第二章 工程項目建設程序及前期策劃.doc

第二章 工程項目建設程序及前期策劃本章重點：1工程項目生命周期，工程項目建設程序2項目前期策劃的過程和主要工作本章難點：1工程項目構思2項目的目標設計3工程項目的定義教學目的：1.使學生熟悉工程項目的生命周期、掌握工程項目基本建設程序，2了解國外的建設程序，3熟悉工程項目前期策劃的過程和主要工作，4熟悉工程項目的定義教學時數(shù)：6學時教學手段與方法：教授為主第一節(jié) 工程項目建設程序一、 工程項目的生命周期（從項目到交付使用至直報廢為止）（1） 項目前期策劃階段（投資前期，項目建議書，可行性研究） 項目實施階段（投資執(zhí)行期，設計、計劃、招標、施工） 項目的使用（運行）階段（2） 項目的前期策劃和確定階段項目的設計與計劃階段項目的施工階段項目的使用階段二、 工程項目基本建設程序：工程項目又各建設活動相互間的先后順序：1、 項目建議書項目建議書是業(yè)主單位向國家提出的要求建設某一建設項目的建議文件，是對建設項目的輪廓設想，提出擬建項目的理由、依據(jù)，在這個階段編制造價文件投資估算。2、 可行性研究階段項目建議書批準后，應接著進行可行性研究，可可行性研究是對建設項目在技術上和經(jīng)濟上是否進行科學分析和論證。為項目決策提供依據(jù)通過多方面比較，提出評價意見，推薦最佳方案。可行性研究分為預可行性研究和詳細工程可行性研究?？尚行匝芯繄蟾媾鷾屎?，是初步設計的依據(jù)，不得隨意更改和變更。大眾型企業(yè)和限額以上項目可行性研究報告經(jīng)批準后，可根據(jù)實際需要組建籌建機構，即組織建設單位。3、 設計工作階段（1） 兩階段設計：初步設計：目的闡明在指定地點、時間和投資控制數(shù)額內，擬建項目在技術上的可能性和經(jīng)濟上的合理性，編制項目總概算。 施工圖設計：完整的表現(xiàn)建筑物外型，內部空間分割，具有詳細的構造尺寸，編制施工圖預算。（2） 三階段設計：初步設計技術設計：對特大橋，長隧道，技術復雜的構造物進行技術分析，編制修正概算。施工圖設計（3） 一段設計4、 施工準備階段（1） 準備階段主要工作內容：征地、拆遷和場地平整；完成施工用水、電、路等工程；組織設備，材料訂貨；準備必要的施工圖紙；組織施工招標投標，擇優(yōu)選定施工單位。（1） 報批開工公告建設單位要求批準新開工要經(jīng)國家計委一審核后編制年度大中型和限額以上建設項目新開工計劃報國家批準。國家計委下達項目計劃。5、 施工階段，按施工圖進行施工組織管理機構、制定管理制度、組織施工、材料和設備訂貨6、 竣工驗收和試運行階段是建設單位、設計單位和施工單位向國家匯報建設項目的生產能力或效益、質量、成本、收益等全面情況及交付新增固定資產的過程。三、 國外的建設程序項目決策階段項目組織、計劃階段與設計階段項目實施階段項目試生產、竣工驗收階段第二節(jié) 工程項目的前期策劃一、 概述 項目的前期策劃就是指項目構思到項目批準立項確定項目為止的這一階段，主要是上層管理者的工作，前期策劃工作的主要任務實尋找并確定項目目標、定義項目，并將項目進行詳細技術經(jīng)濟論證。二、 項目前期策劃的過程和主要工作1、 項目構思和選擇構思產生于上層系統(tǒng)的需要和期望2、 項目的目標設計和項目定義（對目標的書面說明）（1） 情況分析和問題研究（2） 目標設計（提出目標因素，建立目標體系）（3） 項目的定義，規(guī)定項目的構成和界限，對項目的目標做出說明（4） 項目的審查 評價目標分析 提出項目建議書3、 可行性研究，對實施方案進行全面的技術經(jīng)濟分析三、 項目前期策劃工作的重要作用1、 項目構思和項目目標的確定項目方向的問題2、 影響全局四、 工程項目構思1、 構思的產生（1） 通過市場研究發(fā)展新的投資機會，投資領域，投資地點（2） 上層系統(tǒng)進行運行存在問題和困難（3） 為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略（4） 