供應(yīng)鏈融資部融資業(yè)務(wù)在庫管理管理規(guī)定090310終稿.doc

物流倉儲(chǔ)配送有限公司程序文件主題： 編制部門：供應(yīng)鏈融資部 文件編號(hào)： 建設(shè)物流倉儲(chǔ)配送有限公司供應(yīng)鏈融資部融資業(yè)務(wù)在庫管理規(guī)定一 總則為規(guī)范供應(yīng)鏈融資部各融資監(jiān)管點(diǎn)日常在庫管理工作，提升監(jiān)管服務(wù)水平，降低監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn),特制定本規(guī)定。 二 適用范圍適用于建設(shè)物流倉儲(chǔ)配送有限公司各融資監(jiān)管點(diǎn)監(jiān)管人員日常在庫管理工作。三 在庫管理原則（一）為強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn)，明確監(jiān)管員日常場(chǎng)地管理；（二）為強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn)，明確監(jiān)管員每日操作管理；四 在庫管理要求（一）監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)管理1. 標(biāo)簽、標(biāo)牌管理1.1 標(biāo)牌管理（1）制作方式：供應(yīng)鏈融資部直管項(xiàng)目由供應(yīng)鏈融資部自行制作；其他由RDC自行制作。（2）標(biāo)牌版式： （1） 規(guī)格：60厘米（長）*40厘米（寬） （2） 材質(zhì)：KT板，厚度為5毫米（3）懸掛要求：監(jiān)管業(yè)務(wù)啟動(dòng)當(dāng)日，監(jiān)管員與企業(yè)溝通協(xié)商選取合適位置，懸掛場(chǎng)地監(jiān)管標(biāo)牌，對(duì)于拒絕懸掛監(jiān)管標(biāo)牌的，監(jiān)管員應(yīng)立即向總部供應(yīng)鏈融資部匯報(bào)，并等待供應(yīng)鏈融資部的處理意見。1.2 標(biāo)簽管理（1）制作方式：銀行提供與總部供應(yīng)鏈融資部自行制作兩種方式。（2）標(biāo)簽樣式：（3）填寫要求： 質(zhì)權(quán)人/出質(zhì)人填寫（抵押版監(jiān)管協(xié)議中為抵押權(quán)人/抵押人）。該項(xiàng)填寫銀行/出質(zhì)企業(yè)全稱（示例：中信銀行青島分行）。 質(zhì)物名稱填寫。填寫質(zhì)物的類別，例如：廣州本田、海南馬自達(dá)、一汽大眾、熱軋卷板、鍍鋅板、彩涂板、角鋼、H型鋼、工字鋼、合金板、開平板等。 NO.填寫。汽車項(xiàng)目填寫車架號(hào)，鋼材項(xiàng)目填寫具體規(guī)格型號(hào)（例：3.0*1250）。（3）粘貼要求：對(duì)于納入監(jiān)管的押品全部粘貼押品標(biāo)簽（液態(tài)押品、散貨類除外），原則上要求粘貼于押品明顯位置，具體粘貼位置根據(jù)押品特點(diǎn)選?。ɡ纾浩嚨膿躏L(fēng)玻璃）。2. 工作證管理對(duì)于監(jiān)管員，總部要求必須佩戴監(jiān)管員工作證，以明示我司監(jiān)管員身份。2.1、發(fā)放方式：監(jiān)管員工作證由供應(yīng)鏈融資部運(yùn)營主管負(fù)責(zé)編號(hào)制作并發(fā)放。2.2、發(fā)放時(shí)間：監(jiān)管員工作證必須在項(xiàng)目啟動(dòng)后15日發(fā)放給相應(yīng)監(jiān)管員。2.3、工作證樣式：2.4、工作證的管理：對(duì)工作證實(shí)行編號(hào)管理。編號(hào)規(guī)則為監(jiān)管員所屬RDC拼音的大寫字母縮寫加流水號(hào)。編號(hào)后，運(yùn)營主管負(fù)責(zé)登記臺(tái)賬。監(jiān)管員工作證系監(jiān)管員身份的證明，具有唯一性，不因輪崗或調(diào)動(dòng)而發(fā)生改變。對(duì)于監(jiān)管員離職的，必須收回工作證核銷。3. 