三體系建筑施工企業(yè)程序文件匯編.doc

版本號A/0日 期2011/4/1 質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系程序文件匯編依據(GB/T 19001-2008 idt IS- 9001 ：2008 標準GB/T 24001-2004 idt IS-14001 ：2004 標準GB/T 28001-2001 及 GB/T 50430-2007 標準) 編寫編 制： X X X 審 核： X X X 批 準： X X X 文件編號: JSXX/QES-CX-2011 受控狀態(tài)： 發(fā)布日期：2011年4月1日 實施日期：2011年4月1日 XX建設有限公司 發(fā)布程 序 文 件 目 錄序號程序文件名稱程序文件編號主控部門頁數(shù)1文件控制程序JSXX/QESCX01-2011辦公室22記錄控制程序JSXX/QESCX02-2011辦公室63環(huán)境因素識別與評價控制程序JSXX/QESCX03-2011工程科84危險源辯識與風險評價控制程序JSXX/QESCX04-2011工程科115法律法規(guī)及其它要求控制程序JSXX/QESCX05-2011辦公室146合規(guī)性評價控制程序JSXX/QESCX06-2011辦公室177目標指標及管理方案控制程序JSXX/QESCX07-2011工程科198管理評審控制程序JSXX/QESCX08-2011辦公室219內部審核控制程序JSXX/QESCX09-2011辦公室2410信息交流與協(xié)商控制程序JSXX/QESCX10-2011辦公室2711對相關方施加影響控制程序JSXX/QESCX11-2011工程科3012應急準備與響應控制程序JSXX/QESCX12-2011安全設備科3213培訓控制程序JSXX/QESCX13-2011辦公室3414標識與可追溯性控制程序JSXX/QESCX14-2011工程科3615環(huán)境運行控制程序JSXX/QESCX15-2011工程科3816環(huán)境監(jiān)測控制程序JSXX/QESCX16-2011安全設備科4417施工安全運行控制程序JSXX/QESCX17-2011安全設備科4718職業(yè)健康安全績效監(jiān)測控制程序JSXX/QESCX18-2011安全設備科5219不合格品控制程序JSXX/QESCX19-2011工程科5520糾正預防措施控制程序JSXX/QESCX20-2011辦公室58一、文件控制程序(JSXX/QESCX01-2011)1.目的為了加強公司的文件管理，確保文件起草、印制、發(fā)放、保管等工作統(tǒng)一規(guī)范，防止文件的丟失、誤傳和誤用，確保工作場所得到并使用有效版本文件，特制定本程序。2.范圍適用于公司各部門及項目部。3.職責3.1 總經理：負責管理手冊的審批。3.2 管理者代表：負責程序文件的審批。3.3 總工程師、副總經理：負責三級文件的審批。3.4 辦公室：負責管理手冊和程序文件的管理。3.5 各部門：負責本部門文件的管理工作。4.程序4.1 文件的分類和層次4.1.1文件的分類a.管理體系文件：管理手冊、程序文件、第三層次文件（如：管理制度、管理辦法、管理規(guī)定、工作手冊等）。b.合同文件：施工合同、分包文件、供貨合同等。c.技術文件：圖紙、施工組織設計、項目質量計劃等。d.外來文件：法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、技術標準。e.其他文件：包括公司其他管理文件及上級下發(fā)的文件。4.1.2文件的層次a.第一層次文件：管理手冊。b.第二層次文件：程序文件。c.第三層次文件：包括管理制度、管理辦法、管理規(guī)定、工作手冊等。4.2 文件的編制和審批4.2.1管理體系文件a.管理手冊由辦公室組織編制，管理者代表審核，總經理批準。b.程序文件由辦公室組織文件編寫小組編制、管理者代表審核，總經理批準。c.第三層次文件由主控部門、項目部起草，本部門負責人會審，公司主管領導批準。4.2.2技術文件a.施工組織設計由項目經理負責組織編制，公司工程科負責審核，公司總工程師批準。b.施工方案由各項目部技術負責人組織編制，公司工程科批準。4.3 文件的編號4.3.1 文件管理要建立文件編號系統(tǒng)，具體編號方法詳見本程序附件。4.3.2 所有管理手冊和程序文件由辦公室統(tǒng)一實施編號。4.4 文件的控制4.4.1辦公室對上級下發(fā)的及公司下發(fā)的所有文件實施控制，建立文件收文/控制清單。每年更新一次并下發(fā)給各部門、項目部。4.4.2 工程科負責對規(guī)程、規(guī)范、技術標準等外來文件實施控制，建立控制清單，并隨時進行更新。4.5 文件的發(fā)放、簽收4.5.1文件發(fā)放前由主管領導識別其適用性并明確發(fā)放范圍。4.5.2 辦公室負責文件的發(fā)放，建立文件發(fā)放記錄。文件發(fā)放采用網絡發(fā)文的形式，對特殊情況進行書面發(fā)文。收文單位在收到文件（網上/書面）后填寫本部門的文件收文/控制清單，對收到的文件進行有效的管理和控制。4.5.3辦公室應確保在對環(huán)境管理體系和職業(yè)健康安全管理體系有效運行的關鍵崗位和其他使用處獲得相應文件的有效版本。4.6 體系文件的使用和保護4.6.1 各單位要保持文件清晰，應注明日期（包括修改日期），標識明確、易于查找、妥善保存。4.6.2 當文件使用人的體系文件破損嚴重影響使用時，可到辦公室辦理更換手續(xù)，交回破損文件，換取新文件。