公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格審批指南.doc

【行政許可事項服務(wù)指南】公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格審批一、項目信息1.項目名稱：公募基金管理公司設(shè)立、公募基金管理人資格審批2.項目編碼：44009二、設(shè)定依據(jù)證券投資基金法第十二條：公開募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機構(gòu)擔(dān)任。證券投資基金法第十三條：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：三、受理機構(gòu)中國證監(jiān)會辦公廳四、審核機構(gòu)中國證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部五、審批數(shù)量無數(shù)量限制六、審批收費依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)不收費七、辦理時限公募基金管理公司設(shè)立審批:6個月證券投資基金法第十四條：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起六個月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。公募基金管理人資格審批:20個工作日中國證券監(jiān)督管理委員會行政許可實施程序規(guī)定（證監(jiān)會令第66號）第三十四條：除本規(guī)定第四章規(guī)定的由派出機構(gòu)進行初步審查的行政許可、中國證監(jiān)會和其他行政機關(guān)共同作出決定的行政許可外，中國證監(jiān)會實施行政許可應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)作出行政許可決定。20個工作日內(nèi)不能作出行政許可決定的，經(jīng)中國證監(jiān)會負責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并由受理部門將延長期限的理由告知申請人。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。八、申請條件證券投資基金法規(guī)定條件：1、第十三條規(guī)定：設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)： （一）有符合本法和中華人民共和國公司法規(guī)定的章程； （二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本； （三）主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄； （四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)； （五）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件； （六）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施； （七）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度； （八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。 2、第三十六條：基金托管人與基金管理人不得為同一機構(gòu)，不得相互出資或者持有股份。國務(wù)院關(guān)于管理公開募集基金的基金管理公司有關(guān)問題的批復(fù)（國函2013132號）規(guī)定條件：1、根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法第十三條規(guī)定，國務(wù)院同意你會對管理公開募集基金的基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）主要股東的條件作如下規(guī)定：（一）主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；（二）主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于3000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。2、根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法第十三條規(guī)定，國務(wù)院同意你會對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東的條件作如下規(guī)定：（一）非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；（二）非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上；（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（四）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；（六）具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。3、根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法第十三條規(guī)定，國務(wù)院同意你會對中外合資基金管理公司境內(nèi)外股東的條件作如下規(guī)定：（一）出資比例最高的境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備基金管理公司主要股東的條件；其他境內(nèi)股東應(yīng)當(dāng)具備基金管理公司非主要股東的條件。（二）境外股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）依所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立、合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰；（2）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系；（3）凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；（4）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他條件。香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的金融機構(gòu)在內(nèi)地投資基金管理公司，比照適用前款規(guī)定。