2-第一章 跨國公司與合資企業(yè)的一般概念.doc

第一章 跨國公司與合資企業(yè)的一般概念1.1 跨國公司與合資企業(yè)的一般概念 1.1.1 跨國公司由一國的企業(yè)或公司，向境外其他國家或地區(qū)投資，并利用當(dāng)?shù)氐挠欣麠l件辦合資經(jīng)營、合作經(jīng)營或獨(dú)資企業(yè)，這就是所謂的企業(yè)跨國化經(jīng)營，也稱為企業(yè)的國際化經(jīng)營。跨國企業(yè)從廣義上指在國外從事生產(chǎn)作業(yè)或銷售作業(yè)的廠商。具有以下特點(diǎn)：在特定的國家設(shè)立總公司，由總公司直接投資，在其他若干國家設(shè)立實(shí)質(zhì)上由其支配的附屬公司，構(gòu)成國際性的公司集團(tuán)；在總公司的統(tǒng)一經(jīng)營策略下，其生產(chǎn)、銷售、資源分配、資金流動、技術(shù)轉(zhuǎn)移等實(shí)行國際化操作；公司集團(tuán)內(nèi)部財務(wù)管理等大的決策由總公司統(tǒng)籌策劃，有時分公司需遵從其強(qiáng)制性的指揮監(jiān)督；跨國公司的業(yè)務(wù)活動，雖具有國際性，但大都不致超越總公司國家的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和條件。1.1.2 跨國企業(yè)的意義及其優(yōu)勢跨國經(jīng)營的本質(zhì)意義就在于實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部的國際化。它能夠利用境外的優(yōu)勢資源組織生產(chǎn)，并將產(chǎn)品就地或就近銷售，這有利于企業(yè)盡快達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平和獲取經(jīng)濟(jì)效益?？鐕?jīng)營的意義在于它符合時代的要求：1、實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的“國際分工”，符合現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的內(nèi)在規(guī)律性要求。由于世界經(jīng)濟(jì)增長的推動，國際分工的進(jìn)一步細(xì)化，各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，地區(qū)與國家之間經(jīng)濟(jì)依賴關(guān)系的加強(qiáng)，促成了國際市場的拓展和貿(mào)易量的增加。在這個過程中，大型跨國企業(yè)成為國際市場中的競爭主體。它們具有快捷的信息網(wǎng)、優(yōu)化的決策系統(tǒng)，雄厚的實(shí)力，能夠沖破貿(mào)易堡壘和地區(qū)保護(hù)主義，利用多國資源。2、實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的“國際分工”，有利于合理使用和組合國際資源，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)外、境內(nèi)外的優(yōu)勢互補(bǔ)。資源包括有形的和無形的兩類，主要可以利用國際經(jīng)貿(mào)信息、國際閑散資金、境外資源、境外政策等。實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的“國際分工”，就要按與國際市場接軌的管理模式、方法、標(biāo)準(zhǔn)等來操作，這有助于企業(yè)加快經(jīng)營機(jī)制的轉(zhuǎn)換，從而增強(qiáng)活力，提高國際競爭能力。并不是所有的企業(yè)都可以跨出國門，進(jìn)行跨國化經(jīng)營。跨國企業(yè)一定要有自己的優(yōu)勢才能在境外扎根生存，必須要有東道國企業(yè)所不具備的一些優(yōu)勢，才能彌補(bǔ)自己在異境異地的劣勢。具體來講，其優(yōu)勢有以下幾個方面：1、產(chǎn)品優(yōu)勢或技術(shù)優(yōu)勢：其獨(dú)創(chuàng)性、先進(jìn)性可以彌補(bǔ)東道國在這方面的空白。2、管理優(yōu)勢：企業(yè)擁有較為先進(jìn)有效的管理理念、思想、方法和手段。3、營銷優(yōu)勢：企業(yè)擁有廣泛可靠的跨國營銷網(wǎng)絡(luò)，并有一整套富有成效的營銷戰(zhàn)略、策略、方法和技巧等。4、資金優(yōu)勢：有雄厚的資金、具有可靠的融資渠道和獲得貸款的優(yōu)惠條件。5、規(guī)模優(yōu)勢：企業(yè)資產(chǎn)雄厚，有一定的市場占有率，工作效率高，有潛力擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模以獲取規(guī)模效益。6、人力資源優(yōu)勢：員工隊伍龐大，人才薈萃，能感召和網(wǎng)羅人才為其服務(wù)。7、聲譽(yù)優(yōu)勢：企業(yè)的字號、產(chǎn)品的商標(biāo)名稱、信譽(yù)等，都是重要的無形資產(chǎn)，對其開拓新市場有至關(guān)重要的作用。1.1.3 跨國公司的新趨勢及其中國企業(yè)在海外的發(fā)展90年代以來，跨國公司的新趨勢表現(xiàn)為：1、跨國公司的規(guī)模迅速擴(kuò)大，公司總數(shù)呈幾何級數(shù)增長。這主要是越來越多的中小企業(yè)成長為跨國公司，而成熟的跨國公司不斷增設(shè)新的海外企業(yè)。2、跨國公司的投資領(lǐng)域由過去單一的發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)為多元化投資格局。除有從發(fā)達(dá)國家向發(fā)達(dá)國家的外，還有的從發(fā)展中國家流向發(fā)達(dá)國家、發(fā)展中國家流向發(fā)展中國家。發(fā)展中國家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國家成為投資的新熱土。3、兼并與收購成為跨國公司在國外投資和開辦新企業(yè)的主要形式。這種方式有效而回報率高，為實(shí)力雄厚企業(yè)所青睞。4、跨國公司與投資國的社會、經(jīng)濟(jì)、文化和政治聯(lián)系日益緊密，公司人員、產(chǎn)品等有“當(dāng)?shù)鼗壁厔荨Ｓ捎诟偁幖觿?，貿(mào)易保護(hù)主義興起，跨國公司的生存之道由過去的兩頭在外轉(zhuǎn)變?yōu)樵诋?dāng)?shù)亻_花、結(jié)果。這要求經(jīng)營者擺脫傳統(tǒng)的民族觀念，接受和適應(yīng)異文化，了解當(dāng)?shù)氐恼顿Y導(dǎo)向、政策傾斜、消費(fèi)需求，人才素質(zhì)和能力。與國際成熟的跨國公司相比，我國的海外企業(yè)還出在初始階段，存在不少差距。就目前來看，中國企業(yè)海外投資的主體有四類：以貿(mào)易為主體的綜合商社型跨國公司；工業(yè)型跨國公司；以金融為主體的跨國銀行和信托投資公司；以服務(wù)型為主的跨國公司等，其中80的投資集中在貿(mào)易和資源開發(fā)領(lǐng)域。其主要的特點(diǎn)是：起步晚、發(fā)展快；規(guī)模小、方式單一，大多數(shù)企業(yè)的平均投資規(guī)模為120萬美元，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家跨國公司800萬美元的平均投資規(guī)模，也低于發(fā)展中國家200萬美元的平均投資規(guī)模；目標(biāo)集中，主要集中在港澳臺地區(qū)及日本、美國、加拿大等幾個國家；市場進(jìn)入方式單一，以合資和獨(dú)資為主，約占80左右，兼并和購置方式很少；適合與海外跨國公司的全面的管理人才缺乏。