新文件仍沿用原發(fā)放號碼。4.6.3 文件發(fā)生丟失，其持有人應申請補發(fā)。4.7 體系文件的評審4.7.1 文件發(fā)布前由辦公室組織有關部門對文件進行評審，不適用則進行修改。4.7.2 管理體系文件的評審應形成文件評審記錄。4.8 文件的修改與更新4.8.1 修改權限a.管理手冊和程序文件修改時，應填寫文件更改申請單，報請管理者代表批準后進行修改。b.管理手冊由管理者代表提出修改意見，總經理批準。c.程序文件由各主控部門提出修改意見，管理者代表批準。d. 第三層次文件由編寫部門提出修改意見，公司主管領導批準。4.8.2 修改方式a.修改部門以文件修改通知單形式下發(fā)更改內容，并確定具體更改方法。b.局部更改：劃改：當更改內容不多，更改字數(shù)在30個以內時，采取雙劃線更改形式。用雙劃線劃掉要修改的部分，在文件的空白處填寫更新內容，并用劃線連接新舊兩部分；圈改：當更改內容涉及整段變動或更改字數(shù)超過30個以上時，應采取圈改方式。用單線圈起要修改的段落或內容并注明見文件修改通知單。c.文件經過一定次數(shù)修改后或文件需要更新時，由原編制單位確定重新?lián)Q版、印發(fā)。同時應注明原版本作廢。4.9 體系文件的失效、作廢、回收和處理4.9.1 失效或作廢的體系文件由辦公室按原發(fā)放范圍從所有使用場所及時收回，按文件回收、處理記錄表統(tǒng)一處理。4.9.2 有保存價值的作廢文件或因出于法律、法規(guī)要求，保留信息的文件和資料應進行相應的“作廢”標識后方可留存。4.9.3 體系文件持有者因工作調動或其他原因離開原工作崗位，應交回持有的文件。4.10 文件的復制4.10.1管理手冊未經總經理批準不得復制。4.10.2 程序文件和其他受控文件的復制必須經本部門領導審批并在發(fā)文登記表上記錄復印的份數(shù)及發(fā)放范圍，資料員負責復制、編號、發(fā)放。4.11 外來文件的識別4.11.1對涉及管理體系運行所需的外來文件要做出標識，并對其發(fā)放進行控制，按4.5規(guī)定執(zhí)行。4.12 文件的借閱4.12.1 文件借閱要填寫文件借閱記錄表，并要在規(guī)定的期限內返還。4.12.2 文件修訂狀態(tài)的識別：管理手冊、程序文件、第三層次文件中標明發(fā)行版本和修改狀態(tài)以便得到識別。5.相關文件5.1控制程序見程序文件目錄5.2第三層次文件見第三層次文件目錄6.記錄6.1文件收文/控制清單 6.2文件更改記單 6.3文件發(fā)放記錄表 6.4文件回收、處理記錄表6.5 文件借閱記錄表 附錄：A 公司第一層次文件編號： JSXX（XX建設）/QESSC（管理手冊）/年份B 公司第二層次文件編號：JSXX（XX建設）/ QESCX（程序）/ 序號/年份C 公司第三層次文件編號：JSXX（XX建設）/文件代號/年份/序號D 記錄編號：JSXX（XX建設）/QESR/標準號/序號二、記錄控制程序（JSXX/QESCX02-2011）1.目的 通過記錄的控制，為工程質量的符合性和管理體系運行的有效性及績效提供證據。2.范圍適用公司體系運行所形成的關于質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面所有記錄的控制。3.職責3.1 辦公室：負責與管理體系活動有關的記錄的監(jiān)督管理工作。3.2 工程科：負責工程記錄的監(jiān)督管理。3.3 公司各部門、項目部：負責本部門記錄的填寫、收集、保存工作。4.程序4.1 記錄的形式：記錄的形式主要采用書面形式和電子文件形式予以實現(xiàn)。4.2 記錄的標識：公司所有管理體系運行記錄以分類編目的形式進行標識，按記錄形成的時間順序進行編號，并將名稱、接受日期、移交人等逐項進行登記。4.3 記錄的分類4.3.1記錄分為工程記錄和管理體系運行記錄，工程記錄包括：國家及地方規(guī)范、標準規(guī)定的工程施工、驗收必須提供的相關記錄；體系運行記錄包括：質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全體系運行過程中形成的各種形式的記錄。4.3.2 與質量活動相關記錄。包括產品監(jiān)視測量、不合格處置、產品標識與追溯、緊急放行以及讓步接收、統(tǒng)計技術應用、質量計劃、各種溝通等方面的記錄。4.3.3 環(huán)境與職業(yè)健康安全相關記錄：包括環(huán)境因素與危險因素識別和評價、運行控制、相關的監(jiān)測、應急與響應措施、相關方調查與評價、對相關方施加影響、節(jié)能降耗、法律法規(guī)等方面的相關記錄。4.4 填寫要求4.4.1 記錄所有欄目必須填寫完整，填寫及時。記錄內容應確保真實、字跡清晰。檢測數(shù)據必須填實測值，記錄必須有填寫人全名及填寫日期。4.4.4 記錄不可更改，只許更正，更正后要簽名及填寫更正日期，以示對更正負責。4.5 記錄收集與保存4.5.1 公司各部門、項目部負責管理本部門的各種記錄，記錄應有專人進行分類管理，在記錄保存期限內妥善保管。4.5.2 記錄應分類裝袋（盒）存入專柜，注意防火、防潮、防蟲咬、防鼠害，必要時要加鎖封閉保存。 4.6 記錄的保存期 4.6.1工程記錄：永久性保存4.6.2體系運行記錄：保存期限為三年。4.7 記錄的查閱、借閱經保管單位負責人同意，相關單位人員可在保存處查閱。如需借閱，應經保管單位負責人同意，并進行借閱登記，限期歸還。