監(jiān)管方調(diào)查、審查報(bào)告書.doc

監(jiān)管方調(diào)查報(bào)告書基本情況監(jiān)管方全稱廣東漿紙交易所股份有限公司所屬集團(tuán)廣東金信通集團(tuán)股份有限公司注冊(cè)資本人民幣伍仟伍佰伍拾伍萬(wàn)伍仟伍佰伍拾陸元實(shí)收資本人民幣伍仟伍佰伍拾伍萬(wàn)伍仟伍佰伍拾陸元注冊(cè)地址廣州市蘿崗區(qū)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)西區(qū)志誠(chéng)大道333號(hào)成立時(shí)間2011-08-05是否具有部分行業(yè)特殊倉(cāng)儲(chǔ)資質(zhì)是否獲得相關(guān)行業(yè)榮譽(yù)經(jīng)營(yíng)范圍為造紙印刷等企業(yè)提供交易撮合服務(wù)，倉(cāng)儲(chǔ)裝卸，代辦貨運(yùn)手續(xù)，對(duì)造紙印刷原材料相關(guān)產(chǎn)品的監(jiān)管，漿紙類商品的檢驗(yàn)檢測(cè)，相關(guān)產(chǎn)品信息發(fā)布，商務(wù)會(huì)務(wù)服務(wù)：為企業(yè)和個(gè)人提供信用擔(dān)保：市場(chǎng)信息咨詢：項(xiàng)目設(shè)計(jì)、評(píng)價(jià)、營(yíng)銷策劃：項(xiàng)目投資及咨詢服務(wù)：研究、開(kāi)發(fā)漿紙供應(yīng)鏈其他可定量化，指標(biāo)化和標(biāo)準(zhǔn)化的交易產(chǎn)品：國(guó)內(nèi)貿(mào)易、貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口（以上法律、行政法規(guī)禁止的項(xiàng)目除外：法律、行政法規(guī)限制的項(xiàng)目須取得許可后方可經(jīng)營(yíng)）。是否已在監(jiān)管方目錄內(nèi)原終審單位股東構(gòu)成股東名稱股權(quán)比例行業(yè)歸屬負(fù)責(zé)人是否逃廢債企業(yè)廣東金信通集團(tuán)股份有限公司27%陳世杰否廣東銀信通林漿紙供應(yīng)鏈有限公司63%徐匯否廣東粵科鉅華創(chuàng)業(yè)投資有限公司10%何文鉅否領(lǐng)導(dǎo)素質(zhì)職務(wù)姓名是否是實(shí)際控制人與實(shí)際控制人有無(wú)親戚關(guān)系入企業(yè)時(shí)間是否在逃廢債企業(yè)任職董事長(zhǎng)總經(jīng)理監(jiān)管業(yè)務(wù)主管實(shí)際控制人實(shí)際控制人簡(jiǎn)歷如果擁有自有倉(cāng)庫(kù)：下屬倉(cāng)庫(kù)情況擁有倉(cāng)庫(kù)場(chǎng)地的所有權(quán)：倉(cāng)庫(kù)名地理位置倉(cāng)儲(chǔ)容量收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 無(wú)倉(cāng)庫(kù)場(chǎng)地所有權(quán)但有長(zhǎng)期租賃關(guān)系，且能完全自主管理及控制的倉(cāng)庫(kù)：倉(cāng)庫(kù)名地理位置倉(cāng)儲(chǔ)容量場(chǎng)地所有權(quán)人及租期收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)廣百駿盈倉(cāng)廣州市增城新塘沙埔沙寧路口廣百駿盈現(xiàn)代物流園30000平方米廣州天健物流園有限公司不能完全自主管理、控制但簽訂有長(zhǎng)期合作協(xié)議的倉(cāng)庫(kù)，如大型港口及大型物資集散公共庫(kù)：倉(cāng)庫(kù)名地理位置倉(cāng)儲(chǔ)容量場(chǎng)地所有權(quán)人及租期收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)黃埔華坑倉(cāng)廣州黃埔雙坑工業(yè)區(qū)15000中國(guó)外運(yùn)廣東有限公司/1年 黃埔港碼頭廣州市黃埔區(qū)港前路713號(hào)5000中國(guó)外運(yùn)廣東有限公司/1年 筍崗物流中心廣東省深圳市羅湖區(qū)梨園路333號(hào)48000中國(guó)外運(yùn)廣東有限公司/1年 樂(lè)從倉(cāng)佛山樂(lè)從25000中國(guó)物資儲(chǔ)運(yùn)廣州公司/1年九江倉(cāng)佛山市南海區(qū)九江鎮(zhèn)沙口上街63號(hào)33200中國(guó)外運(yùn)廣東有限公司/1年麻涌倉(cāng)東莞麻涌新基工業(yè)區(qū)30000中國(guó)物資儲(chǔ)運(yùn)廣州公司/1年 