公共經(jīng)濟(jì)學(xué)各章節(jié)重要考點(diǎn)總結(jié)(重要).doc

第一章 導(dǎo)論1、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下政府的作用：收入再分配、社會(huì)資源配置、宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。2、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)：是經(jīng)濟(jì)學(xué)中專門研究政府經(jīng)濟(jì)行為的特殊規(guī)律的分支學(xué)科，是論述各級(jí)政府部門和公共組織存在的意義和行為，回答政府應(yīng)該做什么以及怎樣做的學(xué)問。3、政府：在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中唯一經(jīng)過政治程序建立的，在特定區(qū)域內(nèi)行使立法權(quán)、司法權(quán)和行政權(quán)的實(shí)體。政府除了對(duì)轄區(qū)內(nèi)居民負(fù)有政治責(zé)任外，還參與轄區(qū)內(nèi)非市場(chǎng)性社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)，從事非市場(chǎng)性財(cái)富分配。 非市場(chǎng)性社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)：政府為滿足轄區(qū)內(nèi)全體居民的公共消費(fèi)需要，通過向社會(huì)成員征稅或強(qiáng)制轉(zhuǎn)移財(cái)富的辦法來(lái)籌措資金，以不盈利為目的，從事生產(chǎn)和提供諸如國(guó)防、治安、教育、衛(wèi)生、文化等公共產(chǎn)品和服務(wù)。費(fèi)市場(chǎng)型社會(huì)財(cái)富分配：為了保證轄區(qū)內(nèi)全體社會(huì)成員的公平與公正，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，采取稅收制度和其他強(qiáng)制性手段對(duì)社會(huì)成員的財(cái)富進(jìn)行重新分配。4、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)中政府的四個(gè)層次:第一層次是中央政府；第二層次是廣義政府。中央政府+各級(jí)地方政府及附屬機(jī)構(gòu)；第三層次統(tǒng)一公共部門，廣義政府+非金融的公共企業(yè)；第四層次廣義公共部門。統(tǒng)一公共部門+政策性金融機(jī)構(gòu)。5、研究政府經(jīng)濟(jì)行為三個(gè)層次：第一層次，研究財(cái)政收支；第二層次，研究財(cái)政收支對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響；第三層次，研究包括財(cái)政收支在內(nèi)的公共部門經(jīng)濟(jì)的合理性與必要性。6、財(cái)政學(xué)發(fā)展時(shí)所面臨的問題：（1）要搞清公共部門應(yīng)該從事哪些活動(dòng)以及這些活動(dòng)是如何組織的（2）盡可能理解和預(yù)測(cè)政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全部結(jié)果。（3）評(píng)價(jià)政府各種經(jīng)濟(jì)政策。7、相比財(cái)政學(xué)而言公共經(jīng)濟(jì)學(xué)增加了兩大領(lǐng)域：（1）關(guān)于政府選擇和政府決策的內(nèi)容（2）政府政策對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響此外公共經(jīng)濟(jì)學(xué)全面采取了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)分析方法。即注重實(shí)證分析法（已經(jīng)發(fā)生了什么）又注重規(guī)劃分析法（應(yīng)該怎么辦）。8、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)連接點(diǎn)（1）微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)研究了價(jià)格管理、消費(fèi)與市場(chǎng)調(diào)節(jié)及收入分配平均化等政府直接經(jīng)濟(jì)行為（2）公共經(jīng)濟(jì)學(xué)把政府本身也看成一個(gè)單個(gè)經(jīng)濟(jì)單位，對(duì)其經(jīng)濟(jì)行為能否實(shí)行最大化進(jìn)行分析。此外微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些主要分析工具也被公共經(jīng)濟(jì)學(xué)廣泛使用。9、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。政府的職能和經(jīng)濟(jì)行為歸納為配置、穩(wěn)定和分配三方面。這三大功能與宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中提出的充分就業(yè)、物價(jià)穩(wěn)定、長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際收支平衡等宏觀經(jīng)濟(jì)政策目標(biāo)相一致。10、福利經(jīng)濟(jì)學(xué)在理論上圍繞三個(gè)命題構(gòu)建起來(lái)的。（1）共同利益問題 （2）公平分配問題 （3）社會(huì)福利問題福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中帕累托最優(yōu)原則已經(jīng)成為公共經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分。第二章 資源配置與政府職能1、資源稀缺的問題是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的邏輯起點(diǎn)。2、資源最優(yōu)配置的涵義 資源配置優(yōu)化的定義有廣義和狹義之分：狹義的資源配置優(yōu)化主要指經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本問題：土地和自然資源、勞動(dòng)、資本等要素應(yīng)用來(lái)生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)、為誰(shuí)生產(chǎn)。也就是說(shuō)，以有限的資源（生產(chǎn)要素）盡可能生產(chǎn)更多符合人們偏好的產(chǎn)品和服務(wù)。它只注重效率問題，而不考慮收入分配公平及宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的等。廣義的資源最優(yōu)配置要解決的問題包括效率、公平和穩(wěn)定三方面的內(nèi)容，這也是評(píng)價(jià)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的三條基本原則：（1） 效率（Efficiency）：經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的效率是指資源配置已經(jīng)達(dá)到了這樣一種境地，無(wú)論做任何的改變都不可能使一部分人受益而沒有其他人受損。通過市場(chǎng)機(jī)制來(lái)到達(dá)，其衡量標(biāo)準(zhǔn)是帕累托最優(yōu)。（2）公平（Fair）：主要是指收入分配中的公平。不同的社會(huì)價(jià)值觀，對(duì)公平又不同的標(biāo)準(zhǔn)。公平的衡量標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)： 勞倫茲曲線（Lorenz Curve）：以幾何圖形表示的社會(huì)財(cái)富分布狀況。 基尼系數(shù)（Gini Coefficient）：由勞倫茲曲線而來(lái)，是勞倫茲曲線的指數(shù)化。 （3） 穩(wěn)定（Stable）：指宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行有秩序，經(jīng)濟(jì)處于可持續(xù)的發(fā)展之中。衡量的標(biāo)準(zhǔn)有物價(jià)穩(wěn)定、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際收支平衡四大指標(biāo)。3、什么是帕累托最優(yōu)？從社會(huì)成本和收益的角度分析，帕累托最優(yōu)狀態(tài)的實(shí)現(xiàn)條件是什么？ 帕累托最優(yōu)是指資源配置已經(jīng)達(dá)到了這樣一種狀態(tài)，無(wú)論作任何的改變都不可能使一部分人受益而沒有其他的人受損。也就是說(shuō)，當(dāng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行大大了高效率時(shí)，一部分人改善處境必須以另一些人的處境惡化為代價(jià)。 帕累托最優(yōu)的實(shí)現(xiàn)條件： 基本前提：產(chǎn)品總的凈社會(huì)受益非負(fù)； TSR（Total Social Revenue）社會(huì)總收益：指人們從消費(fèi)一定量的該種產(chǎn)品中所得到的總的滿足程度。 TSC（Total Social Cost）社會(huì)總成本：指生產(chǎn)一定量的改產(chǎn)品所需消耗的全部資源的價(jià)值。 TSR-TSC=凈社會(huì)受益0。該條件保證了某項(xiàng)目能夠?qū)崿F(xiàn)“帕累托改善”，但要達(dá)到“帕累托最優(yōu)”還需滿足下面的條件： 總社會(huì)受益與總社會(huì)成本的差異最大化，即凈社會(huì)受益最大化。 當(dāng)配置在每一種產(chǎn)品或勞務(wù)上的資源的社會(huì)邊際收益等與其社會(huì)邊際成本時(shí)，可實(shí)現(xiàn)總的社會(huì)凈效益最大化，用公式表示就是：MSR=MSC。 MSR（Marginal Social Revenue）社會(huì)邊際收益：指人們對(duì)該種產(chǎn)品的消費(fèi)量每增加一個(gè)單位所增加的滿足程度。 MSC（Marginal Social Cost）社會(huì)邊際成本，表示每增加一個(gè)單位該種產(chǎn)品的生產(chǎn)量所需增加的資源消耗的價(jià)值。MSRMSC，每多生產(chǎn)一個(gè)單位這種產(chǎn)品所增加的效益大于所消耗的成本，這時(shí)將更多的資源配置在這種產(chǎn)品上可以獲得追加的效益。MSRMSC， 每多生產(chǎn)一個(gè)單位這種產(chǎn)品所增加的效益消于所消耗的成本，這是將更多的資源配置在這種產(chǎn)品上必然會(huì)遭受虧損。只有當(dāng)MSR=MSC，配置在該種產(chǎn)品生產(chǎn)上的資源的總的凈效益才實(shí)現(xiàn)了最大化。4、資源配置方式l 習(xí)慣傳統(tǒng)社會(huì)的習(xí)慣l 命令（政府）機(jī)制l 市場(chǎng)機(jī)制。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，資源配置的基本問題主要是由一種競(jìng)爭(zhēng)的價(jià)格制度來(lái)決定的。5、市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行特點(diǎn)市場(chǎng)機(jī)制的基本點(diǎn)是主要的價(jià)格和分配決策都是在市場(chǎng)上做出的。在價(jià)值決定價(jià)格的前提下，供求狀況決定著價(jià)格的變化。 概括的說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)的三個(gè)基本問題在市場(chǎng)機(jī)制下是這樣解決的： 生產(chǎn)什么取決于消費(fèi)者的貨幣選票即他們每天做出的購(gòu)買這種東西而不是那種東西的決策。企業(yè)收到利益的驅(qū)使，被引向生產(chǎn)需求和利潤(rùn)高的產(chǎn)品，離開那些利潤(rùn)較低的部門。 如何生產(chǎn)取決于不同生產(chǎn)者之間的競(jìng)爭(zhēng)。為了應(yīng)付價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)和獲取最大利潤(rùn)，生產(chǎn)者的唯一辦法便是采用效率最高的生產(chǎn)方法，以把成本壓縮到最低點(diǎn)。 為誰(shuí)生產(chǎn)取決于生產(chǎn)要素（土地、勞動(dòng)和資本）市場(chǎng)的供給與需求。這些市場(chǎng)決定工資率、地租、利息率和利潤(rùn)，這些又構(gòu)成人們的收入。因而，收入在居民之間的分配取決于他們擁有的生產(chǎn)要素的數(shù)量和價(jià)格。6、完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的基本特征 人數(shù)眾多的小規(guī)模買者和賣者；（不存在市場(chǎng)壟斷） 產(chǎn)品是同質(zhì)的； 自由進(jìn)入和退出各行業(yè)，即生產(chǎn)要素的充分流動(dòng)； 完全的信息或知識(shí)；除以上工人的特點(diǎn)，為達(dá)到帕累托最優(yōu)，還有一些條件必須滿足： 消費(fèi)者和生產(chǎn)者行為的一致性。即作為消費(fèi)者或生產(chǎn)要素所有者的個(gè)人，都一致的追求效用最大化；同樣，生產(chǎn)者也一致地追求林倫的最大化，也就是說(shuō)所有的經(jīng)濟(jì)行為的主體都是理性的； 經(jīng)濟(jì)利益的可分性與所有權(quán)的確定性。產(chǎn)品可以被分割成許多能夠購(gòu)買的單位，從而使物品的所有權(quán)具有確定性，這樣才能保證產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)利益和成本能以價(jià)格來(lái)計(jì)量； 所有的生產(chǎn)資料都為私人所有； 生產(chǎn)和消費(fèi)都不存在外部經(jīng)濟(jì)； 不存在規(guī)模報(bào)酬遞增（Increasing Return to Scale）的情況，也就是生產(chǎn)規(guī)模越大，成本越低、收益越大的情形。7、 市場(chǎng)失靈的主要表現(xiàn)（1） 競(jìng)爭(zhēng)失效。 產(chǎn)品非同質(zhì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、自然壟斷、交易成本阻礙市場(chǎng)的自由進(jìn)出。（2）公共產(chǎn)品問題。 由于公共產(chǎn)品的提供投入大、收效慢，私人企業(yè)不愿意提供用于滿足公共需求的公共產(chǎn)品。（3）外部性問題。 在現(xiàn)實(shí)生活中，許多產(chǎn)品和勞務(wù)的成本或收益有著顯著的外溢性。這類產(chǎn)品的生產(chǎn)或消費(fèi)，可以繞過價(jià)格機(jī)制直接影響他人的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)利益，對(duì)他人產(chǎn)生了額外的成本或收益，但并未因此進(jìn)行賠償報(bào)酬，這些成本或收益在一個(gè)企業(yè)進(jìn)行核算時(shí)往往不予考慮，故將這種現(xiàn)象稱為外溢性現(xiàn)象。有外部特征的產(chǎn)品，其私人成本（收益）與社會(huì)成本（收益）是不一致的，其差額就是外部成本（收益）。（成本外溢，如污染；收益外溢，如教育）（4）市場(chǎng)的不完全。 有些產(chǎn)品是市場(chǎng)無(wú)法提供或無(wú)法充分提供的，此時(shí)則存在著市場(chǎng)不完全的問題。有些投資大、高風(fēng)險(xiǎn)、獲益周期長(zhǎng)的產(chǎn)業(yè)，私人部門是不敢貿(mào)然經(jīng)營(yíng)的，比如某些高科技新型產(chǎn)業(yè)等。在這些領(lǐng)域也是需要政府部門介入的。（5）偏好不合理優(yōu)值品、劣值品問題。 