供方質(zhì)量管理評(píng)審003.doc

名 稱供方質(zhì)量評(píng)審文件編號(hào)：*/ZL132010一、 目的為了完善和提高公司的質(zhì)量體系，強(qiáng)化對(duì)供方質(zhì)量能力的管理和控制，有效的確保外購(gòu)?fù)鈪f(xié)件的質(zhì)量，從產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的源頭開(kāi)始消除不符合。本指導(dǎo)書規(guī)定了公司對(duì)供方質(zhì)量能力管理和控制的基本要求和工作流程。本指導(dǎo)書適用于公司下屬配套廠家所有的配套產(chǎn)品供方。二、 原則：公司的所有供方應(yīng)（或逐步）成為公司的A級(jí)供方，其提供的產(chǎn)品必須（或逐步）達(dá)到免檢要求，并向零缺陷的目標(biāo)努力！三、 供方質(zhì)量能力控制的基本要求：1.供方質(zhì)量能力的調(diào)查和評(píng)價(jià)1.1選擇供方由公司相關(guān)部門共同對(duì)供方進(jìn)行選擇評(píng)審。相關(guān)部門評(píng)審人員負(fù)責(zé)填寫供方基本情況調(diào)查表（表一），對(duì)供方的基本情況進(jìn)行調(diào)查。相關(guān)部門評(píng)審人員按照供方技術(shù)能力調(diào)查表（表二）的要求對(duì)供方技術(shù)能力進(jìn)行審核，并做出相應(yīng)的結(jié)論。相關(guān)部門評(píng)審人員按照供方質(zhì)量體系審核檢查表（表三）的要求對(duì)供方質(zhì)量體系運(yùn)行狀況進(jìn)行審核，并做出相應(yīng)的結(jié)論。根據(jù)技術(shù)能力審核和質(zhì)量體系運(yùn)行狀況審核的結(jié)果，對(duì)兩者評(píng)審都合格的供方報(bào)公司經(jīng)理室/經(jīng)理室批準(zhǔn)后，列入公司合格供方名冊(cè)，可以對(duì)該供方進(jìn)行采購(gòu)。2.供方質(zhì)量能力的定期復(fù)審在供方向公司供貨的過(guò)程中，要對(duì)供方進(jìn)行定期的復(fù)審。復(fù)審由公司質(zhì)量/采購(gòu)部門負(fù)責(zé)（必要時(shí)其他部門配合），原則上對(duì)供方復(fù)審每年一次。復(fù)審在供方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行。質(zhì)量能力的復(fù)審由以下方面組成:質(zhì)量體系審核、過(guò)程審核和實(shí)物質(zhì)量審核。根據(jù)所供產(chǎn)品的性質(zhì)和要求不同，由相關(guān)部門按以下原則確立A/B類供方：A類供方 提供的產(chǎn)品具有功能要求或提供的產(chǎn)品占據(jù)較大的批量B類供方 提供的產(chǎn)品具有一般要求且提供的產(chǎn)品占據(jù)較小的批量A/B類供方評(píng)審內(nèi)容如下表：評(píng)審科目質(zhì)量體系審核過(guò)程審核實(shí)物質(zhì)量審核其他A類供方有有有無(wú)B類供方無(wú)根據(jù)實(shí)際情況制定有B類供方評(píng)審準(zhǔn)則評(píng)審報(bào)告由公司經(jīng)理室/管理者代表審批，并分發(fā)至相關(guān)部門和該供方。必要時(shí)呈報(bào)公司最高管理層。供方收到評(píng)審報(bào)告后，應(yīng)立即組織進(jìn)行整改，并于30個(gè)工作日內(nèi)，將整改報(bào)告交至公司的質(zhì)量部門，公司將審查該整改報(bào)告的充分性、有效性和可行性。必要時(shí)進(jìn)行跟蹤審查和驗(yàn)證。相關(guān)記錄和資料由質(zhì)量部門歸檔保存。（保存期5年或與該供應(yīng)商結(jié)束供貨關(guān)系為止）3.質(zhì)量體系審核供方質(zhì)量體系審核由公司的總經(jīng)辦制定年度審核計(jì)劃并組織實(shí)施，必要時(shí)其他部門協(xié)助。供方質(zhì)量體系審核由公司審核人員在供方現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，根據(jù)質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)的要求，按照供方質(zhì)量體系審核檢查表，對(duì)供方的質(zhì)量體系（從文件記錄、管理職責(zé)、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、測(cè)量分析及改進(jìn)等方面）進(jìn)行充分性、符合性和有效性的審核。