簽約投顧協(xié)議書(shū).doc

.投顧協(xié)議書(shū) 協(xié)議編號(hào)： 投顧合作協(xié)議 甲方（管理方）： 乙方（簽約投顧）： 甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就雙方從事證券；期貨投資合作的有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成以下合作協(xié)議： 第一條 乙方愿意注冊(cè)成為甲方的簽約投顧，并使用甲方提供的實(shí)名制交易帳號(hào)以及交易終端（安盈金融終端），進(jìn)行對(duì)證券；期貨的投資交易。 第二條 交易賬戶(hù)由乙方獨(dú)立操作，甲方僅按照本協(xié)議約定的原則對(duì)該賬戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與管理，不干涉乙方在本協(xié)議允許范圍內(nèi)的交易行為，如賬戶(hù)有虧損須有乙方及時(shí)補(bǔ)足，賬戶(hù)盈利5%以上乙方可以隨時(shí)以“證券轉(zhuǎn)銀行”的方式從交易賬戶(hù)中提取，低于其初始風(fēng)險(xiǎn)保證金的不能提取。最終成交記錄以主賬戶(hù)成交記錄為準(zhǔn)。 第三條 在交易過(guò)程中，乙方應(yīng)嚴(yán)格遵守下列交易規(guī)定，否則視為違約，并接受甲方及其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控人員按照下列風(fēng)險(xiǎn)控制原則處置交易風(fēng)險(xiǎn)：1、證券 ：投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過(guò)該上市公司總股本的5%，且不得超過(guò)一家上市公司流通股本的10%；買(mǎi)入時(shí)以成本價(jià)計(jì)算，投資于一家上市公司所發(fā)行的股票，不得超過(guò)總資產(chǎn)凈值的50%；投資于一家創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票，不得超過(guò)總資產(chǎn)凈值的30%；投資于所有創(chuàng)業(yè)板上市公司所發(fā)行的股票，不得超過(guò)總資產(chǎn)凈值的50%；買(mǎi)入時(shí)以成本價(jià)計(jì)算，投資于單只基金的比例，不得超過(guò)總資產(chǎn)凈值的30%；不得投資存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)的情形；不得投資于S、ST、*ST、S*ST、SST 類(lèi)股票及權(quán)證；不得投資于新債申購(gòu)；不得投資于債券的正回購(gòu)交易或逆回購(gòu)交易（國(guó)債逆回購(gòu)除外）；不得用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資，也不得用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等；如果采用三千萬(wàn)以上大宗交易，則賣(mài)出價(jià)不可低于當(dāng)天收盤(pán)價(jià)，買(mǎi)入價(jià)不得高于當(dāng)天收盤(pán)價(jià)。 如乙方違規(guī)買(mǎi)入，此交易終端（甲方）將按市價(jià)平倉(cāng)，如造成虧損的，由乙方負(fù)擔(dān)；產(chǎn)生盈利的，盈利部分歸甲方所有；甲方可無(wú)條件收回賬戶(hù)，合作中止。如違規(guī)建立的倉(cāng)位無(wú)法在當(dāng)日收盤(pán)前平倉(cāng)。乙方違約所造成的損失超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)保證金的，甲方對(duì)超出部分具有追償權(quán)。2、期貨合作期間乙方只能操作各品種的主力合約，不準(zhǔn)開(kāi)持倉(cāng)量低于_ 無(wú)_的品種,持倉(cāng)過(guò)夜資金 不得超過(guò)保證金的兩倍。3、預(yù)警線(xiàn)、平倉(cāng)線(xiàn)確保穩(wěn)步盈利，防范波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，為投資運(yùn)作分別設(shè)置預(yù)警線(xiàn)與平倉(cāng)線(xiàn)，規(guī)定如下：（1） 預(yù)警線(xiàn)為保證金的40%，平倉(cāng)線(xiàn)為保證金的60%；50%逐步賣(mài)出（2） 當(dāng)保證金虧損40%以上時(shí)，交易賬戶(hù)將被暫時(shí)凍結(jié)，不得買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)，只能賣(mài)出平倉(cāng)；（3） 當(dāng)保證金虧損60%以上時(shí)，系統(tǒng)將會(huì)自動(dòng)平倉(cāng)；（4） 如要繼續(xù)操作，須將保證金追加到起初數(shù)80%以上，點(diǎn)擊賬戶(hù)“解凍”選項(xiàng)，賬戶(hù)將解凍；（5） 如因行情急劇變化，致使強(qiáng)行平倉(cāng)后，賬戶(hù)虧損到甲方資金時(shí)，虧損部分由乙方承擔(dān)，乙方應(yīng)于一日內(nèi)補(bǔ)足相應(yīng)虧損。（有變動(dòng)）4、在合作期間，乙方有權(quán)對(duì)甲方所提供的交易賬戶(hù)進(jìn)行密碼修改操作。 第四條 如遇乙方持有的股票停牌，解決方案如下：（1） 待股票復(fù)牌賣(mài)出后，將資金歸還甲方后，方可中止此次合作；合作到期股票還沒(méi)復(fù)牌，則乙方需繼續(xù)持有并支付相應(yīng)的費(fèi)用；（2） 如此次合作到期，想立刻歸還資金，乙方可用自己所擁有的資金，歸還甲方，停牌股票所占用的資金有乙方承擔(dān)。 