風險評估矩陣.doc

此文檔收集于網絡，僅供學習與交流，如有侵權請聯系網站刪除PHA定性風險評估程序1 、概述以下描述是用于評估一個潛在工藝危害事故事件風險嚴重程度的程序。在這個程序中，分析者首先對這個事故事件的后果確定它的級別，分1到4個級別。然后評估現有能導致事故事件發(fā)生的系統(tǒng)失效頻率，也分1到4個級別。綜合后果和頻率的評估給總的風險程度打分。該風險分數用于建議措施的優(yōu)先次序排列。2 、聲明該程序是用于風險的定性評估。當情況需要一個正式的定量風險評估時，不能用本程序的評估作為替代。當某個事故事件的潛在后果極端嚴重或是災難性時，要給予特別關注。3 、程序對危害事故事件的后果進行定義，將后果進行定性或定量的評估（必要時進行后果分析和設施布置分析）。對該事故事件發(fā)生的過程進行評估。通常情況下，應該使用工藝安全分析方法。警告！該矩陣適用于危害事故事件的評估，而不能用于整個廠區(qū)的總體評估。矩陣的對象是某件具體的危害事故事件，而不是用來對整個工廠進行工藝安全管理審核的，因為它可能對一個要素或事故事件評分很高但對另一個的評分卻很低。該矩陣是風險大小的一個判定標準。3.1 具體實施步驟3.1.1 后果評估使用表J-2（對人員的安全和健康的影響）、或表J-3（財產損失、環(huán)境影響、企業(yè)聲譽影響）來確定后果的級別。選擇最貼近事故事件的后果級別描述來確定后果級別（從1到4）。3.1.2 頻率評估使用表J-4（簡單的事故事件發(fā)生頻率分類）或表J-5（分類的事故事件頻率評估矩陣）來評估事故事件發(fā)生的頻率。選擇最貼近事故事件發(fā)生頻率的級別描述來確定頻率級別（從1到4）。3.1.3 風險評估使用表J-1：風險評估矩陣，綜合后果級別分數和頻率級別分數，評估出一個最終的風險分數。學習資料表J-1 風險評估矩陣后果嚴重性升高后果級別IVIVIVIIIIIIIIIVIIIIIIIVII IIIVIV頻率級別 100 F-410 F-31 F-20.1 F-1可能性升高后果嚴重性C-1 C-2 C-3 C-40.1 3 30 300 嚴重性升高風險等級的解釋如下：風險等級描述需要的行動PHA改進建議I不能容忍的應立即采取行動，通過工程等控制措施在3個月內，把風險降低到級別III或以下，在整改完成之前需有臨時的相應管控措施并經領導審批。需要II不希望發(fā)生應當通過工程和/或管理上的控制措施在6個月之內，把風險降低到級別III或以下，在整改完成之前需有臨時的相應管控措施并經領導審批。需要III在控制措施可靠的條件下可以容忍應當確認程序和控制措施已經落實，并階段性的驗證它們的可靠性。個案評估。評估現有控制措施是否足夠。IV可以容忍不需要采取額外的措施降低風險。不需要?？蛇m當考慮提高安全水平的機會（在PHA范圍之外）表 J-2 后果評估矩陣（對人員的安全和健康的影響）火災、有毒物質泄漏、爆炸、不可逆的健康影響類別（人員的安全和健康）典型的描述近似的相應量化頻率（按照1：29：300）后果類別C-1：輕微的沒有人員傷害或健康影響0.1后果類別C-2：中等的輕傷（105日以下損工事故事件）的傷害或可恢復的健康影響3后果類別C-3：嚴重的重傷（105日以上的損工事故事件）或多重限工/損工或中等程度的健康影響30后果類別C-4：災難性的一人或一人以上死亡300表J-3簡單的事表J-3 補充性后果評估矩陣事故事件/影響的類別后果類別C-1：較小的后果類別C-2：中等的后果類別C-3：較大的后果類別C-4：災難性的財務/投資影響財產損失（直接損失）裝置不停車，但部分設備非計劃停車；財產損失少于5萬。裝置非計劃停產不超過一個班次；財產損失介于5萬- 10萬。裝置非計劃停產一個班次到3天；財產損失介于10萬- 30萬人民幣。裝置非計劃停產超過3天。財產損失大于30萬人民幣.環(huán)境影響有毒、有害物質泄漏、“三廢”超標排放，已對公司內部環(huán)境造成影響有毒、有害物質泄漏、“三廢”超標排放，或公司外排水、排氣超標，對公司污水處理站造成影響, 有毒、有害物質泄漏、“三廢”超標排放，或公司外排水、排氣超標，對外界環(huán)境造成輕微污染，被環(huán)保部門書面通報批評的事故事件;有毒、有害物質泄漏、“三廢”超標排放，或公司外排水、排氣超標，對外界環(huán)境造成較大污染，被環(huán)保部門書面通報批評并對公司造成經濟處罰事故事件;聲譽影響工廠內影響；對公司影響。