國際工程承包的一種新型合同模式——epc合同.doc

國際工程承包的一種新型合同模式epc合同 管理技術(shù)國際工程承包的一種新型合同模式EPC合同張水波(天津大學(xué)管理學(xué)院,天津300072)摘要本文結(jié)合作者在國外參與EPC模式的工程項(xiàng)目實(shí)踐中的體會(huì)和研究,對這種新型合同模式作了全面的介紹和分析,包括EPC合同產(chǎn)生的背景,訂合同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān),招標(biāo)與投標(biāo),支付方法以及管理方式等。 關(guān)鍵詞國際工程EPC(Engineering Procurement and Construction)合同A NewContract Modeof InternationalProjectEPC ContractZhangShuibo(School ofManagement ofTianjin University,Tianjin300072)AbstractBased onthe authors experienceand studyof the applicationof EPC Contract inthe International projects,this papergivesa detailedintroduction andanalysis ofEPC Contract,including thebackground ofEPCContract,the wayin whichthe risksareshared byeach partyofthecontracted project,bidding andtendering paymentand managementmethods,etc.KeywordsInternationalprojectsEPC(Engineering,Procurement andConstruction)contract在國際工程承包市場上,尤其是一些政府機(jī)構(gòu)或國際金融機(jī)構(gòu)的貸款項(xiàng)目,以國際資源工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)編寫的土木工程施工合同條件為基本合同模式的情況一直占統(tǒng)治地位,這主要是由于該模式被公認(rèn)為在處理業(yè)主與承包商之間的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)問題時(shí)比較公平合理。 但近年來,隨著國際承包市場的進(jìn)一步發(fā)展,逐漸出現(xiàn)了EPC合同模式(有時(shí)也稱為“EPC交鑰匙合同”)。 所謂EPC合同,即:設(shè)計(jì)采購施工(Engineering,Pro2curementandConstruction,或Engineer,Procure andConstruct)合同,是一種包括設(shè)計(jì)、采購以及施工在內(nèi)的總承包模式。 1EPC合同產(chǎn)生的背景由于工程項(xiàng)目本身具有實(shí)施時(shí)間漫長、合同各方關(guān)系復(fù)雜和一次性的特性,從理論上講,如果能夠在業(yè)主與承包商之間恰當(dāng)合理地分擔(dān)工程實(shí)施過程中的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn),即在國際上提出的“雙贏”作者張水波,男,29歲,碩士,講師,管理工程專業(yè)。 :1999206225(Win2Win)原則,這無論對業(yè)主或承包商均有益。 對于風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān),理論界已總結(jié)出一些基本的原理,即合同中哪一方能夠最好地控制某一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn),從而產(chǎn)生最多的總體效益,則此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)就應(yīng)分配給那一方。 該原理可以具體化為以下幾項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則: (1)該方的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力; (2)風(fēng)險(xiǎn)在該方控制之內(nèi); (3)該方可以通過某種方式轉(zhuǎn)移或避免該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn); (4)由該方處理該風(fēng)險(xiǎn)是最經(jīng)濟(jì)有效的; (5)該方可以享有處理此風(fēng)險(xiǎn)的最大收益; (6)若風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生,損失將落在該方。 