項目業(yè)務（5） 通過生產要素的合理組合，產生項目機會2、 項目構思的選擇，考慮如下因素（1） 上層系統(tǒng)問題和需求的實現(xiàn)性（2） 考慮到環(huán)境的制約和充分利用資源、利用外部條件（3） 充分發(fā)揮自己已有的長處五、 項目的目標設計目標是對預期結果的描述情況分析（調查）問題定義（分析、診斷原因、將來發(fā)展、可能性及影響）提出目標因素目標系統(tǒng)建立（一） 提出目標因素1、 目標要素的來源（1） 問題的定義（解決其中的各個問題的程度）（2） 有些邊界條件的限制（3） 上層系統(tǒng)設置的戰(zhàn)略目標2、 常見的目標因素（1） 問題的解決程度（2） 項目自身的目標（工程規(guī)模、經(jīng)濟性目標、時間目標）（3） 其他目標因素（二） 目標系統(tǒng)的建立1、 目標系統(tǒng)結構（1） 系統(tǒng)目標 項目上層系統(tǒng)決定的（功能、技術、經(jīng)濟、社會、生態(tài)目標）（2） 子目標 由系統(tǒng)目標導出或分解得到，或子系統(tǒng)的補充，或邊界條件對系統(tǒng)目標的約束（3） 可知行性 子目標分解為可執(zhí)行目標2、 目標因素的分類（1）按性質強制性目標：法律、法規(guī)限制，政府的規(guī)定、政策、技術規(guī)范期望目標因素：盡可能滿足的，有一定范圍彈性的目標因素，例如：總投資、投資效益率（2）按目標因素表達定量目標如工程規(guī)模、投資回收率，總投資定性目標：如改善或地方形象，改善投資環(huán)境，使用戶滿意 3、 目標因素之間的爭執(zhí)（1） 強制性目標與期望目標發(fā)生矛盾，則必須滿足強制性目標的要求(2)強制性目標之間存在矛盾: 構思不行；清除某一些強制性目標，降為期望目標(3)期望目標間的爭執(zhí)：定量目標間可采用優(yōu)化方法 定性目標間可以通過確定優(yōu)先權（或定義權重）（4）在目標系統(tǒng)中，系統(tǒng)目標優(yōu)先于子目標，子目標優(yōu)先于可操作目標。六、工程項目的定義（一）項目定義：指以書面形式描述項目目標系統(tǒng)，并初步提出完成方式，是項目目標設計的里程碑。（二）項目的審查和選擇1、項目審查：風險評價、目標決策、目標價值評價、對目標設計里程的審查2、項目選擇：（1）通過項目能夠最有效地解決上層系統(tǒng)問題，滿足上層系統(tǒng)的需要（2）使項目符合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標，以項目對戰(zhàn)略的貢獻大小而定。（）企業(yè)的現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能得到最充分的利用（）項目本身成就的可能性最大和風險最小，選擇成就期望值最大的項目（三）提出項目建議書第三節(jié) 工程項目的構思 構思的產生n 任何工程項目都從構思開始,根據(jù)不同的項目和不同的項目參加者,項目構思的起因不同,可能有: 1.通過市場研究發(fā)現(xiàn)新的投資機會、有利的投資領域。 2.上層系統(tǒng)運行存在問題或困難。 3.為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的發(fā)展戰(zhàn)略。 4.項目業(yè)務。 5.通過生產要素的合理組合，產生項目機會。 項目構思的選擇n 由于構思產生于對上層系統(tǒng)的直觀了解，而且僅僅是比較朦 朧的概念，所以對它也很難進行系統(tǒng)的定量評價和篩選，一般 只能從如下幾個方面來把握：1.上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性。即上層系統(tǒng)的問題和需要是實質性的，而不是表象性的，同時預計通過采用項目手段可以順利的解決這些問題。 2.