第五條 甲方可根據(jù)乙方的交易情況決定是否與乙方繼續(xù)合作。如乙方風(fēng)險(xiǎn)控制能力不足或進(jìn)行違約操作，甲方有權(quán)中止合作，收回交易賬戶(hù)，退回乙方剩余保證金。 第六條 本協(xié)議所表述的“交易終端”是交易員遠(yuǎn)程指令委托傳遞系統(tǒng)，是指乙方通過(guò)VPN專(zhuān)網(wǎng)或MSTP專(zhuān)線(xiàn)，向甲方提供用于下達(dá)證券資產(chǎn)管理戶(hù)投資指令，并可以查詢(xún)成交結(jié)果的一種服務(wù)方式，并非提供證券交易的撮合。 第七條 甲方應(yīng)對(duì)乙方的交易情況予以保密，不得借風(fēng)險(xiǎn)控制工作之便仿照乙方的交易進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)操作或向第三方透露乙方的交易情況。 第八條 乙方進(jìn)行網(wǎng)上交易所需的計(jì)算機(jī)軟硬件及網(wǎng)絡(luò)環(huán)境由乙方自行解決。乙方應(yīng)使用符合網(wǎng)上交易軟件要求、無(wú)病毒的計(jì)算機(jī)登陸交易賬戶(hù)，以確保交易順暢和賬戶(hù)安全。由于通訊系統(tǒng)繁忙、中斷，計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)故障，網(wǎng)絡(luò)及信息系統(tǒng)故障，電力中斷等原因?qū)е乱曳浇灰壮霈F(xiàn)延遲、中斷或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，造成的資金損失，甲方不承擔(dān)責(zé)任。 第九條本合同可通過(guò)下述兩種途徑簽訂，雙方可根據(jù)實(shí)際情況選擇簽署方式。通過(guò)下述任一方式所簽訂的合同均為有效合同，對(duì)甲乙雙方均有約束力。1、乙方到甲方所在地現(xiàn)場(chǎng)簽訂；2、雙方確認(rèn)身份后通過(guò)網(wǎng)上或者電子郵件進(jìn)行確認(rèn)；以非現(xiàn)場(chǎng)方式簽訂的合同，如甲乙雙方任意一方需要，可通過(guò)快遞方式補(bǔ)簽書(shū)面協(xié)議，另一方應(yīng)予以配合。 甲方（管理方 ）： 乙方（簽約投顧方）： 聯(lián)系地址： 現(xiàn)居住地址： 聯(lián)系電話(huà)： 聯(lián)系電話(huà)： 簽約時(shí)間： 年 月 日 證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)尊敬的簽約投顧： 在進(jìn)行證券交易時(shí)，可能會(huì)獲得較高的投資收益，但同時(shí)也存在著較大的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。為了使您更好地了解其中的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)證券交易法律法規(guī)、行政規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，特提供本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，請(qǐng)您認(rèn)真詳細(xì)閱讀。簽約投顧從事證券投資包括但不限于如下風(fēng)險(xiǎn)：1、宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)：由于我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化以及其他國(guó)家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和證券市場(chǎng)的變化，可能會(huì)引起國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的波動(dòng)，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。2、政策風(fēng)險(xiǎn)：有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔(dān)由此造成的損失。3、上市公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營(yíng)形勢(shì)的變化；由于上市公司經(jīng)營(yíng)管理等方面的因素，如經(jīng)營(yíng)決策重大失誤、高級(jí)管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價(jià)格的波動(dòng)；由于上市公司經(jīng)營(yíng)不善甚至于會(huì)導(dǎo)致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。4、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及銀證轉(zhuǎn)賬是通過(guò)電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計(jì)算機(jī)病毒攻擊的可能，同時(shí)通訊技術(shù)、電腦技術(shù)和相關(guān)軟件具有存在缺陷的可能，這些風(fēng)險(xiǎn)可能給您帶來(lái)?yè)p失或銀證轉(zhuǎn)賬資金不能即時(shí)到賬。