上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度.doc

上海晏煜資產(chǎn)管理有限公司基金銷售業(yè)務(wù)基本管理制度 一、總裁總裁是公司的權(quán)力，承擔(dān) 二、產(chǎn)品部產(chǎn)品部的第議的擬定。 第一部法律法規(guī)以及工，力求責(zé)權(quán)資產(chǎn)管理有司重要經(jīng)營事項擔(dān)直接領(lǐng)導(dǎo)各部部第一項職責(zé)是具體職責(zé)包部分分業(yè)業(yè)第公司基金銷售權(quán)分明，高效協(xié)第二章有限公司（以第三章項的主要決策各部門和團(tuán)隊是負(fù)責(zé)客戶包括2/78業(yè)務(wù)職第一章總總售業(yè)務(wù)規(guī)劃和協(xié)調(diào)，特制定章章公司組以下簡稱“本職責(zé)策人，行使對的工作。 戶投資需求分職責(zé)分工總則則和公司組織機(jī)定本職責(zé)分工組織結(jié)構(gòu)本公司或公司責(zé)分工制度對公司經(jīng)營管分析和基金產(chǎn)基金銷售業(yè)工制度機(jī)構(gòu)設(shè)置，為工制度。 構(gòu)構(gòu)司”）組織結(jié)度度管理的指揮、產(chǎn)品投資配置業(yè)務(wù)基本管理制度度明確基金銷售結(jié)構(gòu)圖如下協(xié)調(diào)、監(jiān)督和置建制度售過和管完成咨詢目標(biāo)職責(zé) （1）負(fù) （2）為 （3）為產(chǎn)品部第二項基金產(chǎn)品研成基金銷售過 （1）跟 （2）篩 （3）向 （4）協(xié)露 三、銷售管銷售管理部預(yù)測、分析 （1）制 （2）跟 （3）提供部的第二項負(fù)責(zé)管理銷詢顧問方式向標(biāo)。 四、運營支運營支持部責(zé)包括 （1）信息支 （2）交易等 （3）資金之負(fù)責(zé)宏觀、微為目標(biāo)客戶群產(chǎn)品銷售和客項職責(zé)是研究，按照公司過程。 具體職跟蹤每日基金篩選符合條件向基金銷售團(tuán)協(xié)助基金銷售露工作。 管理部部的第一項職析。 具體職責(zé)制定和分配基跟蹤和統(tǒng)計基供基金銷售業(yè)項職責(zé)是銷售團(tuán)隊，開向目標(biāo)客戶提支持部部的工作職責(zé)息技術(shù)提供支持；易清算處理等業(yè)務(wù)；金結(jié)算處理之間銷售資金微觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和群體提供財富管客戶關(guān)系管理司擬定的投資職責(zé)包括金市場凈值、研件基金產(chǎn)品，與隊提供基金產(chǎn)售團(tuán)隊完成銷職責(zé)是負(fù)責(zé)責(zé)包括基金銷售目標(biāo)及基金銷售結(jié)果業(yè)績預(yù)測和分發(fā)客戶關(guān)系資供適合的基金責(zé)內(nèi)容包括基供基金銷售信理基金銷售系理基金銷售過金的結(jié)算業(yè)務(wù)3/78和股票市場研管理需求分析理提供支持。 資策略和風(fēng)險研究基金管理與基金管理人產(chǎn)品宣傳推介銷售，并與基金責(zé)銷售業(yè)績及銷售方案；分析。 銷售資源，按照公金產(chǎn)品，滿足基金銷售清算信息系統(tǒng)及辦系統(tǒng)后臺清算過程中與注冊務(wù)，處理基金研究；析，擬定和定產(chǎn)險控制原則優(yōu)理人長期業(yè)績?nèi)舜_定代銷方介材料及相關(guān)金管理人共同的統(tǒng)計、；管理公司制定的投足客戶個性化算、IT、客戶辦公系統(tǒng)的開算、參數(shù)維護(hù)冊登記機(jī)構(gòu)、銷售費用的結(jié)基金銷售業(yè)定期更新投資優(yōu)選出代銷基績表現(xiàn)；方案；關(guān)培訓(xùn)；同完成售后事投資策略和風(fēng)化的財富管理戶服務(wù)等后臺開發(fā)、測試、護(hù)、與注冊登清算銀行、結(jié)算業(yè)務(wù)等；業(yè)務(wù)基本管理制資策略；基金產(chǎn)品，并協(xié)事宜和持續(xù)信風(fēng)險控制原則理需求，完成臺支持業(yè)務(wù)。 運營維護(hù)等登記機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)監(jiān)督機(jī)構(gòu)、；制度協(xié)助息披則，以成銷售具體等技術(shù)據(jù)交換客戶清算員和及產(chǎn)種風(fēng) （4）客戶投目前本部門算、IT、客戶和技術(shù)工程師 五、市場部市場部的職牌。 具體職 （1）負(fù) （2）負(fù) 六、風(fēng)險控風(fēng)險控制部產(chǎn)品研究和銷風(fēng)險得到充分 （1）負(fù) （2）負(fù) （3）負(fù) （4）負(fù) 七、財務(wù)管財務(wù)管理部 （1）負(fù) （2）根 （3）督 八、人事行人事行政部 （1）負(fù) （2）制度 （3）負(fù)責(zé)等戶服務(wù)支持投訴，并將客門的業(yè)務(wù)采用戶服務(wù)等業(yè)務(wù)師協(xié)助完成相部部職責(zé)是負(fù)責(zé)職責(zé)包括:負(fù)責(zé)制定營銷負(fù)責(zé)向公眾和控制部部的工作職責(zé)銷售過程中可分和必要監(jiān)察負(fù)責(zé)基金銷售負(fù)責(zé)基金銷售負(fù)責(zé)檢查須報負(fù)責(zé)監(jiān)督并協(xié)管理部部負(fù)責(zé)公司的負(fù)責(zé)公司財務(wù)根據(jù)公司業(yè)務(wù)督促基金銷售行政部部負(fù)責(zé)公司的負(fù)責(zé)公司人員制定基金銷售度；責(zé)公司日常行等。 為客戶提供客戶需求與意外包的方式的主要部分，相關(guān)業(yè)務(wù)并協(xié)責(zé)制定公司整推廣方案并銷售團(tuán)隊分發(fā)責(zé)是詳細(xì)分析能出現(xiàn)的問題察和控制。 具體售推介材料的售過程的監(jiān)察稽報送的監(jiān)管文件助相關(guān)部門處日常財務(wù)事務(wù)、會計、稅務(wù)發(fā)展規(guī)劃，提售費用的收取的人力資源管選聘、考核售人員的激勵行政事務(wù)，包4/78供各項咨詢與意見及時反饋相，由嘉實基金，由上海晏煜協(xié)調(diào)銷售公司整體市場營銷具體實施；發(fā)基金宣傳推析公司基金銷題，以規(guī)范化體的職責(zé)包括審核；稽核；件；處理基金銷售宜。 