在供方已經(jīng)通ISO9000(2000)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)第三方認(rèn)證并提供有效的體系證書的前提下，可以只進(jìn)行過(guò)程審核，并參照實(shí)物質(zhì)量審核和質(zhì)量統(tǒng)計(jì)等的相關(guān)結(jié)果。A類供方必須（或逐步）持有有效的ISO9000(2000) 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系證書。最終評(píng)價(jià)（質(zhì)量體系符合率得分）a、90分-供方質(zhì)量管理能力值得信賴b、80分-供方質(zhì)量管理能力尚可，但應(yīng)限期改進(jìn)c、70分-供方質(zhì)量管理能力不足，應(yīng)立即整改，否則取消其供貨資格d、60分-供方質(zhì)量管理能力嚴(yán)重不足，應(yīng)立即取消其供貨資格評(píng)審結(jié)束后主管部門應(yīng)出具供方質(zhì)量評(píng)審報(bào)告，供方必須在規(guī)定期限內(nèi)書面提交不符合項(xiàng)目整改措施并按時(shí)進(jìn)行整改。4.過(guò)程審核由公司質(zhì)量/采購(gòu)部門根據(jù)配套產(chǎn)品的不同階段、重要程度以及其他要求，對(duì)供方實(shí)施過(guò)程審核。a、 產(chǎn)品開(kāi)發(fā)階段-依照過(guò)程開(kāi)發(fā)的控制要求，按供方過(guò)程審核進(jìn)行審核。b、 產(chǎn)品批量生產(chǎn)階段-依照批量生產(chǎn)的控制要求，按供方過(guò)程審核檢查表進(jìn)行審核。5.實(shí)物質(zhì)量審核由公司質(zhì)量部門根據(jù)需要以及供方配套產(chǎn)品的質(zhì)量情況，不定期的開(kāi)展實(shí)物質(zhì)量審核工作。實(shí)物質(zhì)量審核工作是以顧客/客戶的眼光和立場(chǎng)，參照?qǐng)D紙和技術(shù)要求等對(duì)供方提供的配套產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證審核。最終評(píng)價(jià)-實(shí)物質(zhì)量審核得分a、A類（沒(méi)有發(fā)現(xiàn)A、B類缺陷，并且C類缺陷的不符合率5%）-配套產(chǎn)品質(zhì)量符合要求；b、B類（沒(méi)有發(fā)現(xiàn)A、B類缺陷，并且5%C類缺陷的不符合率10%）-配套產(chǎn)品質(zhì)量基本符合要求，可以接受，但應(yīng)限期整改；c、C類（發(fā)現(xiàn)A、B類缺陷或C類缺陷的不符合率10%）-配套產(chǎn)品質(zhì)量不符合要求，該批產(chǎn)品不得供貨/出廠，供方應(yīng)立即進(jìn)行整改，否則取消其配套資格；評(píng)審結(jié)束后質(zhì)量部門應(yīng)出具供方質(zhì)量評(píng)審報(bào)告，供方必須在規(guī)定期限內(nèi)書面提交不符合項(xiàng)目整改措施并按時(shí)進(jìn)行整改。在實(shí)物質(zhì)量審核中C類的供方，其質(zhì)量體系審核和過(guò)程審核的得分將下降一個(gè)等級(jí)，直至取消其配套資格。四、供方質(zhì)量能力評(píng)價(jià)1.總則供方質(zhì)量能力評(píng)價(jià)工作是在配套產(chǎn)品經(jīng)過(guò)（?。┡空J(rèn)可后，即配套產(chǎn)品批量供貨階段進(jìn)行。由公司質(zhì)量部門負(fù)責(zé)組織對(duì)供方質(zhì)量能力的評(píng)價(jià)工作，必要時(shí)其他部門配合。對(duì)A/B類供方質(zhì)量能力評(píng)價(jià)的采用不同的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)供方質(zhì)量能力的評(píng)價(jià)原則上每年一次。評(píng)價(jià)報(bào)告由公司總經(jīng)辦審批。公司總經(jīng)辦每年對(duì)供方質(zhì)量能力評(píng)價(jià)情況進(jìn)行總結(jié)，作為采購(gòu)部選擇和淘汰供方的主要依據(jù)，并呈報(bào)公司總經(jīng)理。 A類供方質(zhì)量能力評(píng)價(jià)總經(jīng)辦制定A類供方年度評(píng)審計(jì)劃后按計(jì)劃實(shí)施。評(píng)價(jià)依據(jù)主要是根據(jù)供方的質(zhì)量體系審核、過(guò)程審核，并參照實(shí)物質(zhì)量審核情況。評(píng)審時(shí)，質(zhì)量體系審核、過(guò)程審核可以同時(shí)進(jìn)行。