4、根據(jù)中華人民共和國證券投資基金法第十三條規(guī)定，國務(wù)院同意你會對不得成為基金管理公司實際控制人的情形作如下規(guī)定：（一）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；（二）凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%；（三）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。證券投資基金管理公司管理辦法規(guī)定條件：1、 第六條：設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）股東符合證券投資基金法和本辦法的規(guī)定；（二）有符合證券投資基金法、公司法以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程；（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應(yīng)當(dāng)以可自由兌換貨幣出資；（四）有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格；（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（六）設(shè)置了分工合理、職責(zé)清晰的組織機構(gòu)和工作崗位；（七）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風(fēng)險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；（八）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。2、 第七條：申請設(shè)立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）在5%以上的股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）資產(chǎn)質(zhì)量良好；（二）司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（四）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；（六）具有良好的社會信譽，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄。 3、第八條：基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。 主要股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(三）具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質(zhì)量良好。 4、第十條：基金管理公司股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權(quán)益的比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國證券業(yè)對外開放所做的承諾。 5、第十一條：一家機構(gòu)或者受同一實際控制人控制的多家機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。 6、第十四條：中國證監(jiān)會依照行政許可法和證券投資基金法的規(guī)定，受理基金管理公司設(shè)立申請，并進行審查，做出決定。 7、第十五條：中國證監(jiān)會審查基金管理公司設(shè)立申請，可以采取下列方式：（一）征求相關(guān)機構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見；（二）采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進行審查；（三）自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況。 8、第十六條：中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)；憑工商行政管理機關(guān)核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照向中國證監(jiān)會領(lǐng)取基金管理資格證書。中外合資基金管理公司還應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領(lǐng)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，并開設(shè)外匯資本金賬戶。9、第三十八條：基金管理公司的股東不得為其他機構(gòu)或者個人代持基金管理公司的股權(quán)，不得委托其他機構(gòu)或者個人代持股權(quán)基金管理公司的主要股東應(yīng)當(dāng)秉承長期投資理念，并書面承諾持有基金管理公司股權(quán)不少于3年。10、第三十九條：基金管理公司的單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例在50%以上的，上述股東及其控制的機構(gòu)不得經(jīng)營公募或者類似公募的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。11、第四十一條：基金管理公司的總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為董事會成員?；鸸芾砉镜膯蝹€股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例在50%以上的，與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不得超過董事會人數(shù)的1/3。12、第四十二條：基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨立董事制度，獨立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會人數(shù)的1/3關(guān)于實施有關(guān)問題的規(guī)定規(guī)定條件：一、辦法中相關(guān)條款的執(zhí)行問題（一）辦法第六條第（四）項、第（五）項對開業(yè)所需人員、營業(yè)場所和設(shè)施作出了規(guī)定。在報送基金管理公司設(shè)立申請材料時，可以先提交擬任董事長（注：根據(jù)修改后的基金法，已改為法定代表人）、擬任總經(jīng)理和擬任督察長的任職申請材料以及擬任董事的申報材料，其他人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場檢查之前到位；擬委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金份額登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)維護等業(yè)務(wù)的，在報送基金管理公司設(shè)立申請材料時應(yīng)當(dāng)提交對基金服務(wù)機構(gòu)進行盡職調(diào)查的報告以及委托辦理業(yè)務(wù)協(xié)議。