區(qū)級媒體大量的報道；市媒體/國家媒體報道，引起公眾抗議。J-4簡單的事故事件發(fā)生頻率分類類別典型的描述近似的相應量化頻率（每年）F-1非常不可能現實中預期不會發(fā)生10-4（千年以上）F-2 不可能預期不會發(fā)生，但不能排除發(fā)生的可能性10-3到10-4（百年到千年）F-3 有可能在某個特定工廠的生命周期里不太可能發(fā)生，但有多個類似工廠時，可能在其中的一個里發(fā)生10-2到10-3（十年到百年）F-4 極有可能在設施的使用期內可能至少發(fā)生一次10-2（十年內）表J-5 分類的事故事件頻率評估矩陣性質頻率類別F-1：非常不可能頻率類別F-2： 不可能頻率類別F-3： 有可能頻率類別F-4： 極有可能工程控制措施多道防護層*a兩道或兩道以上的被動防護系統(tǒng)，互相獨立，不存在可靠性問題。兩道或兩道以上，其中至少有一個是被動和可靠的。一個或兩個復雜的、主動的系統(tǒng)。有一些可靠性問題，可能有共因失效的弱點。沒有或有一個復雜、主動的系統(tǒng)?？煽啃圆?檢測（聯鎖、機械完整性和應急系統(tǒng)）檢測程序有完善的書面文件。完整的功能檢查。效果好。故障少。定期的檢測，功能檢查可能不完全。問題不常見。不經常檢查。歷史上經常出問題。一些檢查說做過，但實際沒執(zhí)行。檢測工作不明確，沒檢查過或沒有受到正確對待。以往事故事件沒有過重大事故事件，非常少的輕微事故。及時的采取了整改行動沒有過重大事故事件，或許有輕微事故事件。找出了原因并吸取了教訓。一次重大事故事件，事故事件原因沒有完全掌握。對整改措施是否合適存有疑問。很多事故事件，未遂事故事件。不會從事故事件中學習經驗教訓。 運行經驗熟悉掌握工藝。流程異常不常出現，出現也能及時地處理。流程異常不常出現。大部分異常的原因被弄清楚，處理措施有效。持續(xù)出現小的流程異常，對其原因沒有全搞清楚或進行處理。較嚴重的流程異常被標記出來并最終得到解決。經常性出現流程異常，很多從未得到解釋。流程經常出現偏移，對產生原因不甚清楚。變更的速度穩(wěn)定的工藝；了解掌握潛在的危險源；操作規(guī)程和相關工藝參數總是可以方便的查閱到。合理的變更速度?？赡苁切录夹g帶有一些不確定性。高質量的工藝安全分析?？焖俚淖兏蛐录夹g。質量一般、有些地方考慮不深入的工藝安全分析。運行極限不確定?？焖俑淖儭Ｐ录夹g。不完全或質量差的工藝安全分析。邊運行邊摸索。人為因素培訓和程序清晰、明確的操作執(zhí)行力*b。制定了要遵循的紀律。錯誤被指出并立刻得到更正。例行舉辦復習培訓，內容包括正常、特殊操作和應急操作程序。包括了所有的意外情況。關鍵的操作執(zhí)行力情況不錯。其它的則有些非致命的錯誤或缺點。例行開展檢查和評審。員工熟悉程序。操作執(zhí)行力存在，沒有定期更新或進行評審。緊急情況培訓程序質量差。對操作執(zhí)行力無認知。培訓僅為口頭傳授。不正規(guī)的操作規(guī)程。過多的口頭指示。沒有固定成形的操作。無緊急響應培訓。表J-5 分類的事故事件頻率評估矩陣（接上頁）性質頻率類別F-1：非常不可能頻率類別F-2： 不可能頻率類別F-3： 有可能頻率類別F-4： 極有可能技術和表現（操作員，技工，班組長，承包商）每個班都有多個經驗豐富的操作工。沒有顯著的工作過度情況和厭倦感。理想的壓力水平。所有人都符合資格要求。獻身精神顯著可見。員工在乎工廠。清楚了解并重視危險源。有一些新人。但不會全在一個班值。偶爾的短暫的疲勞。有一些厭倦感。人員知道自己有資格做什么和自己能力不足的地方。對危險源有足夠認識?？赡芤话喽际切氯?，但不常發(fā)生。有時出現的短時期的班組群體疲勞，較強的厭倦感。人員不會主動思考。人員有時可能自以為是。不是每個人都了解危險源。人員周轉快。一個或一個以上班全為無經驗的人員。過度的加班，疲勞情況普遍。破