FIDIC在編制土木工程施工合同條件時(shí)就是力圖反映這些原則。 但是,在實(shí)踐中,這種風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān),使業(yè)主在項(xiàng)目實(shí)施之前無法把握工程最終的造價(jià)以及竣工的時(shí)間。 對業(yè)主來說,尤其是私人商業(yè)項(xiàng)目的業(yè)主(如BOT項(xiàng)目),顯然是一種缺憾,因?yàn)榻^大多數(shù)項(xiàng)目的業(yè)主投資某一項(xiàng)目是為了獲得經(jīng)濟(jì)效益(雖然有時(shí)也考慮政治影響),其投資該項(xiàng)目的前提是基于項(xiàng)目的一個(gè)固定投資金額和項(xiàng)目開始投產(chǎn)的確定時(shí)間。 只要在預(yù)計(jì)的投資金額和投產(chǎn)時(shí)間的范圍內(nèi),業(yè)主74中國港灣建設(shè)1999年8月第4期就會(huì)盈利,項(xiàng)目對他們來說就可行。 因此,業(yè)主希望承包商投標(biāo)價(jià)格是固定不變的包干總價(jià),并將工程實(shí)施過程中的絕大部分風(fēng)險(xiǎn)讓承包商來承擔(dān)。 這樣,在實(shí)踐中逐漸出現(xiàn)了EPC合同總承包模式。 2EPC合同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)國際工程承包合同中一般都將工程的風(fēng)險(xiǎn)劃分為業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)、承包商的風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)(亦稱為“特殊風(fēng)險(xiǎn)”),有時(shí)是明示的規(guī)定,有時(shí)是隱含在合同條款中。 一般來說,在傳統(tǒng)合同模式下,業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)大致包括:政治風(fēng)險(xiǎn)(如戰(zhàn)爭、軍事政變等);社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)(如罷工,內(nèi)亂等);經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)(如物價(jià)上漲,匯率波動(dòng)等);法律風(fēng)險(xiǎn)(如立法的變更);外界(包括自然)風(fēng)險(xiǎn)等,其余風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān),另外,出現(xiàn)不可抗力風(fēng)險(xiǎn)時(shí),業(yè)主一般負(fù)擔(dān)承包商的直接損失。 但在EPC合同下,上述傳統(tǒng)合同模式中的外界(包括自然)風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)一般都要求承包商來承擔(dān),這樣,項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)大部分轉(zhuǎn)嫁給了承包商,因此,一般來說,承包商在EPC模式下的報(bào)價(jià)要比在傳統(tǒng)合同模式下的報(bào)價(jià)高,甚至高得很多。 對業(yè)主來說,只要承包商的報(bào)價(jià)在其投資預(yù)算的范圍內(nèi),他就可能接受,因?yàn)榛旧瞎潭ú蛔兊暮贤瑑r(jià)使得業(yè)主要投資可行性和收益得到保證,但有時(shí)也可能會(huì)出現(xiàn)承包商報(bào)價(jià)太高,導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目不可行的情況。 由于在EPC合同中業(yè)主將絕大多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給了承包商,因此,在編制合同條款時(shí)一定要符合適用法律的要求,尤其是關(guān)于地質(zhì)資料的提供方面。 有的國家的合同法規(guī)定,對于合同出現(xiàn)的“誤述”(misrepresentation),誤述方要承擔(dān)責(zé)任,如果業(yè)主提供的資料與實(shí)際情況相差很大,即使在合同中規(guī)定,業(yè)主提供的資料只供參考,有時(shí)也會(huì)招來一定的麻煩。 