辦公場(chǎng)所與上墻文件管理3.1 為樹立中遠(yuǎn)物流企業(yè)形象，對(duì)辦公現(xiàn)場(chǎng)管理有如下要求： 辦公現(xiàn)場(chǎng)整潔、有序，辦公用品擺放整齊； 辦公單據(jù)、憑證分門別類放置； 監(jiān)管員必須著正裝上崗； 保持電腦、保險(xiǎn)柜的正常使用，并進(jìn)行加密處理； 保持宿舍的清潔衛(wèi)生。3.2 監(jiān)管業(yè)務(wù)啟動(dòng)2日內(nèi)，監(jiān)管員需在監(jiān)管辦公區(qū)的明顯位置張貼上墻文件，上墻文件應(yīng)包括監(jiān)管員工作職責(zé)、監(jiān)管員工作紀(jì)律、監(jiān)管貨物出入庫流程、監(jiān)管場(chǎng)區(qū)圖、銀行預(yù)留印鑒、重要注意事項(xiàng)及各類通知通報(bào)等。（二）日常操作管理1. 日常盤點(diǎn)管理監(jiān)管點(diǎn)的日常盤點(diǎn)詳見供應(yīng)鏈融資部下發(fā)的供應(yīng)鏈融資部日常盤點(diǎn)管理規(guī)定。2. 出入庫跟蹤管理2.1 押品入庫時(shí)，監(jiān)管員首先制作入庫單、入庫單須由監(jiān)管員和出質(zhì)人相關(guān)負(fù)責(zé)人雙方簽字確認(rèn)（一式四聯(lián)，出質(zhì)人、銀行、監(jiān)管員、供應(yīng)鏈融資部各一聯(lián)），證實(shí)該批貨物進(jìn)入中遠(yuǎn)物流監(jiān)管區(qū)域。2.2 押品入庫操作完成后，標(biāo)志著押品進(jìn)入我司監(jiān)管倉庫，我司將對(duì)押品承擔(dān)保管和監(jiān)管責(zé)任。2.3 押品入庫時(shí)監(jiān)管員需與企業(yè)共同完成押品的入庫，包括與企業(yè)共同確認(rèn)入庫押品的數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)等并收集押品的權(quán)屬證明文件。2.4 倉單質(zhì)押模式出庫 企業(yè)出庫時(shí)，在不低于銀行核定的最低價(jià)值（或數(shù)量）的情況下，企業(yè)與監(jiān)管員共同辦理出庫單，清點(diǎn)出庫貨物，核對(duì)無誤后在出庫單上分別簽字蓋章確認(rèn)后各自留存。2.5 保兌倉模式出庫 企業(yè)出庫時(shí)，在低于銀行核定最低價(jià)值（或數(shù)量）的情況下，供應(yīng)鏈融資部在收到銀行發(fā)來的“提貨通知書”或“解除質(zhì)押通知書”后，由運(yùn)營主管審核無誤后，在“提貨函件”簽字確認(rèn)后，傳真至監(jiān)管員，監(jiān)管員填制出庫單，并與企業(yè)共同簽字蓋章確認(rèn)后各自留存。3.報(bào)表管理 下列表格中的規(guī)定與銀行要求相沖突的，以銀行要求為準(zhǔn)。序號(hào)報(bào)表名稱用途完成時(shí)間提交方式提交對(duì)象1核定庫存類庫存日?qǐng)?bào)由監(jiān)管員于每天上午根據(jù)前一天的庫存制作，作為當(dāng)日庫存信息上報(bào)給公司總部與銀行每天上午10點(diǎn)前電子郵件運(yùn)營主管銀行負(fù)責(zé)人2汽車項(xiàng)目日?qǐng)?bào)（適用于鄭州中信項(xiàng)目）由監(jiān)管員于每天上午根據(jù)前一天的庫存制作，作為當(dāng)日庫存信息上報(bào)給公司總部與銀行每天上午10點(diǎn)前電子郵件運(yùn)營主管銀行負(fù)責(zé)人3庫存月報(bào)（盤點(diǎn)表）記載每月盤點(diǎn)情況每月1日前原件郵寄運(yùn)營主管4庫存動(dòng)態(tài)曲線圖核定庫存模式下，根據(jù)每日庫存變化制作庫存動(dòng)態(tài)曲線圖每周一前完成電子郵件運(yùn)營主管銀行負(fù)責(zé)人5監(jiān)管工作日志記錄當(dāng)日巡庫、盤點(diǎn)、押品進(jìn)出、價(jià)格變化等情況每天下班前填寫完監(jiān)管員日志本6企業(yè)經(jīng)營情況周報(bào)每周按照要求填寫企業(yè)經(jīng)營情況周報(bào)每周一上午10點(diǎn)前電子郵件運(yùn)營主管銀行負(fù)責(zé)人7汽車項(xiàng)目周報(bào)每周按照要求填寫企業(yè)本周的車輛出入庫量和企業(yè)經(jīng)營情況每周五電子郵件運(yùn)營主管4. 賬務(wù)管理監(jiān)管點(diǎn)的賬務(wù)管理詳見供應(yīng)鏈