2012年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》題庫精選三(附答案).docx

全國證券從業(yè)人員資格考試證券市場基礎(chǔ)知識模擬練習(xí)題及參考答案03一、單選共35題，每題1分，總計(jì)35分1、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有的（ ）憑證。A所有權(quán)或使用權(quán)B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C收益權(quán)或處分權(quán)D使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)2、（ ）是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A有價證券B無價證券C上市證券D資本證券3、1998年12月，（ ）的頒布，是我國證券市場發(fā)展史上的重要里程碑，標(biāo)志著我國證券市場進(jìn)入了規(guī)范發(fā)展的新時期。A中華人民共和國公司法B股票發(fā)行與交易管理暫行條例C中華人民共和國證券法D中華人民共和國證券投資基金法4、我國早期的股票發(fā)行制度是（ ）。A行政審批制B核準(zhǔn)制C政府分配制D注冊制5、股票交易實(shí)際是對（ ）的轉(zhuǎn)讓買賣。A未來投資權(quán)B未來決策權(quán)C未來收益權(quán)D未來參與權(quán)6、股價的變動通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退（ ）。A領(lǐng)先B滯后C同時D不能確定7、注冊地在內(nèi)地、上市地在香港的股票是（ ）。AH股BB股CN股DS股8、國際債券的計(jì)價貨幣通常是（ ），以便在國際資本市場籌措資金。A外國貨幣B國際通用貨幣C本國貨幣D本國貨幣或外國貨幣9、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)（ ）初期。A60年代B70年代C80年代D90年代10、基金份額持有人大會由（ ）召集。A基金份額持有人B基金管理人C基金托管人D基金發(fā)起人11、我國基金法規(guī)定，基金管理公司的主要股東注冊資本不得低于（ ）人民幣。A2億元B3億元C4億元D5億元12、某基金總資產(chǎn)為40億元，總負(fù)債為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為（ ）。A2元B1.5元C2.5元D1元13、就封閉式基金而言，對上市流通的有價證券，以（ ）估值。A估值日證券交易所掛牌的該證券平均價B估值日證券交易所掛牌的該證券最低價C估值日證券交易所掛牌的該證券收盤價D估值日證券交易所掛牌的該證券開盤價14、根據(jù)我國基金法，以下不是我國基金主要投資目標(biāo)的是（ ）。A可轉(zhuǎn)換債券B封閉式基金C企業(yè)債券D股票15、美國政府長期國債期貨的最小報(bào)價單位是（ ）。A合約面值10萬美元1%的1/16B合約面值10萬美元1%的1/32C合約面值10萬美元1%的1/64D合約面值10萬美元1%的1/12816、美國政府長期國債期貨的交割日為合約月份的任一營業(yè)日，具體在哪一日交割，由期貨合約的賣方?jīng)Q定，但必須比實(shí)際交割日提前（ ）個營業(yè)日向結(jié)算單位發(fā)出交割通知。A1B2C3D417、看漲期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ）價（ ）一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。A協(xié)定；買入B協(xié)定；賣出C市場；買入D市場；賣出18、可轉(zhuǎn)換公司債券的回售是指公司股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)（ ）轉(zhuǎn)換價格達(dá)到一定幅度，可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人按照（ ）將所持有的可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。A高于；事先約定的價格B低于；事先約定的價格C高于；市場價格D低于；市場價格19、某貼現(xiàn)債券面值為1000元，期限為3個月，以10%的貼現(xiàn)率公開發(fā)行，則其發(fā)行價格為（ ）元。A90909B97500C9202D9054520、某投資者購買了一張年利率為10%的債券，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則投資者的實(shí)際收益率為（ ）。A0B10%C15%D5%21、以下不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是（ ）。A利率風(fēng)險B信用風(fēng)險C經(jīng)營風(fēng)險D財(cái)務(wù)風(fēng)險22、將中小企業(yè)板塊股票作為一個整體使用與主板市場不同的股票編碼是中小企業(yè)板塊的（ ）。A運(yùn)行獨(dú)立B監(jiān)察獨(dú)立C代碼獨(dú)立D指數(shù)獨(dú)立23、可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本要求不低于人民幣（ ）。A1億元B2億元C3億元D4億元24、證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是（ ）。