期貨法律法規(guī)重點(diǎn)整理數(shù)字版.doc_第1頁(yè)
期貨法律法規(guī)重點(diǎn)整理數(shù)字版.doc_第2頁(yè)
期貨法律法規(guī)重點(diǎn)整理數(shù)字版.doc_第3頁(yè)
期貨法律法規(guī)重點(diǎn)整理數(shù)字版.doc_第4頁(yè)
期貨法律法規(guī)重點(diǎn)整理數(shù)字版.doc_第5頁(yè)
已閱讀5頁(yè),還剩7頁(yè)未讀 繼續(xù)免費(fèi)閱讀

下載本文檔

版權(quán)說(shuō)明:本文檔由用戶(hù)提供并上傳,收益歸屬內(nèi)容提供方,若內(nèi)容存在侵權(quán),請(qǐng)進(jìn)行舉報(bào)或認(rèn)領(lǐng)

文檔簡(jiǎn)介

.當(dāng)日:監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶(hù)交易編碼注銷(xiāo)申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。日:期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。日:期貨公司實(shí)際控制人涉嫌重大違法違規(guī),被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司所在地中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終結(jié)結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終結(jié)結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東或?qū)嶋H控制人所持有的股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的,應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍,但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。5日:對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起5日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí),對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估。期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的,應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告,說(shuō)明原因,并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。期貨公司變更名稱(chēng)的,應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于期貨營(yíng)業(yè)部信息公示內(nèi)容的規(guī)定,規(guī)定的信息發(fā)生變化的,營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。7日:期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司所在地中國(guó)證券會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。10日:期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。公司制期貨交易所股東大會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上書(shū)情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告,由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。期貨從業(yè)人員收到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理實(shí)現(xiàn)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì),應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。會(huì)員制期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。15日:國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等中大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后的15個(gè)工作日內(nèi),繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。日:中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。期貨公司變更注冊(cè)資本,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。日:期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的,應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。2個(gè)月:期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司變更5%以上的股權(quán),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類(lèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi),做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交全資擁有或者控股期貨公司,或者期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明,該期貨公司在申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。投資者可以提供近2個(gè)月內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)2個(gè)月。3個(gè)月:中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任之日起3個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警器結(jié)束。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。4個(gè)月:期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。6個(gè)月:國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個(gè)月內(nèi),未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的,金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司申請(qǐng)從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前6個(gè)月的,合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近3年的。期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在始終、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)6個(gè)月。第二季度:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起,在每年第二季度向所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見(jiàn)的年檢登記表。1年:期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣8,000萬(wàn)元。期貨公司的高級(jí)管理人員近1年內(nèi)存在不良信用記錄、近2年內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)被工商管理部門(mén)處以罰款、近2年內(nèi)因詐騙罪受過(guò)刑事處罰情形的,期貨公司不得申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰。2年:申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn),并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,結(jié)算和風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或者崗位負(fù)責(zé)人2年以上經(jīng)歷。期貨交易所會(huì)員每天應(yīng)及時(shí)獲取期貨交易所提供的結(jié)算數(shù)據(jù),應(yīng)至少保存2年。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,控股股東和實(shí)際控制人應(yīng)持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度。首席風(fēng)險(xiǎn)官在任職期間由于違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi),任何期貨公司不得任用其擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。3年:因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu),其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員,自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn),擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的,處3年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。情節(jié)嚴(yán)重的,3年以上,5-50萬(wàn)元罰金。投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明,且具有10筆以上(含)成交記錄。期貨公司申請(qǐng)從事投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請(qǐng)日前6個(gè)月的,合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明應(yīng)該是最近3年的。期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中,應(yīng)該至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員的時(shí)間在3年以上。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,近3年內(nèi)應(yīng)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰或者行政處罰。期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查和檢查,情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的,應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶(hù)權(quán)益總額情況表。期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元。5年:期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、編造、銷(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。單位犯期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪,情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役。編造并且傳播影響期貨交易的虛假信息,擾亂期貨交易市場(chǎng),造成嚴(yán)重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。隱匿或者故意銷(xiāo)毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬薄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年的,不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。10年:具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員,申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的,學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科。20年:期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官制作的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。期貨公司的交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶(hù)投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度,交易數(shù)據(jù)、結(jié)算記錄、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)至少保存20年。人數(shù):會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效,其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3,應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。