我國企業(yè)的跨國發(fā)展的必要性：一是為了適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，參與新的國際分工；二是發(fā)展我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在需求，市場無國界，要充分利用國內(nèi)和國外兩個市場；三是可以更好地利用國外的資源，包括金融資源、自然資源、經(jīng)濟(jì)資源和技術(shù)資源等；四是消化和轉(zhuǎn)移我國過剩的加工能力，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，在國內(nèi)市場已經(jīng)飽和的一些最終消費(fèi)品、傳統(tǒng)加工業(yè)，可以轉(zhuǎn)移到有市場的地區(qū)和國家。制定有效的跨國經(jīng)營戰(zhàn)略，積極開拓海外生存發(fā)展空間，是我國企業(yè)面臨的一個新挑戰(zhàn)。1.1.4 中外合資企業(yè)中外合資企業(yè)（Chinese-Foreign Joint Venture）指一個或兩個以上的外國投資者，經(jīng)中國政府批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)同中國的企業(yè)共同投資建設(shè)，共同經(jīng)營，共擔(dān)風(fēng)險，并按一定比例共同收益的企業(yè)。Joint是聯(lián)合或共同之意， Venture則有冒險的事業(yè)之意，合起來的意思指共同經(jīng)營和共同承擔(dān)風(fēng)險。企業(yè)合資的形式有多種。在我們國家的中外合資企業(yè)主要有兩類：一類為股權(quán)合資企業(yè)（Equity Joint Venture），即合資經(jīng)營企業(yè)，其特點(diǎn)是按各方的投資比例分擔(dān)風(fēng)險和分享利益，由股權(quán)決定經(jīng)營權(quán)和分配權(quán)；一類為契約式合資企業(yè)（Non-equity Joint Venture）,即合作經(jīng)營企業(yè)，特點(diǎn)是按合同規(guī)定的條款分擔(dān)風(fēng)險和確定收益分配比例，以契約規(guī)定來約束各方的行為。合資企業(yè)的性質(zhì)主要表現(xiàn)為：1、資本權(quán)益協(xié)同體：投資各方的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任、風(fēng)險和收益統(tǒng)一在企業(yè)中，它的協(xié)同體現(xiàn)在各方的資產(chǎn)不是簡單相加，各方的利益不是簡單地分配，而是有機(jī)地取長補(bǔ)短，優(yōu)勢互補(bǔ)，以整體利益為考慮的重點(diǎn)。2、經(jīng)營管理共同體：盡管由股權(quán)或契約規(guī)定了各方管理權(quán)的不同分配，但合資企業(yè)的經(jīng)營與管理，應(yīng)是各方在文化理解基礎(chǔ)上的共同行為。這種共同體是合資企業(yè)得以生存、發(fā)展的重要條件。3、精神文化趨同體；跨國投資從表面看是經(jīng)濟(jì)活動，從實(shí)質(zhì)看是人與人之間的合作與交流。人與之間的文化差異、環(huán)境差異、個體差異等，必定會帶來跨文化企業(yè)管理中的沖突、矛盾和摩擦。解決這些沖突和矛盾的過程，就是文化理解、寬容、融會和趨同的過程。這個過程中不是非輸即贏的博弈過程，而是各方精誠合作、取長補(bǔ)短的有機(jī)融合，并誕生一種全新的共同文化和心理模式。從這個意義上說，中外合資企業(yè)是精神文化趨同體。1.2 合資企業(yè)和跨國公司在中國的發(fā)展現(xiàn)狀及其趨勢1.2.1 合資企業(yè)與跨國公司對中國的影響改革開放以來，我國利用外資取得了巨大成功，利用外資從無到有，從少到多。自1993年以來，我國已連續(xù)5年成為世界第二位引資大國（第一位是美國）。我國外資利用的一個特點(diǎn)是引入的直接投資逐年增長，以1997年為例，我國實(shí)際使用外資總額中，外商直接投資已占63.2，外債只占36.8。截至1998年底，全國共批準(zhǔn)外商投資企業(yè)324667家，合同利用外資金額5725億美元，實(shí)際利用2671億美元。外資企業(yè)在中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著巨大的作用，一方面隨著資金進(jìn)入中國的有大量的先進(jìn)科學(xué)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，跨國公司和合資公司企業(yè)是先進(jìn)技術(shù)的重要載體，也是技術(shù)開發(fā)、利用和控制的主體，世界范圍內(nèi)的技術(shù)流動，越來越依靠跨國公司或合資企業(yè)的投資行為；另一方面還優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，加快了外貿(mào)發(fā)展和對外出口，增強(qiáng)了我國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力。投資方能將受資方納入其全球生產(chǎn)、銷售的分工體系，從而使受資方分享其在管理、銷售、融資方面的經(jīng)驗(yàn)，并提升出口產(chǎn)品和進(jìn)口商品的結(jié)構(gòu)，使出口產(chǎn)品由初級產(chǎn)品為主過渡為加工、機(jī)械等技術(shù)含量高、附加值高的產(chǎn)品，使進(jìn)口商品有消費(fèi)型結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)樯a(chǎn)型進(jìn)口結(jié)構(gòu)。從總體上看，外資企業(yè)進(jìn)入中國打破了我國經(jīng)濟(jì)原有的體制內(nèi)循環(huán)格局，推動了我國從計劃經(jīng)濟(jì)到市場經(jīng)濟(jì)的體制改革進(jìn)程，有助于市場建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，主要表現(xiàn)在一下幾個方面：1、外資企業(yè)把新的市場營銷觀念帶入中國，有助于中國有形市場的形成。僅僅把資金、技術(shù)投入中國，并不能自動地培養(yǎng)出顧客群，外資企業(yè)還把自己獨(dú)特的營銷理念、新穎的促銷方式、規(guī)范的市場操作，財務(wù)運(yùn)作帶入中國，既培養(yǎng)了潛在顧客，又帶動了整個市場的形成。2、外資企業(yè)把行業(yè)規(guī)范，交易準(zhǔn)則、國際慣例、質(zhì)量控制等帶入中國，有助于中國市場制度建成。市場經(jīng)濟(jì)構(gòu)建的重要環(huán)節(jié)是法律制度的完善、市場操作的有序性。由于我國長期處于計劃經(jīng)濟(jì)體制下，對市場經(jīng)濟(jì)的規(guī)范、操作很生疏，合資企業(yè)和跨國公司的進(jìn)入帶來了按照國際慣例操作和進(jìn)行的規(guī)則，通過他們的主體活動，把新的市場制度觀念帶入中國，這有助于中國的經(jīng)濟(jì)立法，同時也有助于降低國內(nèi)市場的交易成本，提高交易效率。3、外資企業(yè)通過在其企業(yè)內(nèi)就業(yè)的人力資源，把全新的市場觀念、先進(jìn)的管理和專業(yè)技術(shù)帶入中國。目前中國有近1800萬員工在外資企業(yè)工作。從目前的情況看，這些員工主要集中于中下層管理領(lǐng)域與專業(yè)服務(wù)領(lǐng)域。由于合資企業(yè)和跨國公司本身的規(guī)模和數(shù)量都在擴(kuò)大，而且實(shí)行本土化策略，這些員工自身的層次和素質(zhì)都在提高，他們既是中國建設(shè)的直接參與者，又是東西方文化、成熟市場和發(fā)展中市場的溝通者。他們既是先進(jìn)管理和專業(yè)技術(shù)的受訓(xùn)者，同時又培訓(xùn)和影響更多的中方員工。這些員工對中國市場的成長和發(fā)展是一支重要的影響力。