有關(guān)營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施準(zhǔn)備情況在中國證監(jiān)會進行現(xiàn)場檢查時需達到規(guī)定的要求。（三）辦法第八條第二款第（三）項規(guī)定的“具有較好的經(jīng)營業(yè)績”按最近3個會計年度盈虧相抵為凈盈利執(zhí)行。對于“資產(chǎn)質(zhì)量良好”，證券經(jīng)營機構(gòu)按最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于10億元人民幣，最近1年中國證監(jiān)會分類評價級別在B類以上，具有證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格執(zhí)行；信托資產(chǎn)管理機構(gòu)按最近1年中國銀監(jiān)會綜合評級結(jié)果在3級以上執(zhí)行。證券投資咨詢、其他金融資產(chǎn)管理機構(gòu)的具體標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。 （四）基金管理公司的有關(guān)聯(lián)關(guān)系的非主要股東的持股比例合計不得超過主要股東及其關(guān)聯(lián)股東的持股比例。持股比例5%以下的股東，持股比例合計不得超過主要股東的持股比例；有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合辦法第七條規(guī)定的條件。（五）辦法第九條第二款第（一）項規(guī)定的“金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗”，主要是指公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等管理經(jīng)驗，包括資產(chǎn)規(guī)模、主要品種、業(yè)績表現(xiàn)等方面的內(nèi)容。（7） 辦法第四十一條第三款“與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括由該股東推薦、提名的董事（通過市場化流程選聘的管理層董事、獨立董事除外），在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事?；鸸芾砉镜膯蝹€股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例為100%的，“與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事。 （九）基金管理公司按照辦法第六十五條第一款的規(guī)定“變更持股5%以下的股東”的，入股股東應(yīng)當(dāng)具有良好的社會信譽，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄；沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；不存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾3年的情形二、材料申報問題（二）股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被司法機關(guān)采取財產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請。三、在計算中外合資基金管理公司外資權(quán)益比例時，如境內(nèi)股東中含有外資成分，原則上將合資公司境內(nèi)股東的外資持股比例乘以其在合資公司中的股權(quán)比例，再與該合資公司的境外股東持股比例（直接持有）進行累加。有下列兩種情形的，按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：（一）合資公司成立后，境內(nèi)股東（包括實際控制人）境外上市或者增發(fā)股份的，該境內(nèi)股東新增的外資權(quán)益不與合資公司境外股東所持股權(quán)進行累計計算，但因境內(nèi)股東或者實際控制人境外上市導(dǎo)致該境內(nèi)股東控制權(quán)轉(zhuǎn)移至外資的除外；（二）境內(nèi)股東（包括實際控制人）為A股上市公司，合格境外機構(gòu)投資者（QFII）持有該上市公司股份的，對該境內(nèi)股東合格境外機構(gòu)投資者的外資權(quán)益不與合資公司境外股東所持股權(quán)進行累計計算，但因合格境外機構(gòu)投資者持股境內(nèi)股東或者實際控制人導(dǎo)致該境內(nèi)股東的控制權(quán)轉(zhuǎn)移至外資的除外。資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定規(guī)定條件：1、第五條：申請開展基金管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，最近3年管理的證券類產(chǎn)品業(yè)績良好； （二）公司治理完善，內(nèi)部控制健全，風(fēng)險管理有效； （三）最近3年經(jīng)營狀況良好，財務(wù)穩(wěn)??； （四）誠信合規(guī)，最近3年在監(jiān)管部門無重大違法違規(guī)記錄，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門調(diào)查，或者正處于整改期間； （五）為基金業(yè)協(xié)會會員； （六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 2、第六條：證券公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元； （二）最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。 3、第七條：保險資產(chǎn)管理公司申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元； （二）最近1個季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。 4、第八條：私募證券基金管理機構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，除符合第五條規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件： （一）實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元； （二）最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。 