證券期貨基礎(chǔ)知識(shí).doc

證券期貨基礎(chǔ)知識(shí)一、證券基礎(chǔ)知識(shí)1、證券及證券市場(chǎng)概述掌握多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容；資本市場(chǎng)的概念、內(nèi)涵、外延；如何正確理解多層次資本市場(chǎng)體系；資本市場(chǎng)的監(jiān)管思路及展望；資本市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與防范；如何將資本市場(chǎng)放到整個(gè)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)中去發(fā)揮作用；主板市場(chǎng)與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)及“新三板”市場(chǎng)的區(qū)別；債券市場(chǎng)。掌握證券與證券市場(chǎng)的定義、特征和功能。掌握證券市場(chǎng)參與者的構(gòu)成，機(jī)構(gòu)投資者的種類(lèi)；各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者投資證券市場(chǎng)的相關(guān)規(guī)定。掌握私募股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。掌握證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的概念及關(guān)系。掌握證券交易市場(chǎng)的分類(lèi)、定義、特征和職能。掌握證券公司的功能和主要業(yè)務(wù)種類(lèi)；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標(biāo)與主要內(nèi)容。掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢(xún)公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的職能、業(yè)務(wù)范圍與管理體制；證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責(zé)任和行為規(guī)范。2、證券產(chǎn)品股票、債券、證券投資基金掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類(lèi)型。掌握債券及其他固定收益類(lèi)產(chǎn)品的特征和區(qū)別。掌握銀行間債券市場(chǎng)和交易所債券市場(chǎng)的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。掌握證券投資基金的定義、特征和作用。掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開(kāi)放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開(kāi)放式基金的概念、特點(diǎn)。掌握基金管理人、托管人的概念與職責(zé)以及與基金當(dāng)事人之間的關(guān)系。掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。3、證券交易掌握證券交易的含義、種類(lèi)和方式。掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。掌握股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能，我國(guó)主要的股票價(jià)格指數(shù)。掌握主要國(guó)際證券市場(chǎng)及其股價(jià)指數(shù)。掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)的基本內(nèi)容。掌握回購(gòu)交易的主要內(nèi)容。4、證券市場(chǎng)監(jiān)管體系掌握證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義、原則、目標(biāo)和手段；證券市場(chǎng)監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要類(lèi)型、職責(zé)；證券市場(chǎng)自律管理的主要內(nèi)容。5、證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。掌握合格境外機(jī)構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者制度概況?！皽弁ā钡闹饕獌?nèi)容。（五）期貨基礎(chǔ)知識(shí)1、期貨市場(chǎng)概述掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易的關(guān)系；期貨交易的基本特征和功能。掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。掌握期貨結(jié)算基本制度。掌握期貨中介機(jī)構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。2、期貨合約與期貨品種掌握期貨合約的概念、主要設(shè)計(jì)原理。掌握期貨品種的分類(lèi)；國(guó)內(nèi)國(guó)際主要期貨品種。3、期貨交易制度與期貨交易流程掌握期貨交易制度及交易流程。4、套期保值掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點(diǎn)與作用。掌握套期保值的種類(lèi)及適用對(duì)象和范圍。5、期貨投機(jī)與套利交易掌握期貨投機(jī)定義；期貨投機(jī)與套期保值以及股票投機(jī)的區(qū)別；期貨投機(jī)套利的作用、原則與方法。掌握期現(xiàn)套利的概念及其應(yīng)用。6、金融期貨股指期貨套期保值的種類(lèi)及應(yīng)用；股指期貨合約的理論價(jià)格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類(lèi)及應(yīng)用。國(guó)債期貨相關(guān)知識(shí)。7、期權(quán)與期權(quán)交易掌握期權(quán)的含義及特點(diǎn)；期權(quán)的分類(lèi)及各類(lèi)期權(quán)的概念；期貨期權(quán)合約的主要內(nèi)容；權(quán)利金、執(zhí)行價(jià)格；期貨期權(quán)與期貨的關(guān)系。8、期貨市場(chǎng)監(jiān)管期貨交易管理?xiàng)l例內(nèi)容。