1.2.2 合資企業(yè)和跨國公司在中國發(fā)展的特點(diǎn)合資企業(yè)和跨國公司在中國的發(fā)展有以下幾個特點(diǎn)：（一）中國逐漸成為投資熱土，世界著名大公司、跨國企業(yè)紛紛搶灘中國。改革開放之初，來投資的大多數(shù)是港澳同胞，辦的是勞動密集型產(chǎn)業(yè)，多數(shù)采取“三來一補(bǔ)”（來料、來樣、定牌加工和補(bǔ)償貿(mào)易）的方式。由于資金缺乏，我國期初基本上是來者不拒，對對方的選擇性不大。隨著我國投資環(huán)境的改善，外資紛紛看好中國，國家開始以產(chǎn)業(yè)政策和優(yōu)惠待遇引導(dǎo)外資投向出口創(chuàng)匯和資金、技術(shù)密集型的產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮外資的積極作用。近30年來的發(fā)展趨勢是由小型合資企業(yè)向大中型合資企業(yè)發(fā)展，有勞動密集型向資金、技術(shù)密集型發(fā)展，由第二、三產(chǎn)業(yè)向一、二、三產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)工程全面擴(kuò)展，由以港澳臺資金為主，向美、歐、日等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)發(fā)展。這兩年合資企業(yè)的一個發(fā)展趨勢是大的跨國公司紛紛來華進(jìn)行大規(guī)模的系統(tǒng)投資，使我國積極有效地利用外資，合理安排國民生產(chǎn)和計劃。全球100家最大的消費(fèi)品公司中有60以上已在中國投資，像可口可樂投資5000萬美元，漢高投資3000萬美元，百事可樂亦投資3000萬美元，博氏（百威）投資1000萬美元等。全球500強(qiáng)中大部分也已在中國投資。（二）中國的外資企業(yè)數(shù)量、質(zhì)量呈逐年上升的趨勢，一些在華外資企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模，追加投資。中國合資企業(yè)數(shù)量的上升和外資利用金額的上升是有關(guān)的。從1979年起，不管是西方國家經(jīng)濟(jì)衰退還是亞洲金融危機(jī)、美國次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融風(fēng)暴，中國實(shí)際利用外資的金額是逐年上升的。中國利用外資的數(shù)額從80年代中期即居發(fā)展中國家之首。從中國1979年成立第一家合資企業(yè)，到1999年，20年間就發(fā)展到32萬家外資企業(yè)，這不能不說是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個奇跡。我國合資企業(yè)出數(shù)量的增加外，還在企業(yè)規(guī)模、投資領(lǐng)域、技術(shù)狀況、投資回報率等方面有很大發(fā)展，這表明合資企業(yè)的質(zhì)量在不斷提高。90年代以來，跨國公司在我國投資項(xiàng)目不斷擴(kuò)大，在一些規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的行業(yè)中，外商投資企業(yè)已占據(jù)主導(dǎo)或一定程度的地位。如轎車行業(yè)三巨頭全部是跨國公司在華企業(yè)；電子行業(yè)排名前10位的企業(yè)中，有6位是跨國公司在華的投資企業(yè)；洗滌用品行業(yè)排名前15位全部是跨國公司在華投資企業(yè)等（表1-1，表2-2）。表1-1 德國大公司在華投資項(xiàng)目數(shù)（到1995年底） 德國公司本國排名在華投資項(xiàng)目戴姆勒奔馳18西門子230大眾32赫斯特411巴斯夫56拜爾66蒂森82博世95漫內(nèi)斯漫106資料來驚:王志樂: 著名跨國公司在中國的投資， II頁，北京，中國經(jīng)濟(jì) 出版社， 1995。 表2-2 日本公司在華投資項(xiàng)目（到1995年底）公司名稱本國排名在華投資項(xiàng)目公司名稱本國排名在華投資項(xiàng)目豐田17三菱電機(jī)117日立212新日鐵122松下328三菱重工135日產(chǎn)汽車41馬自達(dá)141東芝59佳能164索尼62日本鋼管173本田75三洋電機(jī)1919NEC89夏普203富士通107一些合資企業(yè)和跨國公司在中國增加投資，一方面是因?yàn)檎碱I(lǐng)市場和進(jìn)一步發(fā)展的需要，如一些企業(yè)處在高投資、高增長、高回報的階段，另一方面也因?yàn)橛行┢髽I(yè)發(fā)展處在“V”型成長曲線之中，即在早期投資后，回報快，能在重點(diǎn)和細(xì)分市場中占據(jù)競爭地位；在投資中期，可能會進(jìn)入低谷狀態(tài)，回報率降低，也就是說，企業(yè)進(jìn)入市場并取得一定市場份額后，回報率還會有很大波動；在投資后期，進(jìn)一步追回投資，擴(kuò)大影響或維持、占有更多的市場份額，回報率逐漸上升，競爭地位確立。（三）我國利用外資的效益較好這可以1998年我國利用外資為例說明：在我國社會固定資產(chǎn)投資金額中，外資企業(yè)占13.11；在全國工業(yè)總產(chǎn)值中，外資企業(yè)占22.16；在全國工商稅收總額中，涉外稅收占4.38；外資企業(yè)出口總額達(dá)809.6億元，占我國出口總額的44；外資企業(yè)出口商品有81是工業(yè)制成品。從投入與產(chǎn)出的關(guān)系來看，每一元資產(chǎn)能夠產(chǎn)出的工業(yè)總產(chǎn)值我國平均為69，國有企業(yè)為54，外商投資企業(yè)為80，后者明顯高于前者，表明其資產(chǎn)形成質(zhì)量高于我國工業(yè)整體資產(chǎn)和國有工業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量（表1-3）。表13 外商投資企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)值/投資比例（1995年）單位：億元全部工業(yè)國有企業(yè)集體企業(yè)外商投資企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值54946.8625889.9315839.339612.53工業(yè)年末資產(chǎn)79233.9247472.0614360.0712056.39產(chǎn)值/資產(chǎn)比率（）695411080資料來驚:根據(jù)中華人民共和國1995年第三次工業(yè)普查資料匯編綜合、行業(yè)卷的數(shù)字計算，轉(zhuǎn)引自江小涓: 利用外資與經(jīng)濟(jì)增長方式 的轉(zhuǎn)變，載管理世界，1999 (2)。在外商投資比較集中、科技含量相對較高的行業(yè)，外商投資企 業(yè)在主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)上的優(yōu)勢更加明顯:以電子行業(yè)為例，外商投資 企業(yè)的金額占全國電子業(yè)的29.38 ，生產(chǎn)出占全行業(yè)37.49的產(chǎn)值，銷售收入占全行業(yè)的41.15，利潤占全行業(yè)的64;而國有企業(yè)以占全行業(yè)48.49%的資產(chǎn)，生產(chǎn)出占全行業(yè)41.1的產(chǎn)值，銷售收入占全行業(yè)的37.429毛，利潤占全行業(yè)的16.22。如果具體到綜合效益指標(biāo)、資本回報率等，外商投資企業(yè)更優(yōu)于國內(nèi) 企業(yè)。在銷售利潤土，國有企業(yè)為2.35，合資企業(yè)為4.96; 外商獨(dú)資企業(yè)為24.93 ;國有企業(yè)技資回報率只有4.96，而合資企業(yè)為7.78，外商獨(dú)資企業(yè)高達(dá)48.83 (參見表1-4)。