財務(wù)盡職調(diào)查資料清單-立信.doc

財務(wù)盡職調(diào)查資料清單所需文件資料的時期為2014年1月1日-2015年9月30日期間，以下簡稱“調(diào)查期間”。序號文件名稱備注第一部分盡職調(diào)查明細表1.12015年9月30日的盡職調(diào)查明細表（提供電子版）第二部分公司主體資格和歷史沿革2.1公司基本情況介紹（包括名稱、設(shè)立日期、法定代表人、注冊地、辦公地及、主營業(yè)務(wù)）；辦公室胡2.1.1公司及分公司現(xiàn)行有效的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、銀行開戶許可證、社保登記證、相關(guān)經(jīng)營許可證書、公司章程、投資協(xié)議；辦公室武2.1.2請?zhí)峁┯勺缘毓ど讨鞴懿块T出具的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的、最新的公司注冊登記資料查詢單（原件），前述查詢單內(nèi)容應(yīng)至少包括公司自設(shè)立起的歷次工商變更事項；辦公室武2.1.3公司自設(shè)立以來，董事會/股東大會/高層管理部門的重大事項的決議；辦公室武2.1.4公司2014年經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)報告，2015年9月財務(wù)報表（包括合并報表的合并過程和抵消分錄）；財務(wù)、審計2.1.5公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（追溯至實際控制人）、及公司成立以來歷次股權(quán)變動情況說明；辦公室武2.1.6公司股權(quán)是否存在質(zhì)押、司法凍結(jié)或其他限制權(quán)利情形，若有，請書面說明相關(guān)情況并提供質(zhì)押協(xié)議、司法裁定或其他相關(guān)證明文件；若無，請出具書面承諾；財務(wù)2.1.7公司員工基本情況，主要包括：員工人數(shù)及變化情況、員工專業(yè)結(jié)構(gòu)、員工受教育程度、員工年齡分布；為員工繳納保險和住房公積金情況，主要包括：繳納人數(shù)、未繳納人數(shù)，繳納比例，未繳納原因等；人資2.2其他2.2.1公司變更注冊資本的政府和主管機關(guān)批文（如有）；辦公室武2.2.2公司股權(quán)變動時涉及的所有批準(zhǔn)文件。辦公室武第三部分公司的組織結(jié)構(gòu)人資、企管、辦公室（落實分支機構(gòu)）3.1公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)圖及其各職能部門說明、工作手冊；3.2公司現(xiàn)有分支機構(gòu)的清單及其營業(yè)執(zhí)照；武3.3公司的主要內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制制度。3.4公司調(diào)查期間以來全部董事會、股東會決議文件武第四部分公司固定資產(chǎn)和對外投資情況4.1公司固定資產(chǎn)狀況財務(wù)4.1.1公司固定資產(chǎn)清單（包括固定資產(chǎn)名稱、編號、型號、購買日期、賬面原值、累計折舊、賬面凈值、尚可使用年限等）;財務(wù)4.1.2公司資產(chǎn)固定資產(chǎn)抵押清單、抵押合同、在相關(guān)部門登記或備案文件；財務(wù)4.1.3公司租賃資產(chǎn)清單及租賃協(xié)議；財務(wù)4.1.4公司固定資產(chǎn)調(diào)查期間進行過評估的，請?zhí)峁┵Y產(chǎn)評估報告；財務(wù)4.2公司對外投資情況財務(wù)4.2.1公司對外投資企業(yè)（或單位）清單（列明所投資企業(yè)的公司名稱、注冊地址、注冊資本、持股比例、主營業(yè)務(wù)等）；財務(wù)第五部分公司土地、房產(chǎn)、在建工程、倉庫、5.1土地使用權(quán)辦公室武5.1.1公司土地使用權(quán)清單、全部出讓及劃撥土地使用權(quán)證書；辦公室武5.1.2上述土地使用權(quán)的抵押清單、抵押合同、在相關(guān)部門登記或備案文件；辦公室、財務(wù)武5.2房產(chǎn)辦公室武5.2.1公司房屋建筑物清單、全部房屋產(chǎn)權(quán)證書；辦公室武5.2.2上述房產(chǎn)權(quán)的清單、抵押合同、在相關(guān)部門登記或備案文件；辦公室、財務(wù)武5.3在建工程或倉庫辦公室武5.3.1公司在建工程清單（包括在建工程名稱、開始建造日期、完工進度、累計投入金額、利息資本化金額、未結(jié)轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)原因等）；辦公室、財務(wù)武第六部分公司財務(wù)（2014年1月1日-2015年9月30日）財務(wù)6.1公司開設(shè)賬戶(包括外匯帳戶)的銀行明細清單，包括銀行名稱、地址及所提供貸款的全部合同文件及上述貸款擔(dān)保人的情況及擔(dān)保文件；各銀行賬戶銀行對賬單財務(wù)6.2公司執(zhí)行的會計政策、財務(wù)管理制度；財務(wù)6.3公司債權(quán)、債務(wù)明細清單及情況說明（按會計科目提供）；財務(wù)6.4公司提供擔(dān)?？