5、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)：諸如地震、臺(tái)風(fēng)、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不可抗力因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；無(wú)法控制和不可預(yù)測(cè)的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓；這些都會(huì)使您的交易委托無(wú)法成交或者無(wú)法全部成交，或者銀證轉(zhuǎn)賬資金不能即時(shí)到賬，您將不得不承擔(dān)由此導(dǎo)致的損失和不便。 6、其他風(fēng)險(xiǎn)：由于您密碼失密、操作不當(dāng)、投資決策失誤等原因可能會(huì)使您發(fā)生虧損；網(wǎng)上交易未及時(shí)退出還可能遭遇黑客攻擊，從而造成損失；上述損失都將由您自行承擔(dān)。簽約投顧確認(rèn)已知曉并理解證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的全部?jī)?nèi)容，愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)警示證券交易的風(fēng)險(xiǎn)和損失。 簽約投顧通過(guò)登陸安盈金融網(wǎng)站，注冊(cè)投顧信息并確認(rèn)接受本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的，視為簽署同意，與在紙質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)上手寫(xiě)簽名或者蓋章具有同等的法律效力。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)并不能揭示從事證券交易的全部風(fēng)險(xiǎn)及證券市場(chǎng)的全部情形。您務(wù)必對(duì)此有清醒的認(rèn)識(shí),認(rèn)真考慮是否確認(rèn)成為本公司簽約投顧。簽約投顧（簽署）： 日期： 年 月 日互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 如果您在登陸使用網(wǎng)上交易軟件時(shí)，必須仔細(xì)閱讀本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，我們將認(rèn)為您已經(jīng)完全了解網(wǎng)上交易軟件的風(fēng)險(xiǎn)， 并承諾能夠獨(dú)立承擔(dān)使用本軟件可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和由此帶來(lái)的損失。 本著對(duì)簽約投顧負(fù)責(zé)的態(tài)度，本公司在此著重提醒簽約投顧，使用本軟件交易除了與其它交易手段共同具有的風(fēng)險(xiǎn)外，仍然存在且不限于下列風(fēng)險(xiǎn)：（一） 本公司與交易所的遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊線(xiàn)路發(fā)生故障，而交易所還在正常進(jìn)行交易。（二） 本公司計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障，而交易所還在正常進(jìn)行交易。（三） 交易終端與本公司的通訊線(xiàn)路發(fā)生故障，而本公司和交易所還在正常交易。 (四） 突然停電而導(dǎo)致計(jì)算機(jī)終端系統(tǒng)中斷。（五） 交易員在交易過(guò)程中因自身原因進(jìn)行的誤操作。（六） 由于交易員對(duì)交易賬戶(hù)、交易密碼等重要資料保護(hù)不當(dāng)，造成被他人盜用，仿冒而產(chǎn)生的虧損。（七） 網(wǎng)上交易軟件的數(shù)據(jù)傳輸可能因通訊繁忙或被惡意破壞等原因出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯(cuò)誤、丟失或不完全， 造成交易出現(xiàn)延遲、停頓、中斷，從而會(huì)發(fā)生您不能及時(shí)、完整完成交易的風(fēng)險(xiǎn)。因此，您在使用該軟件時(shí)，及時(shí)查證核實(shí)成交情況.（八） 網(wǎng)上交易軟件發(fā)布的行情信息及其它信息，有可能出現(xiàn)錯(cuò)誤或被誤導(dǎo)，從而導(dǎo)致您做出錯(cuò)誤判斷，因此，您在使用軟件時(shí)，應(yīng)對(duì)比其他相關(guān)信息，或采用其它交易手段，并及時(shí)查證成交情況。（九）由于出現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)故障或網(wǎng)絡(luò)繁忙或交易服務(wù)器負(fù)載過(guò)重，或因受到網(wǎng)絡(luò)黑客、網(wǎng)絡(luò)病毒的攻擊和入侵等原因，網(wǎng)上交易軟件可能會(huì)出現(xiàn)故障，您可能不能及時(shí)進(jìn)入或通過(guò)該系統(tǒng)進(jìn)行正常交易，或接到錯(cuò)誤信息等。鑒于上述風(fēng)險(xiǎn)的存在，您在使用網(wǎng)上交易軟件，應(yīng)當(dāng)使用其它信息系統(tǒng)或使用本公司提供的其它交易手段進(jìn)行驗(yàn)證，并及時(shí)查證成交情況。（十）由于交易所交易規(guī)則所限，您使用的網(wǎng)上交易軟件中包括但不限于各種自助下單功能所發(fā)生的交易委托不一定能夠成交。（11） 由于您使用的投顧交易賬戶(hù)交由他人使用，出現(xiàn)末按您本人意圖買(mǎi)賣(mài)和提取資金的情況，所產(chǎn)生的后果由您本人承擔(dān)。投顧