具體職責(zé)收事宜，擬訂提供財務(wù)測算、入賬工作。 管理工作和日，組織培訓(xùn)；勵考核標(biāo)準(zhǔn)、基包括文秘工作與服務(wù)，處理相關(guān)部門。 金管理有限公煜資產(chǎn)管理有司和基金公司銷策略，推廣推介材料。 銷售業(yè)務(wù)發(fā)展化的制度、流括售業(yè)務(wù)過程中責(zé)包括訂財務(wù)計劃，算，為管理層。 日常行政管理；基金銷售行為作、公關(guān)接待基金銷售業(yè)理客戶各項日公司的相關(guān)部有限公司運營司、監(jiān)督銀行廣公司品展過程中所面流程及行為管中的投訴和其編制財務(wù)報層決策提供財理工作。 具體為規(guī)范指引及待、后勤保障業(yè)務(wù)基本管理制日常需求、建部門承擔(dān)基金營支持部的運行之間的業(yè)務(wù)面臨的各種風(fēng)管控方式，確其它法律事宜報表；財務(wù)依據(jù)；體職責(zé)包括及其它人事管障和車輛管理制度建議與金銷售運營專務(wù)關(guān)系。 風(fēng)險以確保各宜。 理制理事宜立有和抗投資規(guī)范算，實行考核保各工作聘任本制度由本本制度自發(fā)第二部第一條為有效的控制與抗風(fēng)險能力，資基金銷售管范性文件相關(guān)第二條本為完成某一第三條分公行集權(quán)和分權(quán)核等將充分行各分公司有序第四條分公作，及其他中任和解聘。 第五條分（一）推（二）配（三）針（四）輔本公司負(fù)責(zé)解發(fā)布之日起實部分分為加強(qiáng)上海晏與整合機(jī)制，切實維護(hù)公管理辦法、關(guān)內(nèi)容，結(jié)合本制度中所指一業(yè)務(wù)目標(biāo)而公司作為公司權(quán)相結(jié)合的管行使管理和決序、規(guī)范、健公司業(yè)務(wù)范圍中國證監(jiān)會批分公司財富管推進(jìn)公司在分配合總部市場針對客戶依法輔助客戶進(jìn)行第解釋和修改。 實施。 分公司晏煜資產(chǎn)管理促進(jìn)分公司公司和投資者證券投資基合公司實際情指的分公司是而設(shè)立的地區(qū)性司的下屬分支理原則。 對分定權(quán)利，同時健康發(fā)展。 第二章業(yè)業(yè)圍以根據(jù)相關(guān)準(zhǔn)的活動為限管理員工的職分公司所在地場部活動策劃法及合規(guī)的進(jìn)行開戶、下單5/78第四章司職責(zé)第一章理有限公司（司規(guī)范運作和者利益，根據(jù)基金銷售結(jié)算情況，特制定指依法設(shè)立不性機(jī)構(gòu)。 支機(jī)構(gòu)，公司分公司人員的時將對各分公業(yè)務(wù)范圍關(guān)法律法規(guī)，限，分公司設(shè)責(zé)市場的基金銷，推動公司品行基金產(chǎn)品的、交易等流程附則責(zé)說明和總則以下簡稱“公和有序健康發(fā)據(jù)證券投資算資金管理暫定本制度。 不具有獨立法司對其具有全的任免、重大公司員工日常圍與人事進(jìn)行基金咨設(shè)有財富管理銷售任務(wù)；品牌知名度的的推薦、介紹程完成；基金銷售業(yè)和管理公司”）對分發(fā)展，提高公資基金法、暫行規(guī)定等法人資格，但全面的管理權(quán)大管理決策、常經(jīng)營管理工事管理咨詢、顧問、理員工，該崗的提高；紹；業(yè)務(wù)基本管理制理制度分公司的管理公司增提運作證券法、等法律、行政但進(jìn)行獨立財權(quán)。 公司對分年度經(jīng)營預(yù)工作進(jìn)行授權(quán)銷售及客戶崗位由總公司制度理，建作效率證券政法規(guī)、財務(wù)核分公司預(yù)算及權(quán)，確服務(wù)司直接規(guī)定務(wù)和不得上述度工度；保存檔案向客向客戶手系統(tǒng)（五）根定辦法及總（六）維（七）忠（八）及（九）承第六條分和勤勉義務(wù)，得侵占所任職述人員若違反第七條分工作總結(jié)。 總第八條分（一）與（二）對存檔案;（三）對案;（四）針對客戶做介紹和客戶承諾絕對（五）對手續(xù)，并確認(rèn)（六）對統(tǒng)的功能和基（七）根根據(jù)證券投總公司制定的維護(hù)客戶關(guān)系忠實、勤勉、及時向公司匯承擔(dān)公司交代分公司工作人不得利用職職分公司的財本條之規(guī)定造分公司各崗位總公司負(fù)責(zé)對分公司財富管與客戶進(jìn)行充對意向客戶進(jìn)對意向客戶做對KYC測試和推薦，同時對收益和保本對于首次在我認(rèn)客戶完成相對于首次開戶基本操作方式根據(jù)證券投資基金銷售管工作流程完，提供客戶盡職盡責(zé)，切匯報當(dāng)?shù)厥袌銮榇钠渌ぷ鲉T應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵權(quán)為自己謀取產(chǎn)，未經(jīng)公司造成損失的，人員在任職期對分公司各級第三管理員工在執(zhí)分細(xì)致的溝通進(jìn)行KYC（即做風(fēng)險測試，及風(fēng)險測試結(jié)提醒客戶理財本；我公司購買基金關(guān)合同及文件或達(dá)成交易的式。 資基金銷售管6/78管理辦法與成工作;關(guān)于產(chǎn)品的持切實維護(hù)公司情況及分公司。 遵守法律、行取私利，不得司同意，不得違應(yīng)承擔(dān)賠償期內(nèi)，應(yīng)于每管理人員進(jìn)行三章章運行營銷工作時通，了解客戶即充分了解你以了解客戶結(jié)果，推薦客財產(chǎn)品可能帶金產(chǎn)品的客戶件的簽署，提的客戶，財富管理辦法的與證券投資持續(xù)服務(wù)；司在子公司、司業(yè)務(wù)進(jìn)展；行政法規(guī)和公得利用職權(quán)收違規(guī)或超越授償責(zé)任，涉嫌犯每年最后一個行考核，對于運營管理時必須有序完戶的需求及對你的客戶）測試戶風(fēng)險承受能客戶合適的理帶來的風(fēng)險點戶，財富管理提醒客戶明確富管理員工應(yīng)的要求，對新基金銷售業(yè)資基金銷售結(jié)算、分公司中的公司章程，對收受賄賂或者授權(quán)訂立合同犯罪的，依法個月內(nèi)，向其直于不合格人員理理完成以下工作對于產(chǎn)品的態(tài)度試，以充分了能力及風(fēng)險偏理財產(chǎn)品，忠點，不可夸大理員工應(yīng)指導(dǎo)確雙方的責(zé)任應(yīng)主動向客戶新客戶開戶應(yīng)核業(yè)務(wù)基本管理制算資金管理暫的利益不受侵公司負(fù)有忠實者其他非法收同或者進(jìn)行交法追究法律責(zé)直線領(lǐng)導(dǎo)提交員予以撤換。 