傤~、明細清單和有關(guān)文件；財務(wù)6.5公司設(shè)定抵押、質(zhì)押總額、明細清單和有關(guān)登記或備案文件（指銀行存款、存貨、應(yīng)收賬款、無形資產(chǎn)等）；財務(wù)6.6公司有關(guān)債權(quán)債務(wù)爭議的有關(guān)文件（如有）；財務(wù)6.7公司應(yīng)收款項、其他應(yīng)收款、應(yīng)付賬款明細表和賬齡分析表、主要債務(wù)人及主要逾期債務(wù)人名單；財務(wù)6.8公司存貨明細表、大額采購價款支付憑證；財務(wù)6.9公司收到的政府補助的相關(guān)批文；財務(wù)6.10公司科目余額表、主要會計科目的明細賬及說明（可提供電子版）；財務(wù)6.11公司發(fā)生的債務(wù)重組、非貨幣性交易、股權(quán)激勵等非日常經(jīng)營事項的記賬憑證、交易合同等；財務(wù)6.12公司或有負債（對外擔(dān)保、法律糾紛）情況；財務(wù)6.13公司與關(guān)聯(lián)方資金往來、關(guān)聯(lián)方資金占用情況說明，有關(guān)會計憑證、銀行對賬單、銀行日記賬等資料；關(guān)聯(lián)方資金往來及資金占用清理情況說明。財務(wù)第七部分公司的合同（2014年到2015年9月）各部門與財務(wù)銜接武7.1公司已履行完畢或正在履行的重大合同清單及合同副本；各部門與財務(wù)銜接7.1.1重大商業(yè)合同（采購、銷售、倉儲等）；各部門與財務(wù)銜接7.1.2銀行借款、信托借款等融資合同；各部門與財務(wù)銜接7.1.3各類租賃或租借合同，請說明交易對方是否和公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；各部門與財務(wù)銜接7.1.4有關(guān)擔(dān)保、抵押或賠償?shù)暮贤?；各部門與財務(wù)銜接7.1.5保險合同；各部門與財務(wù)銜接7.1.6其它重大合同；各部門與財務(wù)銜接7.2公司的合同管理制度和有關(guān)文件。各部門與財務(wù)銜接第八部分違約和訴訟財務(wù)、法務(wù)部8.1違約財務(wù)、法務(wù)部8.1.1公司違反其為一方當(dāng)事人的任何合同及由此引起的任何索賠的情況；財務(wù)、法務(wù)部8.1.2與公司訂立合同的任何一方違反所定合同及公司就該違約行為提出或?qū)⑻岢龅乃髻r的情況；財務(wù)、法務(wù)部8.2訴訟或其它司法或行政程序財務(wù)、法務(wù)部8.2.1公司現(xiàn)存的訴訟、仲裁、糾紛、調(diào)解或其它司法或行政程序清單及相關(guān)文書（包括但不限于起訴狀、答辯狀、判決書、裁定書、調(diào)解書及申請執(zhí)行文件等）；財務(wù)、法務(wù)部8.2.2公司涉及的訴訟、仲裁、司法強制執(zhí)行或擔(dān)保事項情況說明；財務(wù)、法務(wù)部8.2.3公司調(diào)查期間是否存在受到過相關(guān)部門的行政處罰或者證券監(jiān)管部門提醒、談話、稽查等情形，如有請加以說明并提供相應(yīng)的法律文件；財務(wù)、法務(wù)部8.2.4政府部門關(guān)于公司的行政處罰文件、罰金交款憑證。財務(wù)、法務(wù)部第九部分知識產(chǎn)權(quán)和無形資產(chǎn)企管、研發(fā)9.1商標(biāo)9.1.1公司現(xiàn)有的商標(biāo)或服務(wù)商標(biāo)的清單、注冊證書和申請文件；企管、研發(fā)9.2專利企管、研發(fā)9.2.1公司擁有的專利清單（包括專利名稱、專利號、有效期）、專利證書、注冊和申請文件；企管、研發(fā)9.2.2公司專利使用許可合同；企管、研發(fā)9.3公司專有技術(shù)清單（名稱、簡介）；企管、研發(fā)第十部分公司稅務(wù)財務(wù)10.1公司報送給稅務(wù)機關(guān)的調(diào)查期間原始財務(wù)報表；財務(wù)10.2公司適用的納稅稅種及依據(jù)（需附政府相關(guān)法律文件）、稅率及繳納和欠稅情況說明；財務(wù)10.3公司調(diào)查期間納稅申報表、稅款繳款單（增值稅、所得稅、營業(yè)稅等）；財務(wù)10.4公司所有相關(guān)征稅文件及減免稅證明的詳細情況 財務(wù)10.5稅務(wù)機關(guān)關(guān)于公司完稅的證明；財務(wù)10.6公司調(diào)查期間因稅務(wù)問題而受到的任何處分和處罰的情況說明；財務(wù)10.7適用于公司的有關(guān)稅務(wù)待遇、任何協(xié)定條例、政策聲明、指示或通知以及關(guān)于多稅務(wù)安排的有關(guān)文件；財務(wù)10.8就公司任何稅款給予優(yōu)惠待遇的詳情及有關(guān)批準(zhǔn)文件，以及對近期已進行或?qū)⑦M行的國家稅制改革已經(jīng)或?qū)径悇?wù)產(chǎn)生之影響及分析。