4.8 記錄的銷毀4.8.1 超過保存期限的記錄報主管領導審批后方可進行銷毀，銷毀前應做銷毀記錄：記錄被銷毀的記錄名稱、銷毀日期、執(zhí)行部門、執(zhí)行人（2人以上）等，應保存銷毀申請及相關銷毀記錄。5. 相關文件國家及地方規(guī)范、標準及其它相關工作程序60 / 61三、環(huán)境因素識別與評價控制程序（JSXX/QESCX03-2011）1.目的對公司施工活動、產品或服務中能夠控制和可望施加影響的環(huán)境因素進行識別評價，確保重要環(huán)境因素能得到控制并及時更新相關信息。2.范圍適用于本公司各部門和項目部施工活動或服務中環(huán)境因素的識別和評價。3.職責3.1 管理者代表：審批公司重要環(huán)境因素。3.2 工程科：對公司的環(huán)境因素進行識別與評價，確定公司重要環(huán)境因素清單，報管理者代表審批后下發(fā)。3.3 各部門：負責對公司環(huán)境因素清單與重要環(huán)境因素清單中涉及本部門的環(huán)境因素進行控制。4.程序4.1 環(huán)境因素識別4.1.1 公司應識別環(huán)境因素，通過評價確定出重要環(huán)境因素，從而實施控制。4.1.2 工程科對公司辦公活動、施工活動、產品實現(xiàn)等全過程中的環(huán)境因素進行識別，填寫公司的環(huán)境因素識別評價表。4.1.3 各部門、項目部負責本部門環(huán)境因素的識別、評價。4.1.4 識別時，應識別環(huán)境因素的三種時態(tài)、三種狀態(tài)以及六個方面。(1) 三種時態(tài)：a.過去：過去曾發(fā)生過，其環(huán)境影響遺留至現(xiàn)在的環(huán)境因素。b.現(xiàn)在：現(xiàn)場正發(fā)生著影響的環(huán)境因素。c.將來：正在使用的完工工程能產生的環(huán)境因素。(2) 三種狀態(tài)：a.正常狀態(tài)：正常施工和維修活動中不斷出現(xiàn)的環(huán)境因素。如揚塵、施工噪聲。b.異常狀態(tài)：非正常但可預見的活動中產生的環(huán)境因素如設備開機、停機或維修時。c.緊急狀態(tài)：不可預見何時發(fā)生，且可能對環(huán)境造成較大影響的事故或緊急情況。如火災、爆炸等。(3) 六個方面：大氣污染、水體污染、噪聲污染、土地污染、能源、資源的消耗、其他環(huán)境因素。4.2 環(huán)境因素的評價4.2.1 采用的評價方法是：是非判斷法和打分法。4.2.2是非判斷法：a.現(xiàn)場管理未滿足相關法律法規(guī)要求的環(huán)境因素； b.污染物排放超過國家或地方排放標準的環(huán)境因素；c.涉及到地區(qū)性突出的環(huán)境問題的環(huán)境因素；d.化學危險品涉及的環(huán)境因素；e.消耗量大的能源、資源消耗；f.有較大節(jié)約的潛力的原輔材料消耗； g.一旦發(fā)生可能引起重大環(huán)境事故或影響的環(huán)境因素；h.相關方有合理抱怨的環(huán)境因素；i.現(xiàn)有管理制度不完善造成的環(huán)境因素。4.2.3 凡與以上準則相吻合的直接確定為重要環(huán)境因素，除此之外的環(huán)境因素用打分法來評價。4.2.4環(huán)境因素評價打分項目A發(fā)生頻次B影響范圍C影響程度D社區(qū)關注度評價標準持續(xù)發(fā)生間斷發(fā)生偶然發(fā)生超出社區(qū)周圍社區(qū)場界內嚴重一般輕微非常關注一般關注基本關注打分5315315315314.2.5 每一環(huán)境因素的分值有一個等于5或A+B+C+D10時，確定為重要環(huán)境因素。4.2.6 工程科將用兩種方法評價出的重要環(huán)境因素匯總為重要環(huán)境因素清單并上報管理者代表審批。4.3 環(huán)境因素更新4.3.1 工程科每年一季度在上一年的基礎上，對新的環(huán)境因素進行確認，并更新公司的環(huán)境因素清單。4.3.2 新工程開工前，項目部應依據環(huán)境因素識別評價表進行對比，識別是否有新的環(huán)境因素發(fā)生。如有，應將其填寫在評價表上，上報工程科。工程科對新環(huán)境因素按本程序4.2進行評價，必要時對重要環(huán)境因素清單進行修訂。4.3.3 當發(fā)生以下情況時，工程科應及時組織與下列活動有關的人員進行環(huán)境因素的再識別與評價，作必要的更新。a.法律法規(guī)及其他要求發(fā)生變更時；b.本公司活動、產品、服務發(fā)生較大變化時；c.相關方有合理報怨時；4.4 重要環(huán)境因素的管理對登錄在重要環(huán)境因素清單中的重要環(huán)境因素，應盡量體現(xiàn)在環(huán)境目標、指標以及環(huán)境管理方案中，或通過相應的環(huán)境管理程序加以控制。對因經濟與技術等條件暫時無法實施時，要做出具體的安排減少環(huán)境影響。4.5 記錄的控制:環(huán)境因素識別和評價的相關記錄按記錄控制程序的規(guī)定執(zhí)行。5.相關文件5.1記錄控制程序 5.2環(huán)境運行控制程序 6.記錄6.1環(huán)境因素識別評價表 6.2重要環(huán)境因素清單 四、危險因素識別與風險評價控制程序（JSXX/QESCX03-2011）1.目的為識別危險因素、正確評價風險，合理確定風險等級，以最大限度降低風險級別、人員傷亡及財產損失，特制定本程序。2.范圍適用于公司各單位對職業(yè)健康安全的危險因素辯識、評價和控制工作。