作度和風(fēng)險偏好了解你的客戶偏好程度,并忠于產(chǎn)品設(shè)計大產(chǎn)品功效，客戶辦理相關(guān)任與義務(wù)；戶說明相關(guān)軟核實并收取客制度暫行侵犯；實義收入，交易。 責(zé)任。 交年好程戶,并保存計初衷不可關(guān)開軟件、客戶身份臺工根據(jù)檔管章使售協(xié)司公部一責(zé)任構(gòu)的規(guī)劃證等形式份證等證件的工作人員審核（八）還第九條分第十條分據(jù)基金銷售管理。 第十一條自刻印公章（二）分公使用流程進(jìn)行 (三)分公司協(xié)議、承諾書公章簽訂銷售一概不予承認(rèn)任。 第十二條總的選址、投入劃，在公司發(fā)第十三條未等)，也不得進(jìn)第十四條條式接受客戶委第十六條的原件及復(fù)印件核后錄入銷售還應(yīng)完成本公分公司應(yīng)按照分公司的所有合售業(yè)務(wù)資料檔關(guān)于分公司章、合同章等公司印章由總行申請。 司在未經(jīng)公司書以及銷售合售合同(含銷售認(rèn)，并且將對總部對分公司入與產(chǎn)出進(jìn)行發(fā)展規(guī)劃框架未經(jīng)公司批準(zhǔn)進(jìn)行互相擔(dān)保分公司無權(quán)分公司員工委托，代客戶分公司應(yīng)嚴(yán)件及其他相關(guān)售系統(tǒng)。 公司相關(guān)制度第照公司的行政合同、重要文案管理制度的印章管理，不得隨意借公司總經(jīng)理秘總部書面同合同的附件、售協(xié)議、承諾分公司責(zé)任人第五章司的整體布局嚴(yán)密的可行性架下，細(xì)化和準(zhǔn)，分公司不保。 權(quán)自行決定進(jìn)不得以任何形下單。 第嚴(yán)格遵守公司7/78關(guān)資料，同時度及操作流程第四章行行管理文件的規(guī)文件、重要資的規(guī)定，對，相關(guān)規(guī)定如借出、濫用印秘書統(tǒng)一管理意前提下，嚴(yán)備忘錄等)。 諾書以及銷售人進(jìn)行相應(yīng)處章章重重大局、規(guī)模發(fā)展性論證。 分公完善自身計劃不得提供任何行任何形式形式向客戶承六章財財制定的財務(wù)管時將上述資料程中規(guī)定的其行政管理規(guī)定，實施行資料等，應(yīng)向公對客戶開戶、如下: (一)不印章。 理，分公司如嚴(yán)禁使用分公凡是未經(jīng)書售合同的附件處罰，涉嫌犯大事項管展和技術(shù)更新公司發(fā)展計劃劃。 何形式的對外的對外股權(quán)投承諾、擔(dān)保絕財務(wù)管理管理制度、內(nèi)基金銷售業(yè)料傳真至銷售柜其他工作。 行政管理工作公司對應(yīng)部、柜臺交易不得擅如有用印事宜公司公章簽訂書面審批、授、備忘錄等)犯罪的，依法管理理新等進(jìn)行統(tǒng)一劃必須服從和外擔(dān)保(包括投資和金融性絕對收益或保內(nèi)部審計制度業(yè)務(wù)基本管理制柜臺，由銷售作。 部門報備、歸易相關(guān)資料進(jìn)宜，需按照公訂銷售合同(授權(quán)擅自使用)的行為，公法追究當(dāng)事人一規(guī)劃，對分和服務(wù)于公司括抵押、質(zhì)押性投資。 第保本，不得以任度及其它財務(wù)制度售柜歸檔。 行存公司印(含銷用分公公司總?cè)朔煞种C(jī)司總體、保十五任何務(wù)制度，不定用管理使期的經(jīng)濟(jì)衍和做出及時執(zhí)行與公司第十七條定期對分公司第十八條管理制度。 第十九條使用費用和控第二十條分及時 (二)確保 (三)分公 (四)分公 (五)分公第二十一條的財務(wù)狀況、第二十二條濟(jì)合同審計、第二十三條和阻撓。 如有第二十四條出評價，對存第二十五條第二十六條時處理危機(jī)。 （一）網(wǎng)點（二）網(wǎng)點司統(tǒng)一的會計分公司財務(wù)司實施內(nèi)部審分公司要嚴(yán)公司每月制控制成本。 分公司應(yīng)當(dāng)履時提供所有對保所提供信息公司有關(guān)涉及公司向公司提公司所提供信條分公司應(yīng)制度執(zhí)行情條內(nèi)部審計管理制度審條分公司必有關(guān)資料涉及條公司財務(wù)存在的問題提條分公司的條分公司銷點工作人員發(fā)點判斷事故狀計制度。 工作接受公司計。 內(nèi)部審計格控制資金管作各家分公司第七履行以下信息對公司形象可能息的內(nèi)容真實及內(nèi)幕信息的提供的重要信信息必須以書第八應(yīng)接受并配合公情況等內(nèi)部審計計內(nèi)容包括但不計及從業(yè)人須全力配合公及國家秘密，部對分公司審提出整改意見的考核與獎罰第九章售網(wǎng)點出現(xiàn)緊發(fā)現(xiàn)緊急情況狀況，根據(jù)總8/78司財務(wù)部的管計結(jié)果作為對管理，成本、司上月財務(wù)報七章章信信息報告的基本能產(chǎn)生重大影、準(zhǔn)確、完整人員不得擅信息，須在第書面形式，并八章章監(jiān)監(jiān)公司根據(jù)管理計。 不限于:財務(wù)員任期經(jīng)濟(jì)責(zé)公司的審計工按國家保密有審計結(jié)束后，并提交公司依據(jù)公司相關(guān)章章應(yīng)急緊急情況時，況應(yīng)及時報告總部制定的應(yīng)管理、指導(dǎo)、對分公司年終費用管理，報表，各家分信息管理本義務(wù): (一)影響的信息;整;自泄露重要內(nèi)第一時間報送并由提供人簽監(jiān)督審計理工作的需要務(wù)制度的執(zhí)行責(zé)任審計和離工作，提供審有關(guān)規(guī)定執(zhí)行應(yīng)出具內(nèi)部司總經(jīng)理審閱關(guān)制度執(zhí)行。 急處理流，應(yīng)按以下流告總部運營支應(yīng)急處理措施基金銷售業(yè)監(jiān)督，公司會終考核的重要切實貫徹公分公司參考并對理理)內(nèi)幕信息;公司相關(guān)管理簽字確認(rèn)。 