石龍物流中心東莞市石龍鎮(zhèn)水鐵碼頭（石灣大橋側(cè)）20000中國(guó)外運(yùn)廣東有限公司/1年虎門國(guó)際碼頭東莞市虎門鎮(zhèn)沙田港區(qū)（虎門國(guó)際集裝箱碼頭）10000中國(guó)外運(yùn)廣東有限公司/1年 中山物流中心中山市火炬開(kāi)發(fā)區(qū)沿江東四路39號(hào)30772中國(guó)外運(yùn)廣東有限公司/1年江門外海碼頭江門市外海鎮(zhèn)沙津橫朗崗沙24039中國(guó)外運(yùn)廣東有限公司/1年 如果沒(méi)有自有倉(cāng)庫(kù)，監(jiān)管收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：監(jiān)管方是否具備物流運(yùn)輸資源如有，介紹運(yùn)輸資源情況（如車隊(duì)、船隊(duì)等），監(jiān)管方與物流運(yùn)輸資源的關(guān)系（擁有所有權(quán)、還是租賃、或是協(xié)議調(diào)配）等。前五大客戶客戶名稱倉(cāng)儲(chǔ)貨物名稱年均倉(cāng)儲(chǔ)量年吞吐量年業(yè)務(wù)收入占比合作銀行（如有）固定資產(chǎn)明細(xì)名稱賬面凈值估計(jì)現(xiàn)值已使用年限目前使用狀況是否抵押交易平臺(tái)設(shè)備1190000.001190000.001年在用否系統(tǒng)硬件設(shè)備1250000.001250000.001年在用否家具一批1781974.001781974.001年在用否 電腦一批542307.89542307.891年在用否財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析銀行借款、對(duì)外擔(dān)保情況暫無(wú)，主營(yíng)業(yè)務(wù)由會(huì)員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)、倉(cāng)儲(chǔ)、信息咨詢服務(wù)費(fèi)等構(gòu)成，其應(yīng)收賬款占總資產(chǎn)6.8%，固定資產(chǎn)占總資產(chǎn)13.7%。監(jiān)管合作銀行情況銀行名稱合作年限業(yè)務(wù)合作模式業(yè)務(wù)開(kāi)展規(guī)模及其他情況監(jiān)管方情況綜述及與我行業(yè)務(wù)合作模式輸出監(jiān)管應(yīng)該包括以下內(nèi)容：1、 監(jiān)管人員選拔、錄用、培訓(xùn)、薪酬、福利管理情況；2、 業(yè)務(wù)年度增量（戶數(shù)、貨值）以及業(yè)務(wù)量與企業(yè)監(jiān)管能力匹配情況；3、 內(nèi)部項(xiàng)目審批流程；4、 多級(jí)監(jiān)管組織架構(gòu)搭建、制度編制及執(zhí)行情況；5、 預(yù)警及應(yīng)急預(yù)案制度編制及執(zhí)行情況；6、 監(jiān)管業(yè)務(wù)流程文件；7、 監(jiān)管商品種類、監(jiān)管操作模式及流程。自有庫(kù)監(jiān)管應(yīng)該包括以下內(nèi)容：1、 自有庫(kù)原有內(nèi)部操作流程及相關(guān)流程文件以及與銀行的配合；2、 自有庫(kù)原有倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，商品品種特點(diǎn)及管理特點(diǎn)；3、 與我行的監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)信息提示溝通情況、應(yīng)急處理能力以及監(jiān)管方在我行的風(fēng)險(xiǎn)案例出險(xiǎn)情況；4、 監(jiān)管操作模式及流程。其他情況等級(jí)初評(píng)意見(jiàn)打分卡評(píng)分結(jié)果監(jiān)管方打分卡類別等級(jí)初評(píng)結(jié)果上年度等級(jí)評(píng)定結(jié)果初評(píng)人員總結(jié)初評(píng)人： 日期： 復(fù)核人： 日期部門意見(jiàn)監(jiān)管方審查、審批報(bào)告書（分行）監(jiān)管方全稱注冊(cè)資本實(shí)收資本注冊(cè)地址成立時(shí)間經(jīng)營(yíng)范圍監(jiān)管方情況審查意見(jiàn)與我行合作監(jiān)管模式意見(jiàn)打分卡評(píng)分結(jié)果打分卡類別支行等級(jí)初評(píng)結(jié)果上年度等級(jí)評(píng)定結(jié)果等級(jí)評(píng)定結(jié)果分行審批員等級(jí)評(píng)定意見(jiàn)分行貨押監(jiān)管部門協(xié)審意見(jiàn)分行貿(mào)易融資審批專員（或分行信貸審批中心負(fù)責(zé)人）意見(jiàn)分行信貸執(zhí)行官意見(jiàn)監(jiān)管方審查、審批報(bào)告書（總行）監(jiān)管方全稱注冊(cè)資本