證券期貨基礎知識.doc

證券期貨基礎知識一、證券基礎知識1、證券及證券市場概述掌握多層次資本市場的主要內(nèi)容；資本市場的概念、內(nèi)涵、外延；如何正確理解多層次資本市場體系；資本市場的監(jiān)管思路及展望；資本市場系統(tǒng)性風險的監(jiān)測、預警與防范；如何將資本市場放到整個宏觀經(jīng)濟中去發(fā)揮作用；主板市場與創(chuàng)業(yè)板市場及“新三板”市場的區(qū)別；債券市場。掌握證券與證券市場的定義、特征和功能。掌握證券市場參與者的構(gòu)成，機構(gòu)投資者的種類；各類機構(gòu)投資者投資證券市場的相關規(guī)定。掌握私募股權投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金的概念和區(qū)別。掌握證券發(fā)行市場和交易市場的概念及關系。掌握證券交易市場的分類、定義、特征和職能。掌握證券公司的功能和主要業(yè)務種類；證券公司內(nèi)部控制的原則、目標與主要內(nèi)容。掌握證券登記結(jié)算公司以及證券投資咨詢公司、律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、信用評級機構(gòu)等證券服務機構(gòu)的職能、業(yè)務范圍與管理體制；證券服務機構(gòu)及其從業(yè)人員的法律責任和行為規(guī)范。2、證券產(chǎn)品股票、債券、證券投資基金掌握股票、債券和證券投資基金的概念、性質(zhì)、特征和類型。掌握債券及其他固定收益類產(chǎn)品的特征和區(qū)別。掌握銀行間債券市場和交易所債券市場的交易品種、參與主體、交易方式等基本情況。掌握證券投資基金的定義、特征和作用。掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別；交易所交易的開放式基金的概念、特點。掌握基金管理人、托管人的概念與職責以及與基金當事人之間的關系。掌握基金資產(chǎn)凈值的含義；基金資產(chǎn)估值的概念及基本方法；基金的投資范圍與投資限制。3、證券交易掌握證券交易的含義、種類和方式。掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的概念和職能；證券的清算與交收的主要內(nèi)容。掌握股票價格指數(shù)的概念和功能，我國主要的股票價格指數(shù)。掌握主要國際證券市場及其股價指數(shù)。掌握證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷與保薦業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務的基本內(nèi)容。掌握回購交易的主要內(nèi)容。4、證券市場監(jiān)管體系掌握證券市場監(jiān)管的意義、原則、目標和手段；證券市場監(jiān)管的內(nèi)容和證券市場監(jiān)管機構(gòu)的主要類型、職責；證券市場自律管理的主要內(nèi)容。5、證券市場對外開放掌握境外上市外資股（H股）的發(fā)行、上市條件。掌握合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者制度概況。“滬港通”的主要內(nèi)容。（五）期貨基礎知識1、期貨市場概述掌握期貨交易與現(xiàn)貨交易、遠期交易的關系；期貨交易的基本特征和功能。掌握期貨交易所的性質(zhì)與職能。掌握期貨結(jié)算基本制度。掌握期貨中介機構(gòu)的職能、性質(zhì)和作用。2、期貨合約與期貨品種掌握期貨合約的概念、主要設計原理。掌握期貨品種的分類；國內(nèi)國際主要期貨品種。3、期貨交易制度與期貨交易流程掌握期貨交易制度及交易流程。4、套期保值掌握套期保值概念、原理與操作原則；套期保值者的特點與作用。掌握套期保值的種類及適用對象和范圍。5、期貨投機與套利交易掌握期貨投機定義；期貨投機與套期保值以及股票投機的區(qū)別；期貨投機套利的作用、原則與方法。掌握期現(xiàn)套利的概念及其應用。6、金融期貨股指期貨套期保值的種類及應用；股指期貨合約的理論價格；股指期貨期現(xiàn)套利的種類及應用。國債期貨相關知識。7、期權與期權交易掌握期權的含義及特點；期權的分類及各類期權的概念；期貨期權合約的主要內(nèi)容；權利金、執(zhí)行價格；期貨期權與期貨的關系。8、期貨市場監(jiān)管期貨交易管理條例內(nèi)容。