計計要，對分公司進(jìn)情況、經(jīng)濟(jì)效離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計所需的所行。 部審計工作報閱。 流程程流程進(jìn)行處理支持部和銷售施，采取緊急業(yè)務(wù)基本管理制會計崗有權(quán)定要依據(jù)之一。 司生產(chǎn)成本、對比年度預(yù)算理部門;進(jìn)行定期和不效益審計、重任審計等。 所有資料，不得報告，對審計事，防止事態(tài)惡售管理部。 急措施處理事制度定期、費算合不定重大得敷事項惡化，故。 施落部的規(guī)定中的障，一步人員資者總經(jīng)理以引導(dǎo)證監(jiān)（三）如事（四）運營（五）處理落實，并制成第二十七條的基金銷售第二十八條定。 第二十九條的相關(guān)規(guī)定。 第三十條立即啟動備第三十一條（一）發(fā)步擴(kuò)大。 （二）總員對受災(zāi)現(xiàn)場（三）業(yè)者，同時通知第三十二條經(jīng)理立即組織第三十三條以及相關(guān)負(fù)責(zé)導(dǎo)投資者疏散第三十四條監(jiān)會、證券交第三十五條第三十六條事故處理需總營支持部根據(jù)理完畢，網(wǎng)點上成書面文件留條在基金認(rèn)售業(yè)務(wù)應(yīng)急處條發(fā)生巨額條如果發(fā)生總部的開放備用系統(tǒng)和備條發(fā)生火災(zāi)發(fā)現(xiàn)人立即報總經(jīng)理以及相場進(jìn)行撲救，業(yè)務(wù)部門接報知相關(guān)人員安條發(fā)生搶劫織有關(guān)人員追條發(fā)生其它責(zé)人通知各部散，必要時通條對可能或交易所的有關(guān)條本措施自條本制度與總部協(xié)助解決據(jù)事故狀況，上報事故報告存?zhèn)洳椤?認(rèn)購、申購、處理措施中贖回時，請執(zhí)技術(shù)系統(tǒng)失靈放式基金銷售系備份數(shù)據(jù)維持災(zāi)時，網(wǎng)點處告總經(jīng)理以及關(guān)負(fù)責(zé)人接到同時將網(wǎng)點警后，立即打安全轉(zhuǎn)移資料及、盜竊等事件追、堵罪犯，突發(fā)事件時，門安全存放本通知公安及相者已經(jīng)造成的關(guān)規(guī)定。 基金銷售資格第國家有關(guān)法律9/78決，網(wǎng)點根據(jù)聯(lián)系部門內(nèi)告，運營支持贖回等業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行總部的靈情況，請執(zhí)系統(tǒng)采用數(shù)據(jù)正常運轉(zhuǎn)。 理措施如下及相關(guān)負(fù)責(zé)人到報警后，立的總電源關(guān)打開安全通道及重要憑證件時，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)并在公安干警，發(fā)現(xiàn)人應(yīng)立本部重要資料關(guān)部門。 的事故應(yīng)急，格獲得批準(zhǔn)之第十章律、法規(guī)、規(guī)據(jù)應(yīng)急聯(lián)絡(luò)表內(nèi)外有關(guān)人員持部提出整改務(wù)過程中，如。 基金銷售業(yè)執(zhí)行總部的基據(jù)備份策略，人，同時利用立即通知各部閉，必要時通道，組織部門。 應(yīng)迅速通知網(wǎng)警到場后協(xié)助立即報告網(wǎng)點料、憑證，有除執(zhí)行本措之日起執(zhí)行。 附則規(guī)范性文件和基金銷售業(yè)表上報公司運員，督導(dǎo)安排改意見，網(wǎng)點如果發(fā)生差錯情業(yè)務(wù)應(yīng)急處理基金銷售業(yè)務(wù)一旦服務(wù)器用滅火器材滅火部門采取緊急措通知消防部門門員工協(xié)同保安網(wǎng)點總經(jīng)理和助工作。 點總經(jīng)理及相有關(guān)人員迅速措施的規(guī)定外。 和公司章程相業(yè)務(wù)基本管理制運營支持部。 排網(wǎng)點處理事根據(jù)整改意見情況，請執(zhí)行理措施中的相務(wù)應(yīng)急處理措器或終端發(fā)生火，防止災(zāi)情措施，組織保門。 安到一線疏散和撥打報警電關(guān)負(fù)責(zé)人，總速打開安全通外，還應(yīng)執(zhí)行中抵觸時，以相制度故。 見實行總相關(guān)措施生故情進(jìn)保安散投電話，總經(jīng)通道，中國相關(guān)法律定執(zhí)理有定本員律、法規(guī)和公第三十七條執(zhí)行。 第三十八條第三十九條第三（一）在嚴(yán)有限公司（以本制度。 （二）本制（一）公司的日常管理（二）基金（三）基金（四）基金銷售團(tuán)隊范公司章程的規(guī)條本制度未盡條本制度由條本制度自三部分嚴(yán)格遵守國家以下簡稱“本制度適用于本司通過“自上而工作。 組織層金銷售團(tuán)隊由金銷售團(tuán)隊主金銷售團(tuán)隊主范圍內(nèi)日常業(yè)規(guī)定為準(zhǔn)。 盡事宜，按照公司負(fù)責(zé)解釋頒布之日起分分基基金第一家有關(guān)法律本公司”）對本公司從事基第二章而下、分工明層級依次為銷售團(tuán)隊主主管下設(shè)若干基主管的職責(zé)包括業(yè)務(wù)、行政管10/78照國家有關(guān)法釋、修訂。 實施。 金銷售一章章總總法規(guī)和公司對基金銷售人金銷售的業(yè)務(wù)章章組組織明確，各司其總裁-基金管領(lǐng)導(dǎo)，基金基金銷售團(tuán)隊括 1、主持理工作法律、法規(guī)、售人員管總則則司管理制度基人員管理，規(guī)務(wù)人員和從事織管理其職”的組織金銷售團(tuán)隊主金銷售團(tuán)隊主隊成員，即基持基金銷售業(yè)規(guī)范性文件管理制基礎(chǔ)上，為加規(guī)范銷售人員事基金銷售業(yè)織結(jié)構(gòu)安排，主管-基金銷主管直接向公基金銷售人員業(yè)務(wù)基本管理制件和公司章程制度度加強(qiáng)嘉實財員服務(wù)行為，業(yè)務(wù)的管理人實現(xiàn)基金銷售銷售團(tuán)隊成員公司總裁匯報員。 制度程的規(guī)富管特制人員。 售人員。 報。 