考慮到環(huán)境的制約和充分利用資源，利用外部條件。 3.充分發(fā)揮自己已有的長處，運用自己的競爭優(yōu)勢，或在項目中達到合作各方競爭優(yōu)勢的最優(yōu)組合。n 這樣綜合考慮“構思-環(huán)境-能力”之間的平衡，以求達到主觀和客觀的最佳組合。經(jīng)過認真的研究之后，覺得這個項目的建設是可行的、有利的，經(jīng)過權利部門的認可，則項目的構思轉化為目標建議，可提出做進一步的研究，進行項目的目標設計。第四節(jié) 工程項目的目標設計 目標管理方法n 目標是對預期結果的描述.要取得項目的成功,必須有明確的目標。工程項目采用嚴格的目標管理方法，這主要體現(xiàn)在如下幾方面： 1.在項目實施前就必須確定明確的目標，精心論證，詳細設計、優(yōu)化和計劃。 2.在項目的目標系統(tǒng)設計中首先設立項目總目標，再采用系統(tǒng)方法將總目標分解成子目標和可執(zhí)行目標。3.將項目目標落實到各責任人，將目標管理同職能管理高度結合起來，使目標與組織任務、組織結構相聯(lián)系，建立由上而下、由整體到部分的目標控制體系，并加強對責任人的業(yè)績評價，鼓勵人們竭盡全力圓滿完成任務。 4.將項目目標落實到項目的各階段，項目目標作為可行性研究的尺度，經(jīng)過論證和批準后作為項目技術設計和計劃、實施控制的依據(jù)，最后又作為項目后評價的標準，使計劃和控制工作十分有效。5.在現(xiàn)代項目中人們強調全壽命期集中管理，它的重點在于項目的一體化，在于以項目全壽命期為對象建立項目的目標系統(tǒng)，再分解到各個階段，進而保證項目在全生命期中目標、組織、過程、責任體系的連續(xù)性和完整性。6.在項目管理中推行目標管理也有很多問題。主要表現(xiàn)在： （1）在項目前期就要求設計完整的且科學的目標系統(tǒng)是十分困難的； （2）項目批準后，由于一些原因使得目標的剛性非常大，不能隨便改動，也很難改動； （3）在目標管理過程中，人們常常注重近期的局部的目標，因為這是他的首要責任，是對他考核、評價的依據(jù)。 （4）其他問題。 情況的分析n 情況分析的作用l 情況分析是在項目構思的基礎上對環(huán)境和上層系統(tǒng)狀況進行調查、分析、評價，作為目標設計的基礎和前導工作。 1.通過對情況的分析可以進一步研究和評價項目的構思，將原來的目標建議引導到實用的理性的餓目標概念，使目標建議更符合上層系統(tǒng)的需求。 2.通過情況分析可以對上層系統(tǒng)的目標和問題進行定義，從而確定項目的目標因素。 3.通過情況分析確定項目的邊界條件狀況。4.為目標設計、項目定義、可行性研究以及詳細設計和計劃提供信息。 5.通過情況分析可以對項目中的一些不確定因素即風險進行分析，并對風險提出相應的防護措施。n 情況分析的內容 情況分析首先要作大量的環(huán)境調查，掌握大量的資料，包括： 1.擬建工程所提供的服務或產品的市場現(xiàn)狀和趨向的分析。 2.上層系統(tǒng)的組織形式，企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、狀況及能力，上層系統(tǒng)運行存在的問題。 3.企業(yè)所有者或業(yè)主的狀況。4.能夠為項目提供合作的各個方面，如合資者、合作者、供應商、承包商的狀況，上層系統(tǒng)中的其他子系統(tǒng)及其他項目的情況。 5.自然環(huán)境及其制約因素。 6.社會的經(jīng)濟、技術、文化環(huán)境，特別是市場問題的分析。 7.政治環(huán)境和法律環(huán)境。n 情況分析方法 可以采用調查表、現(xiàn)場觀察法、專家咨詢法、ABC分類法、決策表、價值分析法、敏感性分析法、企業(yè)比較法、趨向分析法、回歸分析法、產品份額分析法和對過去同類項目的分析方法等。 問題的定義n 問題定義的基本步驟為： 1.對上層系統(tǒng)問題進行羅列、結構化，即上層系統(tǒng)有幾個大問題，一個大問題又可能有幾個小問題構成。 