個(gè)人偏好的合理性是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)果的合理性的前提條件，但是在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)中，并不是每個(gè)人的要求、愿望都是合理的。可能某種產(chǎn)品能給個(gè)人帶來(lái)較大的利益，但消費(fèi)者本人卻沒有意識(shí)到這一點(diǎn)，只是給予它較低的評(píng)價(jià)，也就是說(shuō)只有在很低的價(jià)格下才愿意購(gòu)買；或者相反。例如低估了教育的好處而高估了香煙的好處。 人們把消費(fèi)者的評(píng)價(jià)低于合理評(píng)價(jià)的產(chǎn)品稱為優(yōu)值品；把消費(fèi)者的評(píng)價(jià)高于合理評(píng)價(jià)的產(chǎn)品稱為劣值品。這兩種情況都為政府干預(yù)提供了理由。（6）信息的不完全。 完全的信息或知識(shí)，是指生產(chǎn)者及消費(fèi)者不僅充分掌握市場(chǎng)當(dāng)前出現(xiàn)的情況，而且了解明天、后天出現(xiàn)的事情。但是由于市場(chǎng)的日益復(fù)雜化，私人市場(chǎng)所提供的信息往往很不足，信息的不充分會(huì)影響到競(jìng)爭(zhēng)的充分性，從而影響到市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)效率。（7） 失業(yè)、通貨膨脹及經(jīng)濟(jì)的失衡。 對(duì)于失業(yè)、通貨膨脹及經(jīng)濟(jì)的失衡，市場(chǎng)可以自發(fā)的進(jìn)行調(diào)節(jié)，但是一種事后調(diào)節(jié)，并且是采用經(jīng)濟(jì)危機(jī)的手段。20世紀(jì)30年代大蕭條的經(jīng)驗(yàn)表明，這種調(diào)節(jié)的代價(jià)太高昂，不能為社會(huì)所接受。另外，一些政治上、地理上的障礙也使得市場(chǎng)自發(fā)調(diào)節(jié)功能受到限制。這就為政府部門干預(yù)經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定提供了依據(jù)。（8） 收入公平分配問題。 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行只保證了資源配置效率的實(shí)現(xiàn)，并沒有解決收入分配的公平問題。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)在實(shí)現(xiàn)效率的同時(shí)，有可能產(chǎn)生極大的收入分配不公平。如果經(jīng)濟(jì)最初處于不公平的狀態(tài)，那么越是接近帕累托最優(yōu)狀態(tài)，可能達(dá)到的收入分配結(jié)果越是不公平，也就是越高的效率，往往自發(fā)伴隨著越不公平的分配結(jié)果。 在現(xiàn)實(shí)生活中，要素和財(cái)富的最初分配恰恰是不公平的，人們進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)的條件、實(shí)力、能力不同，這往往受家庭出身、家庭機(jī)構(gòu)、遺產(chǎn)繼承、性別等許多個(gè)人不能左右的因素的影響，這樣能給經(jīng)過競(jìng)爭(zhēng)達(dá)到的最終分配結(jié)果往往更加不公平。 這種收入分配的不公平會(huì)影響一個(gè)社會(huì)的安定和凝聚力，而且也不符合社會(huì)的道德觀念。8、 帕累托改善只要當(dāng)任何一個(gè)人的境況得到改善而又不損及另一個(gè)人的境況，這時(shí)就存在一個(gè)福利的增進(jìn)，也就是所謂的帕累托改善。9、 混合經(jīng)濟(jì)的定義及特點(diǎn) 定義：混合經(jīng)濟(jì)是當(dāng)代國(guó)家以社會(huì)目標(biāo)補(bǔ)足私人目標(biāo)，以政府經(jīng)濟(jì)政策補(bǔ)足個(gè)人經(jīng)濟(jì)政策，以政府調(diào)節(jié)補(bǔ)足市場(chǎng)調(diào)節(jié)的一種經(jīng)濟(jì)體制，在這種體制下，國(guó)家與市場(chǎng)、政府與企業(yè)和個(gè)人通過職能分工與合作以實(shí)現(xiàn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)和社會(huì)福利的最大化。特點(diǎn)：（1）在混合經(jīng)濟(jì)體制下，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅要滿足個(gè)人的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，而且還必須滿足某些公共目標(biāo)；（2）在混合經(jīng)濟(jì)體制下，社會(huì)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅取決于個(gè)人的經(jīng)濟(jì)決策，而且也取決于以政府為代表的公共經(jīng)濟(jì)決策；（3）在混合經(jīng)濟(jì)體制下，社會(huì)處理經(jīng)濟(jì)問題的方法，是介于自由放任（自由市場(chǎng)）與政府管制（集中計(jì)劃）這兩種極端方法之間的“中間方法”；（4）在混合經(jīng)濟(jì)體制下，政府與私人企業(yè)、國(guó)家與市場(chǎng)通過職能分工而建立起經(jīng)濟(jì)上的合作關(guān)系；（5）在混合經(jīng)濟(jì)體制下，由于政府加入經(jīng)濟(jì)過程而造成的個(gè)人經(jīng)濟(jì)自由的相對(duì)減少，可在一定程度上通過選擇政府的自由而得到補(bǔ)償。10、造成各國(guó)混合經(jīng)濟(jì)體制差異的因素（1）各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的水平（2）各國(guó)社會(huì)與政治的結(jié)構(gòu)（3）各國(guó)占統(tǒng)治地位的意識(shí)形態(tài)11、各國(guó)的混合經(jīng)濟(jì)體制（1）以美國(guó)為典型的國(guó)家需求管理型混合經(jīng)濟(jì)體制（2）以英國(guó)和瑞典等國(guó)為典型的福利國(guó)家型混合經(jīng)濟(jì)體制（3）以德國(guó)為典型的社會(huì)市場(chǎng)型混合經(jīng)濟(jì)體制（4）以法國(guó)為典型的強(qiáng)調(diào)供求管理的指示性計(jì)劃型混合經(jīng)濟(jì)體制（5）以日本為典型的國(guó)家發(fā)展導(dǎo)向型混合經(jīng)濟(jì)體制12、在混合經(jīng)濟(jì)體制下，政府的經(jīng)濟(jì)職能有哪些主要表現(xiàn)？（1）資源配置。含義政府通過對(duì)財(cái)政資金的分配，引導(dǎo)物資和人力資源的合理流動(dòng)，形成一定的資產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)、人力資源結(jié)構(gòu)，以及地區(qū)經(jīng)濟(jì)布局的功能。目標(biāo)保證社會(huì)的人力、物力、財(cái)力資源等得到充分利用，從而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。必要性在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)只能在資源配置上起基礎(chǔ)性作用，市場(chǎng)不是萬(wàn)能的。市場(chǎng)不能提供“公共產(chǎn)品”，解決好“外部性”問題等等。直接提供公共產(chǎn)品及其他市場(chǎng)供給不足的產(chǎn)品；財(cái)政補(bǔ)貼：刺激私人企業(yè)生產(chǎn)供給不足的產(chǎn)品；公共支出政府購(gòu)買：購(gòu)買私人產(chǎn)品以刺激該產(chǎn)品的生產(chǎn)，擴(kuò)大供給效果；財(cái)政投資；（補(bǔ)貼弱勢(shì)群體）手段財(cái)政轉(zhuǎn)移支付。（“劫富濟(jì)貧”）稅收、國(guó)債等調(diào)控配置資源：通過調(diào)整稅率來(lái)鼓勵(lì)或限制某些產(chǎn)品的生產(chǎn)和消費(fèi)。