5、第十一條：資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金業(yè)務(wù)部門，建立獨立的基金投資決策流程及相關(guān)防火墻制度，有效防范利益輸送和利益沖突。資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合要求的信息系統(tǒng)和安全防范設(shè)施或者有完善的信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包方案。資產(chǎn)管理機構(gòu)可以為開展基金管理業(yè)務(wù)提供研究、風(fēng)險控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信息技術(shù)和運營服務(wù)等方面的支持。6、第十二條：資產(chǎn)管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立公平交易和關(guān)聯(lián)交易管理制度，完善公平交易和異常交易監(jiān)控機制，公平對待管理的不同資產(chǎn)，防范內(nèi)幕交易。7、第十三條：資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)有符合法律法規(guī)規(guī)定的高級管理人員，從事投資、研究業(yè)務(wù)并取得基金從業(yè)資格的專業(yè)人員不少于10人。8、第十六條：證券公司通過其控股的資產(chǎn)管理子公司開展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。 股權(quán)投資管理機構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機構(gòu)符合本規(guī)定第五條、第八條規(guī)定條件，申請開展基金管理業(yè)務(wù)的，比照本規(guī)定執(zhí)行。九、申請材料（一）申請材料目錄及要求申請材料要求：1、材料提交分為電子版材料提交和紙質(zhì)版材料提交 （1） 申請機構(gòu)將申請系統(tǒng)賬戶及密碼的說明書（內(nèi)容包括申請機構(gòu)名稱、聯(lián)系人、固定電話及手機）傳真（2）獲得填報賬號和密碼后，登陸基金部綜合監(jiān)管系統(tǒng)在線填報申請材料；（3）將申請材料在線打印出帶有基金監(jiān)管水印的紙質(zhì)文件（應(yīng)采用幅面為209295毫米規(guī)格的紙張，相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)并加蓋公章后提交至受理處。2、封面 （1）封面應(yīng)標(biāo)有“基金管理公司-設(shè)立申請材料”字樣，申請設(shè)立的基金管理公司名稱、申請人名稱；或是“資產(chǎn)管理機構(gòu)公募基金管理業(yè)務(wù)資格申請材料”字樣；申請機構(gòu)的名稱； （2）正式報送申請材料的日期； （3）主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。 3、頁碼：應(yīng)當(dāng)置于每頁下端居中，字符大小為五號，按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：14、226、358或者141、312、3421 章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。 公募基金管理公司設(shè)立申請材料目錄：1、承諾函 股東對提交申請材料真實性、準(zhǔn)確性、完整性、合規(guī)性作出的承諾，以固有貨幣資金出資且不受制于任何第三方的承諾。 主要股東持有基金管理公司股權(quán)不少于3年的承諾。 2、確認書 同意中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對股東信貸記錄等社會信譽情況進行查核的確認書。 3、申請報告 主要內(nèi)容包括擬設(shè)立基金管理公司的名稱、目的、設(shè)立方案、股東資格條件等，應(yīng)由各股東法人代表簽字、單位蓋章，自然人股東簽字確認。 4、商業(yè)計劃書 主要內(nèi)容包括：設(shè)立基金管理公司的必要性、可行性、主要股東設(shè)立基金管理公司的目的、基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)發(fā)展計劃以及開業(yè)后35年財務(wù)預(yù)測等。 5、股東情況 （1）基金管理公司擬任股東基本情況表（表格見附件，如內(nèi)容填寫不下，可另加附頁） （2）法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件 包括工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)(復(fù)印件)、國家有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的業(yè)務(wù)許可證或法人許可證副本（復(fù)印件）。 （3）注冊資本及經(jīng)營狀況 股東經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的最近三年財務(wù)報告（按照企業(yè)會計準(zhǔn)則須編制合并財務(wù)報表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交合并財務(wù)報表），注冊資本變動情況，相關(guān)納稅情況說明。 主要股東從事證券經(jīng)營、信托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說明。特別要說明證券自營、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場的資金信托計劃等的投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險控制、投資運作及收益情況等。 除主要股東外的其他機構(gòu)股東的業(yè)務(wù)經(jīng)營、主營業(yè)務(wù)收入、盈利等情況說明。存在證券自營、接受委托從事證券投資及管理投資于證券市場的資金信托計劃等業(yè)務(wù)的，需要說明其投資規(guī)模、管理方式、決策程序、風(fēng)險控制及收益情況等。 （4）股東公司治理、內(nèi)部控制情況說明 （5）遵規(guī)守法和社會信譽情況 股東所在地工商、稅務(wù)等行政機關(guān)出具的最近三年沒有對其進行處罰及不存在不良記錄的證明文件，商業(yè)銀行出具的信貸記錄證明文件。 （6）股東已參股其他公募基金管理人及托管人情況說明 申請設(shè)立基金管理公司的股東是已設(shè)立的基金管理公司或其他公募基金管理人、公募基金托管人股東的，應(yīng)就以下情況作出說明：已參股機構(gòu)的名稱、出資金額與比例、歷年投資收益情況、向已參股機構(gòu)委派人員情況、行使股東權(quán)利與履行股東義務(wù)的情況等，并說明再次參股基金管理公司的原因及避免不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易的具體措施。 （7）股東與關(guān)聯(lián)方關(guān)系說明 各股東與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明與示意圖，逐層說明各股東股權(quán)結(jié)構(gòu)直至最終權(quán)益持有人，以及其與其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或者一致行動人關(guān)系、相關(guān)聯(lián)企業(yè)是否有參股其他公募基金管理人及托管人情況的說明。 （8）股東按照其自身決策程序同意出資設(shè)立基金管理公司的決定 持股5%以下境內(nèi)股東只需提供上述（1）-（2）、（7）-（8）項材料，自然人股東還須提交身份證復(fù)印件。（9）合資基金管理公司中，境外機構(gòu)需提交以下材料： 基金管理公司擬任股東基本情況表（表格見附件，如內(nèi)容填寫不下，可另加附頁）； 注冊地或者主要經(jīng)營活動所在地有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照(副本)，機構(gòu)合法存續(xù)的證明； 近三年是否受到所在國家和地區(qū)有關(guān)監(jiān)管當(dāng)局和司法機關(guān)處罰的說明，并經(jīng)所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)或者有關(guān)機構(gòu)認證； 經(jīng)過審計的最近三個會計年度的財務(wù)報告； 從事證券資產(chǎn)管理的歷史；最近三年所管理公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等的規(guī)模、產(chǎn)品種類、業(yè)績表現(xiàn)等情況； 參股中國基金管理公司的戰(zhàn)略發(fā)展報告，說明對中國基金行業(yè)的了解情況、投資目的、境內(nèi)市場發(fā)展戰(zhàn)略和安排等； 境外機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及示意圖，境外機構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方如在申請前已在中國境內(nèi)設(shè)有分支機構(gòu)、獨資或合資企業(yè)，直接或間接開展銀行、證券、保險業(yè)務(wù)活動及作為合格境外機構(gòu)投資者（QFII）投資中國證券市場的，應(yīng)當(dāng)提交書面報告，說明有關(guān)情況； 中國證監(jiān)會要求提供的其他資料。 境內(nèi)外申請人向中國證監(jiān)會報送的申請材料，應(yīng)當(dāng)使用中文。境外機構(gòu)及其所在國家和地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)出具的文件、資料使用外文的，應(yīng)當(dāng)附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本。 6、發(fā)起協(xié)議/合資合同 主要內(nèi)容包括各股東對擬設(shè)立基金管理公司的出資金額與比例、股東在設(shè)立準(zhǔn)備期間的權(quán)利與義務(wù)、股東對基金管理公司籌備組的授權(quán)等。 7、設(shè)立準(zhǔn)備情況說明材料 包括但不限于以下材料： （1）人員準(zhǔn)備情況，主要包括擬任高級管理人員及其他從業(yè)人員的資格條件和到位情況； （2）基金管理公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)情況； （3）辦公場所購置、租賃及相關(guān)設(shè)備購置的方案。 8、公司章程（草案） 9、內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及職能 10、內(nèi)部管理制度 主要包括內(nèi)部控制大綱、風(fēng)險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、信息技術(shù)管理制度、公司財務(wù)制度、資料檔案管理制度、業(yè)績評估考核制度和緊急情況處理制度等基本管理制度。 擬委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理部分業(yè)務(wù)的，還應(yīng)提交對基金服務(wù)機構(gòu)進行盡職調(diào)查的報告、簽訂的委托辦理業(yè)務(wù)協(xié)議以及相關(guān)風(fēng)險防范措施。 11、擬任從業(yè)人員報告材料 主要包括： （1）至少包括符合規(guī)定的法定代表人、總經(jīng)理、督察長、董事報告材料； （2）現(xiàn)場檢查之前需提交基金經(jīng)理及其他從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務(wù)的人員的基本情況； （3）股東（大）會關(guān)于選舉董事、董事會選舉董事長、聘用其他高級管理人員的決議。 12、擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還須根據(jù)相關(guān)規(guī)定提交有關(guān)材料 13、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料公募基金管理人資格審批申請材料目錄：1、對提交申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函； 2、申請報告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機構(gòu)的基本情況、開展基金管理業(yè)務(wù)的目的、符合開展基金管理業(yè)務(wù)資格條件的說明等； 3、證監(jiān)局出具的現(xiàn)場檢查報告； 4、行業(yè)監(jiān)管（自律管理）部門出具的意見； 5、可行性研究報告，內(nèi)容至少包括資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)的必要性和可行性，現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展情況說明、具備的優(yōu)勢條件、基金管理業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等； 6、資產(chǎn)管理機構(gòu)按照自身決策程序，同意開展基金管理業(yè)務(wù)的決議或者決定； 7、資產(chǎn)管理機構(gòu)開展基金管理業(yè)務(wù)的組織架構(gòu)，開展基金管理業(yè)務(wù)與機構(gòu)現(xiàn)有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)隔離、業(yè)務(wù)共享機制安排、防范利益沖突的機制安排； 