的任2年人員統(tǒng)一示內(nèi) 2、組建、指 3、制定、執(zhí) 4、與基金銷 5、團(tuán)隊核心 6、銷售人員 7、審定銷售 8、協(xié)調(diào)與公 9、其它職責(zé)（五）基金 1、負(fù)責(zé)客戶 2、建立、保 3、滿足客戶 4、與其他基 5、幫助客戶（一）公司任職條件，通（二）公司（三）高級年以上或者在（四）公司（五）公司員資格管理實一辦理執(zhí)業(yè)注（六）公司內(nèi)容包括姓名指導(dǎo)、激勵銷執(zhí)行團(tuán)隊年度銷售人員確定心客戶的拜訪員的業(yè)績考核售人員的銷售公司其他部門責(zé)內(nèi)需要工作金銷售人員的戶的開發(fā)、維保持與投資者戶提出的合理基金銷售人員戶辦理基金的司依據(jù)基金銷售通過嚴(yán)格的資司所有基金銷級管理人員必須其他金融相關(guān)司在人員招聘為取得執(zhí)業(yè)證實施細(xì)則、注冊、后續(xù)培司通過官方網(wǎng)站名、從業(yè)資質(zhì)銷售團(tuán)隊完成度銷售計劃定各自銷售目訪、維護(hù)工作核和評估售費用預(yù)算計門的業(yè)務(wù)配合作的完成職責(zé)包括維護(hù)工作者的良好客戶理需求員進(jìn)行工作協(xié)的開戶、認(rèn)購第三售人員管理相質(zhì)準(zhǔn)入措施售人員必須須取得基金從關(guān)機(jī)構(gòu)5年以聘中須明確資格證書的人員按中國證券業(yè)協(xié)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢站向社會公示證明及編號第四章11/78成公司下達(dá)的目標(biāo)，審定、作計劃和出差計合戶關(guān)系協(xié)調(diào)購、申購、贖三章章資資質(zhì)相關(guān)的法律法，規(guī)范基金銷取得基金銷售從業(yè)資格，熟以上的工作經(jīng)格條件，審慎按照證券業(yè)協(xié)會證券投資檢。 示所屬的取得等信息。 行為規(guī)的基金銷售目督促各人員計劃贖回、紅利再質(zhì)管理法規(guī)，規(guī)定基銷售人員的客售業(yè)務(wù)資格。 熟悉基金銷售經(jīng)歷。 慎考察應(yīng)聘人業(yè)從業(yè)人員資資基金銷售人得基金銷售從規(guī)范管理基金銷售業(yè)目標(biāo)員執(zhí)行并完成再投資、投資基金銷售業(yè)務(wù)客戶服務(wù)水平。 售業(yè)務(wù)，并具人員。 資格管理辦法人員資質(zhì)管理從業(yè)資質(zhì)的銷理理業(yè)務(wù)基本管理制成銷售計劃資轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)務(wù)相關(guān)人員最基平。 具備從事基金業(yè)法、證券業(yè)從理規(guī)則的要售人員信息，制度基本業(yè)務(wù)從業(yè)要求，公的服掌握作為合格金銷員，公司基金績等行記（一）公司服務(wù)水平和合（二）公司握相法律法規(guī)（三）公司為考核銷售人格。 （一）公司銷售人員明確（二）在遵公司根據(jù)超司結(jié)合實際情金銷售業(yè)務(wù)激（一）公司等進(jìn)行日常管（二）公司記錄。 （一）本制（二）本制司通過制定詳細(xì)合法合規(guī)性，司定期或不定期規(guī)和規(guī)章制度司定期或不定人員績效的首司通過制定科學(xué)確階段銷售目遵守法律法規(guī)和超額完成情況情況給予降級激勵政策）司對基金銷售人管理，以加強(qiáng)司建立基金銷售制度由本公司制度自發(fā)布之細(xì)的基金銷售提高客戶綜合期的對員工進(jìn)度，以及基金期的抽查基金首要標(biāo)準(zhǔn)，銷售第五章學(xué)公正、切實標(biāo)，實現(xiàn)各和公司管理制給予獎勵和升或調(diào)離崗位的第人員的流動情強(qiáng)日常工作督售人員管理檔第負(fù)責(zé)解釋和修之日起實施。 12/78售人員行為規(guī)合滿意度。 進(jìn)行培訓(xùn)，通行業(yè)自律機(jī)構(gòu)金銷售人員對售過程中嚴(yán)重章章業(yè)業(yè)績實可行的季度自業(yè)績目標(biāo)和制度的前提下升遷的機(jī)會；的安排。 （具六章日日情況、獲取從導(dǎo)，提高工作檔案，對銷售第七章附附修改。 規(guī)范，規(guī)范基通過培訓(xùn)、考構(gòu)相關(guān)要求，對公司行為規(guī)重違反行為規(guī)績管理度考核與年度和公司業(yè)績目下，對于超額對于業(yè)績考具體細(xì)節(jié)參考日常管理從業(yè)資質(zhì)、業(yè)作效率和效果售人員資質(zhì)、附則則基金銷售業(yè)基金銷售人員考試等方式，培訓(xùn)情況記規(guī)范制度的遵規(guī)范制度直接度銷售業(yè)績考目標(biāo)。 額完成業(yè)績考考核不合格的考上海晏煜業(yè)務(wù)培訓(xùn)、銷果。 培訓(xùn)、行為業(yè)務(wù)基本管理制在基金銷售過確保員工理解記錄并存檔。 遵守情況，并接視為業(yè)績考考核辦法，幫助考核的基金銷售的基金銷售人資產(chǎn)管理有限售行為、銷售為、獎懲等方面制度過程解和并將此考核不助基售人人員，限公司售業(yè)面進(jìn)“本公司相結(jié)人員售過制度況，統(tǒng)中人員級員售目第（一）在嚴(yán)本公司”）的司的銷售業(yè)（二）本政結(jié)合的績效考（三）本政員和從事基金（一）公司過程的工作態(tài)（二）公司度。 基金銷售采用的形式（三）公司中填寫每日工員的工作量統(tǒng)（一）公司員工都應(yīng)訂立（二）基金目標(biāo)提交基金四部分嚴(yán)格遵守國的管理制度績，特制定政策堅持公開考核制度。 政策適用的主金銷售業(yè)務(wù)的司對于基金銷態(tài)度和工作量司要求基金銷售管理人員需式包括客戶司要求基金銷工作日報，反統(tǒng)計，同時監(jiān)司基金銷售業(yè)立銷售目標(biāo)，金銷售人員的金銷售團(tuán)隊主分分基基金第一家有關(guān)法律基礎(chǔ)上，為定本政策。 開、公平、公主體為公司基管理人員。 第二章銷售業(yè)務(wù)團(tuán)隊量考核。 銷售人員在銷需要定期和不回訪；銷售過銷售人員完成反映對客戶的監(jiān)督銷售人員每第三章業(yè)務(wù)實行銷售制定銷售計劃的銷售目標(biāo)應(yīng)主管，并經(jīng)團(tuán)13/78金銷售一章章總律法規(guī)和上海為有效激發(fā)基公正、多勞多基金銷售業(yè)務(wù)章章行為隊的行為考核銷售活動中嚴(yán)不定期的監(jiān)督過程監(jiān)督；其成規(guī)定的日常拜訪、活動每日工作進(jìn)展章章業(yè)績售目標(biāo)和銷售劃。 