從這些指標(biāo)中可以看出我國利用外資的效益及投資的質(zhì)量都是較高的。表14 電子行業(yè)外商投資企業(yè)與國內(nèi)企業(yè)財務(wù)指標(biāo)比較(1995)全國電子工業(yè)國有企業(yè)中外合資企業(yè)外商獨(dú)資企業(yè)綜合經(jīng)濟(jì)利益指標(biāo)115.6978.07173.391072.75銷售利潤（）5.432.354.9624.93總資產(chǎn)回報率（）7.364.967.7848.83資產(chǎn)負(fù)債率（）71.2877.6367.1539.64資料來源：王洛林: 中國外商投資報告:外商投資的行業(yè)分布，北京，經(jīng)濟(jì)管理出版社， 1997。轉(zhuǎn)引自江小涓: 利用外資與經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，載管理世界， 1999 (2)。(四) 90年代以來，合資企業(yè)的一個特點(diǎn)是外商投資企業(yè)技術(shù)水平的顯著提高 技術(shù)水平，提高的主要原因是：外商在華投資來源結(jié)構(gòu)發(fā)生明顯變化，過去資金主要來自港澳臺，進(jìn)入90年代后，來自美、歐、 日等國的投資項(xiàng)目增多；很多跨國公司以中國為舞臺，展開了激烈競爭；中國國內(nèi)市場對具有國際先進(jìn)水平的產(chǎn)品需求增加很快。投資項(xiàng)目的領(lǐng)域也逐漸從勞動密集型轉(zhuǎn)為資金、技術(shù)密集型。 據(jù)對1996-1997年度中國最大500家外商企業(yè)的分析，外商企業(yè)主要集中在電子、交通運(yùn)輸設(shè)備、電氣機(jī)械和食品加工等行業(yè)， 資金、技術(shù)密集型企業(yè)銷售額占這500家總銷售額的比重為 66.9。一項(xiàng)對33家著名跨國公司的調(diào)查也表明：其中有17家企業(yè)提供了填補(bǔ)我國空白的技術(shù)。另一項(xiàng)對40家中日合資企業(yè)的調(diào)查表明：其中絕大多數(shù)企業(yè)技術(shù)先進(jìn)，產(chǎn)品有競爭力，或是有新技本，或是屬先進(jìn)技術(shù)，或是填補(bǔ)國內(nèi)空白。 (五)外資企業(yè)的分布存在地域和行業(yè)差異 外商在我國直接投資辦企業(yè)存在明顯的地域和行業(yè)分布不均 勻。從地域分布上看，集中在東南沿海地區(qū)。到1997年底，我國東部地區(qū)實(shí)際使用外資金額占全國的88 ，而中部地區(qū)只有 8.7，西部地區(qū)只有3.3。形成這種差距的主要原因是由于自然環(huán)境和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異，造成了投資環(huán)境對外商的不同吸引力。我國幅員遼闊，地區(qū)與地區(qū)之間發(fā)展差異很大，在改革開放的初期，我國投資環(huán)境除了自然資源豐富、勞動力資源豐富和工資低廉等優(yōu)勢之外，其他條件不夠理想。要把全國的投資環(huán)境在短期內(nèi)改變是不可能的。當(dāng)時的政策是先集中力量改善沿海部分投資環(huán)境，創(chuàng)建吸引外資的小環(huán)境，然后由點(diǎn)到面，由東到西，逐漸推移。80年代初，我國創(chuàng)建了深圳、珠海、汕頭、廈門四個經(jīng)濟(jì)特區(qū)，然后把其經(jīng)驗(yàn)推廣到上 海、天津等沿海14個城市，并在這些城市中建立一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展特區(qū)。這個政策是根據(jù)我國的實(shí)際情況制定的，在一定時期內(nèi)收到了顯著效果。以深圳為例，從1980年到1997年，共批準(zhǔn)外商投資項(xiàng) 目14 294個，合同外資額達(dá)230.9億美元，實(shí)際投資額達(dá)103.6億美元，占全國吸收外資的4.67。上海作為吸引外資的后起之秀，1997年實(shí)際吸引外資達(dá)到42.2億美元，占全國的9.34。 目前，我國在利用外資的地域分布上開始強(qiáng)調(diào)改善中西部的投資環(huán)境，通過加強(qiáng)其基礎(chǔ)建設(shè)、給予一定的政策優(yōu)惠等，把資金吸引到中西部。 從行業(yè)上看，外商投資主要集中在電子、交通運(yùn)輸、電氣機(jī)械、轎車、醫(yī)藥和食品加工、化工、紡織、服務(wù)和輕工等行業(yè)。過去中小外商投資企業(yè)集中在勞動力密集行業(yè)，目前投資發(fā)展趨勢是大型跨國企業(yè)在華投資，看好技術(shù)含量高、資金密集的行業(yè)。還有一個特點(diǎn)是大型跨國公司在華投資對產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)改善有積極作 用，如通過主要產(chǎn)品在華投資，帶動相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)和零部件供應(yīng)同 時在華發(fā)展。大型跨國公司大都是全球化程度很高的公司，在全世界各地有多家技術(shù)水平高、產(chǎn)品質(zhì)量符合其要求的協(xié)作企業(yè)。當(dāng)其主體公司來華投資后，為降低成本、提高當(dāng)?shù)鼗潭?，其協(xié)作企業(yè)也會紛紛來華投資。如大眾公司在華投資后，有100多家為其配套生產(chǎn)的企業(yè)先后來華投資；通用汽車公司投資浦東伊始，就有44個相關(guān)的汽車零部件配套項(xiàng)目前來投資，總投資額高達(dá)22.3億美元我國目前對外商投資企業(yè)的領(lǐng)域也在予以政策性引導(dǎo)。其整個發(fā)展要與中國長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃及國家經(jīng)濟(jì)安全等一致。1.2.3 合資企業(yè)在中國發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn) 經(jīng)過20多年的發(fā)展，合資企業(yè)在中國經(jīng)歷了風(fēng)風(fēng)雨雨，取得了今天的輝煌成就，有其管理上的成功經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)然，這種成功是和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展、政治改革、國家政策等緊密相關(guān)的。 (一)中國為其提供并努力創(chuàng)造了相對穩(wěn)定的政治環(huán)境和良好的投資環(huán)境 投資環(huán)境從宏觀上包括一個國家的政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、 自然資源、政治和經(jīng)濟(jì)體制、法律、人力資源等;從微觀上包括語言環(huán)境、企業(yè)內(nèi)外條件、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人際環(huán)境、生活環(huán)境等。從環(huán)境的“軟件”和“硬件”建設(shè)來看，既包括像能源建設(shè)、交通、通訊、生活質(zhì)量等硬環(huán)境，也包括員工的思想觀念、與外商的 合作精神、管理、工作效率等軟環(huán)境。 經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展離不開宏觀環(huán)境的穩(wěn)定，中國改革開放的順利 進(jìn)行和政治穩(wěn)定，為合資企業(yè)在華發(fā)展和新的企業(yè)到華投資提供了 提好而必要的環(huán)境。