8、資產(chǎn)管理機構(gòu)及其相關(guān)聯(lián)機構(gòu)參股基金管理公司或者其他公募基金管理人、公募基金托管人有關(guān)情況，直接開展基金管理業(yè)務(wù)與參股基金管理公司的同業(yè)競爭問題考慮、業(yè)務(wù)協(xié)同及總體戰(zhàn)略發(fā)展安排； 9、符合開展基金管理業(yè)務(wù)條件的證明材料，包括但不限于：法人資格及業(yè)務(wù)資格證明文件、最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告（按照企業(yè)會計準(zhǔn)則須編制合并財務(wù)報表的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提交合并財務(wù)報表）、托管機構(gòu)或者其他機構(gòu)出具的資產(chǎn)管理規(guī)模證明等文件； 10、資產(chǎn)管理機構(gòu)法定代表人、主要經(jīng)營負責(zé)人、基金管理業(yè)務(wù)主要負責(zé)人及合規(guī)負責(zé)人的任職報告材料， 11、基金管理業(yè)務(wù)主要管理制度，至少包括投資管理制度、風(fēng)險控制制度、基金會計制度、信息披露制度、監(jiān)察稽核制度、業(yè)績評估考核制度、緊急情況處理制度等以及信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)外包等協(xié)議； 12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。（二）材料數(shù)量份數(shù)：紙質(zhì)申請材料一式一份。（三）表格下載（見附件）1、基金管理公司擬任股東基本情況表（持股5%以上機構(gòu)股東）2、基金管理公司擬任股東基本情況表（境外股東）3、基金管理公司擬任股東基本情況表（持股5%以下機構(gòu)股東）4、基金管理公司擬任股東基本情況表（自然人股東）5、擬任高管基本情況表十、申請接收（一）接收方式窗口接收：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層。（二）辦公時間：8:30-11:00，13:30-16:00十一、辦理程序一般程序：指通用過程，包括申請、受理、審查與決定、證件（文書）制作與送達、結(jié)果公開等。十二、審批結(jié)果（一）發(fā)放批復(fù)審批通過的，發(fā)送核準(zhǔn)批復(fù)。審批未通過的，發(fā)放不予核準(zhǔn)批復(fù)。（2） 頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證1、 頒發(fā)依據(jù)證券投資基金管理公司管理辦法第16條：中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立基金管理公司的，申請人應(yīng)當(dāng)自收到批準(zhǔn)文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)；憑工商行政行政管理機關(guān)核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照向中國證監(jiān)會領(lǐng)取基金管理資格證書。資產(chǎn)管理機構(gòu)開展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定第9條：資產(chǎn)管理機構(gòu)申請開展基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請材料，中國證監(jiān)會依法對資產(chǎn)管理機構(gòu)的申請進行審核。取得基金管理業(yè)務(wù)資格的，向其核發(fā)基金管理資格證書。 2、 許可證申請材料 （1）公司申請 （2）取得（變更后）的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（不適用于許可證展期） （3）許可證的正、副本原件（不適用于首次申領(lǐng)） （4）核準(zhǔn)批文復(fù)印件 （5）驗資報告（僅適用于基金管理公司設(shè)立） 3、證照樣式4、其他事項無收費、無年檢、無培訓(xùn)13、 結(jié)果送達作出行政決定后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)，通過電話方式通知服務(wù)對象，并通過現(xiàn)場領(lǐng)取、郵寄、公告等方式將結(jié)果（證件及文書等）送達。十四、申請人權(quán)利和義務(wù)（一）申請人權(quán)利：中華人民共和國行政許可法第七條：公民、法人或者其他組織對行政機關(guān)實施行政許可，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)；有權(quán)依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟；其合法權(quán)益因行政機關(guān)違法實施行政許可受到損害的，有權(quán)依法要求賠償。中華人民共和國行政許可法第八條：公民、法人或者其他組織依法取得的行政許可受法律保護，行政機關(guān)不得擅自改變已經(jīng)生效的行政許可。 行政許可所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章修改或者廢止，或者準(zhǔn)予行政許可所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化的，為了公共利益的需要，行政機關(guān)可以依法變更或者撤回已經(jīng)生效的行政許可。由此給公民、法人或者其他組織造成財產(chǎn)損失的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法給予補償。中華人民共和國行政許可法第三十條：申請人要求行政機關(guān)對公示內(nèi)容予以說明、解釋的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)予以說明、解釋，提供準(zhǔn)確、可靠的信息。中華人民共和國行政許可法第三十六條：行政機關(guān)對行政許可申請進行審查時，發(fā)現(xiàn)行政許可事項直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當(dāng)告知該利害關(guān)系人。申請人、利害關(guān)系人有權(quán)進行陳述和申辯。行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)聽取申請人、利害關(guān)系人的意見。中華人民共和國行政許可法第三十八條：申請人的申請符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法作出準(zhǔn)予行政許可的書面決定。行政機關(guān)依法作出不予行政許可的書面決定的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。