應(yīng)包括本年度隊主管確認(rèn)后售業(yè)務(wù)激總則則海晏煜資產(chǎn)基金銷售人多得的原則，務(wù)團(tuán)隊，包括為核考核核特指銷售過嚴(yán)格遵守國家督檢查基金銷其他相關(guān)人員常工作量。 基、培訓(xùn)情況，展，獲取一線績核考核售計劃管理制銷售量、新開后作為業(yè)績考基金銷售業(yè)激勵政管理有限公員工作熱情采用行為考括所有從事基過程中的行為家法律法規(guī)和銷售人員的行員的日常監(jiān)督基金銷售人員，借助電子化線銷售資料。 制度。 基金銷開發(fā)客戶數(shù)，考核標(biāo)準(zhǔn)。 業(yè)務(wù)基本管理制政策策公司（以下簡情，提高員工考核和業(yè)績考基金銷售的業(yè)為規(guī)范考核及和公司相關(guān)管行為規(guī)范遵督。 員在客戶管理化系統(tǒng)實現(xiàn)。 銷售業(yè)務(wù)團(tuán)隊，客戶總數(shù)。 制度簡稱工和考核業(yè)務(wù)及銷管理守情理系現(xiàn)銷售隊各。 銷責(zé)監(jiān)銷售兩次分，分。 規(guī)范合格（三）基金監(jiān)督管理銷售 一、對基金對基金銷售售目標(biāo)完成情（一）銷售情況。 本人嚴(yán)重違次嚴(yán)重違反銷（二）銷售分為50分（三）管理管理情況考滿分20分（四）業(yè)務(wù)評定，滿分 二、對基金對基金銷售范考核、銷售（一）銷售范時，直接格。 滿分10（二）銷售果，滿分1（三）銷售滿分70分金銷售部主管售團(tuán)隊基金銷金銷售團(tuán)隊主售團(tuán)隊主管的情況考核、管售行為規(guī)范考違反銷售行為銷售行為規(guī)范售目標(biāo)完成情分。 理情況考核對考核得分。 務(wù)考核業(yè)務(wù)考分20金銷售人員的售人員的考核售工作量考核售行為規(guī)范考接視為考核不分。 售工作量考核10分。 售業(yè)績考核分。 取團(tuán)隊中管應(yīng)制定銷售售計劃的執(zhí)第四章主管的考核的考核每半年管理情況考核考核考核本人為規(guī)范時，直范時，銷售團(tuán)情況考核對對團(tuán)隊各個基考核由總裁依的考核核每季度進(jìn)行核、銷售業(yè)績考考核考核銷售不核客戶拜訪數(shù)中所有客戶經(jīng)14/78售團(tuán)隊年度銷行情況和制定章章考核年進(jìn)行一次，、業(yè)務(wù)考核人和團(tuán)隊成員直接視為考核隊主管直接視對團(tuán)隊的銷售基金銷售成員依據(jù)業(yè)務(wù)表現(xiàn)行一次，由基考核、業(yè)務(wù)考售過程中行為數(shù)；向客戶銷經(jīng)理銷售額平售計劃，提交定獎勵方案。 核準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)由總裁負(fù)責(zé)四部分。 員銷售過程中不合格；基金視為考核不合售總量完成銷員考核得分進(jìn)現(xiàn)、工作態(tài)度金銷售團(tuán)隊主考核。 為規(guī)范遵守情銷售基金產(chǎn)品均數(shù)為40分基金銷售業(yè)交總裁審核批。 責(zé)，包括銷售中行為規(guī)范遵金銷售團(tuán)隊成合格。 滿分銷售目標(biāo)情進(jìn)行平均得出度、與其他部主管負(fù)責(zé)，包情況。 嚴(yán)重違品的廣度、深分。 高于平均業(yè)務(wù)基本管理制批準(zhǔn)，總裁售行為規(guī)范考遵守成員累計發(fā)10分。 情況的考核。 出銷售團(tuán)隊主部門合作等情包括銷售行違反銷售行為深度、方式和均數(shù)分兩檔，制度負(fù)考核、生滿主管情況為為規(guī)和效每一過程等情90分崗位的監(jiān)制指一檔加10分程每出錯一次（四）業(yè)務(wù)其他人員合情況評定。 滿（一）基金分以上為優(yōu)異（二）對8（三）對不位。 （一）本制（二）本制第五部為了加強(qiáng)上監(jiān)控、分析、指導(dǎo)意見規(guī)分；低于平均次減1分。 務(wù)考核業(yè)務(wù)考合作滿分10分。 金銷售業(yè)務(wù)人異。 80分和90不及格人員將制度由本公司制度自發(fā)布之部分分上海晏煜資產(chǎn)、記錄和報告規(guī)定，特制定均數(shù)分兩檔，考核由基金銷第五章人員考核結(jié)果分以上者，將下調(diào)一個級第六司負(fù)責(zé)解釋和之日起實施。 基金銷第產(chǎn)管理有限公告，保障基金定本制度。 15/78每低一檔減銷售團(tuán)隊主管章章獎獎懲果以百分制計將給予相應(yīng)級別的各項待章六章附附和修改。 銷售異第一章總總司（以下簡稱金投資人權(quán)益減10分。 發(fā)管負(fù)責(zé)，依據(jù)懲法辦法計算。 60分獎勵和職業(yè)升遇，連續(xù)兩次附則則異常交易總則則稱“本公司”益，根據(jù)證基金銷售業(yè)發(fā)生一起投訴據(jù)業(yè)務(wù)表現(xiàn)、為及格，80升遷機(jī)會。 次考核不及格易管理”）基金銷售證券投資基金業(yè)務(wù)基本管理制訴減1分，銷工作態(tài)度、0分以上為良格者將調(diào)離理制度售業(yè)務(wù)中異常金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)制度銷售與良好，該常交易部控和保患應(yīng)時向的自身份行進(jìn) 一、銷售團(tuán)保存客戶的業(yè)應(yīng)當(dāng)向分管領(lǐng) 二、風(fēng)險控向中國證監(jiān)會 一、以下行額交易和可 2、投資人連 3、基金份額 4、違反銷售 5、投資人超 6、其他存在客戶的身份自然人和交易份基本信息， 1、基金賬戶 2、資金賬戶 3、為客戶辦 4、轉(zhuǎn)托管； 5、交易密碼 6、修改客戶 7、開通網(wǎng)上 8、法律法規(guī)客戶身份或進(jìn)行客戶身份團(tuán)隊和運營支業(yè)務(wù)申請文件領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險控控制部負(fù)責(zé)對異會或其派出機(jī)行為屬于異?？