采取科學(xué)的財(cái)政政策和手段直接配置和間接引導(dǎo)社會(huì)資源，實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置。（2） 收入分配。含義通過財(cái)政的無(wú)償分配，調(diào)整各分配主體的物質(zhì)利益關(guān)系和改善社會(huì)福利狀態(tài)。目標(biāo)實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的公平。必要性市場(chǎng)機(jī)制是以效率為準(zhǔn)則的，因而不能處理好公平與效率的關(guān)系，若社會(huì)之追求效率，忽視公平，社會(huì)矛盾就會(huì)不斷的激化，進(jìn)而阻礙效率的提高；為解決這一矛盾，政府通過財(cái)政手段，調(diào)節(jié)社會(huì)產(chǎn)品、國(guó)民收入的個(gè)人分配，使之達(dá)到所有人都能接受的狀態(tài)，即公平狀態(tài)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。近年來(lái)，為了促進(jìn)效率的改善，各國(guó)的財(cái)政政策的目光逐步從注視高收入向低收入人群裝換，實(shí)施反貧困戰(zhàn)略。 政府可將征收累進(jìn)所得稅籌集的收入用于公共事業(yè)投資，以利于低收入階層；政府可對(duì)奢侈品以高稅率征稅，對(duì)日用品進(jìn)行補(bǔ)貼。（3） 穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)。含義通過對(duì)不同時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)態(tài)有針對(duì)性地實(shí)施不同的財(cái)政政策，抑制經(jīng)濟(jì)過熱或促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。目標(biāo)保持充分就業(yè)，物價(jià)穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際收支平衡，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展。必要性市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的自發(fā)性和盲目性會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的波動(dòng)，若振幅過大會(huì)造成資源浪費(fèi)和社會(huì)振動(dòng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)穩(wěn)定帶來(lái)危害。對(duì)此，政府不能坐視。手段政府通過制度安排建立“自動(dòng)穩(wěn)定器”和財(cái)政政策與貨幣政策的有機(jī)配合，以及采取其他的輔助措施，調(diào)節(jié)社會(huì)總供給與總需求的總量與結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)總供求的平衡。就財(cái)政政策的選擇而言，主要是相機(jī)抉擇，實(shí)施擴(kuò)張型財(cái)政政策或緊縮型財(cái)政政策，使整個(gè)經(jīng)濟(jì)保持穩(wěn)定增長(zhǎng)。13、政府失靈是因政府機(jī)制缺陷而造成的資源配置無(wú)效率。現(xiàn)象：（1）有限信息 （2）對(duì)私人市場(chǎng)反應(yīng)的控制能力有限 （3）決策時(shí)限與效率的限制：認(rèn)識(shí)時(shí)滯；決策時(shí)滯；執(zhí)行與生效時(shí)滯。 （4）政治決策程序的局限性14、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，是是指社會(huì)主義條件下的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，或者說(shuō)，是與社會(huì)主義基本制度結(jié)合在一起的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。大體上包含如下幾方面的含義： 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要使市場(chǎng)成為資源配置的基礎(chǔ)，絕大多數(shù)商品要由供求雙方通過競(jìng)爭(zhēng)形成市場(chǎng)價(jià)格，這是市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)。 正確發(fā)揮和加強(qiáng)政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的管理和調(diào)控作用。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制雖有促進(jìn)生產(chǎn)力的積極作用，同時(shí)也有其自身的弱點(diǎn)和消極方面。因此就需要政府對(duì)市場(chǎng)的管理和政府的宏觀調(diào)控，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制正常運(yùn)行提供重要條件，也是克服市場(chǎng)不足和市場(chǎng)失靈的有力手段。 社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制是同社會(huì)主義基本制度結(jié)合在一起的。堅(jiān)持以公有制和按勞分配為主體，防止兩極分化，逐步實(shí)現(xiàn)共同富裕。第三章 公共產(chǎn)品理論1、公共產(chǎn)品，是由政府（公共部門）所生產(chǎn)和提供的，用于滿足全體社會(huì)成員共同需求的產(chǎn)品和勞務(wù)。特征：（1）非排他性（Non-excludability）（2）非競(jìng)爭(zhēng)性（Non-rivalness） 邊際生產(chǎn)成本為零。（如，燈塔）在現(xiàn)有的公共產(chǎn)品供給水平上，新增消費(fèi)者不許增加供給成本。 邊際擁擠成本為零。任何人對(duì)公共產(chǎn)品的消費(fèi)不會(huì)影響其他人同時(shí)享用該公共產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量。如，不擁擠的橋梁、未飽和的網(wǎng)絡(luò)等。2、產(chǎn)品的四種類型（1）同時(shí)具有非排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性的純公共產(chǎn)品（2）同時(shí)具有排他性與競(jìng)爭(zhēng)性的純私人產(chǎn)品（3）具有非排他性與競(jìng)爭(zhēng)性的公共資源（4）具有排他性與非競(jìng)爭(zhēng)性的準(zhǔn)公共產(chǎn)品3、免費(fèi)搭乘者，由于具有非排他性，每個(gè)人都相信他付費(fèi)與否都可以享受公共產(chǎn)品的好處，那么，它就不會(huì)有自愿付費(fèi)的動(dòng)機(jī)，而傾向于成為“免費(fèi)搭乘者”。4、公共的悲劇，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中，如果有公共產(chǎn)品或勞務(wù)存在，“免費(fèi)搭乘者”的出現(xiàn)就不可避免，但如果所有的社會(huì)成員都成為免費(fèi)搭車者，最后的結(jié)果則是沒有一個(gè)能享受到公共產(chǎn)品或勞務(wù)的好處。5、公共產(chǎn)品有效供給實(shí)現(xiàn)的基本條件是什么？公共產(chǎn)品的有效供給的實(shí)現(xiàn)條件可以具體的寫成：MSR=MRi=MSC。公共產(chǎn)品一旦被提供，任何人都可以消費(fèi)，而且只能視為同等消費(fèi)；每個(gè)人從公共產(chǎn)品中獲得的滿意度是不同的，全社會(huì)對(duì)公共產(chǎn)品愿意支付的價(jià)格應(yīng)該由每個(gè)人愿意支付價(jià)格的加總得到，如果多數(shù)人對(duì)所提供的公共產(chǎn)品不滿意，就可能出現(xiàn)“用腳投票”的現(xiàn)象。