2.對原因進行分析，將癥狀與背景、起因聯(lián)系在一起，這可用因果關系分析法。 3.分析這些問題將來發(fā)展的可能性和對上層系統(tǒng)的影響。 提出目標因素n 目標因素的來源l 目標因素通常由如下幾方面決定： 1.問題的定義，即按問題的結構，確定解決其中的各個問題的程度，即為目標因素。 2.有些邊界條件的限制也形成項目的目標因素。 3.對于為完成上層系統(tǒng)戰(zhàn)略目標和計劃的項目，則許多目標因素是由最高層設置的，上層戰(zhàn)略目標和計劃的分解可直接形成項目的目標因素。n 常見的目標因素 一個工程項目的目標因素可能有如下分類：1.問題解決的程度。這是項目建成后所實現(xiàn)的功能，所達到的運行狀態(tài)。 2.項目自身的（與建設相關）目標。 3.其他目標因素.n 各目標因素指標的初步確定l 確定目標因素指標應注意以下幾點： 1.真實反映上層系統(tǒng)的問題和需要，應基于情況分析和問題的定義之上。 2.切合實際，實事求是。3.目標因素指標的提出、評價和結構化并不是在項目初期就可以辦到的。 4.目標因素的指標要有一定的可變性和彈性，應考慮到環(huán)境的不確定性和風險因素，有利的和不利的條件。應保持一定的變動范圍。 5.項目的目標因素必須重視時間限定。這個問題通常需要分三個層次來考慮： （1）通常工程的設計水準是針對項目的對象的使用期。 （2）基于市場研究基礎上提出的產品方案有它的生命期。 （3）項目的建設期，即項目上馬到工程建投產的時間，這是項目的近期。 6.項目的目標是通過對問題的解決而最佳地滿足上層系統(tǒng)各方面對項目的需要，所以許多目標因素是由與項目相關的各個方面提出來的。7.目標因素指標可以采用相似情況（項目）比較法、指標（參數(shù)）計算法、費用/效用分析法、頭腦風暴法、價值工程等方法確定。n 投資收益率的確定在工程項目的經(jīng)濟性目標因素中，投資收益率常常占據(jù)主要地位，該指標的確定通常考慮如下因素：1.資金成本2.項目所處的領域和部門3.項目分險的大小4.通貨膨脹的影響5.對于合資項目,投資收益率的確定必須考慮各投資者期望的投資收益率6.其他因素 目標系統(tǒng)的建立n 目標系統(tǒng)結構 項目目標系統(tǒng)至少有如下三個層次:l 系統(tǒng)目標 (1)功能目標 (2)技術目標 (3)經(jīng)濟目標 (4)社會目標 (5)生態(tài)目標l 子目標 子目標通常由系統(tǒng)目標導出或分解得到，或是自我成立的目標因素，或是對子系統(tǒng)目標的補充，或是邊界條件對系統(tǒng)目標的約束。它僅適用項目某一方面，對某一個子系統(tǒng)的限制。l 執(zhí)行目標 可子目標可再分解為可執(zhí)行的目標.他們決定了項目的詳細構成。n 目標因素的分類l 按照性質,目標因素可以分為:(1)強制性目標,即必須滿足的目標因素。 (2)期望的目標,即盡可能滿足的,有一定范圍彈性的目標。l 按照目標因素的表達,它們又可以分為: (1)定量目標,即能用數(shù)字表達的目標因素。 (2)定性目標,即不能用數(shù)字表達的目標因素。n 目標因素之間的爭執(zhí) 1.強制性目標與期望目標發(fā)生爭執(zhí)。 2.如果強制性目標因素之間存在爭執(zhí),則說明本項目存在自身的矛盾性。 3.期望目標因素的爭執(zhí)。 4.在目標系統(tǒng)中,系統(tǒng)目標優(yōu)先于子目標,子目標優(yōu)先于可操作目標。n 目標系統(tǒng)設計的幾個問題 1.由于許多目標因素是與項目利益相關的各種人提出的,所以許多目標爭執(zhí)實質上又是不同群體的利益爭執(zhí)。 2.在目標系統(tǒng)設計階段盡管尚沒有項目管理小組和項目經(jīng)理,但它確實是一項復雜的項目管理工作,需要大量的信息、權利和各學科專業(yè)知識，應防止盲目性，防止思維僵化和思維的近親繁殖。 3.