中華人民共和國行政許可法第四十七條：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關(guān)系的，行政機關(guān)在作出行政許可決定前，應(yīng)當(dāng)告知申請人、利害關(guān)系人享有要求聽證的權(quán)利；申請人、利害關(guān)系人在被告知聽證權(quán)利之日起五日內(nèi)提出聽證申請的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)在二十日內(nèi)組織聽證。申請人、利害關(guān)系人不承擔(dān)行政機關(guān)組織聽證的費用。中華人民共和國行政許可法第四十九條：被許可人要求變更行政許可事項的，應(yīng)當(dāng)向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請；符合法定條件、標(biāo)準(zhǔn)的，行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法辦理變更手續(xù)。中華人民共和國行政許可法第五十條：被許可人需要延續(xù)依法取得的行政許可的有效期的，應(yīng)當(dāng)在該行政許可有效期屆滿三十日前向作出行政許可決定的行政機關(guān)提出申請。但是，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)被許可人的申請，在該行政許可有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延續(xù)的決定；逾期未作決定的，視為準(zhǔn)予延續(xù)。（2） 申請人義務(wù)： 中華人民共和國行政許可法第九條：依法取得的行政許可，除法律、法規(guī)規(guī)定依照法定條件和程序可以轉(zhuǎn)讓的外，不得轉(zhuǎn)讓。中華人民共和國行政許可法第三十一條：申請人申請行政許可，應(yīng)當(dāng)如實向行政機關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實情況，并對其申請材料實質(zhì)內(nèi)容的真實性負責(zé)。十五、咨詢途徑（一）窗口咨詢：中國證監(jiān)會行政許可申請受理服務(wù)中心，北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈一層（二）電話咨詢：（010）88061727十六、監(jiān)督和投訴渠道（一）電話投訴：（010）88060431（二）電子郵件投訴：十七、辦公地址和時間（一）辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街19號富凱大廈（二）辦公時間：8:30-11:30，13:30-17:00十八、公開查詢自受理之日起5個工作日后，可通過登錄證監(jiān)會官方網(wǎng)站行政許可欄目查詢審批狀態(tài)和結(jié)果。 十九、辦理流程圖1、公募基金管理公司設(shè)立審查決定審查過程反饋回復(fù)反饋回復(fù)二次反饋通知一次反饋通知受理通知受理前撤回中止審查恢復(fù)審查接收申請材料報送材料受理決定材料補正不予受理終止審查聯(lián)合現(xiàn)場檢查（由機構(gòu)部、派出機構(gòu)及專家共同參與，全面考察公司設(shè)立準(zhǔn)備情況，并進行高管談話。)公 告頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證結(jié) 束 2、公募基金管理人資格審批現(xiàn)場檢查：全面考察申請公募基金管理業(yè)務(wù)資格準(zhǔn)備情況，并進行公募基金管理業(yè)務(wù)高管談話。結(jié) 束反饋回復(fù)反饋回復(fù)二次反饋通知一次反饋通知受理通知受理前撤回中止審查終止審查恢復(fù)審查接收申請材料報送材料受理決定材料補正不予受理審查決定審查過程公 告頒發(fā)、換發(fā)或注銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證附件1 基金管理公司擬任股東基本情況表（持股5%以上機構(gòu)股東）公司名稱注冊資本（萬元）公司最近三年曾用名稱住所批準(zhǔn)機關(guān)成立時間工商注冊登記號組織形式最近三年曾用注冊登記號最近的年檢時間公司實際控制人的名稱、工商注冊登記號或者姓名、身份證號碼法定代表人身份證號碼聯(lián)系人聯(lián)系電話經(jīng)營范圍機構(gòu)網(wǎng)址（如有）股東（超過十個的，至少列示前十大股東）序號股東名稱出資額（萬元）持股比例（）持股5%以上參股公司及持股比例金融類企業(yè)序號公司名稱出資額（萬元）持股比例（）非金融類上市公司序號公司名稱出資額（萬元）持股比例（）持股20%以上的其他企業(yè)序號公司名稱出資額（萬元）持股比例（）他企業(yè)高級管理人員姓名職務(wù)身份證號碼財務(wù)負責(zé)人財務(wù)狀況及審計報告情況單位（ ）（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤審計報告是否有保留意見出具審計報告會計師事務(wù)所簽字會計師證券經(jīng)營機構(gòu)最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)證券經(jīng)營機構(gòu)最近一個季度末凈資本證券經(jīng)營機構(gòu)上年度分類評價級別證券經(jīng)營機構(gòu)是否具有證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格信托資產(chǎn)管理機構(gòu)上年度綜合評級結(jié)果遵規(guī)守法情況及誠信記錄情況最近三年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰是否存在挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為最近三年是否被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施并進行說明是否正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或正處于整改期間并進行說明最近三年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)是否有不良記錄并進行說明是否涉及重大法律訴訟事項并進行說明與設(shè)立本基金管理公司的其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況證券投資情況（如有）對證券交易負領(lǐng)導(dǎo)和直接責(zé)任人名單姓名職務(wù)（職責(zé)）身份證號賬戶類別股東賬戶名身份證件號股東賬戶號自有賬戶受托經(jīng)營賬戶委托他人經(jīng)營賬戶其他實際控制賬戶注：1、自有賬戶是指以申請人自己名義開設(shè)的法人賬戶。2、 受托經(jīng)營賬戶是指申請人受他人之托從事證券投資所使用的賬戶。3、 委托他人經(jīng)營賬戶是指申請人委托他人進行證券投資所使用的他人賬戶。4、 其它實際控制賬戶包括以曾用名稱開設(shè)的賬戶等申請人實際控制的賬戶。