中國國內(nèi)在如何對待外資企業(yè)問題上也曾有爭論，但1992年鄧小平的南巡談話澄清了人們思想中姓“資”姓 “社”的迷惑，指出了利用外資的重大意義。講話結(jié)束了我國長達(dá)四年的外資引進(jìn)的徘徊局面，引進(jìn)外資的步伐大大加快。 (二)國家外資政策的導(dǎo)向和扶持 宏觀環(huán)境對合資企業(yè)的發(fā)展是至關(guān)重要的。中國之所以在亞洲金融危機(jī)中受到的沖擊較小，同外商簽訂的合同金額和實(shí)際利用金額基本保持在1997年的水平，具有一定的穩(wěn)定性和安全性，這種來之不易的穩(wěn)定和中國外資政策有關(guān)。即使在外資紛紛看好中國的大好形勢中，中國政府仍保持著清醒的頭腦，盡量多利用政府間和國際金融機(jī)構(gòu)的長期低息政策貸款，少用短期高息的商業(yè)貸款，鼓勵外商直接投資，以降低中資成本和防止金融風(fēng)險。外商直接投資中國辦企業(yè)，不僅可以為我國建設(shè)注人更多的資金，而且共擔(dān)風(fēng)險，分擔(dān)盈虧，可促進(jìn)外方轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)和開辟外銷渠道，推動我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展。1997年我國實(shí)際使用外資額中，外商直接投資占到63.2。 (三)逐步構(gòu)建和完善外資法律體系，保障合資企業(yè)各方權(quán)益 1979年我國頒布了中外合資經(jīng)營企業(yè)條例，這是我國第一個利用外資的法律。它規(guī)定了合資企業(yè)各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任， 以及政府對企業(yè)權(quán)益的保障。經(jīng)過兩年試行后，根據(jù)實(shí)踐中出現(xiàn)的 問題，又草擬和頒布了實(shí)施細(xì)則。此后又頒布了中外合作經(jīng)營企 業(yè)條例和外商投資(獨(dú)資)企業(yè)條例，加上與此有關(guān)的涉外法律，如合同法、公司法、金融法等，構(gòu)成了較為完善的利用外資法律體系。 此外，我國還先后加入或簽署了一些國際條約，如多邊投資擔(dān)保公約、關(guān)于解決各國與他國國民投資爭端的公約，并與194個國家和地區(qū)簽署了雙邊“保護(hù)投資協(xié)議”等，對我國在經(jīng)濟(jì)方面的國際義務(wù)作了承諾，有利于外商安心地到中國來投資。 這些法律不僅使外商得到可靠的法律保障，同時也使其得到一些優(yōu)惠待遇；如只規(guī)定了外資投資比重的下限為25，而不限制其控股的上限，放開了對外資的束縛，使中方和外方不因雙方控股的多少而遇到不能逾越的法律限制。又如針對外商最擔(dān)心的企業(yè)財產(chǎn)、盈利等問題，規(guī)定國家在非常狀態(tài)下征用企業(yè)財產(chǎn)應(yīng)給予補(bǔ)償，外商所獲盈利可在征稅后自由匯出等。這些規(guī)定讓外商放心地到中國投資。 其他相關(guān)的一些法律也提供給合資企業(yè)一些國內(nèi)企業(yè)所沒有的優(yōu)惠政策；如在征收所得稅方面，既考慮國際通行做法，又較國內(nèi)企業(yè)低，而且不少設(shè)備和自用交通工具（汽車）可免稅進(jìn)口，自用原材料有自營進(jìn)出口權(quán)等。當(dāng)中方和外方發(fā)生糾紛時，可由中國國際貿(mào)易促進(jìn)委員會仲裁委員會公正地調(diào)解或仲裁，或可向法院起訴，尋求公正的司法解決。 (四)對中外合資企業(yè)管理模式的成功探索 1.合資企業(yè)各方之間的合作誠意是企業(yè)經(jīng)營、管理成功的首要條件。合資企業(yè)是由兩方或多方主體組成，首先存在一個合作的問題。盡管合作的誠意很難用量化的方法進(jìn)行測量和描述，但它是合資企業(yè)能否建立、生存、發(fā)展的前提。一些看似不可能的項(xiàng)目， 就是由于合資各方的誠意最后達(dá)成并取得了成功，如本章中分析的王朝案例，中法合資王朝葡萄釀酒有限公司能夠成立，就是中方以誠意打動了法方。當(dāng)時中方只是一個葡萄園下屬的小葡萄酒廠，在資金、技術(shù)、人才上都不占優(yōu)勢，而法方人頭馬集團(tuán)是擁有世界著名品牌的大公司，雙方能夠合作，中方的真誠是關(guān)鍵。一些強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手、看似發(fā)展前景光明的合資企業(yè)，由于其中一方或各方?jīng)]有合作誠意，最終會被市場無情地淘汰，如中美合資艾歐史密斯熱水器有限公司生存兩年零五個月，即宣告解體。其根本原因就在于美方的戰(zhàn)略意圖在于用價格轉(zhuǎn)移、經(jīng)營虧損拖垮中方、擠走中方，把合資企業(yè)變?yōu)楠?dú)資企業(yè)，從這個目的出發(fā)，美方不可能有合作誠意，最終導(dǎo)致合資企業(yè)解體。 2.合資企業(yè)除了引進(jìn)外資，還要引進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度、國外先進(jìn)技術(shù)和學(xué)習(xí)外企的創(chuàng)新能力。合資企業(yè)在利用外資方面有幾個不同的層次：最初級的層次是單純引進(jìn)外資；其次是在引資的同時引進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度，使企業(yè)通過制度創(chuàng)新增強(qiáng)自身活力；再次是通過引資引進(jìn)國外先進(jìn)專業(yè)技術(shù)，提高產(chǎn)品科技含量，使其有強(qiáng)勁的市場競爭力；最后還有通過引資引進(jìn)國外的創(chuàng)新能力，使企業(yè)及產(chǎn)品永葆青春。海爾集團(tuán)可以說是引資與引制、引技、引智同時并進(jìn)的范例。海爾集團(tuán)的前身青島電冰箱總廠是個虧損147萬元的企業(yè)，從海爾成立之日起，它就立足于高起點(diǎn)，始終把引進(jìn)高智力和先進(jìn)技術(shù)作為發(fā)展的重要因素。1984年海爾引進(jìn)德國利勃海爾公司的先進(jìn)冰箱生產(chǎn)技術(shù)，并嚴(yán)格按照其質(zhì)量管理進(jìn)行質(zhì)量檢查，在1985年就生產(chǎn)出我國第一臺四星級冰箱。在與日本三菱重工合作之前，談判持續(xù)了三年，主要是圍繞技術(shù)水平的選擇和引進(jìn)、合資品牌的使用等問題進(jìn)行，最終在1993年正式簽約，其后生產(chǎn)出的空調(diào)，由于技術(shù)、質(zhì)量都在世界領(lǐng)先水平，所以產(chǎn)品面世后供不應(yīng)求。1994年海爾成立了海高設(shè)計公司，這是中國第一家合資成立的專業(yè)設(shè)計公司，海爾選擇的合資對象是世界上最大的設(shè)計公司日本GK設(shè)計集團(tuán)。海高公司每年為海爾提供高水平的產(chǎn)品設(shè)計60多種。正是 這種高起點(diǎn)，引進(jìn)技術(shù)不追尾、不重復(fù)、注重引進(jìn)活的智力資源等，奠定了海爾成為世界名牌企業(yè)的厚實(shí)功底。3.合資企業(yè)跨文化管理的兩種模式:移植方式和嫁接方式。合資企業(yè)管理不同于一般的企業(yè)管理，它的管理具有多元化特點(diǎn)，這由其主體多元性、文化多元性所決定。在目前的跨文化管理中，存在兩種管理方式:一種是“移植式管理”，簡單地把國外的管理 理論和方法移植到合資企業(yè)，不考慮中國的具體國情；另一種是“嫁接式管理”，即根據(jù)中國和企業(yè)的具體情況，把適合的那部分管理經(jīng)驗(yàn)、模式用于合資企業(yè)。前者從效果上看將導(dǎo)致管理低效率、企業(yè)發(fā)展僵化，后者是一種高水平的管理發(fā)展方式，會帶來企業(yè)的勃勃生機(jī)。 4.