3.職責3.1 管理者代表：批準公司的重要危險因素清單。3.2 工程科：對公司范圍內的危險因素進行辨識、評價，負責編制公司的危險因素辨識清單、重要危險因素清單。3.3各部門：對公司的危險因素辨識清單、重要危險因素清單中涉及到本部室的危險因素進行控制。3.4項目部：負責對本部門的危險因素進行辨識、評價，將本部門的重大危險因素清單報工程科審批確認后進行有效控制。4.程序4.1 辨識、評價、控制的工作原則4.1.1預防原則：依據公司各部門和施工現(xiàn)場及辦公場所所涉及的活動范圍、危害的性質以及時間、風險的特點，對危險因素辨識、評價、控制進行動態(tài)管理。4.1.2 分級原則：按選取的方法確定危險級別以便采取不同的控制措施。4.1.3 一致性原則：依據施工生產活動的特點及隱患，按確定的方法，確保辨識、評價、控制措施的一致性。4.2 辨識范圍4.2.1設備采購、設備設施安裝、使用、維護、報廢等所有運行活動（包括相關方使用的設備、設施）。4.2.2公司總部和相關作業(yè)場所的人員活動（包括進入作業(yè)現(xiàn)場的相關方人員的活動）4.2.3工程施工活動4.2.4 辦公場所、宿舍、食堂。4.3 危險因素辨識應包括三種狀態(tài)、三種時態(tài)、。4.3.1 三種狀態(tài)a.正常（例如：每天正常施工過程）b.異常（例如：停機、檢修、停工）c.緊急（例如：火災、爆炸、坍塌）4.3.2三種時態(tài)a.過去（例如：已發(fā)生過的傷害事故）b.現(xiàn)在（例如：作業(yè)活動、設備等現(xiàn)在的安全控制狀態(tài)）c.將來（例如：作業(yè)活動將發(fā)生變化，設備設施新購、改進、報廢活動時的安全控制狀態(tài)）。4.4 辨識方法4.4.1 用現(xiàn)場觀察和工序分析方法進行危險因素辯識。應結合施工過程、工藝流程、設備、設施狀態(tài)及作業(yè)環(huán)境、管理缺陷、人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)等因素進行危險因素識。 4.5風險評價4.5.1 采用LEC價法（即：作業(yè)條件危險性評價法）對危險因素進行體諍價：a.確定危險性評價公式：D=L*E*CD：危險性分瀼L：發(fā)生事故的可能性大小E：人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度C：一旦發(fā)生事故造成后果的嚴重程度b.分別賦于L.E.C分值如下：L分數(shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預料6相當可能3可能，但不經常1可能性小，完全是意外0.5很不可能，可以設想0.2極不可能0.1實際不可能E分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間暴露3每周一次暴露2每月一次暴露1每年僅幾次暴露0.5非常罕見暴露C分數(shù)值發(fā)生事故造成后果的嚴重性100多人死亡40一人死亡15重傷7受輕傷3重大關注1引起注意c.按以下分值劃分危險等級D分數(shù)值危險程度危險等級320極其危險，不能繼續(xù)作業(yè)一級160320高度危險，要立即整改二級70160顯著危險，需要整改三級2070一般危險，需要注意四級 20稍有危險，可以接受五級4.5.2 確定重要風險和不可允許風險(3) 根據公司的具體情況，將LEC評價法評價出的五級危險因素，劃分成以下三種風險。a.極其危險（一級）為不可容許風險，堅決杜絕出現(xiàn)。b.高度危險（二級）和顯著危險（三級）為重要風險。c.其他等級危險（四級、五級）為可容許風險，既一般風險。(2) 工程科依據上述劃分原則，將不可容許風險和重要風險匯總，形成公司重要危險因素清單，報公司管理者代表審批后，下發(fā)到總部各部門和項目部。4.6 風險控制4.6.1 針對不同級別的風險應制定相應的控制措施a.對不可容許的風險，必須堅絕杜絕，如出現(xiàn)此類危險應停工整治。b.對于重要風險要消除轉移、降低、監(jiān)測管理控制并制定相應的管理方案。 c.對可容許風險應進行宣傳教育，提高防范意識。4.6.2 風險控制措施應首先考慮消除的原則，其次考慮轉移、降低和監(jiān)測管理。使用個體防護是最后的手段。4.6.3 風險控制的策劃如下：風險控制措施策劃表風險等級控制手段是否監(jiān)測不可容許風險停工整治，降低風險后，方可繼續(xù)作業(yè)， 是重要風險制定目標、管理方案，實施運行控制，降低風險。當風險涉及正在進行的生產時，應采取應急措施。是可容許風險不需要專項的控制措施，但應進行安全意識教育。否4.6.4 各部門對本部門的重要風險制定控制措施，并上報工程科審批。4.7 危險因素更新4.7.1每個新開工項目都要由項目經理組織有關人員進行危險因素辨識，按4.4執(zhí)行。4.7.2 工程科每年一季度更新公司的危險因素清單，更新時應考慮每個新開工工程及其它生產活動的更新情況。4.7.3 當發(fā)生下列情形時應及時更新a.職業(yè)安全衛(wèi)生方針發(fā)生變化b.生產活動發(fā)生變化c.法律法規(guī)及相關要求發(fā)生變化d.內審、外審、管理評審的要求e.事故、事件、不符合出現(xiàn)后的評價結果f.主要原輔材料發(fā)生較大變化g.相關方報怨或要求h.設備設施發(fā)生較大變化i.其他情況需要時4.7.4 工程科對危險因素辯識、風險評價及控制措施實施全過程監(jiān)控。5.