證券期貨法律1、證券法（1）證券法的適用范圍及基本原則（2）證券發(fā)行的條件、方式（3）證券上市和暫停、終止交易（4）證券交易的信息公開和禁止行為（5）上市公司收購的方式和程序（6）證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會（7）證券公司的組織形式、設立條件、業(yè)務范圍和基本業(yè)務規(guī)則（8）證券公司的法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制及監(jiān)管（9）證券監(jiān)督管理機構(gòu)的性質(zhì)、職責、權限（10）證券違法的法律責任及市場禁入制度2、基金法（1）證券投資基金的種類、特征、組織形式及基金財產(chǎn)的性質(zhì)（2）基金管理人、基金托管人（3）基金的組織形式（4）公募基金的募集及基金份額的申購、贖回和交易（5）公募基金的運作和信息披露（6）公募基金合同的變更、終止及基金財產(chǎn)清算（7）公募基金份額持有人的權利及行使（8）私募基金3、期貨條例（1）期貨的概念、特征及其種類（2）期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會（3）期貨交易的基本規(guī)則（二）公司企業(yè)法律1、公司法（1）公司的概念、特征和種類（2）公司的設立、登記、章程、資本及股東出資（3）股東及其權利、義務和股東代表訴訟制度（4）公司的組織機構(gòu)、上市公司組織機構(gòu)的特別規(guī)定（5）股份發(fā)行及股權、股份的轉(zhuǎn)讓（6）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格、義務（7）公司的財務與會計制度（8）公司債券（9）公司的變更、合并、分立（10）公司的解散、清算2、合伙企業(yè)法（1）合伙企業(yè)的概念、特征和種類（2）合伙企業(yè)的解散與清算3、企業(yè)破產(chǎn)法（1）破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)原因和破產(chǎn)案件管轄（2）破產(chǎn)的申請和受理、債務人財產(chǎn)、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆眨?）破產(chǎn)重整、和解及破產(chǎn)清算（4）上市公司破產(chǎn)重組的相關司法政策（三）民事經(jīng)濟法律1、民法（1）民事權利和義務、民事權利能力和行為能力、宣告失蹤與宣告死亡（2）民事法律行為、代理的概念和特征、訴訟時效與期限（3）債的發(fā)生原因、債的分類和履行、債的保全和擔保、債的移轉(zhuǎn)和消滅2、合同法（1）合同的概念、特征和分類（2）合同的訂立、效力、履行（3）合同的變更、轉(zhuǎn)讓、終止和違約責任3、物權法（1）物權的概念、效力、類型、物權變動和物權的保護（2）所有權、用益物權的概念、特征和內(nèi)容（3）擔保物權的概念、特征、種類和內(nèi)容（4）占有的概念、性質(zhì)、種類、取得和消滅4、侵權責任法（1）侵權行為和歸責原則（2）侵權責任的概念、構(gòu)成、方式與適用（3）侵權責任的免責和減輕（4）責任主體的特殊規(guī)定、各類侵權行為與責任（5）虛假陳述民事賠償?shù)南嚓P司法解釋5、金融法律（1）商業(yè)銀行業(yè)務及基本規(guī)則、對存款人的保護（2）保險的概念、保險合同的分類、訂立和履行（3）票據(jù)的概念、種類和特征、票據(jù)權利的取得、消滅和行使（4）信托設立、信托財產(chǎn)、信托當事人（5）反洗錢制度的概念、基本原則和金融機構(gòu)的反洗錢義務6、其他經(jīng)濟法律（1）市場競爭原則、限制競爭行為和不正當競爭行為（2）壟斷行為及其認定規(guī)則、調(diào)查程序（3）勞動者的權利、勞動合同和集體合同、勞動爭議（四）行政刑事法律1、行政法（1）行政許可的設定、實施機關、實施程序、費用及行政許可的撤銷、注銷（2）行政強制的種類、設定、行政強制措施的實施程序（3）行政處罰的種類與設定、實施機關、管轄及行政處罰的決定、執(zhí)行程序（4）行政復議范圍、行政復議的申請、受理和決定（5）國家賠償?shù)姆秶?、請求人、義務機關及賠償程序、方式、計算標準（6）行政監(jiān)察機關的職責、權限和監(jiān)察程序2、刑法（1）犯罪的概念和分類、犯罪構(gòu)成、犯罪排除事由（2）犯罪的預備、未遂和中止（3）共同犯罪、單位犯罪和罪數(shù)形態(tài)（4）刑罰種類、裁量、執(zhí)行和消滅（5）妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪及其追訴標準、相關司法解釋（6）破壞金融管理秩序罪、金融詐騙罪及其追訴標準、相關司法解釋（7）貪污賄賂罪、瀆職罪（8）侵犯公民人身權利、民主權利罪、侵犯財產(chǎn)罪（五）訴訟法律和其他法律制度1、民事訴訟的基本制度、主管與管轄、當事人、民事證據(jù)、財產(chǎn)保全和先予執(zhí)行、起訴和審判2、行政訴訟的受案范圍、管轄、審判、執(zhí)行以及證券行政處罰案件的相關司法政策3、刑事訴訟的管轄、回避、辯護、強制措施、立案、偵查、審判和附帶民事訴訟4、仲裁的概念和特點、仲