合資企業(yè)共同管理文化新模式:合資企業(yè)是一個合資各方的經(jīng)濟(jì)統(tǒng)一體，只有合資各方在共同利益基礎(chǔ)上，通過各方不同管理文化在企業(yè)經(jīng)營管理過程中相互了解、協(xié)調(diào)，才能在共識基礎(chǔ)上 達(dá)成新的文化管理模式。這種模式涉及到經(jīng)營管理理念、決策、組 織結(jié)構(gòu)、企業(yè)法規(guī)制度等，其目的是達(dá)到合資企業(yè)內(nèi)部合理的企業(yè) 體制和高效的運(yùn)行機(jī)制。上海大眾在其管理活動中融匯了共同管理文化模式，它從統(tǒng)一價值觀念人手，在民主參與管理、企業(yè)精神與企業(yè)教育、勞動人事管理等方面經(jīng)沖突、融合、吸收后，形成新的跨文化管理模式，對企業(yè)起到激勵作用，并直接體現(xiàn)在社會和經(jīng)濟(jì)效益上。5.合資企業(yè)與跨國公司總部之間的關(guān)系:總部集權(quán)型和總部分權(quán)型?？偛考瘷?quán)型是指跨國公司一般對在中國的合資企業(yè)實(shí)行控股，合資企業(yè)的生產(chǎn)、銷售統(tǒng)一由總部直接管理和協(xié)調(diào)，與其他分公司之間的聯(lián)系較為松散，一般分公司之間有較明確的分工，服從母公司在全球利益格局的安排。這種體制的優(yōu)點(diǎn)是跨國公司能按照整體布局對各分公司進(jìn)行管理，在母公司的統(tǒng)一控制和協(xié)調(diào)下形成全球化生產(chǎn)、營銷體系。其弊端在于合資企業(yè)對母公司依賴性過強(qiáng)，無法突出企業(yè)的本地化形象，難以得到當(dāng)?shù)厣鐣膹V泛認(rèn)同，市場、文化融合程度低，對外部環(huán)境缺乏能動性。一些日本在華投資企業(yè)采取了這種管理方式，如日本佳能公司在華投資企業(yè)，佳能（中國）有限公司只提供咨詢服務(wù)，佳能大連辦公設(shè)備有限公司和SMC（中國）有限公司市場定位相對單一，旨在為母公司和其他海外公司的整機(jī)產(chǎn)品配套，全部產(chǎn)品用于出口，天津佳能主要從母公司進(jìn)口的零部件組裝為成品后進(jìn)入中國市場。這樣其機(jī)構(gòu)設(shè)置可以從簡，減少研究和開發(fā)費(fèi)用，降低管理成本。 分權(quán)型體制是合資企業(yè)在華形成一個相對獨(dú)立于母公司的完整生產(chǎn)、銷售體系。合資企業(yè)既是母公司全球化生產(chǎn)和銷售體系的一部分，服務(wù)于母公司，同時又對自己的生產(chǎn)、營銷負(fù)責(zé)。這樣既保證母公司整體的全球化分工協(xié)作，又能提高企業(yè)自身的生產(chǎn)和營銷能力，突出合資企業(yè)對東道國的適應(yīng)和文化融合能力，樹立良好的本地化形象。如摩托羅拉、惠普公司等在中國的合資公司都采用這種管理方式。美國惠普公司對所有在華投資企業(yè)控股，這些企業(yè)的管理主要由中國惠普有限公司統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理，中國惠普實(shí)際上成為惠普在華企業(yè)的地區(qū)總部，惠普在華企業(yè)更多是服從它的管理而不是直接來自總部的命令。 6.企業(yè)管理和技術(shù)人才當(dāng)?shù)鼗?。從中國的發(fā)展而言，這是中國利用外資的調(diào)控目標(biāo)之一，并對此實(shí)行長期的政策鼓勵；從企業(yè)的發(fā)展而言，這有利于企業(yè)降低成本、更快地與當(dāng)?shù)匚幕诤稀δ壳爸袊袌龆?，直接尋找到適合企業(yè)需要的管理人才和專業(yè)技 術(shù)人才，有時會有一定困難。如何培訓(xùn)這方面的人才就是合資企業(yè)的一大任務(wù)。有的企業(yè)讓員工自由選擇學(xué)校完成培訓(xùn)內(nèi)容，或?yàn)閱T工報銷學(xué)費(fèi)來鼓勵員工提高素質(zhì)；有的企業(yè)把員工的在職培訓(xùn)作為重要人力資源投入；有的企業(yè)與高等學(xué)府聯(lián)手，為員工提供系統(tǒng)而正規(guī)的學(xué)歷教育，如摩托羅拉與清華大學(xué)合作，為員工提供MBA教育，資助員工在南開大學(xué)在職攻讀電子學(xué)碩士學(xué)位等。在管理人才的聘用上，初期有的合資企業(yè)重用外籍人員，目前越來越多的公司注重當(dāng)?shù)鼗?。大批?jīng)過海外培訓(xùn)的管理人員進(jìn)人中層管理隊伍，有一部分開始進(jìn)入高層管理隊伍。這些人了解中國市場，諳熟中國文化，與員工更易溝通，有利于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的改善和進(jìn)一步發(fā)展。 1.3 合資企業(yè)和跨國公司在中國發(fā)展面臨的主要問題與挑戰(zhàn) 中國在利用外資創(chuàng)辦合資企業(yè)取得巨大成就的同時，也存在不少問題；如在地方利益與國家利益沖突時，有些地方違背國家政策，興辦了一些在全國生產(chǎn)能力已過剩的產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目；有些地方為了在競爭中吸引更多外資，私自放寬國家規(guī)定的優(yōu)惠政策；有些地方 對外商的實(shí)力、信譽(yù)不加調(diào)查，盲目簽約，上當(dāng)受騙；有些企業(yè)重引進(jìn)，輕吸收、管理；也有些企業(yè)對中方代表選擇不當(dāng)、缺乏培訓(xùn)等。有些外方對先進(jìn)技術(shù)實(shí)行嚴(yán)格保密，不按合同規(guī)定轉(zhuǎn)讓技術(shù)，或只把落后的技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國；有些外方利用中國政策上的漏洞， 把本國政府不允許開辦的、對環(huán)保不利的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到中國；甚至還有些外方惡意欺詐，借價格轉(zhuǎn)移利潤，虛報虧損，逃避稅收等；個別外方違反勞動管理?xiàng)l例，非法欺壓虐待工人等。1.3.1目前合資企業(yè)和跨國公司發(fā)展中存在的主要問題 (一)收益動機(jī)鐵則規(guī)律與中方利益的沖突 在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)是一種以工商業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營活動來達(dá)到盈利目的的經(jīng)濟(jì)性組織。盈利是企業(yè)的本質(zhì)屬性，否則就不成為企業(yè)，從根本上也就無法成為市場經(jīng)濟(jì)了。追求收益和利潤是國際投資行為的動機(jī)所在，這種投資動機(jī)被稱為“收益動機(jī)鐵則”或 “利潤動機(jī)鐵則”。 收益動機(jī)鐵則并不能簡單地用道德去評價。當(dāng)收益動機(jī)鐵則服從法律而又正當(dāng)時，我們對此無可指責(zé)；但如果為了獲取利潤而不揮手段時，我們就會對其持否定態(tài)度。在中外合資企業(yè)中，有一些就是出于收益動機(jī)鐵則，但卻損害中國利益的行為。如在污染密集產(chǎn)業(yè)( Pollution- intensive Industries)方面，據(jù)我國1995年第3次工業(yè)普查，外商投資污染密集產(chǎn)業(yè)的有16 998家，工業(yè)總產(chǎn)值為4153億元，從業(yè)人數(shù)為29.5萬人，這三個數(shù)值占全國外資企業(yè)的比例都為30左右。這個比例為什么會這么高呢？這和保護(hù)臭氧曾國際公約制定后，發(fā)達(dá)國家把臭氧損耗物質(zhì)的生產(chǎn)與消費(fèi)轉(zhuǎn)移到中國有關(guān)。由于這些企業(yè)中有些環(huán)保工作和措施不力，對我國環(huán)境、生態(tài)造成的損害很大。