因?yàn)橄M(fèi)者的出價(jià)是與其消費(fèi)公共產(chǎn)品所獲得的邊際效用相一致的，所以所有消費(fèi)者出價(jià)的總和就是其邊際效用的總和，即社會(huì)邊際收益。這樣在社會(huì)邊際成本等于社會(huì)邊際收益的那個(gè)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)了公共產(chǎn)品的有效供給。（公共產(chǎn)品的價(jià)格事實(shí)上就是稅收。關(guān)于公共產(chǎn)品有效供給的分析基本上是假定以個(gè)人繳納的稅收來(lái)負(fù)擔(dān)公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。）6、混合產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品有哪些主要類型？它們的有效供給各有什么特點(diǎn)？政府提供的產(chǎn)品中更多的還是僅具有公共產(chǎn)品的部分特征的產(chǎn)品，即所謂的混合產(chǎn)品或準(zhǔn)公共產(chǎn)品。主要類型及有效供給的特點(diǎn)： 邊際生產(chǎn)成本和邊際擁擠成本都為零的產(chǎn)品。最優(yōu)化配置要求產(chǎn)品和勞務(wù)的定價(jià)原則是：?jiǎn)挝粌r(jià)格=邊際成本。許多基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)行的邊際成本為零，理應(yīng)由政府來(lái)提供，但其排他性是可能的（收費(fèi)），可有私人提供。然而收費(fèi)將導(dǎo)致消費(fèi)者剩余的損失（壟斷利潤(rùn)社會(huì)福利凈損失），征稅與政府提供則更好。 邊際生產(chǎn)成本為零、邊際擁擠成本不為零的產(chǎn)品。有些基礎(chǔ)設(shè)施其邊際生產(chǎn)成本為零邊際擁擠成本不為零，免費(fèi)供應(yīng)會(huì)出現(xiàn)擁擠和過度消費(fèi)問題。私人提供，能解決擁擠和過度消費(fèi)問題，但是要考慮定價(jià)，以不出現(xiàn)過度擁擠為準(zhǔn)。 具有利益外溢性特征的產(chǎn)品狹義的準(zhǔn)公共產(chǎn)品。 有些產(chǎn)品所提供的利益部分由所有者享有，部分可有所有者以外的人享有，如教育，具有私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的特征，稱為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。 在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，利益外溢會(huì)帶來(lái)效率損失，為此，政府資助準(zhǔn)公共產(chǎn)品的提供，以較低的價(jià)格股利消費(fèi)，達(dá)到有效率的消費(fèi)量。由于某些公民可以受到直接的利益，所以也應(yīng)向他們收取一定的費(fèi)用。7、負(fù)的外部性，在很多場(chǎng)合某種產(chǎn)品的生產(chǎn)或消費(fèi)會(huì)使生產(chǎn)者或消費(fèi)者以外的社會(huì)成員遭受損失，而他們卻無(wú)法為此得到補(bǔ)償，這就是成本的外部化，或稱負(fù)的外部性。8、 外部效應(yīng)的分類（1） 生產(chǎn)的外部正效應(yīng)（生產(chǎn)的外部收益）（2） 消費(fèi)的外部正效應(yīng)（消費(fèi)的外部收益）（3） 生產(chǎn)的外部負(fù)效應(yīng)（生產(chǎn)的外部成本）（4） 消費(fèi)的外部負(fù)效應(yīng)（消費(fèi)的外部成本）（5） 公共資源問題9、如何克服外部效應(yīng)（1）私人部門糾正外部效應(yīng)的機(jī)制一體化 產(chǎn)權(quán)與科斯定理 社會(huì)制裁。科斯定理，即只要產(chǎn)權(quán)已明確界定并受到法律的有效保護(hù)，那么交易的任何一方擁有產(chǎn)權(quán)都能帶來(lái)同樣的資源最優(yōu)配置的結(jié)果，這可通過雙方之間的談判自然地實(shí)現(xiàn)，產(chǎn)權(quán)賦予不同的人只會(huì)帶來(lái)收入分配結(jié)果的不同。 科斯定理有效性的條件是交易成本為零，而且外部性的價(jià)值或損害容易確定。否則，當(dāng)存在著數(shù)量較多的當(dāng)事人時(shí)，這種談判協(xié)商的成本可能會(huì)高到使談判和交易成為不可行的程度。（2）政府對(duì)外部效應(yīng)的糾正政府可以通過提供公共產(chǎn)品的方式來(lái)有效的克服和糾正外部效應(yīng)。如政府出資開展環(huán)境保護(hù)、提供醫(yī)療救助等。政府在提供公共產(chǎn)品時(shí)還時(shí)常伴以其他手段。較常用的有：罰款或征稅；補(bǔ)貼；公共管制；法律措施。第四章 公共選擇理論1、什么叫公共選擇，公共選擇的前提條件是什么？ 公共選擇，指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下，以個(gè)人利益最大化為內(nèi)在動(dòng)力，通過民主程序投票等實(shí)現(xiàn)的對(duì)攻公共經(jīng)濟(jì)的理性決策。公共選擇理論，似乎對(duì)政策決策過程的經(jīng)濟(jì)分析。公共選擇的核心是對(duì)投票及其相關(guān)決策程序的研究。 公共選擇的目的：提高社會(huì)福利；進(jìn)行再分配。前提條件： 公共選擇理論的切入口是將決策環(huán)境劃分為市場(chǎng)環(huán)境和非市場(chǎng)環(huán)境。 非市場(chǎng)環(huán)境中的決策至少要明確兩個(gè)前提假設(shè)：價(jià)格能夠完全反映出消費(fèi)者的偏好；市場(chǎng)環(huán)境中的企業(yè)能夠提供所有消費(fèi)者所需的產(chǎn)品。 非市場(chǎng)決策與市場(chǎng)決策的一項(xiàng)重要區(qū)別是：對(duì)市場(chǎng)決策而言，在自由競(jìng)爭(zhēng)的條件下，企業(yè)和消費(fèi)者基本上擁有同等的決策權(quán)力來(lái)改變市場(chǎng)行為。對(duì)于非市場(chǎng)決策而言，政府擁有更多影響非市場(chǎng)行為的權(quán)力。2、對(duì)政治人和經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)在公共選擇理論中的地位和作用是什么？政治學(xué)對(duì)人的假定是政治人，即他們?yōu)榱俗非蠊怖娑顒?dòng)在政治舞臺(tái)上，他們以公共利益最大化為目標(biāo)。 而亞當(dāng)斯密的經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的假設(shè)是經(jīng)濟(jì)人：理性、利己、謀求個(gè)人利益最大化。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的個(gè)人時(shí)刻在追求個(gè)人私利的最大化。公共選擇理論采用了基于“謀求最大發(fā)展自我利益”的個(gè)人的邏輯演繹方法，其邏輯起點(diǎn)就是經(jīng)濟(jì)人的概念。公共選擇理論顛覆了政治學(xué)關(guān)于政治任是大公無(wú)私的假設(shè)前提，認(rèn)為政治人和經(jīng)濟(jì)人可以是同一個(gè)人：是一個(gè)人兼有兩個(gè)角色；在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域自私的人不可能在政治領(lǐng)域變的無(wú)私；并且要用經(jīng)濟(jì)學(xué)的眼光考察政治領(lǐng)域的事件。3、個(gè)人偏好如何才能轉(zhuǎn)為社會(huì)偏好，哪些因素影響著這一轉(zhuǎn)變過程？投票是個(gè)人偏好的顯示，所有個(gè)別投票的加總就是社會(huì)或集體選擇的結(jié)果，換言之，就是投票是個(gè)人偏好向社會(huì)偏好轉(zhuǎn)變的途徑和形式。 影響因素：（1） 投票行為所顯示的個(gè)人偏好信息是不完全的。也就是說(shuō)，對(duì)于一項(xiàng)方案，它的總收益和總成本的比較關(guān)系是很難做出判斷的。