在會(huì)員制期貨交易所中,有1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí),應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的,推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人;擬任人為境外人士的,推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。證券公司擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司的,具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。金額:期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),注冊(cè)資本不低于人民幣1億元。截止2013年,全球ETF產(chǎn)品已超過(guò)2萬(wàn)億美元。根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法的規(guī)定,期貨公司的凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元。期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,凈資本不低于12億元人民幣。設(shè)立期貨公司,持有100%股權(quán)的股東的凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元;股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的,凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈、每季度末客戶(hù)權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元。若中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)該期貨交易所暫停繳納期貨投資者保障基金,則其保障基金總額應(yīng)達(dá)到人民幣8億元。百分比:5%期貨公司變更5%以上的股份,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%。10%證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù),除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外,其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的10%。滬深300指數(shù)期貨所有合約的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一調(diào)整至合約價(jià)值的10%。15%期貨投資者保障基金的啟動(dòng)資金由基金管理公司從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶(hù)總額的15%繳納形成。20%凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的,期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告,說(shuō)明原因,并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。30%期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的30%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨(dú)核算,專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)。40%期貨公司凈資本和凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。85%申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資,貨幣出資比例不得低于85%。120%中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn),規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%150%證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的,其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的150%。70%證券公司開(kāi)展期貨介紹業(yè)務(wù)的,其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%10%、70%、150%證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí),應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有:流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金)的150%;對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外;凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。80%、90%除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,期貨公司接受客戶(hù)全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對(duì)交易產(chǎn)生的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的80%對(duì)期貨投資者的保證金損失,期貨投資者保障基金予以補(bǔ)償?shù)脑瓌t是:對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下的(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償,超過(guò)10萬(wàn)元的部分按90%補(bǔ)償;對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下的(含10萬(wàn)元)的部分全額補(bǔ)償,超過(guò)10萬(wàn)元的部分按80%補(bǔ)償。有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于有價(jià)證券基準(zhǔn)基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%,會(huì)員在期貨交易所專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)中的實(shí)有貨幣資金的4倍中的較低值。一般情況下,當(dāng)會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量的80%以上(含本數(shù))時(shí),該會(huì)員應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等。100%、150%期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有:凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%;流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。日期:期貨交易管理?xiàng)l例2007年4月15日證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法2007年4月20日期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法2007年4月19日期貨從業(yè)人員管理辦法2007年7月4日期貨投資者保障基金管理暫行辦法2007年8月1日期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準(zhǔn)則(修訂)2008年4月30日期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定2009年9月1日期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適應(yīng)性制度管理規(guī)則(修訂)2010年2月9日期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法2011年5月1日期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)2012年5月1日關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定2013年8月2日期貨公司監(jiān)督管理辦法2014年10月29日期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)2013年9月3日我國(guó)在1998年8月對(duì)期貨市場(chǎng)開(kāi)始第二輪治理整頓。1999年,國(guó)務(wù)院對(duì)期貨交易所再次進(jìn)行精簡(jiǎn)合并,成立了3家期貨交易所。中國(guó)期貨行業(yè)自律管理組織,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立于2000年12月國(guó)務(wù)院出臺(tái)新“國(guó)九條”2014年5月上證50ETF期權(quán)掛牌上市日2015年2月9日我國(guó)推出5年期國(guó)債期貨交易的日期2013年9月6日我國(guó)推出10年期國(guó)債期貨交易的日期2015年3月20日處罰:【5-10年,1-5倍】期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在設(shè)計(jì)期貨交易或者其他對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易或者泄露該信息,情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處以違法所得1倍以上5倍以下罰金?!?-3倍,10-30萬(wàn)元】期貨公司允許客戶(hù)在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款?!?-5倍】期貨交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人,在對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,利用內(nèi)幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內(nèi)幕信息,使他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行期貨交易的,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款?!?-10萬(wàn)元】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的、限制會(huì)員實(shí)物交割總量的、違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。期貨交易所不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的,或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?!?-10萬(wàn)元】期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料,或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的,責(zé)令改正,處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他負(fù)責(zé)人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款?!?-30萬(wàn)元】單位犯期貨內(nèi)幕交易除對(duì)單位進(jìn)行處罰外,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款?!?-12個(gè)月】期貨從業(yè)人員采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

溫馨提示

  • 1. 本站所有資源如無(wú)特殊說(shuō)明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請(qǐng)下載最新的WinRAR軟件解壓。
  • 2. 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請(qǐng)聯(lián)系上傳者。文件的所有權(quán)益歸上傳用戶(hù)所有。
  • 3. 本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容里面會(huì)有圖紙預(yù)覽,若沒(méi)有圖紙預(yù)覽就沒(méi)有圖紙。
  • 4. 未經(jīng)權(quán)益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
  • 5. 人人文庫(kù)網(wǎng)僅提供信息存儲(chǔ)空間,僅對(duì)用戶(hù)上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護(hù)處理,對(duì)用戶(hù)上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對(duì)任何下載內(nèi)容負(fù)責(zé)。
  • 6. 下載文件中如有侵權(quán)或不適當(dāng)內(nèi)容,請(qǐng)與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
  • 7. 本站不保證下載資源的準(zhǔn)確性、安全性和完整性, 同時(shí)也不承擔(dān)用戶(hù)因使用這些下載資源對(duì)自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

最新文檔

評(píng)論

0/150

提交評(píng)論