相關文件5.1法律法規(guī)及其它要求控制程序 5.2目標指標和管理方案控制程序 6.記錄6.1危險因素辨識清單 6.2重要危險因素清單 五、法律法規(guī)及其他要求控制程序（JSXX/QESCX03-2011）1.目的建立獲取法律法規(guī)及其他要求的渠道，以便及時獲取并識別出適用于公司活動產品及服務中質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全因素適用的法律法規(guī)及其他應遵守的要求，并保持最新版本。2.范圍本程序適用于公司活動，產品及服務過程中質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全因素適用的法律法規(guī)及其他要求的識別與獲取。3.職責3.1 管理者代表：審批法律法規(guī)及其他要求清單。3.2 辦公室：負責組織質量、環(huán)境與職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求的收集、匯總、發(fā)放。3.3 各部門：制定本部門的法律法規(guī)清單，并貫徹執(zhí)行質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求。4.程序4.1獲取范圍4.1.1 法律法規(guī)a.國家法律法規(guī)、標準及行政規(guī)章、制度。b.地方法律法規(guī)、標準及行政規(guī)章、制度。4.1.2 其他要求a.行業(yè)協(xié)會的條例、規(guī)章。b.上級機構的文件、規(guī)定。c.相關方的要求和公司內部制度及標準。4.2 獲取途徑與適用性判定4.2.1 國家及地方頒布的環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求，由主管部門通過國家出版發(fā)行的報刊、書籍和上級機關下發(fā)的文件，各種媒體發(fā)布的消息，以及電話咨詢、網絡等途徑獲取后填寫法律法規(guī)及其他要求清單，上報工程科。4.2.2 辦公室根據各主管部門上報的法律法規(guī)清單，結合公司的生產活動及產品服務中的質量管理活動、環(huán)境、職業(yè)安全健康因素的適用性和現(xiàn)時符合性編制公司的質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全適用的法律法規(guī)及其他要求清單，上報管理者代表審批后下發(fā)。4.2.3 各部門、項目部負責人應將相應的法律法規(guī)和其他要求傳達給本部員工，并遵照執(zhí)行。4.3法律法規(guī)的更新4.3.1每年第一季度，由辦公室負責與各主管部門溝通，確定新增加的法律法規(guī)，刪減不適宜的法律法規(guī)，并及時更新公司的法律法規(guī)清單。4.3.2辦公室每年組織法律法規(guī)的相關部門對公司適用的法律法規(guī)及其他要求遵守情況作評審，見合規(guī)性評價控制程序。5.相關文件5.1文件控制程序 5.2合規(guī)性評價控制程序 6.記錄6.1法律法規(guī)及其他要求清單 6.2法律法規(guī)獲取及確認清單 六、合規(guī)性評價控制程序（JSXX/QESCX06-2011）1.目的為確定本公司的各項活動、產品和服務符合法律、法規(guī)與其他應遵守的要求，特制定本程序，并對法律法規(guī)的遵守情況進行定期評價。2.范圍本程序適用于公司的活動、產品和服務過程中，應遵守的法律、法規(guī)與其他要求。3.職責3.1 辦公室：負責組織法律法規(guī)主管部門定期評價公司對法律法規(guī)及其他要求的遵守情況。3.2 安全設備科：負責對公司在環(huán)境、職業(yè)健康安全保護方面的法律法規(guī)及其他要求的遵守情況作出評價。3.3 工程科：負責對公司在質量方面的法律法規(guī)及其他要求的遵守情況做出評價。3.4 技質科：負責對技術規(guī)范及相關法律法規(guī)的遵守情況做出評價。3.5 經營科：對合同履約情況進行評價。4.程序4.1合規(guī)性評價的依據是：國家和地方政府對質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全的要求；本行業(yè)活動、產品和服務的特點和實際情況；識別出的環(huán)境因素、危險源、相關方要求等。4.2對遵守情況的評價控制4.2.1例行評價：辦公室組織辦公室每年一次對適用環(huán)境/職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的執(zhí)行情況進行全面評價，編寫合規(guī)性評價報告，并將合規(guī)性評價的結論上報公司的管理評審。4.2.2不定期評價：在環(huán)境管理體系運行過程中，如存在下述情況下，由工程科和辦公室及時對變化后法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行情況進行評價。a.新材料的引進；b.環(huán)境因素發(fā)生變化；c.相關的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求發(fā)生變更；d.組織機構調整，部門環(huán)境職責發(fā)生變化；e.其他需重新評價的情況。4.2.3評價內容評價應包含所適用的環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求的具體條款內容及職業(yè)健康安全方面應遵守的主要的法律法規(guī)的執(zhí)行情況。