梢山灰椎漠愡B續(xù)三個工作額持有人變更售適用性原則超過約定時間在異常的交易份，了解實際控的實際受益人并留存客戶戶的開戶、銷戶的變更；辦理代理授權(quán)碼掛失及重置戶身份基本信上交易等非柜規(guī)規(guī)定的應(yīng)對或信賴第三方所份識別工作。 第二持部應(yīng)對客戶以及身份資料控制部報告。 異常交易行為機(jī)構(gòu)報告。 第三章常交易 1、反異常交易；作日頻繁申請更指定贖回銀則的交易；間進(jìn)行資金劃易行為。 二控制客戶人，核對客戶有效身份證銷戶和變更；權(quán)或取消代理置；信息等資料；柜面交易方式對客戶身份進(jìn)所提供的客戶16/78二章章職職戶的開戶申請料，發(fā)現(xiàn)違法為進(jìn)行分析，異常交反洗錢相關(guān)法請開立、撤銷銀行賬戶；劃付；、在辦理以下戶的有效身份明文件的復(fù)印理授權(quán)；式；進(jìn)行識別的其戶身份識別結(jié)職責(zé)責(zé)請和業(yè)務(wù)申請法違規(guī)行為、發(fā)現(xiàn)違法違交易管理法律法規(guī)規(guī)定銷賬戶的行為下業(yè)務(wù)時，銷份證件或者其印件或影印件其他業(yè)務(wù)。 三結(jié)果，也可自基金銷售業(yè)請嚴(yán)格審核，異常交易情違規(guī)行為或重理理定的可能被認(rèn)為；銷售團(tuán)隊和運其他身份證明文件 三、公司可委自業(yè)務(wù)基本管理制認(rèn)真核對、情況或重大風(fēng)重大問題的，應(yīng)認(rèn)定為大運營支持部應(yīng)文件，登記客委托第三方識制度登記風(fēng)險隱應(yīng)及應(yīng)識別客戶識別身份嫌疑疑人重新錢制和代向公第 四、公司委份資料，保證 五、在識別疑，客戶名稱人、洗錢和恐新識別客戶， 六、對于反制度的要求報代銷協(xié)議的要 七、運營支的違法違規(guī)公司管理層報 1、違規(guī)使用 2、挪用投資 3、基金銷售本制度由本第六部分委托第三方保證能夠及時獲別客戶身份過稱與國務(wù)院有恐怖融資分子仍確認(rèn)可疑反洗錢法律法報告風(fēng)險控制要求履行報送支持部應(yīng)做好規(guī)行為、異常交報告，遇有如用基金銷售專資人資金或基售中出現(xiàn)的其本公司負(fù)責(zé)解分分基基存客戶身份資獲取由第三方保程中，銷售團(tuán)關(guān)部門、機(jī)構(gòu)的姓名或名稱疑的，應(yīng)及時報規(guī)規(guī)定的可疑部。 對于經(jīng)公送程序。 好客戶的異常交易情況或重下重大問題專戶；基金資產(chǎn)；其他重大違法第四解釋和修改，金銷售第17/78資料時，應(yīng)要保存的客戶資團(tuán)隊或運營支構(gòu)和司法機(jī)關(guān)稱相同的，或報告公司領(lǐng)導(dǎo)疑交易情形，公司判斷為可交易記錄，記重大風(fēng)險隱患，應(yīng)及時向法違規(guī)行為。 四章章附附并自發(fā)布之售會計第一章總總要求第三方采資料。 支持部如發(fā)現(xiàn)關(guān)依法要求金或有洗錢、恐導(dǎo)及風(fēng)險控制運營支持部可疑交易的，記錄應(yīng)妥善?；迹L(fēng)險控制中國證監(jiān)會或附則則日起實施。 計系統(tǒng)內(nèi)總則則基金銷售業(yè)采取切實可行現(xiàn)客戶提供文金融機(jī)構(gòu)協(xié)查恐怖融資嫌疑制部。 部應(yīng)按照法律風(fēng)險控制部保存。 八、制部應(yīng)當(dāng)或其派出機(jī)構(gòu)內(nèi)部控業(yè)務(wù)基本管理制行的措施保存文件有偽造、查或關(guān)注的犯疑等可疑情形律法規(guī)和公司部應(yīng)按照法律對于稽核中發(fā)構(gòu)報告控制制度制度存客戶變造犯罪嫌形，應(yīng)司反洗律法規(guī)發(fā)現(xiàn)度度務(wù)的券投見、企計核資金成資的時支付（一）為了的會計核算，投資基金法、企業(yè)會計準(zhǔn)則（二）銷售核算。 （三）本制（一）本公金清算經(jīng)辦崗（二）數(shù)據(jù)責(zé)銷售系統(tǒng) 2、負(fù)責(zé)基金 3、負(fù)責(zé)銷售 4、負(fù)責(zé)對內(nèi) 5、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù) 6、配合內(nèi)外 7、實施監(jiān)督（三）數(shù)據(jù)重要參數(shù)設(shè) 2、負(fù)責(zé)對業(yè) 3、負(fù)責(zé)對數(shù) 4、負(fù)責(zé)對異 5、負(fù)責(zé)保管（四）資金數(shù)據(jù)清算系資金清算系統(tǒng)管報表的編 3、監(jiān)控公司時間節(jié)點完成 4、負(fù)責(zé)賬戶付機(jī)構(gòu)進(jìn)行資了規(guī)范上海晏保證公司基、證券投資則以及國家售會計人員必須制度適用于基第公司運營支持崗、資金清算據(jù)清算經(jīng)辦崗統(tǒng)重要參數(shù)的金份額凈值數(shù)售系統(tǒng)的數(shù)據(jù)內(nèi)對外基金交務(wù)報表的外部審計工作督職能，對基據(jù)清算復(fù)核崗設(shè)置等操作的業(yè)務(wù)報表的復(fù)數(shù)據(jù)清算經(jīng)辦異常交易的監(jiān)管業(yè)務(wù)報表和金清算經(jīng)辦崗系統(tǒng)的導(dǎo)出數(shù)統(tǒng)的賬務(wù)處理編制和核對工司銷售賬戶的成對注冊登記戶資金的日中資金對賬，做到晏煜資產(chǎn)管理基金銷售業(yè)務(wù)資基金銷售管家相關(guān)法律法規(guī)須遵守國家的基金銷售業(yè)務(wù)第二章銷銷持部對基金銷售算復(fù)核崗，同職責(zé) 1、負(fù)錄入；數(shù)據(jù)的接收、據(jù)清算以及和交易數(shù)據(jù)的提理、裝訂；作；基金交易情況職責(zé) 1、負(fù)復(fù)核；復(fù)核；辦員的日常及監(jiān)控，如發(fā)生和相關(guān)數(shù)據(jù)。 職責(zé) 1、按照數(shù)據(jù)完理。 2、完成監(jiān)工作。 的資金劃撥，記機(jī)構(gòu)和投資中監(jiān)控，包括到賬實相符。 