A合法合規(guī)，審慎經(jīng)營B大膽創(chuàng)新，勇于實(shí)踐C小心謹(jǐn)慎，控制風(fēng)險D節(jié)約研發(fā)成本25、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于（ ）。A股票B債券C證券投資基金D可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資26、中華人民共和國證券投資基金法于（ ）年通過。A1993B1998C2003D200427、合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資管理暫行辦法于（ ）起正式實(shí)施。A2002年10月1日B2003年11月1日C2002年11月5日D2002年12月1日28、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營（ ）年以上，可申請成為托管人。A2B3C4D529、我國證券法已于（ ）起正式實(shí)施，其內(nèi)容共分為（ ）章。A1999年1月1日；10B1999年7月1日；10C1999年1月1日；12D1999年7月1日；1230、根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的基金管理機(jī)構(gòu)必須經(jīng)營基金業(yè)務(wù)達(dá)到（ ）以上，最近一個會計(jì)年度管理的資產(chǎn)不少于（ ）美元。A5年；10億B5年；100億C10年；10億D10年；100億31、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配采?。?）方式。A現(xiàn)金B(yǎng)分配新的基金份額C分配基金認(rèn)購證D分配基金投資組合中的證券32、根據(jù)規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者中的基金管理機(jī)構(gòu)必須經(jīng)營基金業(yè)務(wù)達(dá)（ ）以上，最近一個會計(jì)年度管理的資產(chǎn)不少于（ ）美元。A5年；10億B5年；100億C10年；10億D10年；100億33、股票的資本利得是指（ ）。A股息B紅利C股票買賣的差價D股息和紅利34、股票的內(nèi)在價值是（ ）。A股票未來收益的現(xiàn)值B股票凈值C評估價值D股票面值35、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（ ）。A逃避金融管制B金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動C避險D存在套利機(jī)會二、多選共30題，每題1分，總計(jì)30分36、按證券發(fā)行主體不同，有價證券可分為（ ）。A政府證券B金融證券C公司證券D商業(yè)證券37、參與證券投資的各類基金包括（ ）。A證券投資基金B(yǎng)社?；餋社會公益基金D外國機(jī)構(gòu)投資者38、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行股票、債券等證券的發(fā)行主體，它包括（ ）。A公司B政府和政府機(jī)構(gòu)C各類基金D金融機(jī)構(gòu)39、股票是一種（ ）。A有價證券B用以證明投資者身份和權(quán)益的憑證C獲取股息和紅利的憑證D由股份公司發(fā)行的憑證40、股票持有人通過（ ）來實(shí)現(xiàn)其參與權(quán)。A出席股東大會B選舉公司董事會C擔(dān)任公司的管理職位D掌握公司大部分股票41、記名股票的特點(diǎn)有（ ）。A股東權(quán)利歸屬于記名股東B認(rèn)購股票的款項(xiàng)不一定一次繳足C轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制D便于掛失，相對安全E只可以向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行42、通常經(jīng)濟(jì)周期變動與股價變動的關(guān)系是（ ）。A復(fù)蘇階段-股價回升B高漲階段-股價上漲C危機(jī)階段-股價下跌D蕭條階段-股價低迷43、中央銀行調(diào)控貨幣供應(yīng)量的手段通常有（ ）。A存款準(zhǔn)備金制度B再貼現(xiàn)制度C公開市場業(yè)務(wù)D發(fā)行國債E改變稅率44、發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的影響因素主要有（ ）。A資金使用方向B市場利率變化C債券變現(xiàn)能力D借入資金的規(guī)模E籌資者的資信45、債券按債券形態(tài)可分為（ ）。A實(shí)物債券B固定利率債券C憑證式債券D零息債券E記賬式債券46、國際債券的特征有（ ）。A資金來源廣B發(fā)行規(guī)模大C存在匯率風(fēng)險D有國家主權(quán)保障E以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣47、我國金融債券的發(fā)行進(jìn)行了一些探索性改革，具體表現(xiàn)為（ ）。A發(fā)行規(guī)模擴(kuò)大B探索市場化發(fā)行方式C債券期限多樣化D力求金融債券品種多樣化48、國債基金的收益與市場利率的關(guān)系是（ ）。A市場利率上升，國債基金的收益率上升B市場利率上升，國債基金的收益率下降C市場利率下降，國債基金的收益率下降D市場利率下降，國債基金的收益率上升49、契約型基金與公司型基金的區(qū)別是（ ）。