（2）人們?cè)谕镀钡倪^程中，往往不是真實(shí)的反映他們的偏好。這里會(huì)出現(xiàn)幾種情況： 隱瞞偏好。如果人們將要承擔(dān)的公共產(chǎn)品成本取決于自己所顯示的對(duì)公共產(chǎn)品的評(píng)價(jià)，人們可能會(huì)隱瞞或者從低申報(bào)自己的偏好。 策略性投票。當(dāng)采取策略性的投票方式會(huì)取得更有利于自己的選舉結(jié)果時(shí)，人們也不會(huì)顯示自己的真實(shí)偏好。 無(wú)意參與投票。由于在實(shí)際的民主制度中，對(duì)于個(gè)人來(lái)說(shuō)，投票與否往往對(duì)最后選舉結(jié)果影響不大，雖然投票成本本身并不高，但是與投票的收益相比就不能忽視了，這使得人們參與選舉的積極性很低，不愿意顯示自己的偏好。 偏好強(qiáng)度差異。即使人們有機(jī)會(huì)顯示自己的偏好，但不同個(gè)人或集團(tuán)偏好的強(qiáng)度不同，這樣政治程序的結(jié)果很可能不是反映大多數(shù)社會(huì)成員的利益，而時(shí)更多反映特殊利益集團(tuán)的利益。 因此，要保證投票行為能為實(shí)現(xiàn)人們的偏好，必須要投票行為發(fā)生前盡可能采取有效措施鼓勵(lì)選民真實(shí)、完整地顯示自己地偏好。4、阿羅研究了社會(huì)選擇必須滿足的條件，他的分析是通過以下假設(shè)進(jìn)行的（1）理性假設(shè) （2）不相關(guān)選擇的獨(dú)立性（3）帕累托效率狀態(tài) （4）無(wú)限制區(qū)域 （5）非獨(dú)裁性5、民主有兩種基本形式：直接民主和代議制民主6、多數(shù)投票原則（1）全體一致原則 （2）簡(jiǎn)單多數(shù)原則 （3）2/3多數(shù)原則7、投票悖論，梅氏定理表明，在多數(shù)投票原則下，只有在兩個(gè)備選方案，同時(shí)滿足四個(gè)條件時(shí)有效，而如果考慮到三個(gè)或更多個(gè)的備選方案時(shí)，可能沒有穩(wěn)定一致的均衡結(jié)果，通常會(huì)出現(xiàn)循環(huán)投票的現(xiàn)象，這種現(xiàn)象被稱為投票悖論。 投票悖論表明根本不存在一種能滿足阿羅5個(gè)假設(shè)條件的社會(huì)選擇原則。8、阿羅不可能定理：是指滿足一切民主要求又能排除循環(huán)投票困境的決策機(jī)制是不存在的。它由投票悖論演化而來(lái)，揭示了民主政府的內(nèi)在弊端：要么循環(huán)投票，要么多數(shù)人暴政，要么就進(jìn)行投票交易。而最終導(dǎo)致的結(jié)果，就是選民的利益受損，全社會(huì)的福利下降。任何情況下政府決策都會(huì)措施偏差，對(duì)政府提出的各種要求實(shí)際上是不可能完全實(shí)現(xiàn)的。多數(shù)決策不一定能得到正確決策，民主政治并不一定是完美無(wú)缺的。由此就可以理解投票行為中的舞弊和操縱等非正規(guī)程序。9、何謂多數(shù)暴政？由少數(shù)服從多數(shù)導(dǎo)致的，使少數(shù)人的利益遭到忽視的政策。德魯克指出那時(shí)候西方各國(guó)許多人把多數(shù)人統(tǒng)治與自由政府劃上等號(hào)的觀念是錯(cuò)誤的。他說(shuō)多數(shù)派的統(tǒng)治還是少數(shù)派的統(tǒng)治與實(shí)現(xiàn)自由的政府是沒有關(guān)系。如果認(rèn)為多數(shù)派掌握或接近掌握真理的話，多數(shù)派就是法，就是完善的，就是真理，就會(huì)變得它應(yīng)該擁有無(wú)限的權(quán)力，誰(shuí)也不能有批評(píng)和抵抗多數(shù)派的權(quán)利。按照這種理解多數(shù)派的統(tǒng)治也就是暴政的原理，反自由的原理。而真正的自由，是反對(duì)多數(shù)派獨(dú)立存在的少數(shù)派乃至個(gè)人的權(quán)利和義務(wù)依然得到尊重。多數(shù)的原則的自制只能限制無(wú)限制的專橫，并不能產(chǎn)生出絲毫自由，只是消極的自由。德魯克的工業(yè)人的未來(lái)10、中位選民定理，中位選民指處在所有投票者最優(yōu)偏好結(jié)果中間狀態(tài)的投票者。中位選民最偏好的公共產(chǎn)品或勞務(wù)的提供量，往往是多數(shù)規(guī)則下的政治均衡，西方學(xué)者稱之為中位選民定理。實(shí)踐意義，在西方民主正之中的作用包含兩個(gè)方面： 對(duì)政黨而言，他們必須尋找中位選民的偏好以此獲得最多的選票而當(dāng)選，各個(gè)政黨的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致一個(gè)代表大多數(shù)人意見的政治綱要； 對(duì)社會(huì)福利而言，中位選民定理能將社會(huì)福利損失降到最低點(diǎn)。11、唐斯模型的基本假設(shè)是，在代議制民主中，各個(gè)黨派是為了贏得選舉而制定政策，而不是為了制定政策去贏得選舉。在代議制民主中，政客理性表現(xiàn)在追求選票最大化，而不是追求社會(huì)福利最大化。而選民選舉代表是為了追求效用最大化，即社會(huì)福利的最大化。12、何謂利益集團(tuán)？其存在理由及活動(dòng)方式是什么？利益集團(tuán)：具有同樣的嗜好的個(gè)人群體。其存在的理由： 信息成本：利益集團(tuán)搜集信息的成本分?jǐn)偤笫呛艿偷摹?穩(wěn)定性：利益集團(tuán)在一定意義上代替政治家完成了選民偏好加總，政府可以通過利益集團(tuán)預(yù)測(cè)選民意愿，求的選票最大化。 交易效率：政府官員和機(jī)構(gòu)行為的無(wú)約束狀態(tài)刺激了利益集團(tuán)通過自身的活動(dòng)獲得更多的利益。13、什么叫尋租？如何從根本上防止尋租？尋租：是指利益集團(tuán)或個(gè)人通過影響公共選擇和決策為己謀利的行為。 尋租行為造成的社會(huì)成本：保持壟斷地位的支出；政府部門對(duì)這類支出做出反應(yīng)的努力；尋租行為所引起的第三方的各種扭曲行為。 要從根本上防止尋租，首先要弄清楚尋租行為產(chǎn)生的原因：一旦政府制造出一種人為的稀缺性，尋租便會(huì)發(fā)生。如果獲取租金的權(quán)利既不是在所有人中平等的或隨機(jī)的分配，也不是公開拍賣，那么潛在的進(jìn)入者將通過游說(shuō)政府給他們以優(yōu)惠的差別待遇來(lái)進(jìn)行尋租。如果政府職位的薪水和額外收入包含有經(jīng)濟(jì)租金，如果這些薪水和額外收入高于私人部門類似職位的待遇，潛在的政治家和官員將會(huì)花費(fèi)大量的資源來(lái)謀取這種政府職位。個(gè)人和集團(tuán)為了保護(hù)對(duì)自己有利的差別待遇或避免對(duì)自己不利的差別待遇而展開的活動(dòng)。因此，要從根本上防止尋租，就是要在其源頭“政府干預(yù)”上做文章，加強(qiáng)監(jiān)管、機(jī)構(gòu)改革等等。14、官僚行為的特點(diǎn)（1）缺乏競(jìng)爭(zhēng)性 （2）缺乏激勵(lì)機(jī)制 （3）非利潤(rùn)化（4）缺乏敏感性 （5）個(gè)人影響力較大15、尼斯克南的官僚模型（1）他認(rèn)為官僚追求的個(gè)人利益是其所屬部門權(quán)力的最大化。（2）假設(shè)前提：官僚組織內(nèi)部的成員不會(huì)講年收入和支出費(fèi)用的差額納入私囊；官僚對(duì)預(yù)算規(guī)模擴(kuò)大化的追求給公共產(chǎn)品的供給和社會(huì)福利帶來(lái)重大影響。（3）尼斯克南認(rèn)為，官僚機(jī)構(gòu)能夠獲得它要求的預(yù)算規(guī)模，取決于三個(gè)前提：官僚機(jī)構(gòu)是一個(gè)獨(dú)家壟斷的供給者；它的真實(shí)成本曲線是不對(duì)外公開的；制度上允許它提出不容討價(jià)還價(jià)的預(yù)算建議。l 自由裁決官僚行為模式 由米蓋和貝蘭格對(duì)尼斯克南的模型進(jìn)行修改發(fā)展而來(lái)，他們假設(shè)官僚會(huì)將預(yù)算和支出之間的差額用于自己消費(fèi)。16、政治經(jīng)濟(jì)周期：經(jīng)濟(jì)活動(dòng)往往是圍繞大選日期波動(dòng)，政府一般在大選之前尋求有利的經(jīng)濟(jì)結(jié)果，而把不利的經(jīng)濟(jì)結(jié)果拖延到大選之后。