還有些合資企業(yè)在收益動機(jī)鐵則的驅(qū)動下，違反我國法律，參與有害廢物的進(jìn)口，或向我國轉(zhuǎn)移有害技本、設(shè)備和產(chǎn)品。 在企業(yè)管理和經(jīng)營決策時，外方根本的出發(fā)點(diǎn)是功利觀:企業(yè)以盈利為目的，因而更注重市場因素、利潤率，其目的是打人中國市場、獲取高額利潤；中方在實(shí)際決策時更多考慮整體利益、國家利益，受見利思義的文化觀支配，對合資企業(yè)對整個民族工業(yè) 的意義、對中國該行業(yè)的影響等考慮較多，利潤是第二位考慮的。有刺在合資企業(yè)規(guī)模、發(fā)展戰(zhàn)略、市場切人、技術(shù)引進(jìn)等方面，中、外方可能會有分歧。最后的結(jié)果往往是一方或雙方妥協(xié)的結(jié)果。 (二)在合資過程中國有有形資產(chǎn)流失 在合資企業(yè)中，國有資產(chǎn)流失的渠道和途徑有多種。主要有: 1.國有資產(chǎn)評估不規(guī)范，低估、漏估國有資產(chǎn)，造成國有資產(chǎn)流失。由于資產(chǎn)評估在國內(nèi)還是新鮮事物，前幾年清產(chǎn)核資的法律體系不夠完善，既缺乏這方面的觀念，也缺乏這方面的專門機(jī)構(gòu)和人員，所以有些企業(yè)在合資過程中，對中方有形資產(chǎn)根本沒有評估或評估不科學(xué)、不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)，有些就以偏低價格投入合資企業(yè)。據(jù)有關(guān)方面統(tǒng)計，我國國有有形資產(chǎn)流失達(dá)5000多億元。 2.有些外商利用地方政府追求政績、完成指標(biāo)的心理，一個項(xiàng)目多頭聯(lián)系，使中方幾個地方政府之間相互競爭，趁機(jī)壓低價格。由于我國還存在著用行政指標(biāo)代替市場運(yùn)作的命令方式，或一些地方政府為了用數(shù)字說明所謂的“政績”，就會簡單或片面地把引進(jìn)多少外商投資項(xiàng)目、簽署多少外商協(xié)議資金額或?qū)嶋H使用多少外資，作為評價地方政府的一個硬性指標(biāo)。有些外商利用這一點(diǎn)，提出很多不利于中方的要求，要求談判對手遷就，或一個項(xiàng)目多處聯(lián)絡(luò)，在幾個地方同時展開談判，以一個地方的報價壓另一個地方，以此獲得最大利益。地方政府為了留住外商項(xiàng)目，明知不公平或有悖于市場公平競爭，還是相互間展開削價競爭，壓低國有資產(chǎn)的報價。這種不正當(dāng)?shù)母偁幨侄危岩鹞覈母叨染琛?3.外商利用走“關(guān)系”的方法，通過中方個別得到好處的負(fù)責(zé)人，大肆侵吞中國國有資產(chǎn)。由于外商投資過程中的行政審批制度給行政主管，為主管單位的負(fù)責(zé)人濫用權(quán)力提供了可乘之機(jī)，有些深諳于此的外商往往通過給負(fù)責(zé)人好處、提供出國考察機(jī)會，或承諾項(xiàng)目建成后給予種種好處、提高薪金等，換取負(fù)責(zé)人對項(xiàng)目的首肯或批準(zhǔn)。有些“首長項(xiàng)目”在誕生之時，就注定要破產(chǎn)、倒閉， 根本不可能進(jìn)入良性生產(chǎn)、銷售狀態(tài)，從而造成大量國有資產(chǎn)被浪費(fèi)問題，而外商乘機(jī)侵占國有資產(chǎn)。 (三)國有品牌在合資中被收購、取消 這其實(shí)是無形國有資產(chǎn)流失的問題。由于對無形資產(chǎn)的認(rèn)識不夠，合資過程中，一些中方的國有企業(yè)經(jīng)過多年苦心經(jīng)營的商標(biāo)、 品牌、商業(yè)信譽(yù)等，或者被漏估，根本不計人中方資產(chǎn)，或估價過低，使得國有資產(chǎn)白白流失。還有些企業(yè)大方地?zé)o償將自己的品牌使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給合資企業(yè)，等中方母公司要用自己的品牌時，還得付出一筆不菲的“使用費(fèi)”。這方面中方企業(yè)的教訓(xùn)是深刻的。據(jù)專家分析，其流失資產(chǎn)數(shù)額可能高于有形資產(chǎn)的流失。 有些中方企業(yè)合資時想借外方的名牌占據(jù)更多的市場份額，因而放棄自己靠多年努力創(chuàng)出的品牌，花高成本做外方名牌的廣告。在短時期內(nèi)，經(jīng)濟(jì)效益上去了，但一旦外方撤資，自己就什么也沒留下，只是替他人做嫁衣裳。有些外方合資的一個不言的戰(zhàn)略意圖就是借中方的銷售渠道，打自己的品牌，以最小的成本獲得中國市場的份額。 對商標(biāo)和品牌價值進(jìn)行較為準(zhǔn)確的評估是建立合資企業(yè)的重要環(huán)節(jié)。中方企業(yè)要了解這方面的知識。我國政府對商標(biāo)、品牌評估方面的工作及管理也在逐步加強(qiáng)。 (四)合資企業(yè)與國有企業(yè)的關(guān)系問題 如何在發(fā)展合資企業(yè)的同時，兼顧民族產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，這是隨著外資企業(yè)和跨國公司大量進(jìn)入中國后必然提出的一個問題。據(jù)一項(xiàng)調(diào)查，合資或跨國公司生產(chǎn)的產(chǎn)品已在一些領(lǐng)域有相當(dāng)?shù)氖袌龇蓊~，如在中國三大城市，香皂市場的78，香波市場的90，碳 酸和運(yùn)動飲料的60，牙刷市場的55，洗衣粉市場的58都是由合資企業(yè)或跨國公司品牌占領(lǐng)。在外商直接投資集中一些的行業(yè)更是如此，如電子行業(yè)全國排名前10位的企業(yè)中，有6位是跨國公司在華的合資企業(yè)，轎車行業(yè)的三大巨頭全都是合資企業(yè)，全國洗滌用品排名前15位的全是合資企業(yè)。 跨國公司和合資企業(yè)的進(jìn)入，必然加劇國內(nèi)市場的競爭，對國內(nèi)企業(yè)不能不說是一個沖擊。在我國少數(shù)產(chǎn)業(yè)中的國有企業(yè)處于困境或?yàn)l臨倒閉時，有些人認(rèn)為外資企業(yè)會擠垮中國民族產(chǎn)業(yè)，因而提出要限制外資進(jìn)入。事實(shí)證明，合資企業(yè)雖然帶來了競爭，但也通過先進(jìn)技術(shù)、高質(zhì)量產(chǎn)品、優(yōu)質(zhì)服務(wù)等提升了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并通過大規(guī)模的投資項(xiàng)目提高了我國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)集中度。經(jīng)過30年的發(fā)展，合資企業(yè)和跨國公司已成為我國經(jīng)濟(jì)成分的一部分，是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)不可缺少的部分。國有企業(yè)的困境不是由外資的進(jìn)入引起，相反，外資的進(jìn)入有力地推動了國有企業(yè)體制改革和技術(shù)進(jìn)步的步伐，使一部分國有企業(yè)煥發(fā)出新的活力。 承認(rèn)合資企業(yè)對我國經(jīng)濟(jì)增長的巨大作用，并不等于忽視其過程中存在的問題：一是，在國有企業(yè)建立合資企業(yè)的過程中，存在較為突出的“新”與“老”之間關(guān)系問題。合資時在各種資源分配上對合資企業(yè)進(jìn)行最優(yōu)配置，而原來的國有企業(yè)則承擔(dān)收拾爛攤子的任務(wù)。比較典型的情況是國有企業(yè)一分為二，一部分為合資企業(yè)，帶走最好的機(jī)器設(shè)備、年輕而又懂技術(shù)的員工，而把老廠房、老設(shè)備、老職工留給母廠。這樣，合資企業(yè)效益很快上去了，但退休人員的工資、福利、醫(yī)療保險等包袱和負(fù)擔(dān)全由老廠承擔(dān)。