因此,業(yè)主在編制招標(biāo)文件時(shí)去征求法律或合同專家的意見還是很必要的。 在EPC合同下,承包商負(fù)擔(dān)工程的設(shè)計(jì),但有時(shí)業(yè)主在招標(biāo)時(shí),提供業(yè)主的初步設(shè)計(jì),承包商只負(fù)責(zé)工程的詳細(xì)設(shè)計(jì);有時(shí),業(yè)主只在招標(biāo)文件中提出項(xiàng)目的功能性要求(概念設(shè)計(jì)),要求承包商負(fù)責(zé)初步設(shè)計(jì)以及詳細(xì)設(shè)計(jì)。 在招標(biāo)過程中對承包商的投標(biāo)文件提出要求時(shí),業(yè)主要明確對承包商的設(shè)計(jì)要求的深度,一般來說,考慮到投標(biāo)時(shí)的時(shí)間以及承包商愿意為投標(biāo)付出的代價(jià),業(yè)主最好只要求承包商在其投標(biāo)文件中提出自己的設(shè)計(jì)方案即可。 如果要求承包商在其投標(biāo)文件中提出完整的初步設(shè)計(jì)的話,則業(yè)主根據(jù)項(xiàng)目的大小與復(fù)雜程度,應(yīng)給予承包商足夠的時(shí)間。 如果承包商認(rèn)為競爭太激烈,而在中標(biāo)希望不大的情況下一般不太愿意花費(fèi)很大的代價(jià)來進(jìn)行初步設(shè)計(jì),除非業(yè)主許諾在承包商沒有中標(biāo)時(shí)給予合理的補(bǔ)償。 否則,承包商可能放棄投標(biāo),而投標(biāo)的承包商太少也對業(yè)主是不利的。 對于承包商來說,投標(biāo)EPC合同項(xiàng)目,風(fēng)險(xiǎn)是比較大的。 因此,首先,承包商在投標(biāo)前一定要仔細(xì)閱讀業(yè)主的招標(biāo)文件,從中找出并分析潛在的風(fēng)險(xiǎn),制定處理這些風(fēng)險(xiǎn)的策略,對一些不清楚的地方要及時(shí)找業(yè)主澄清,不要輕易相信業(yè)主提供的資料。 其次,如果決定投標(biāo),在時(shí)間和費(fèi)用允許的情況下,要進(jìn)行詳細(xì)的標(biāo)前現(xiàn)場勘察,核實(shí)業(yè)主提供的資料,特別是一些地質(zhì)資料。 在無法搞清楚某些風(fēng)險(xiǎn)的情況下,結(jié)合自己的競爭能力,在報(bào)價(jià)中考慮一定的風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)常常是必要的。 3EPC合同的招投標(biāo)一般來說,招標(biāo)文件要求承包商的投標(biāo)包括技術(shù)和商務(wù)標(biāo)兩個(gè)部分。 技術(shù)標(biāo)內(nèi)容包括承包商的組織機(jī)構(gòu),設(shè)計(jì)方案,采購計(jì)劃,施工方案,進(jìn)度計(jì)劃等。 在編制技術(shù)標(biāo)時(shí),承包商盡可能給自己在工程實(shí)施中留有自由選擇的余地。 在符合業(yè)主要求的情況下,設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)不要定太高,因?yàn)樵O(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的高低直接關(guān)系到承包商在工程實(shí)施中投入的費(fèi)用的大小,這反過來又影響承包商的合同價(jià)格;在采購計(jì)劃中,盡量多附一些擬采用的供貨商名單(vendors list),以便在工程實(shí)施過程中選擇的余地大些。 同時(shí),要注意合同中關(guān)于業(yè)主對承包商的工程設(shè)施過程中施工文件報(bào)批程序的規(guī)定。 如果在其他文件中沒有明確的規(guī)定,則承包商可在技術(shù)標(biāo)中對業(yè)主返回報(bào)批文件的時(shí)間和次數(shù)提出要求,否則,即使由于業(yè)主對文件批復(fù)拖延而影響工程進(jìn)度,承包商也沒有索賠的依據(jù)。 商務(wù)標(biāo)是在技術(shù)標(biāo)的基礎(chǔ)上,以框算出的工程量為基礎(chǔ),對將實(shí)施的整個(gè)工程報(bào)價(jià)。 業(yè)主一般在84China HarbourEngineeringNo.4Aug.,1999招標(biāo)文件中附有商務(wù)標(biāo)的報(bào)價(jià)表格式,分總報(bào)價(jià)表、分項(xiàng)報(bào)價(jià)表、額外工作報(bào)價(jià)表。 