重點評價以下內容：a.與重要環(huán)境因素相關的法律法規(guī)的相關條款的執(zhí)行情況；b.主要污染物排放標準的執(zhí)行情況；c.業(yè)主對環(huán)境方面法律法規(guī)的要求；d.公司對職業(yè)健康安全法律法規(guī)及其他要求的執(zhí)行情況；e.對合同的履約情況；f.企業(yè)正常運行時對法律法規(guī)要求的執(zhí)行；4.3 評價后的處理4.3.1由工程科保持召開合規(guī)性評價會議的會議通知、會議簽到表、會議記錄和合規(guī)性評價報告等相關記錄。4.3.2對評價發(fā)現(xiàn)的不符合項，按糾正預防措施控制程序執(zhí)行，并由工程科保存糾正預防措施的相關資料。5.相關文件5.1法律法規(guī)及其他要求控制程序 5.2糾正預防措施控制程序 七、目標指標和管理方案控制程序（JSXX/QESCX07-2011）1.目的制定目標和指標，并量化分解到公司各部門，通過管理方案來保證目標指標的實施，使其更具有針對性，以確保環(huán)境、職業(yè)健康安全績效的持續(xù)改進。2.范圍本程序適用于公司環(huán)境、職業(yè)健康安全目標、指標及管理方案的編制控制。3.職責3.1 總經理：負責審批公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標、指標及管理方案3.2 工程科：負責制定公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全目標指標及管理方案，每季度對項目環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案完成情況進行檢查；3.3 各單位：依據公司制定的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理方案，針對各單位的重大環(huán)境因素和重要危害源制定本部門的目標指標及管理方案，組織實施并報工程科審批。4.程序4.1 目標、指標及管理方案的制定4.1.1 根據辨識評價出的重要環(huán)境因素，依據法規(guī)和其他要求，結合公司實際制定環(huán)境目標、指標及管理方案。4.1.2 根據辨識評價出的職業(yè)健康安全，不可容許風險和重要危險源，依據法規(guī)和其他要求，結合公司實際制定職業(yè)健康安全目標及管理方案。4.1.3 管理方案應確定能夠實現(xiàn)環(huán)境目標、指標、職業(yè)健康安全目標的方法和可供選擇的技術措施，完成時間和進度要求及責任單位。4.2 管理方案的審批4.2.1 公司制定、修訂后的方案應形成文件，經管理者代表審批后下發(fā)到各單位；4.2.2 為保證管理方案的實施，總經理應保證落實所需的資源；4.2.3 各單位對公司環(huán)境/安全目標分解制定本部門環(huán)境及職業(yè)健康安全目標、指標；4.2.4 各單位針對制定的目標指標編制管理方案，并由單位負責人審核，報工程科審批；4.3 管理方案的檢查及修訂4.3.1工程科工程科對公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案完成情況進行檢查。4.3.2 各單位體系負責人對本部門環(huán)境、職業(yè)健康安全目標指標及管理方案完成情況每月進行檢查和考核，填寫目標、指標和管理方案完成情況考核記錄表；4.3.3 當公司的活動、產品、過程和服務發(fā)生變化時，主管部門應及時更新或調整環(huán)境、職業(yè)健康安全目標、指標及管理方案。正常情況下在年度管理評審會上對環(huán)境/職業(yè)健康安全目標、指標的完成情況進行評審，為制定新的目標指標提供依據。5.相關文件5.1職業(yè)健康安全績效監(jiān)測控制程序 5.2糾正與預防措施控制程序 5.3環(huán)境績效控制程序 6.記錄6.1環(huán)境、職業(yè)健康安全目標、指標及管理方案6.2 目標、指標和管理方案完成情況考核記錄表 八、管理評審控制程序 （JSXX/QESCX08-2011）1.目的確保管理體系的適宜性，充分性和有效性。使管理體系適應公司施工、環(huán)境和職業(yè)健康安全內外部條件的變化，確保方針目標的實施。2.范圍 適用于本公司管理體系的管理評審工作。3.職責3.1 公司總經理主持管理評審活動，批準管理評審報告。3.2 管理者代表負責向總經理匯報體系運行情況，審核管理評審報告。3.3 辦公室協(xié)助管理者代表組織管理評審前的策劃，收集匯總評審材料；對評審報告的結論進行跟蹤，并保存記錄。3.4 各要素的主管部門和各單位按管理者代表下達的評審計劃準備評審資料；執(zhí)行評審后的決定，落實評審后的改進工作。4.程序4.1 總則4.1.1 管理評審每年至少進行一次，一般間隔不超過12個月。4.1.2 遇到下列情況，由總經理決定增加評審次數(shù)： a.管理體系的內外部環(huán)境發(fā)生了重大變化；b.發(fā)生了重大事故或投訴；c.公司的組織機構和部門職能發(fā)生了較大變動；d.內部審核過程中，發(fā)現(xiàn)了重大或傾向性的管理問題；e.總經理或管理者代表認為必要的情況。4.2 評審準備4.2.1 管理者代表確定參加管理評審的單位和部門，由辦公室下發(fā)管理評審的計劃并負責收集匯總評審材料。4.2.2 評審輸入內容a.內部、外部審核情況的報告b.采取糾正措施預防措施情況報告c.