在確定項目的功能目標時，經(jīng)常還會出現(xiàn)預測的市場需求與經(jīng)濟生產規(guī)模的矛盾：對一般的工業(yè)生產項目，工程只有達到一定的生產規(guī)模才會有較高的經(jīng)濟效益；但按照市場預測，在一定的時間內，產品的市場容量較小。第五節(jié) 工程項目的定義 項目構成定界 上層系統(tǒng)有學多問題，各個方面對項目都有許多需求，邊界條件又有很多約束，所以目標因素名目繁多，形成非常復雜的目標系統(tǒng)。對目標因素按照性質可以劃分為三個范圍：l 最大需求范圍。即包括前面提出的所有目標因素的結合U1；l 最低需求范圍。這由必須的強制性目標因素構成，是項目必須 解決的問題和必須滿足的目標因素的結合U2 ；l 優(yōu)化的范圍。它是基于目標優(yōu)化基礎上確定的目標因素的結合U3 ； 所以U2 U3 U1，即如圖所示。則由U3所確定項目目標決定了項目的系統(tǒng)范圍。 U1uuuuu U3 uuU2 項目定義 項目定義是指以書面的形式描述項目目標系統(tǒng),并初步提出完成方式。它是將原直覺的項目構思和期望引導到經(jīng)過分析、選擇得到的有根據(jù)的項目建議，是項目目標設計的里程碑。包括： （1）提出問題，說明問題的范圍和問題的定義； （2）說明解決這些問題對上層系統(tǒng)的影響和意義； （3）項目構成和定界，說明項目與上層系統(tǒng)其他方面的界面，確定對項目有重大影響的餓環(huán)境因素； （4）系統(tǒng)目標和最重要的子目標，近期、中期、遠期目標，對近期目標應定量說明；（5）邊界條件，如市場分析、所需資源和必要的輔助措施、風險因素； （6）提出可能的解決方案和實施過程的總體建議，包括方針或總體策略、組織安排和實施時間總安排； （7）經(jīng)濟性說明，如投資總額、財務安排、預期效益、價格水準、運營費用等。 項目的審查和選擇n 項目審查 審查的關鍵問題是指標體系的建立。這與具體的項目類型有關。對一般的常見的投資項目審查內容可能有：l 問題的定義l 目標系統(tǒng)和目標因素l 項目的初步評價n 項目選擇 選擇的總體目標通常有: 1.通過項目能夠最有效的解決上層系統(tǒng)的問題,滿足上層系統(tǒng)的需要。 2.使項目符合企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略目標，以項目對戰(zhàn)略的貢獻作為選擇尺度。 3.企業(yè)的現(xiàn)有資源和優(yōu)勢能得到最充分的利用。 4.項目本身成就的可能性最大和風險最小,選擇成就期望值大的。 提出項目建議書,準備可行性研究1、項目建議書是對項目目標系統(tǒng)和項目定義的說明和細化,同時作為后繼的可行性研究、技術設計和計劃的根據(jù)，將目標轉變成具體的實在的項目任務。2、提出要求,確定責任者。3、 建議書必須包括項目可行性研究、設計和計劃、實施所必須的總體信息、方針、說明。它們應清楚，不能有二義性。前述的項目目標設計以及項目定義過程見圖。情況分析問題定義1234邊界條件1法律2政治3自然4市場5周邊組織目標因素一問題解決程度1234二邊界條件限制1環(huán)境保護2安全3居民要求4項目目標12345項目定義12345項目建議書12345其他措施1234不能滿足1234非項目解決1234第六節(jié) 工程項目的可行性研究可行性研究是對前述工作的細化、具體化，是從市場、技術、生產、法律（以及政策）、經(jīng)濟、財力等方面進行全面策劃和論證。 可行性研究前的工作n 項目經(jīng)理的任命。n 研究小組的成立或研究任務的委托。n 工作圈子的指定。n 研究深度和廣度要求,以及研究報告內容的確定。n 可行性研究開始和結束的時間的確定以及工作計劃的安排。 可行性研究的內容 不同的項目，其具體研究內容不同。按照聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）出版的，其可行