承包商要保證商務(wù)標(biāo)與技術(shù)標(biāo)的統(tǒng)一;總報(bào)價(jià)與分項(xiàng)報(bào)價(jià)的統(tǒng)一。 4EPC合同的支付商務(wù)標(biāo)中包括一個(gè)進(jìn)度款支付計(jì)劃表。 EPC合同一般按總價(jià)支付,無須對工程量重新測量。 支付計(jì)劃表通常采用里程碑支付方式(milestone pay2ment),但在確定支付里程碑時(shí),承包商要注意達(dá)到某一里程碑的工程量是否具有連續(xù)性和集中性,否則,如果承包商完成了某一工作項(xiàng)的絕大部分工作量,而后期的工作量雖然很小,但要花費(fèi)好長時(shí)間才能達(dá)到里程碑時(shí),就會(huì)出現(xiàn)承包商雖然在某一時(shí)間內(nèi)投入很大,但要拖很長時(shí)間才能收回進(jìn)度款的情況。 有的EPC合同,根據(jù)投標(biāo)時(shí)的進(jìn)度計(jì)劃,在支付表中,承包商為合同期的每個(gè)月份填入一合同價(jià)格的百分?jǐn)?shù)(也可填入一數(shù)額),每月按此百分?jǐn)?shù)或金額支付,這種方法開始雖然簡單,但工程實(shí)施過程中,實(shí)際進(jìn)度往往與計(jì)劃進(jìn)度差別很大,需要不斷調(diào)整,合同雙方對調(diào)整方法容易產(chǎn)生爭執(zhí)。 在實(shí)踐中,為了解決這一問題,有的EPC合同采用靈活的支付方式,采用每月支付方式,但每月支付的金額,則根據(jù)工作項(xiàng)的性質(zhì)不同而異,有些工作是根據(jù)完成的里程碑工作量來支付,如合同的設(shè)計(jì)工作;有些工作項(xiàng)是根據(jù)實(shí)際進(jìn)度來支付,如管線工程的焊接與管溝開挖等作業(yè)項(xiàng)。 對于支付方式,有時(shí)業(yè)主在招標(biāo)文件中作出原則性規(guī)定,如在整個(gè)設(shè)計(jì)工作中,初步設(shè)計(jì)占35%,詳細(xì)設(shè)計(jì)占65%。 承包商根據(jù)業(yè)主的原則性規(guī)定,在填寫支付表時(shí)提出詳細(xì)的支付要求。 有時(shí)雙方在授標(biāo)之前還對有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商,來確定最終的支付方式。 5EPC合同的管理方式與傳統(tǒng)的采用獨(dú)立的“工程師”管理項(xiàng)目不同,如果業(yè)主有管理項(xiàng)目的能力,它一般自己來管理合同的實(shí)施,自己派出管理項(xiàng)目的授權(quán)代表。 即使業(yè)主雇傭一項(xiàng)目管理公司來代表業(yè)主管理項(xiàng)目,這一公司也被看作是業(yè)主代表,代表業(yè)主的利益來管理工程。 在這種合同模式下,與傳統(tǒng)合同模式下的“工程師”的權(quán)利相比,業(yè)主代表被授予的權(quán)力一般較小,有關(guān)延期和追加費(fèi)用方面的問題一般由業(yè)主來決定。 項(xiàng)目管理公司主要處理工程進(jìn)度與質(zhì)量方面的問題,有時(shí)也授權(quán)其決定工期和費(fèi)用的權(quán)利,但往往還要求得到業(yè)主的最終審查和批準(zhǔn)。 在此類項(xiàng)目管理公司給出決定時(shí),也不象要求“工程師”那樣,在合同中明文規(guī)定要“公正無偏”。 由于EPC合同模式應(yīng)用的時(shí)間還不長,在實(shí)踐中,對EPC合同的作法還不完全一樣,業(yè)主根據(jù)自己的實(shí)際情況,在一些大的原則的基礎(chǔ)上來決定工程的具體實(shí)施方式,有的實(shí)行只對建設(shè)過程進(jìn)行總體控制,只派出很少管理人員,但要求承包商提供高額的履約擔(dān)保以及進(jìn)行嚴(yán)格的竣工檢驗(yàn)和在維修期內(nèi)的竣工后檢驗(yàn);有的業(yè)主則采用類似傳統(tǒng)下細(xì)致的施工監(jiān)理方式,在現(xiàn)場派遣足夠的業(yè)主管理和技術(shù)人員來監(jiān)督和管理項(xiàng)目的執(zhí)行。 6結(jié)束語與國際機(jī)構(gòu)貸款的政府項(xiàng)目不同,EPC合同項(xiàng)目的實(shí)施沒有嚴(yán)格的程序,具有很大的靈活性,常采用議標(biāo)或有限競爭性招標(biāo)的方式,許多問題要靠合同雙方談判來完成。 在開標(biāo)之后,往往進(jìn)行秘密評標(biāo)和壓標(biāo)。 EPC合同模式的運(yùn)用,使業(yè)主在項(xiàng)目實(shí)施之前