在供方已通過(guò)ISO9000(2000)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)第三方認(rèn)證并提供有效證書的前提下，可以只進(jìn)行過(guò)程審核，并參照實(shí)物質(zhì)量審核審核和質(zhì)量統(tǒng)計(jì)等的相關(guān)結(jié)果。A類供方必須（或逐步）持有有效的ISO9000(2000) 質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系證書。2.根據(jù)對(duì)供方質(zhì)量能力評(píng)價(jià)的結(jié)果，供方質(zhì)量能力可以分為A、B、C三級(jí)：a、 A級(jí)供方-90分（質(zhì)量體系審核符合率90分；過(guò)程審核符合率90分）且實(shí)物質(zhì)量審核為A等；A級(jí)供方質(zhì)量能力值得信賴，其配套產(chǎn)品可以開(kāi)展免檢工作，同時(shí)在今后的配套產(chǎn)品份額、價(jià)格和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)配套方面著重、優(yōu)先考慮，但應(yīng)持續(xù)改進(jìn)。b、 B級(jí)供方-80分（質(zhì)量體系審核符合率80分；過(guò)程審核符合率80）且實(shí)物質(zhì)量審核為B等以上；B級(jí)供方質(zhì)量能力尚可，可以繼續(xù)配套供貨，但應(yīng)按要求進(jìn)行整改。c、 C級(jí)供方-80分（質(zhì)量體系審核符合率80分；或過(guò)程審核符合率80分)或?qū)嵨镔|(zhì)量審核為C等；C級(jí)供方應(yīng)立即停止供貨進(jìn)行整改，否則將逐步減少供貨份額，直至取消配套資格。B類供方質(zhì)量能力評(píng)價(jià)對(duì)B類供方質(zhì)量能力的評(píng)價(jià)每年年初進(jìn)行一次，對(duì)其上個(gè)年度的實(shí)物質(zhì)量情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。具體按照供方評(píng)審準(zhǔn)則執(zhí)行。采取以實(shí)物質(zhì)量為主的評(píng)價(jià)，由相關(guān)部門組織（必要時(shí)其他部門參加）對(duì)該供方的配套產(chǎn)品的質(zhì)量能力、供貨能力、新品開(kāi)發(fā)能力、價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)能力及發(fā)展?jié)摿Φ确矫孢M(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，同時(shí)參照過(guò)程審核、產(chǎn)品審核的有關(guān)結(jié)果。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)判別標(biāo)準(zhǔn)：a、 總分90分-供方質(zhì)量能力符合要求，應(yīng)持續(xù)改進(jìn)b、 90分總分80分-供方質(zhì)量能力尚可，可以接受，但應(yīng)限期整改并提交整改報(bào)告，經(jīng)SAAE下屬公司主管部門確認(rèn)有效的，保持配套資格。c、 80分總分70分-供方質(zhì)量能力不足，應(yīng)立即整改并提交整改報(bào)告，經(jīng)公司主管部門確認(rèn)有效的，保持配套資格。d、 總分70分-供方質(zhì)量能力嚴(yán)重不足，應(yīng)立即取消其配套資格。五、國(guó)外供方/進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商的管理1.國(guó)外供方的管理要求國(guó)外供方必須提供其有效的質(zhì)量體系證書和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)文件（如有）。a.應(yīng)簽署有關(guān)的“質(zhì)量保證協(xié)議”，明確包裝、運(yùn)輸、實(shí)物質(zhì)量、檢驗(yàn)、服務(wù)等方面的質(zhì)量要求。b.應(yīng)事先書面約定在出現(xiàn)與要求有偏差時(shí)采取何種有效措施。c.供貨時(shí)必須提供自檢報(bào)告。d.進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商的管理e.要求進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商提供有效的工商執(zhí)照、代理證明、質(zhì)量體系證書（如有）以及其他的相關(guān)文件。f.進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商應(yīng)該對(duì)供貨廠商建立完整的檔案（如：首批以及批量供貨的認(rèn)可報(bào)告、質(zhì)量信息反饋、服務(wù)質(zhì)量記錄、供貨商質(zhì)量改進(jìn)等方面）。