A資金的性質(zhì)不同B投資者的地位不同C基金的營運(yùn)依據(jù)不同D收益水平不同50、上市開放式基金是一種可以同時（ ）的一種新的基金運(yùn)作方式。A在場外市場進(jìn)行基金份額申購贖回B在交易所進(jìn)行基金份額交易C可有效防止套利交易D通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起51、下列金融產(chǎn)品屬于金融衍生工具的有（ ）。A期貨B股票C期權(quán)D債券52、下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說法，正確的有A金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險B20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展C金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因D新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段53、期貨合約對（ ）作了統(tǒng)一規(guī)定。A交易單位B合約月份C基礎(chǔ)金融工具的交易價格D交割日E交割方式F最小變動價位54、證券發(fā)行市場的主要構(gòu)成是（ ）。A證券發(fā)行人B證券投資者C證券中介機(jī)構(gòu)D證券信息機(jī)構(gòu)55、根據(jù)新股發(fā)行詢價制度的規(guī)定，通過初步詢價確定（ ）區(qū)間。A發(fā)行價格B市盈率C市凈率D招標(biāo)價格56、我國公司法的核心旨在保護(hù)（ ）的合法權(quán)利。A公司B股東C債權(quán)人D債務(wù)人57、我國公司法規(guī)定，監(jiān)事會應(yīng)由（ ）組成。A股東代表B董事會部分成員C經(jīng)理D適當(dāng)比例的公司職工代表58、內(nèi)幕交易行為包括（ ）。A內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券B內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易C非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券等D合謀59、中華人民共和國刑法關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有（ ）等。A隱瞞重大事實(shí)罪B內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪C欺詐發(fā)行股票、債券罪D操縱證券市場罪60、下列基金的管理費(fèi)率由低到高排列依次為（ ）。A債券基金B(yǎng)股票基金C貨幣市場基金D認(rèn)股權(quán)證基金61、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)的意義是（ ）。A有利于活躍證券市場B符合增強(qiáng)證券專業(yè)化的要求C符合證券市場的公開、公平、公正原則D有利于提高證券公司的收益62、（ ）在發(fā)行前必須聘請律師事務(wù)所及律師，對有關(guān)文件進(jìn)行審查并出具法律意見書。A股票發(fā)行B可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行C公司債券發(fā)行D證券投資基金發(fā)起63、股票投資的風(fēng)險主要有（ ）。A經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險B經(jīng)營風(fēng)險C政策風(fēng)險D財(cái)務(wù)風(fēng)險E利率風(fēng)險F購買力風(fēng)險64、股票是一種（ ）。A有價證券B用以證明投資者身份和權(quán)益的憑證C獲取股息和紅利的憑證D由股份公司發(fā)行的憑證65、場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，其主要功能是，場外交易市場（ ）。A是證券發(fā)行的主要場所B是獨(dú)立于證券交易所的交易場所C為政府債券、金融債券、企業(yè)債券提供了流動性的必要條件，為投資者提供了兌現(xiàn)及投資的機(jī)D是證券交易所的必要補(bǔ)充三、判斷共35題，每題1分，總計(jì)35分66、美國的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。67、中國人自己創(chuàng)辦的最早的證券交易所是上海華商證券交易所。68、現(xiàn)代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，這兩種形式的公司都可以發(fā)行股票。69、迄今為止，包括中國人壽在內(nèi)的N股基本上是以ADR的形式發(fā)行。70、股票應(yīng)具備公司法規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。71、股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。72、累積投票制是指上市公司股東大會選舉董事或監(jiān)事時，有表決權(quán)的每一股份擁有與擬選出的董事或監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。