政治經(jīng)濟(jì)周期出現(xiàn)的前提：（1）政府行為的目的是為了保證在下一次選舉中能夠再次當(dāng)選，政府調(diào)整政策是為了獲得短期的較好聲譽(yù)，在各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，它總是首先確保能夠更明顯帶來(lái)良好聲譽(yù)的指標(biāo)。（2）選民投票時(shí)最關(guān)心的問題是通貨膨脹和失業(yè)率，而其他的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)對(duì)他們的投票行為影響不大。（3）選民是近視的，政府在短期內(nèi)政策調(diào)整帶來(lái)的短期效用最大化能夠吸引選民的選票；在隨后的一段時(shí)間內(nèi)政策變化帶來(lái)的效用水平的降低趨勢(shì)不在他們投票時(shí)的考慮范圍之內(nèi)。17、政府失敗具體體現(xiàn)在公共產(chǎn)品的供給水平不能滿足社會(huì)需要、供給數(shù)量過多（過高的預(yù)算支出）、供給成本超過實(shí)際所需成本造成社會(huì)資源的浪費(fèi)等方面。18、政府機(jī)構(gòu)不斷膨脹的原因是什么？原因是：官僚行為的普遍存在。官僚作為經(jīng)濟(jì)人，也是為了獲得個(gè)人的利益最大化。通過對(duì)政治過程的觀察，可以發(fā)現(xiàn)，官僚追求個(gè)人利益的行為與政府支出之間存在某種聯(lián)系，官僚有不斷擴(kuò)大本部門權(quán)限的趨勢(shì)，導(dǎo)致政府規(guī)模的擴(kuò)大，赤字加劇。19、文官制度的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)文官制度的優(yōu)點(diǎn)：文官憑借技術(shù)受到雇傭，基本上終身制，與政治波動(dòng)無(wú)關(guān)，只對(duì)上級(jí)負(fù)責(zé)。他們專業(yè)而且具有穩(wěn)定性。文官制度的缺點(diǎn)：缺乏競(jìng)爭(zhēng)性：不存在同類產(chǎn)品提供者的競(jìng)爭(zhēng)。缺乏激勵(lì)機(jī)制：穩(wěn)定性和程序性排斥了激勵(lì)。 非利潤(rùn)化：公共產(chǎn)品只保證供給，不計(jì)利潤(rùn)。缺乏敏感性：對(duì)公共產(chǎn)品評(píng)價(jià)的非市場(chǎng)化。個(gè)人影響力較大：政府信息不公開，其個(gè)人好惡會(huì)不同程度影響公共產(chǎn)品的供給水平。20、政治均衡，如果一個(gè)社會(huì)的人們根據(jù)既定的規(guī)則，就一種或多種公共物品或服務(wù)的供給以及相應(yīng)地稅收份額的分配達(dá)成了協(xié)議，就取得了政治均衡。21、什么是政府失靈？ 從公共產(chǎn)品提供者的角度看，政府失靈具體體現(xiàn)在公共產(chǎn)品的供給水平不能滿足社會(huì)需要、供給數(shù)量太多（過高的預(yù)算支出）、供給成本超過實(shí)際所需成本造成社會(huì)資源的浪費(fèi)等方面。第五章 國(guó)家預(yù)算1、什么事國(guó)家預(yù)算？其內(nèi)容、形式、編制方式及其過程？國(guó)家預(yù)算，是指政府，也即中央政府和各級(jí)地方政府在沒一個(gè)財(cái)政年度的全部公共收入和支出的一覽表。換而言之，國(guó)家預(yù)算是一個(gè)國(guó)家的中央政府和各級(jí)地方政府公共收支計(jì)劃的總和。（1）形式： 單式預(yù)算：即政府所有的公共收支計(jì)劃通過一個(gè)統(tǒng)一的預(yù)算來(lái)反映。 復(fù)式預(yù)算：即公共收支計(jì)劃通過兩個(gè)或兩個(gè)以上的預(yù)算來(lái)反映。（2）編制方式可以分為： 基數(shù)法預(yù)算：指政府的收支計(jì)劃在前一年預(yù)算基礎(chǔ)上，參照本年度社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展加以調(diào)整而確定。 零基預(yù)算：指政府在編制預(yù)算是，一切從零開始，對(duì)原有的各開支項(xiàng)目重新進(jìn)行核定，不是停留在修改上一年度預(yù)算或?qū)彶樾略霾糠稚?。從而?qiáng)化預(yù)算管理，提高資金使用效益。起源于美國(guó)。（3）預(yù)算的過程分為：編制審議批準(zhǔn)執(zhí)行決算4個(gè)階段。2、國(guó)家預(yù)算的功能 反映政府的活動(dòng)范圍和政策取向。 對(duì)政府規(guī)模進(jìn)行控制。3、國(guó)家預(yù)算的五大原則（1）公開性 （2）可靠性 （3）完整性（4）統(tǒng)一性 （5）年度性4、什么叫PPBS方式？PPBS，Planning-Programming-Budgeting System的縮寫。它的意思是由計(jì)劃制定、方案評(píng)估和預(yù)算編制三階段組成的體系。是西方發(fā)達(dá)國(guó)家預(yù)算編制的主要方法之一。 第一階段：Planning，即計(jì)劃制定，在這一階段中，預(yù)算編制者要根據(jù)本屆政府施政綱領(lǐng)設(shè)定本年度預(yù)算的基本目標(biāo)，然后對(duì)為達(dá)到次目標(biāo)可供選擇的方案進(jìn)行評(píng)估和選擇。 第二階段：Programming，即方案評(píng)估階段，在這一階段中，預(yù)算編制者對(duì)在上一階段篩選出來(lái)的方案，進(jìn)行成本收益分析和費(fèi)用產(chǎn)出分析，一般以5年為期，評(píng)估方案實(shí)施所需要的投入和預(yù)計(jì)的產(chǎn)出，并計(jì)算出單年都的投入和收益，弄清個(gè)別具體方案于整體預(yù)算的相容性和協(xié)調(diào)性。 第三階段：Budgeting，即預(yù)算編制，這一階段中，要確定經(jīng)過評(píng)估的方案在本年度所須資金的金額，把預(yù)算資金進(jìn)行合理分配在PPBS的每個(gè)階段都需要“回頭看”，不斷對(duì)所篩選出的方案及其實(shí)施疾患是否符合本屆政府的施政綱領(lǐng)和本年度預(yù)算的基本方針進(jìn)行檢測(cè)。5、請(qǐng)比較分析均衡預(yù)算論、功能預(yù)算論與高度就業(yè)預(yù)算論的長(zhǎng)處與不足。 均衡預(yù)算論，即是主張無(wú)赤字收支平衡預(yù)算的理論。 其理論基礎(chǔ)是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則，該原則認(rèn)為資本主義經(jīng)濟(jì)具有自律機(jī)制，通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)可達(dá)到資源最佳配置，反對(duì)任何形式的政府干預(yù)。以此為前提設(shè)定的某些財(cái)政制度本身就具有自動(dòng)調(diào)節(jié)和穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的功能，被稱為自動(dòng)的或內(nèi)在的穩(wěn)定器。 功能預(yù)算論，即著眼于預(yù)算對(duì)整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)的影響，而不拘泥于預(yù)算本身平衡與否。其核心是相機(jī)抉擇，是典型的凱恩斯主義的產(chǎn)物。他反對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)調(diào)節(jié)機(jī)制的理論，提出光靠市場(chǎng)機(jī)制不能解決有效需求不足，必須要依靠政府的干預(yù)來(lái)提高社會(huì)消費(fèi)傾向和加強(qiáng)投資的引導(dǎo)。 凱恩斯主義者認(rèn)為，財(cái)政預(yù)算不在于追求政府的財(cái)政收支平衡，而在于追求沒有通貨膨脹的充分就業(yè)。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，預(yù)算可以是盈余的也可以是赤字的。 