g.進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商應(yīng)該確保供貨廠商所供產(chǎn)品的質(zhì)量達(dá)到我方所有的質(zhì)量要求。h.進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商應(yīng)明確在供貨實(shí)物質(zhì)量出現(xiàn)與要求有偏差時(shí)需要采取的有效措施。i.進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商的倉(cāng)庫(kù)環(huán)境應(yīng)該符合相應(yīng)的要求，并可以做到先進(jìn)先出。j. 進(jìn)口產(chǎn)品國(guó)內(nèi)代理商/國(guó)內(nèi)經(jīng)銷商經(jīng)銷產(chǎn)品的包裝、標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、防護(hù)、交付能力、服務(wù)等應(yīng)該符合相應(yīng)的質(zhì)量要求。六、供方配套產(chǎn)品的樣品認(rèn)可1.目的按照相關(guān)部門與供方簽訂的技術(shù)協(xié)議或試制協(xié)議，考核供方配套產(chǎn)品的制造能力和制造水平能否滿足技術(shù)要求。保證批量供貨時(shí)產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定可靠。2.適用對(duì)象和范圍適用對(duì)象a、 功能件b、 原材料c、 主要的、設(shè)計(jì)有要求的零部件3.適用范圍a、 新開(kāi)發(fā)的配套產(chǎn)品b、 配套產(chǎn)品供方變化c、 配套產(chǎn)品的技術(shù)要求、尺寸、性能和材料等有重大變化d、 供方的工藝、設(shè)備、工裝和模具等有較大變化e、 顧客要求f、公司認(rèn)為必要時(shí)3.樣品認(rèn)可對(duì)供方的要求供方提供的工裝樣品必須在使用工裝條件下生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品，（?。┡繕悠繁仨毷窃谑褂谜焦ぱb，并在正常工藝條件下生產(chǎn)出來(lái)的產(chǎn)品。供方應(yīng)嚴(yán)格按照產(chǎn)品圖紙、技術(shù)協(xié)議、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等要求，對(duì)生產(chǎn)樣品的外觀、表面處理、尺寸、理化、性能、壽命、可靠性等進(jìn)行檢測(cè)。只有自檢合格的樣品才可以提交認(rèn)可。供方應(yīng)根據(jù)上述自檢結(jié)果認(rèn)真和清楚的填寫自檢報(bào)告。供方在提交樣品時(shí)，應(yīng)在樣品上掛上標(biāo)簽，注明樣品圖號(hào)、名稱、供方、日期等；同時(shí)提交自檢報(bào)告、材料理化試驗(yàn)報(bào)告/性能報(bào)告/尺寸報(bào)告和所要求提交的文件資料等。樣品的數(shù)量按照試制協(xié)議上的規(guī)定數(shù)量提交。4.樣品認(rèn)可工作流程樣品認(rèn)可工作可以分為工裝樣品認(rèn)可和（?。┡繕悠氛J(rèn)可，分別由公司技術(shù)部門和質(zhì)量部門負(fù)責(zé)。供方提交（?。┡繕悠窌r(shí)，應(yīng)重新提交自檢報(bào)告（合格證），并隨樣品及有關(guān)質(zhì)量資料一起交給公司采購(gòu)部，采購(gòu)部填寫檢驗(yàn)申請(qǐng)單并把樣品和自檢報(bào)告等交給質(zhì)量部檢驗(yàn)組進(jìn)行檢驗(yàn)。a)質(zhì)量部檢驗(yàn)組根據(jù)技術(shù)部門提供的技術(shù)要求（尺寸/性能等），對(duì)樣品進(jìn)行檢測(cè)，并將檢測(cè)結(jié)果編制在產(chǎn)品試驗(yàn)報(bào)告內(nèi)交主管設(shè)計(jì)人員，主管設(shè)計(jì)人員認(rèn)可后編寫產(chǎn)品試驗(yàn)認(rèn)可報(bào)告歸檔，并由公司領(lǐng)導(dǎo)簽署批準(zhǔn)，同時(shí)復(fù)印分發(fā)給相關(guān)部門和供方。b)如認(rèn)可中需進(jìn)行試裝配或其他工作，由技術(shù)部門安排落實(shí)。c)工裝樣品認(rèn)可工作結(jié)束后，產(chǎn)品試驗(yàn)認(rèn)可報(bào)告由技術(shù)部門整理分發(fā)和歸檔。d)對(duì)不合格的樣品（包括試轉(zhuǎn)配），采購(gòu)部應(yīng)通知供方重新提交樣品進(jìn)行認(rèn)可。供方必須進(jìn)行改進(jìn)和重新提交，直到合格為止。