73、無面額股票因?yàn)椴灰资芄善逼泵娼痤~的影響，所以在轉(zhuǎn)讓時，投資者更注重分析其每股的實(shí)際價值。74、通貨膨脹對股票價格既有刺激作用，又有抑制作用。75、我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，國債和國家發(fā)行的金融債券利息可免繳個人所得稅。76、非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債，它不能自由轉(zhuǎn)讓。77、龍債券的發(fā)行以亞洲貨幣標(biāo)定面額。78、在契約型基金中，基金份額持有人只能通過召開基金受益人大會對基金的重大事項(xiàng)做出決議，但對基金日常決策一般不能施加直接影響。79、我國基金法規(guī)定，基金份額持有人可以按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。80、ETF的交易制度使該類基金存在一、二級市場之間的套利機(jī)制，可有效防止類似開放式基金的大幅折價。81、期貨交易采取保證金制度，在收益可能成倍放大的同時，投資者所承擔(dān)的風(fēng)險與損失卻是一定的。82、金融期貨交易中，僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行實(shí)物交割，絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)對沖而平倉的。83、一般地說，凡可作為期權(quán)交易的金融工具都可作期貨交易，可作為期貨交易的金融工具卻未必可作期權(quán)交易。84、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指證券持有者可根據(jù)一定轉(zhuǎn)換條件將普通股票轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股票的證券。85、通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具是OTC交易的衍生工具。86、普通股的市價波動幅度越大，認(rèn)股權(quán)證的價值越小。87、如果某上市公司有盈利，那么優(yōu)先股股東每年獲得的股息隨公司盈利不同而不同。88、以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的。89、深圳證券交易所于2003年初發(fā)布深證100指數(shù)。90、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須先向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。91、評級機(jī)構(gòu)對投資人只有道義上的義務(wù)，無法律上的責(zé)任。92、我國公司法規(guī)定，在股份有限公司中，董事會對股東大會負(fù)責(zé)，經(jīng)理對董事會負(fù)責(zé)。93、最高人民法院關(guān)于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定規(guī)定，證券民事賠償案件的原告可以選擇單獨(dú)訴訟或者共同訴訟方式提起訴訟。94、對國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策中規(guī)定的有關(guān)證券交易的違法、違規(guī)行為，證券交易所負(fù)有發(fā)現(xiàn)、制止和上報(bào)的責(zé)任，并有權(quán)在職責(zé)范圍內(nèi)予以查處。95、證券交易所接納的會員可以將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個人使用。96、我國指導(dǎo)證券市場健康發(fā)展的“八字方針”是“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”。97、中國證監(jiān)會自受理公司公開發(fā)行股票申請文件到做出是否核準(zhǔn)決定的期限為3個月。98、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。99、期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是無限的。100、全額包銷指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，同時承銷商無需承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式。答案：第1題試題答案：A第2題試題答案：A第3題試題答案：C第4題試題答案：A第5題試題答案：C第6題試題答案：A第7題試題答案：A第8題試題答案：B第9題試題答案：C第10題試題答案：B第11題試題答案：B第12題試題答案：B第13題試題答案：A第14題試題答案：B第15題試題答案：B第16題試題答案：B第17題試題答案：A第18題試題答案：B第19題試題答案：B第20題試題答案：D第21題試題答案：A第22題試題答案：C第23題試題答案：B第24題試題答案：A第25題試題答案：D第26題試題答案：C第27題試題答案：D第28題試題答案：B第29題試題答案：D第30題試題答案：B第31題試題答案：A第32題試題答案：B第33題試題答案：C第34題試題答案：A第35題試題答案：C第36題試題答案：ABC第37題試題答案：ABC第38題試題答案：ABD第39題試題答案：ABCD第40題試題答案：AB第41題試題答案：ABCD第42題試題答案：ABCD第43題試