工程符合情況報告d.往次管理評審跟蹤措施情況報告e.市場與顧客信息情況報告f.顧客投訴與要求g.環(huán)境與職業(yè)安全健康目標指標的實現(xiàn)情況h.合規(guī)性評價的結果i.可能影響管理體系的變更j.改進的建議4.2.3 各相關部門和單位將書面資料送交辦公室。辦公室提交管理者代表。4.3 參加管理評審的人員 公司總經理、管理者代表、各管理體系要素主管部門及相關單位的負責人。4.4 評審的實施4.4.1 辦公室在評審會前5日向相關部門下發(fā)管理評審通知，內容包括：評審時間、地點、參加評審的部門及人員、評審的內容、議程等。4.4.2 評審會由總經理主持，各參加人員按規(guī)定內容逐項進行評審，對所涉及的評審內容應作出結論或決定。4.4.3 評審內容a.就公司各管理體系的方針和目標的適宜性和實施情況，提出改進意見。b.對各管理體系文件適應公司生產、經營和內、外部環(huán)境條件變化的情況進行分析，提出建議。c.就各部門提出的各管理體系運行中，存在的問題進行專題研究和討論，由總經理作出決定。d.對顧客和相關方的重大投訴和要求的信息、重大的工程質量、安全、機械及環(huán)境事故進行研究及分析原因，并制定相應的糾正和預防措施。e.對內審和外審提出的不符合報告，對已實施的糾正和預防措施的效果進行綜合評價。f.報告上次管理評審結果的措施完成情況。g.對其他專題性問題的評審，可由總經理確定評審內容。4.4.4 辦公室負責對管理評審過程進行記錄，管理者代表負責編制管理評審報告。報告應包括：評審結論及評審后實施的計劃、時間、人員及驗證要求等。4.4.5管理評審報告經總經理審批后，由辦公室負責發(fā)文至各單位和部門。4.5 實施與跟蹤驗證4.5.1 各職能部門根據管理評審報告的安排，在規(guī)定的時間內制定糾正和預防措施，上報辦公室。4.5.2 辦公室負責糾正和預防措施的實施情況進行跟蹤驗證。4.5.3 管理者代表對各部門的實施情況及跟蹤驗證情況進行總結，向總經理匯報整改情況。4.6 文件歸檔 管理評審過程中的全部資料由辦公室負責存檔。5.相關文件5.1記錄控制程序 5.2文件控制程序 6.記錄 6.1 管理評審計劃 6.2 會議記錄 6.3 會議簽到表 九、內部審核控制程序（JSXX/QESCX07-2011）1.目的對體系運行的情況進行審核，驗證現(xiàn)行管理體系運行的符合性和有效性，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正與預防措施，持續(xù)改進。2.適用范圍本程序適用于本公司內部管理體系的審核工作。3.職責3.1 管理者代表聘任管理體系內部審核員，并規(guī)定職責；3.2 辦公室負責編制內部管理體系審核計劃，在管理者代表主持下組織實施內部管理體系審核工作并跟蹤驗證糾正措施的實施。3.3 工程各部門、項目部配合完成審核，并對發(fā)現(xiàn)的不合格制定糾正或預防措施并組織實施。4.程序4.1 管理者代表聘任內部審核員。審核員的選擇和審核的實施，應確保審核過程的客觀性和公正性（審核員不應審核自己的工作）。4.2 編制年度內審計劃4.2.1 辦公室負責根據管理體系的過程和區(qū)域的狀況、重要性以及以往審核的結果制定“年度管理體系審核工作計劃”，報管理者代表批準后下發(fā)實施。一般情況下，每年對管理體系涉及的部門、項目部審核1次，對重要部門、項目部根據總經理的指令可臨時增加審核次數(shù)。4.2.2 當出現(xiàn)下列情況且必要時，由管理者代表組織進行內部審核。a.公司機構、管理體系發(fā)生重大變化時；b.法律法規(guī)及其他外部要求變更時；c.第三方審核之前；d.在認證證書到期換證之前；e.出現(xiàn)重大事故、事件，或發(fā)生顧客和相關方連續(xù)投訴時。4.2.3“年度管理體系審核工作計劃”的內容包括：受審核部門、審核內容、審核時間、制定日期及批準人等。4.3 審核準備4.3.1 在管理者代表主持下，成立審核組，指定組長，成員適當分工。組長負責本次審核的具體組織工作。4.3.2 審核組長準備審核的依據文件和專用文件，包括相關標準（GB/T19001：2008、GB/T50430：2007、 GB/T24001：2004、GB/T28001：2001三個標準）、管理體系文件（管理手冊、工作程序、第三級文件）、其它相關文件（法律法規(guī)、合同、技術標準和有關制度、技術規(guī)范和管理文件等）。4.3.3 審核組長準備審核的專用記錄表格。4.3.4 審核組長提前3天向受審核單位確定審核通知，請受審核單位要做好必要的準備工作。若對計劃安排的審核時間有異議，應提前2天通知辦公室，經協(xié)商后可以另行安排。4.4 審核實施4.4.1在審核組長的主持下，召開首次會議，進一步確認審核計劃，明確本次審核的目的、范圍、方法、程序及雙方的工作職責。做好記 錄，到會人員簽到。4.4.2 審核員根據內部審核檢查記錄進行現(xiàn)場審核（檢查），必要時還要增加相關內容的檢查，確保審核的獨立性。4.4.3 審核員通過交談、閱讀文件、檢查現(xiàn)場、收集證據、核實被審單位的管理體系的實施效果是否達到規(guī)定的要求，按規(guī)定做好記錄。4.4.4 審核員填寫審核檢查記錄，若發(fā)現(xiàn)問題，由該單位負責人確認，以保證不合格能夠被理解，以利于采取相應措施。4.4.5 審核結束后，由審核組長召集審核組成員會議，討論審核結果，確認不合格和嚴重不合格，并填寫不合格糾正措施報告。4.4.6 由審核組長召集受審核單位負責人、審核組成員及有關人員參加末次會議。