附件2 基金管理公司擬任股東基本情況表（境外股東）公司名稱（中英文）實繳資本（本幣及折合人民幣）公司最近三年曾用名稱注冊地址主要辦公地址注冊機構(gòu)成立時間監(jiān)管機構(gòu)組織形式當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)是否與我國簽署監(jiān)管合作備忘錄公司實際控制人的名稱或者姓名聯(lián)系人聯(lián)系電話機構(gòu)網(wǎng)址（如有）經(jīng)營范圍股東（超過十個的，至少列示前五大股東）序號股東名稱出資額（萬元人民幣）持股比例（）持股中國境內(nèi)公司情況序號公司名稱出資額（萬元人民幣）持股比例（）董事會成員或主要合伙人姓名職務(wù)主要履歷財務(wù)狀況及審計報告情況單位（ ）（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤審計報告是否有保留意見出具審計報告會計師事務(wù)所遵規(guī)守法情況及誠信記錄情況最近三年是否受到司法機關(guān)的處罰并進行說明最近三年是否受到監(jiān)管機構(gòu)的處罰并進行說明是否涉及重大法律訴訟事項并進行說明附件3 基金管理公司擬任股東基本情況表（持股5%以下機構(gòu)股東）現(xiàn)名稱曾用名稱實際控制人及證件號碼組織機構(gòu)代碼注冊資本（萬元）經(jīng)營范圍成立時間注冊機關(guān)組織形式辦公地址機構(gòu)網(wǎng)址（如有）出資額（萬元）持股比例（）主要負責(zé)人聯(lián)系電話出資人（超過十個的，至少列示前五大出資人）序號出資人名稱出資額（萬元）出資比例（）持股基金管理公司情況序號公司名稱出資額（萬元）持股比例（）高級管理人員姓名職務(wù)身份證號碼近三年財務(wù)狀況單位（ ）（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)凈資產(chǎn)凈利潤遵規(guī)守法情況及誠信記錄情況最近三年是否在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)有不良記錄是 否最近三年是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間 是 否最近三年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰是 否是否存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾三年的情形是 否是否涉及重大法律訴訟事項 是 否是否與本基金管理公司的其他股東存在關(guān)聯(lián)關(guān)系是 否參股本基金管理公司是否履行必要的內(nèi)部決策程序是 否備注（如有以上情況，請詳細說明）：普通合伙人基本情況（僅適用于有限合伙企業(yè)）現(xiàn)名稱曾用名稱實際控制人及證件號碼組織機構(gòu)代碼注冊資本（萬元）經(jīng)營范圍成立時間注冊機關(guān)辦公地址主要負責(zé)人聯(lián)系電話股東（超過十個的，至少列示前五大股東）序號股東名稱出資額（萬元）持股比例（）高級管理人員姓名職務(wù)身份證號碼附件4 基金管理公司擬任股東基本情況表（自然人股東）姓名曾用名身份證號碼性別國籍聯(lián)系電話最高學(xué)歷畢業(yè)學(xué)校出資額（萬元）持股比例（）現(xiàn)任職單位及職務(wù)現(xiàn)住址持有的各種護照（通行證）、號碼、頒發(fā)國家（地區(qū)）個人金融資產(chǎn)（持股5%以上的自然人填寫）工作經(jīng)歷起止時間工作單位工作內(nèi)容職務(wù)參股基金管理公司情況序號公司名稱出資額（萬元）持股比例（）遵規(guī)守法情況及誠信記錄情況最近三年是否在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)有不良記錄是 否最近三年是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間 是 否最近三年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰是 否是否存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾三年的情形是 否是否涉及重大法律訴訟事項 是 否是否與本基金管理公司的其他股東存在關(guān)聯(lián)關(guān)系是 否備注（如有以上情況，請詳細說明）：附件5 擬任高管(董事、監(jiān)事）基本情況表基金行業(yè)高級管理人員報告材料內(nèi)容與格式一、申報材料的紙張、封面及份數(shù)（一）紙張應(yīng)采用幅面為209295毫米規(guī)格的紙張(相當(dāng)于A4紙張規(guī)格)。（二）封面1、封面應(yīng)標(biāo)有“基金業(yè)高級管理人員任職報告材料”字樣；2、報送材料的公募基金管理人或基金托管人名稱；3、正式報送申報材料的日期；4、主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。 （三）份數(shù)一式一份二、申報材料有關(guān)內(nèi)容的說明“任職資格報告表”由本人按照填表說明填寫，表格附后。“相關(guān)會議的決議”由公募基金管理人或基金托管人使用公司股東會或董事會會議正式?jīng)Q議行文格式，股東會決議應(yīng)由出席會議的股東單位法定代表人簽名并蓋單位公章，董事會決議應(yīng)由出席會議的董事親筆簽名，授權(quán)他人參加的，應(yīng)提供授權(quán)委托書。“考察意見”內(nèi)容包括但不限于對被考察人的品行、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力、從業(yè)資格等的評價，意見由經(jīng)辦人簽字并蓋單位公章?！皵M任人學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件”指擬任人所獲得的最高學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件?！皬臉I(yè)經(jīng)歷證明”由曾從事相關(guān)領(lǐng)域工作的任職機構(gòu)出具，內(nèi)容包括但不限于任職時間、職務(wù)、工作內(nèi)容、工作能力、遵規(guī)守法情況等；證明由經(jīng)辦人簽字并蓋單位公章。“基金從業(yè)資格證明”應(yīng)提供基金從業(yè)資格或境外相關(guān)從業(yè)資格證書復(fù)印件、或從中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上下載“證券市場基礎(chǔ)知識”及“證券投資基金”科目考試成績，或者中國基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上下載“基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范”及“證券投資基金基礎(chǔ)知識”科目考試成績，需加蓋單位公章。原執(zhí)業(yè)所在國家、地區(qū)不要求具備相關(guān)從業(yè)資