財務(wù)第十一部分關(guān)聯(lián)交易和同業(yè)競爭11.1公司關(guān)聯(lián)方清單（包括但不限于公司股東、公司控股股東及實際控制人控制的其他企業(yè)等）；市場、辦公室武11.2公司與其關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、數(shù)量和金額（與相關(guān)合同配套）、占現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模、營業(yè)收入、營業(yè)利潤的比例、關(guān)聯(lián)交易協(xié)議；市場、辦公室、財務(wù)武11.3公司為其控股股東、實際控制人及董事、監(jiān)事、高管或關(guān)聯(lián)人士做出的貸款、承諾或擔(dān)保說明；財務(wù)11.4任何董事、監(jiān)事、高管或關(guān)聯(lián)人士可享受到任何利益的公司合同；財務(wù)、辦公室武11.5公司與控股股東、實際控制人及任何董事、監(jiān)事、高管和各子公司之間的任何資產(chǎn)或財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的詳細情況；財務(wù)、辦公室武11.6公司與各子公司之間簽訂的任何委托、買賣、許可、租賃等方面的協(xié)議；財務(wù)、辦公室武11.7公司股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)占用公司資金明細表以及形成的原因、歸還安排。財務(wù)第十二部分勞動人事人資12.1公司勞動人事管理制度；12.2請說明公司參加社會保險的情況（包括但不限于養(yǎng)老保險、失業(yè)保險、醫(yī)療保險、工傷保險、生育保險、住房公積金） 第十三部分行業(yè)及產(chǎn)品、服務(wù)情況市場13.1 公司所在行業(yè)基本情況市場13.1.1公司所在行業(yè)基本情況介紹、發(fā)展規(guī)劃、綱要及其行業(yè)特點；市場13.1.2公司所在行業(yè)的監(jiān)管部門、管理體制、主要法律法規(guī)及政策；市場13.1.3公司及所在行業(yè)經(jīng)營的周期性、季節(jié)性和區(qū)域性特征；市場13.1.4公司在行業(yè)的競爭格局、所處行業(yè)地位、行業(yè)內(nèi)的主要競爭對手及主要產(chǎn)品（服務(wù)）的市場占有率；市場13.2公司技術(shù)改造、產(chǎn)品、服務(wù)情況、各項業(yè)務(wù)資質(zhì)市場13.2.1主要產(chǎn)品的工藝流程圖或服務(wù)的流程圖；市場13.2.2主要經(jīng)營模式，包括采購模式、生產(chǎn)模式、銷售模式和倉儲模式等；市場13.2.3調(diào)查期間主要產(chǎn)品（或服務(wù)）的產(chǎn)能、產(chǎn)量、銷量、銷售收入、主要消費群體、銷售價格的變動情況；市場13.2.4調(diào)查期間向前10名客戶合計的銷售額及占當(dāng)期銷售總額的百分比；向單個客戶的銷售比例超過總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的，單獨提供其其名稱及銷售比例（受同一實際控制人控制的銷售客戶，合并計算銷售額）；市場13.2.5公司調(diào)查期間向前10名供應(yīng)商合計的采購額及占當(dāng)期采購總額的百分比，向單個供應(yīng)商的采購比例超過總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)供應(yīng)商的，單獨提供其名稱及采購比例（受同一實際控制人控制的供應(yīng)商，應(yīng)當(dāng)合并計算采購額）。市場第十四部分經(jīng)營情況物資14.1調(diào)查期間，公司原材料采購明細（包括原材料名稱、數(shù)量、金額及供應(yīng)商名稱）、及采購付款憑證物資14.2調(diào)查期間，公司的原材料及設(shè)備的采購合同清單（包括合同單位名稱，合同金額、合同簽訂日期及合同執(zhí)行情況）及合同原件物資14.3調(diào)查期間，公司的銷售明細清單，包括客戶名稱、銷售的產(chǎn)品種類、產(chǎn)品數(shù)量及金額；銷售14.4調(diào)查期間，公司銷售合同明細（包括合同單位名稱，合同金額、合同簽訂日期及合同執(zhí)行情況）及銷售合同原件銷售第十五部分其它15.1公司對股東分配股利、股息及其他所得的董事會、股東會決議，股利支付憑證；財