這種效益上去實(shí)際是以犧牲老廠的利益為代價的。在今后的發(fā)展中，我們既不能因?yàn)楹腺Y企業(yè)帶來了競爭就禁止外資進(jìn)人，但也不能以犧牲國有企業(yè)、聽任國有資產(chǎn)流失為代價發(fā)展合資企業(yè)。 二是，是否存在外資利用過度的問題。有人提出我國居民的儲蓄額巨大，為什么放著現(xiàn)成的資金不用，反而要花力氣引進(jìn)外資呢？這里首先存在的問題是這兩種資金的性質(zhì)是否一樣。我們說，跨國投資之所以被稱為“一攬子創(chuàng)造性投資”，是因?yàn)殡S著資金的 轉(zhuǎn)移，觀念、技術(shù)、管理、營銷、市場網(wǎng)絡(luò)等都會隨之移向受資方。特別是跨國公司掌握著約85的先進(jìn)技術(shù)跨國轉(zhuǎn)讓的份額， 目前國際上技術(shù)的轉(zhuǎn)讓常和資金轉(zhuǎn)移聯(lián)系在一起。從這個意義說，國內(nèi)資金是無法簡單取代外資的。但我們也不否認(rèn)，確實(shí)有些外資是低技術(shù)型的重復(fù)投資，完全可以用國內(nèi)投資替代。在這方面，國家要加強(qiáng)引導(dǎo)、監(jiān)控，減少這部分資金的進(jìn)入。 (五) “以市場換技術(shù)”與失去市場之間的矛盾以市場換技術(shù)是中國在引資過程提出的一個策略。它的基本出發(fā)點(diǎn)是:中國目前投資環(huán)境并不是最理想，對那些掌握中國需要的先進(jìn)技術(shù)的跨國公司來說，最能吸引它們前來投資的，可能是中國的市場了，由于中國某些行業(yè)市場具有封閉性和半封閉性，所以中國公司在與外方談判時，有一個至關(guān)重要的砝碼：進(jìn)入中國市場的前提是必須轉(zhuǎn)讓先進(jìn)的技術(shù)。中國市場確實(shí)讓出了不少：如電梯的90，化妝品的60，電子產(chǎn)業(yè)的5大行業(yè)中，外資企業(yè)在4大行業(yè)中占優(yōu)勢。已讓出的市場是否換回了技術(shù)呢？我們看到，以上海貝爾等為代表的一批企業(yè)確實(shí)以出讓市場換回了世界一流的先進(jìn)技術(shù)和開發(fā)技術(shù)的能力。成立于1984年的中比合資企業(yè)上海貝爾有限公司，在合資發(fā)展過程中始終支持“三個必須”技術(shù)必須是最先進(jìn)的，生產(chǎn)必須最終國有化，中方必須控股。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)定中對技術(shù)引進(jìn)的內(nèi)容與時間都做了詳細(xì)的規(guī)定，并嚴(yán)格執(zhí)行。當(dāng)中方提出引進(jìn)核心的專用集成電路生產(chǎn)技術(shù)時，比方拒絕，但在中方承諾提高技術(shù)提成費(fèi)和中國程控交換機(jī)市場驚人發(fā)展的誘惑下，比方最終同意。上海貝爾既獲得了技術(shù)，又占有了市場，1997年生產(chǎn)程控交換機(jī)600萬線，產(chǎn)值90億元，并擁有屬于自己的多項(xiàng)知識產(chǎn)權(quán)。 但以市場換技術(shù)也存在一些問題，最關(guān)鍵的是市場要素是不可再生，一旦讓出就難以收回，或要花很大力氣才能再獲得。而技本要素是可再生的，尤其是單純引進(jìn)技術(shù)，并不等于引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力和開發(fā)能力。作為交換的一方，跨國企業(yè)來華投資的目標(biāo)是占有市場，它們并不想培養(yǎng)競爭對手。有些跨國企業(yè)對核心技術(shù)嚴(yán)格保密，對轉(zhuǎn)讓極其保守，就是出于這種考慮。 把市場作為資本的前提是中方對一個行業(yè)或某些市場是獨(dú)占或壟斷的，有份額可以出讓，但現(xiàn)實(shí)是中國市場是分散的，絕大多數(shù)行業(yè)沒有一家企業(yè)能對市場有支配力?？鐕就顿Y中國，憑借雄厚資金實(shí)力、先進(jìn)技術(shù)和銷售網(wǎng)絡(luò)，很容易對中國市場分割包圍，各個擊破，形成長驅(qū)直入之勢，中國企業(yè)攻守皆難。上海貝爾的先天優(yōu)勢就在于它合資前是原郵電工業(yè)總公司的“獨(dú)生子”，跨國公司要經(jīng)過它才能參與對中國市場的分享。 隨著我國加人WTO進(jìn)程的加快并最終加人WTO，以市場換技術(shù)這一點(diǎn)面臨的回旋余地將會越來越小，中國市場的開放度卻將加大，我國企業(yè)自身具備“造血”功能就越發(fā)重要了。 1.3.2 合資企業(yè)和跨國公司在中國面臨的挑戰(zhàn) 合資企業(yè)和跨國公司在中國的發(fā)展有成功之處，但也面臨一些嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。 (一)跨國大公司在中國發(fā)展面臨的挑戰(zhàn) 據(jù)全球著名咨詢公司波士頓咨詢公司1998年對歐美18家大企業(yè)和日本20家大型企業(yè)的調(diào)查結(jié)果，有1/3的歐美企業(yè)在中國業(yè)務(wù)從總體上說已有盈利，2/3的企業(yè)沒有盈利或不盈不虧；有1/5 的日本企業(yè)在中國己處于盈利階段， 1/4的企業(yè)不盈不虧或避而不 答，有55的企業(yè)處于不盈利狀況。這說明很多合資企業(yè)和跨國公司仍然處于“投資階段”。這對其他合資企業(yè)也是一個提醒：在成立之前要對這種持久戰(zhàn)有足夠的心理準(zhǔn)備。 波士頓咨詢公司的調(diào)查還表明：跨國公司面臨的一些主要問題是對到中國投資的前景過于樂觀，認(rèn)為中國地域廣大，富有市場潛力；中國是未發(fā)展成熟的市場，競爭并不激烈；企業(yè)運(yùn)作成本低廉。 但可能的實(shí)際情況是：對一些行業(yè)而言，市場規(guī)模比預(yù)期的小，這是由于中國購買力相對來說集中在大城市，且受收人增長的限制，目前中國家庭的年收人大多在3-5萬元以下，對有些品牌的消費(fèi)受到限制。 中國市場競爭比許多公司想象得更激烈，這主要是由于跨國公司的大量涌入，而中國市場分割和容量在一定時期內(nèi)并不均勻，而且中國國內(nèi)企業(yè)競爭力增強(qiáng)。目前國際上產(chǎn)品生命周期的縮短也加劇了這種競爭。如在白色家電行業(yè)，通用、惠而普、菲利浦、依萊克斯、西門子、三星、三菱等世界有名的跨國公司落戶中國，而在國內(nèi)，又有海爾、格力等名牌企業(yè)與之競爭。有些產(chǎn)品的市場競爭達(dá)到白熱化，甚至有些產(chǎn)品出現(xiàn)世界最低價。中國市場在近20多年的發(fā)展之迅速，可能超出有些跨國公司的想象。 企業(yè)運(yùn)作成本較高，這包括建立銷售渠道的投人，工資費(fèi)用在上升，建立和宣傳品牌的費(fèi)用等也在上升。很多跨國公司熱衷于在短期內(nèi)把產(chǎn)品推向全國市場，積極開辟全國銷售網(wǎng)絡(luò)，銷售額確實(shí)上升了，但其銷售成本也相應(yīng)提高，其利潤率反而降低了；目前一些產(chǎn)品在市場營銷方面的廣告成本也在增加，如可口可樂和百事可樂在美國為每一箱飲料付出的促銷費(fèi)用是10美分、在中國這個費(fèi)用為40-50美分；工資費(fèi)用的上升一方面是中方員工的工資水平在上漲，另一方面，外籍員工的工資及補(bǔ)貼費(fèi)用在企業(yè)成本中占得太高，有時僅此一項(xiàng)就使企業(yè)的盈利受到影響。 對此，該公司建議跨國公司在決定企業(yè)在中國的發(fā)展戰(zhàn)略時， 應(yīng)考慮以下幾個問題: 一是如果現(xiàn)在不在中國占有一席之地，對未來的競爭地位究竟會有多大影響? 二是在中國的發(fā)展能否真正協(xié)助企業(yè)擴(kuò)大在亞洲乃至在全球的規(guī)模放應(yīng)? 三是在中國建立的企業(yè)能力和發(fā)展技術(shù)是否可