18/78理有限公司（務(wù)的有效開展管理辦法、規(guī)，結(jié)合公司的法律、法規(guī)的會計核算，銷售會計售會計工作設(shè)時建立崗位責(zé)導(dǎo)入；和注冊登記機(jī)提供；況進(jìn)行監(jiān)督。 責(zé)銷售系統(tǒng)的及定期工作進(jìn)生異常情況應(yīng)照公司基金監(jiān)督銀行所要確保監(jiān)督銀人的資金交收括與清算機(jī)構(gòu)。 如果在對賬（以下簡稱“展，并有效防證券投資基司經(jīng)營的具體規(guī)，并按照本，公司內(nèi)部財計崗位設(shè)設(shè)置數(shù)據(jù)清算責(zé)任制。 機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)核的進(jìn)行隨機(jī)復(fù)核應(yīng)及時向部門金銷售業(yè)務(wù)資要求的監(jiān)銀行按照基收。 構(gòu)（包括注冊賬過程中發(fā)現(xiàn)基金銷售業(yè)本公司”或范業(yè)務(wù)風(fēng)險，基金銷售機(jī)構(gòu)體情況，制定本制度辦理基財務(wù)不適用本設(shè)置置算經(jīng)辦崗、數(shù)核對；核；門主管匯報；資金清算流程基金銷售業(yè)務(wù)冊登記機(jī)構(gòu)和監(jiān)現(xiàn)問題，應(yīng)及業(yè)務(wù)基本管理制或“公司”）銷，本公司依據(jù)構(gòu)內(nèi)部控制指定本制度。 基金銷售業(yè)務(wù)的本制度。 數(shù)據(jù)清算復(fù)核程的規(guī)定，務(wù)資金清算流監(jiān)督銀行）時與有關(guān)機(jī)構(gòu)制度銷售業(yè)據(jù)證指導(dǎo)意的會核崗、根據(jù)程以及構(gòu)協(xié)調(diào)解守，制度容、售業(yè)資金保投核算各項算一次總解決，并將結(jié)清算銀行客 6、負(fù)責(zé)清算 7、定期裝訂 8、保管空白（五）資金系統(tǒng)資金劃 2、負(fù)責(zé)監(jiān)督 3、復(fù)核銀行 4、復(fù)核會計 5、復(fù)核會計 6、接收、保（六）崗位（七）本公在權(quán)限范圍度。 （一）基金辦法、崗位（二）數(shù)據(jù)業(yè)務(wù)資金清算（三）資金金清算人員應(yīng)投資者資金安（四）日常算采用權(quán)責(zé)發(fā)（五）手續(xù)議或合作協(xié)項手續(xù)費收入月與財務(wù)部次。 每月結(jié)束公司擔(dān)任注冊結(jié)果及時反饋客戶經(jīng)理送來算銀行日記賬訂會計賬冊并白票據(jù)。 金會計復(fù)核崗劃撥申請單的督銀行監(jiān)管報行日記賬，核計憑證。 計報表。 保管資金清算位設(shè)置須遵循公司對基金銷圍內(nèi)履行工作金銷售資金與公位設(shè)置與人員據(jù)清算人員負(fù)責(zé)算管理流程金清算人員負(fù)應(yīng)按照公司安全。 常銷售業(yè)務(wù)賬務(wù)發(fā)生制的原則續(xù)費收入會計協(xié)議的約定，入。 2、公司部結(jié)束后十個工作冊登記機(jī)構(gòu)的饋部門領(lǐng)導(dǎo)。 來的銀行回單賬的登記。 并歸檔，確保職責(zé) 1、負(fù)復(fù)核。 報表的復(fù)核工核對銀行賬戶算經(jīng)辦崗移交循公司制度規(guī)售會計人員的職責(zé)，定期檢第三章公司自有資產(chǎn)安排上進(jìn)行嚴(yán)責(zé)基金銷售業(yè)的規(guī)定完成責(zé)協(xié)助監(jiān)督銀基金銷售業(yè)務(wù)處理以人民。 計核算 1、公確認(rèn)獲得的基金認(rèn)作日內(nèi)，資金的基金相關(guān)費19/ 785、負(fù)責(zé)簽收。 保信息資料的責(zé)資金清算工作。 戶的余額，做交的會計賬冊定及內(nèi)部牽制的會計崗位有檢查本崗位的章章日日常產(chǎn)分別設(shè)賬管嚴(yán)格的區(qū)分業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)清與注冊登記機(jī)銀行完成基金務(wù)資金清算管民幣為記賬本司嚴(yán)格按照相認(rèn)購、申購、金清算人員在監(jiān)費用劃至公司收的完整。 做到賬實相符冊。 制原則，經(jīng)辦有計劃地進(jìn)行的工作情況，常管理管理，基金銷。 清算。 數(shù)據(jù)清機(jī)構(gòu)和投資人金銷售業(yè)務(wù)的管理流程的本位幣，記賬相關(guān)法律法規(guī)、贖回、轉(zhuǎn)換監(jiān)督銀行的監(jiān)司財務(wù)指定收基金銷售業(yè)符。 辦人員不得兼行輪換。 會計不斷完善會銷售會計與公清算人員應(yīng)按人的信息核對的資金交收并的規(guī)定準(zhǔn)確完賬方法采用借貸規(guī)的規(guī)定及銷換手續(xù)費收入監(jiān)督下，將中收款賬戶。 基金業(yè)務(wù)基本管理制兼任復(fù)核工作計人員必須忠會計人員崗位司財務(wù)在管理按照公司基金對。 并進(jìn)行賬務(wù)處完成資金清算借貸記賬法，會銷售合同、代入，運營支持中國證券登記金管理公司擔(dān)制度作。 忠于職位責(zé)任理內(nèi)金銷處理。 算，確會計代銷協(xié)持部每記結(jié)算擔(dān)任注冊取的成冊得以查閱給予火器冊登記機(jī)構(gòu)的的費用開具相（一）數(shù)據(jù)月、年業(yè)務(wù) 2、基金銷售 3、工作日志（二）資金每日和監(jiān)督 2、會計憑證 3、銀行劃款 4、工作日志（三）會計冊、妥善保管（四）會計切實防止丟 2、業(yè)務(wù)人員以此信息為自 3、內(nèi)、外部閱單位和人員 4、運營支持予不同程度的 5、會計檔案器。 6、會計檔案 7、電算化檔（一）銷售會的基金，由基金相應(yīng)的發(fā)票。 第據(jù)清算資料包務(wù)報表和報告售系統(tǒng)參數(shù)文志。 金清算資料包督銀行核對的證、會計賬簿款回單；志；計資料是重要資管。 計資料的管理丟失和泄密。 員不得將業(yè)務(wù)自己或他人謀部查閱資料檔員、介紹信號持部文件檔案的處分，構(gòu)成案應(yīng)保存在在案在保管中須檔案要注意防會計數(shù)據(jù)及資金管理公司直第四章包括 1、基告等；文檔、銷售服包括 1、資報表；簿、會計報告資料，工作人理 1、基金銷務(wù)資料檔案的謀取私利，離開檔案均應(yīng)登記