證券期貨法律1、證券法（1）證券法的適用范圍及基本原則（2）證券發(fā)行的條件、方式（3）證券上市和暫停、終止交易（4）證券交易的信息公開(kāi)和禁止行為（5）上市公司收購(gòu)的方式和程序（6）證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)（7）證券公司的組織形式、設(shè)立條件、業(yè)務(wù)范圍和基本業(yè)務(wù)規(guī)則（8）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管（9）證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職責(zé)、權(quán)限（10）證券違法的法律責(zé)任及市場(chǎng)禁入制度2、基金法（1）證券投資基金的種類(lèi)、特征、組織形式及基金財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)（2）基金管理人、基金托管人（3）基金的組織形式（4）公募基金的募集及基金份額的申購(gòu)、贖回和交易（5）公募基金的運(yùn)作和信息披露（6）公募基金合同的變更、終止及基金財(cái)產(chǎn)清算（7）公募基金份額持有人的權(quán)利及行使（8）私募基金3、期貨條例（1）期貨的概念、特征及其種類(lèi)（2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會(huì)（3）期貨交易的基本規(guī)則（二）公司企業(yè)法律1、公司法（1）公司的概念、特征和種類(lèi)（2）公司的設(shè)立、登記、章程、資本及股東出資（3）股東及其權(quán)利、義務(wù)和股東代表訴訟制度（4）公司的組織機(jī)構(gòu)、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定（5）股份發(fā)行及股權(quán)、股份的轉(zhuǎn)讓?zhuān)?）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的資格、義務(wù)（7）公司的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)制度（8）公司債券（9）公司的變更、合并、分立（10）公司的解散、清算2、合伙企業(yè)法（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類(lèi)（2）合伙企業(yè)的解散與清算3、企業(yè)破產(chǎn)法（1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄（2）破產(chǎn)的申請(qǐng)和受理、債務(wù)人財(cái)產(chǎn)、破產(chǎn)費(fèi)用、共益?zhèn)鶆?wù)（3）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算（4）上市公司破產(chǎn)重組的相關(guān)司法政策（三）民事經(jīng)濟(jì)法律1、民法（1）民事權(quán)利和義務(wù)、民事權(quán)利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡（2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時(shí)效與期限（3）債的發(fā)生原因、債的分類(lèi)和履行、債的保全和擔(dān)保、債的移轉(zhuǎn)和消滅2、合同法（1）合同的概念、特征和分類(lèi)（2）合同的訂立、效力、履行（3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責(zé)任3、物權(quán)法（1）物權(quán)的概念、效力、類(lèi)型、物權(quán)變動(dòng)和物權(quán)的保護(hù)（2）所有權(quán)、用益物權(quán)的概念、特征和內(nèi)容（3）擔(dān)保物權(quán)的概念、特征、種類(lèi)和內(nèi)容（4）占有的概念、性質(zhì)、種類(lèi)、取得和消滅4、侵權(quán)責(zé)任法（1）侵權(quán)行為和歸責(zé)原則（2）侵權(quán)責(zé)任的概念、構(gòu)成、方式與適用（3）侵權(quán)責(zé)任的免責(zé)和減輕（4）責(zé)任主體的特殊規(guī)定、各類(lèi)侵權(quán)行為與責(zé)任（5）虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P(guān)司法解釋5、金融法律（1）商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及基本規(guī)則、對(duì)存款人的保護(hù)（2）保險(xiǎn)的概念、保險(xiǎn)合同的分類(lèi)、訂立和履行（3）票據(jù)的概念、種類(lèi)和特征、票據(jù)權(quán)利的取得、消滅和行使（4）信托設(shè)立、信托財(cái)產(chǎn)、信托當(dāng)事人（5）反洗錢(qián)制度的概念、基本原則和金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)義務(wù)6、其他經(jīng)濟(jì)法律（1）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則、限制競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為（2）壟斷行為及其認(rèn)定規(guī)則、調(diào)查程序（3）勞動(dòng)者的權(quán)利、勞動(dòng)合同和集體合同、勞動(dòng)爭(zhēng)議（四）行政刑事法律1、行政法（1）行政許可的設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、實(shí)施程序、費(fèi)用及行政許可的撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)（2）行政強(qiáng)制的種類(lèi)、設(shè)定、行政強(qiáng)制措施的實(shí)施程序（3）行政處罰的種類(lèi)與設(shè)定、實(shí)施機(jī)關(guān)、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序（4）行政復(fù)議范圍、行政復(fù)議的申請(qǐng)、受理和決定（5）國(guó)家賠償?shù)姆秶?、?qǐng)求人、義務(wù)機(jī)關(guān)及賠償程序、方式、計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)（6）行政監(jiān)察機(jī)關(guān)的職責(zé)、權(quán)限和監(jiān)察程序2、刑法（1）犯罪的概念和分類(lèi)、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由（2）犯罪的預(yù)備、未遂和中止（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)（4）刑罰種類(lèi)、裁量、執(zhí)行和消滅（5）妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋?zhuān)?）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)司法解釋?zhuān)?）貪污賄賂罪、瀆職罪（8）侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪、侵犯財(cái)產(chǎn)罪（五）訴訟法律和其他法律制度1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當(dāng)事人、民事證據(jù)、財(cái)產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關(guān)司法政策3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護(hù)、強(qiáng)制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟4、仲裁的概念和特點(diǎn)、仲