只有產(chǎn)品試驗(yàn)認(rèn)可報(bào)告得到通過(guò)，采購(gòu)部才可以和供方簽訂批量供貨的合同，并簽訂試制協(xié)議。8.批量供貨業(yè)務(wù)要求經(jīng)過(guò)（?。┡颗涮准J(rèn)可后，供方進(jìn)入批量供貨階段，將按照以下流程開(kāi)展工作：簽訂合同和質(zhì)量保證協(xié)議 定購(gòu)單，供方簽字確認(rèn)，并做好相關(guān)文件的保存和記錄。供方的產(chǎn)品交付如果未能滿足定購(gòu)單的要求，則認(rèn)定為延遲交貨，供方應(yīng)對(duì)此進(jìn)行原因分析并做出書面反饋，同時(shí)公司將向供方進(jìn)行索賠。供方必須在提交的配套件上標(biāo)明顯著的標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)內(nèi)容包含-配套件名稱、圖號(hào)、定單編號(hào)、數(shù)量、送貨日期和交驗(yàn)日期等。對(duì)于公司沒(méi)有條件復(fù)驗(yàn)的項(xiàng)目，可以經(jīng)公司批準(zhǔn)由供方提交報(bào)告進(jìn)行（第三方）認(rèn)可；或者由公司主管部門和供方共同參與測(cè)試后認(rèn)可。9.外協(xié)外購(gòu)件檢驗(yàn)人員必須按照作業(yè)指導(dǎo)書的要求做好相關(guān)檢驗(yàn)記錄。10.不合格配套產(chǎn)品的處理在產(chǎn)品驗(yàn)收、生產(chǎn)和售后（保修期內(nèi)）的過(guò)程中，當(dāng)配套產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時(shí)，可以有以下三種處理方式： a) 返工 b) 退貨 c) 延誤生產(chǎn)進(jìn)度的按實(shí)際損失進(jìn)行索賠 供方應(yīng)承擔(dān)由于配套產(chǎn)品不合格所造成的一切責(zé)任，并根據(jù)實(shí)際經(jīng)濟(jì)損失進(jìn)行相應(yīng)的賠償。11.配套產(chǎn)品質(zhì)量的統(tǒng)計(jì)和分析由公司質(zhì)量/技術(shù)部門負(fù)責(zé)對(duì)批量供貨的配套產(chǎn)品的質(zhì)量情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析,以便對(duì)供方進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控.配套產(chǎn)品生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量統(tǒng)計(jì)（合格率Y）對(duì)于配套產(chǎn)品在生產(chǎn)過(guò)程中的質(zhì)量問(wèn)題由生產(chǎn)員工運(yùn)用自檢/下一道工序檢驗(yàn)等方法進(jìn)行控制并將相關(guān)數(shù)據(jù)交給主管部門，每月進(jìn)行一次統(tǒng)計(jì)匯總。合格率計(jì)算公式Y(jié)=（1-當(dāng)月現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的不合格總數(shù)/當(dāng)月使用的該配套產(chǎn)品總數(shù)）*100%配套產(chǎn)品售后質(zhì)量統(tǒng)計(jì)由質(zhì)量主管部門利用顧客/客戶反饋的信息以及售后服務(wù)時(shí)收集的信息等定期進(jìn)行分析匯總并算出合格率。如在使用過(guò)程中發(fā)生顧客重大損失和影響人身安全的故障，將實(shí)行一票否決制，即該配套產(chǎn)品的廠家全部負(fù)責(zé)。12.采購(gòu)部每一季度對(duì)配套產(chǎn)品質(zhì)量綜合得分進(jìn)行一次排名，對(duì)排名倒數(shù)10名的供方將發(fā)出整改通知書，要求其采取有效措施進(jìn)行整改，消除故障并按時(shí)將整改報(bào)告交至公司采購(gòu)/質(zhì)量部門，否則將調(diào)整采購(gòu)比例直至取消其配套資格。13. 配套質(zhì)量問(wèn)題的處理和反饋對(duì)于供方在實(shí)物質(zhì)量審核中提出的不符合項(xiàng)，由質(zhì)量部門編制供方糾正和預(yù)防措施通知單，供方應(yīng)按要求積極進(jìn)行整改，并在規(guī)定時(shí)間期限內(nèi)將整改措施書面上報(bào)質(zhì)量部門。對(duì)于供方配套件在顧客/客戶處出現(xiàn)的造成重大影響的和/或批次性質(zhì)量事故，由公司質(zhì)量部門編制供方質(zhì)量索賠通知單（表四）和供方糾正和預(yù)防措施通知單（表五），供方應(yīng)按照要求進(jìn)行整改，并在規(guī)