末次會議的主要內容：由審核組長代表審核組報告審核的總體情況和審核結果；宣讀不合格報告，由受審核單位領導在不合格報告上簽字確認；就管理體系運行中存在的問題與受審核單位進行溝通，并提出糾正、改進建議。4.5 內部審核報告4.5.1內部審核報告由辦公室負責編寫，報管理者代表批準。4.5.2內部審核報告的內容包括：審核目的、范圍和日期、受審核單位、審核依據的文件、審核員名單、受審核單位聯(lián)系人員和主要參加人員名單、審核綜述及結論性意見、不合格匯總表。審核綜述中主要陳述方針的貫徹情況、目標指標和管理方案的實施情況、體系運行的有效性、適宜性、符合性情況以及現(xiàn)場審核的不符合情況。4.5.3內部審核報告經管理者代表審批后發(fā)放相關部門。4.6 審核后的跟蹤4.6.1受審核部門收到不合格糾正措施報告后，執(zhí)行糾正預防措施控制程序解決，以消除已發(fā)現(xiàn)的不合格及其產生的原因。4.6.2 辦公室跟蹤不合格實施結果并對不合格糾正措施進行驗證。4.6.3 對短期內不能整改的不合格，經管理者代表批準，責任部門應制定糾正措施計劃，交辦公室確認后，按糾正與預防措施控制程序實施糾正，限期整改。審核員對其進行跟蹤監(jiān)督，寫出跟蹤審核報告。4.6.4 審核報告、記錄由辦公室保存。5.相關文件5.1糾正預防措施控制程序 5.2記錄控制程序 6.記錄6.1內部審核計劃 6.2不合格及糾正措施報告 6.3內部審核檢查記錄 十、信息交流與協(xié)商控制程序（JSXX/QESCX10-2011）1.目的建立公司內部與外部質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的信息交流和協(xié)商機制，確保各方進行有效溝通。2.范圍本程序適用于公司內部與外部信息的傳遞和處理。3.職責3.1 管理者代表：確保信息交流與協(xié)商機制的有效運行。3.2 辦公室：負責收集公司質量、環(huán)境、安全方面的重大信息，進行識別、處理和傳遞。3.3 員工代表：組織每年召開集體合同平等協(xié)商會議，對涉及員工職業(yè)健康安全的相關問題進行協(xié)商和交流，由公司與員工代表協(xié)商有關職業(yè)健康安全方面的意見和要求。3.4 員工代表：由公司員工大會選舉產生，參與公司職業(yè)健康安全工作的討論。3.5 各單位：負責收集本部門有關的信息，及時請示主管領導進行處理并向相關部門傳遞。4.程序4.1 交流與協(xié)商的內容4.1.1 對內交流a.使員工了解管理體系的方針、目標、指標、管理方案；b.了解管理體系運行情況，鼓勵員工積極參與，獻計獻策； c.明確存在的問題，以便實現(xiàn)持續(xù)改進；d.掌握適用的法律法規(guī)及其他要求，以得到有效貫徹；e.獲取事故、事件等緊急情況，避免事故擴大，減少損失；f.有關質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針、目標制定的協(xié)商與事故調查的參與；g.公司的各項決定和管理體系與作業(yè)現(xiàn)場的任何變化。4.1.2對外交流a.向外部宣傳公司質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針和各種承諾；b.建立收集各項法律法規(guī)和其他要求的渠道；c.向社會及相關方通報公司質量和環(huán)境、健康安全的績效；d.征求和反饋業(yè)主、相關方的建議及投訴。e.其它需交流的信息4.1.3 對內、對外交流由歸口部門負責、各部門配合，對識別的重大信息傳遞給辦公室協(xié)調處理。4.2 協(xié)商交流的一般形式4.2.1 對內交流采用口頭、電話、傳真、例會、通知、通報和簡報的形式。4.2.2 對外交流采用電話、傳真、走訪、信函等形式。4.3 交流與協(xié)商的管理4.3.1 交流的形式應由信息的接收單位識別信息的重要程度自行選擇，并對相對重要的信息交流與處理保留記錄。4.3.2 與業(yè)主和相關方的交流a.辦公室應把收到的業(yè)主、相關方的信息作為重要信息，進行記錄和處理，涉及其他部門的問題，由辦公室負責傳遞。b.質量、環(huán)境、安全方面重大信息，各主管部門應及時向總經理報告，并傳遞到辦公室。c.對公司的重要環(huán)境因素在公司內部進行交流，不進行外部交流。如個別單位需要進行與外部相關方交流的，由各單位自行以適當?shù)姆绞竭M行，并將相關信息上報辦公室。4.3.3 有關職業(yè)健康安全的交流與協(xié)商(1)工會負責安排員工代表參與以下內容的協(xié)商： a.參與職業(yè)健康安全方針，目標制定的評審；b.危險辨識、風險評價與控制有關的風險管理決策；c.影響工作場所健康安全的改變。(2) 交流協(xié)商方式a.在召開年度集體合同平等協(xié)商會議時，對涉及員工職業(yè)健康安全的相關問題進行協(xié)商和交流，每年不少于一次。b.會議通知、會議簽到表、會議紀要等記錄由工會保存，對員工代表提出關于職業(yè)健康安全的重大問題由工會負責督促解決。(6) 設立公司各級工會主席為職業(yè)健康安全員工代表，負責監(jiān)督公司職業(yè)安全健康法律、法規(guī)和體系文件落實情況，為持續(xù)改進提出建議。4.4 顧客滿意的交流機制4.4.1工程科及項目部對顧客和相關方，針對公司是否滿足其要求的信息進行收集、分析、處理。4.4.2 信息采集途徑a.被動式：來自顧客和相關方的信函、傳真、電話、面談以及各類媒體的反映。b.主動式：通過電話、傳