功能財(cái)政的基本點(diǎn)在于，政府應(yīng)該關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而不是拘泥于預(yù)算平衡，政府財(cái)政收支應(yīng)服從于宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控。 高度就業(yè)預(yù)算論（結(jié)構(gòu)性預(yù)算論）其核心是政府支出應(yīng)該保持在充分就業(yè)條件下所能達(dá)到的凈稅收收入水平。預(yù)算要保持一定的財(cái)政盈余，用作公債的還本付息。恢復(fù)和發(fā)揮財(cái)政制度的內(nèi)在穩(wěn)定器作用。預(yù)算不只是著眼于燙平短期的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)，而是致力于在經(jīng)濟(jì)循環(huán)中取得動(dòng)態(tài)平衡。6、我國(guó)復(fù)式預(yù)算的主要問題：（1）經(jīng)常性預(yù)算與建設(shè)性預(yù)算之間的界限不清（2）沒有達(dá)到復(fù)試預(yù)算的目的（3）預(yù)算的編制和內(nèi)容不能滿足我國(guó)改革開放的需要。中國(guó)預(yù)算改革方向（1）將現(xiàn)行的二元復(fù)式預(yù)算逐步改為多元復(fù)式預(yù)算；（2）逐步實(shí)行零基預(yù)算；（3）建立國(guó)庫(kù)集中統(tǒng)一支付制度。7、中國(guó)的預(yù)算監(jiān)督（1）全國(guó)人民代表大會(huì)及其常委會(huì)的監(jiān)督；（2）財(cái)政部門的預(yù)算監(jiān)督：日常監(jiān)督檢查；專項(xiàng)監(jiān)督檢查；全國(guó)財(cái)稅大檢查。8、預(yù)算外資金，指國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、具有行政管理職能的企業(yè)主管部門（集團(tuán)）和政府委托的其他機(jī)構(gòu)代為履行或行使政府職能，依照國(guó)家法律法規(guī)和具有法律效力的規(guī)章而收取、提取、募集和安排使用，未納入財(cái)政預(yù)算管理的各種財(cái)政性資金。改革和發(fā)展方向是：逐步把預(yù)算外資金的管理徹底納入規(guī)范化、法制化軌道，與現(xiàn)有預(yù)算一起共同構(gòu)成完全統(tǒng)一的國(guó)家預(yù)算，進(jìn)入人民代表大會(huì)的法律監(jiān)督之中。近期目標(biāo)是鉛華預(yù)算外資金管理。中長(zhǎng)期目標(biāo)是結(jié)合預(yù)算體制的改革，進(jìn)行預(yù)算外資金管理的創(chuàng)新。第六章 公共支出的理論與實(shí)踐 1、公共支出是以政府為主體，以政府事權(quán)為依據(jù)進(jìn)行的一種貨幣資本的支出活動(dòng)。分類：（1）按支出是否有直接補(bǔ)償分為消耗性支出，是政府各部門的消費(fèi)和投資性支出，包括購(gòu)買進(jìn)行日?；顒?dòng)所需商品與勞務(wù)的支出。轉(zhuǎn)移性支出，是指政府按照一定的方式把一部分財(cái)政資金無(wú)償?shù)剞D(zhuǎn)移給受益人。（2）按支出的目的分類預(yù)防性支出，是用于維護(hù)國(guó)家安全秩序，保障社會(huì)安定和公民生活安全性的支出。包括國(guó)防、軍備、警察等支出。創(chuàng)造性支出，指用于維護(hù)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)福利等方面的支出，是用以提高公民生活水平、完善社會(huì)環(huán)境的支出。（3）按支出的利益范圍劃分一般利益支出，指全體公民均享受其利益的支出。包括軍事支出、行政管理支出等。特殊利益支出，是對(duì)社會(huì)中某些特定居民與企業(yè)給予特殊利益的支出，包括教育支出、居民補(bǔ)助支出等。（4）按支出的強(qiáng)制性分類強(qiáng)制性支出，指根據(jù)現(xiàn)行法律必須進(jìn)行的支出，除非修改法律才可變動(dòng)。隨意性支出，指立法機(jī)關(guān)可以根據(jù)每個(gè)財(cái)政年度的需要分別決定的支出。（5）按政府層次分類，可以分為聯(lián)邦（中央）、州（?。⒌胤秸С龅?。2、傳統(tǒng)的公共支出的原則（1）經(jīng)濟(jì)效益原則 （2）公平原則 （3）穩(wěn)定原則3、瓦格納法則，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展，國(guó)家職能的內(nèi)涵和外延不斷擴(kuò)大，從而導(dǎo)致政府經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不斷增加，所需的公共支出也日益攀升，這是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律。4、 公共消費(fèi)支出 消耗性支出公共支出的結(jié)構(gòu) 公共投資支出 社會(huì)保障支出 轉(zhuǎn)移性支出 財(cái)政補(bǔ)貼（1）公共消費(fèi)支出，主要是指政府為提供公共產(chǎn)品和準(zhǔn)公共產(chǎn)品而進(jìn)行的支出，它與公共投資支出的最大區(qū)別在于前者的使用并不形成任何資產(chǎn)。國(guó)防支出公共教育支出政府教育支出的必要性：a.政府干預(yù)教育的重要性與私人部門提供教育可能帶來(lái)的收入分配方面的問題有關(guān)；b.教育是一種正外部性特征很強(qiáng)的典型的準(zhǔn)公共產(chǎn)品； c.金融市場(chǎng)的不完全使政府對(duì)高等教育的介入成為必要。公共保健支出必要性：a.公平問題與政府對(duì)保健服務(wù)的融資；b .保健市場(chǎng)的不完全信息；c.保健市場(chǎng)中的公共產(chǎn)品與外部性問題。（2）公共投資支出公共投資，是指以國(guó)家為主體，以財(cái)政資金為來(lái)源的投資活動(dòng)，它有別于一般公共消費(fèi)支出，因?yàn)楣餐顿Y當(dāng)期的投入，將帶來(lái)未來(lái)的產(chǎn)出。公共投資與私人投資相比，有哪些特點(diǎn)？ 從投資目標(biāo)看。私人部門投資多以理論最大化或者股東利益最大化為目標(biāo)，更多的考慮投資的內(nèi)部成本和收益，而較少考慮投資的外部成本和外部收益； 而公共投資的出發(fā)點(diǎn)正在于為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供必須的基礎(chǔ)設(shè)施和良好的外部條件，追求社會(huì)效益是政府投資的重要目標(biāo)。但是，這并不說(shuō)明政府投資不考慮經(jīng)濟(jì)效益，待投資方向確定后，在具體使用資金時(shí)，就要進(jìn)行成本效益分析，考慮經(jīng)濟(jì)效益。 從投資領(lǐng)域看。經(jīng)濟(jì)利益目標(biāo)使得私人部門傾向于投資市場(chǎng)化程度較高，投資期短，收益快的項(xiàng)目；而政府投資則更多涉及存在市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域，如自然壟斷行業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施、高科技產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)等，而且往往投資于大型項(xiàng)目和長(zhǎng)期項(xiàng)目。 從投資資金來(lái)源看。 私人部門的投資資金主要來(lái)源自有資金及貸款、發(fā)行股票等各種社會(huì)籌資，由于籌資時(shí)會(huì)受到一系列因素的制約，往往投資規(guī)模有限；而政府投資一般可以根據(jù)投資項(xiàng)目所需資金規(guī)模撥款進(jìn)行投資，必要時(shí)還可以通過發(fā)行國(guó)債等多種渠道籌資。公共投資的形式：直接投資方式；對(duì)國(guó)有企業(yè)投資；股份投資方式。5、社會(huì)保障，是政府通過一系列公共措施，在全社會(huì)范圍內(nèi)組織的，對(duì)因遭遇疾病、生育、工傷、失業(yè)、殘疾、年老、死亡或其他事故而收入銳減或收入喪失的社會(huì)成員提供基本的生活保障。可分為三大類：社會(huì)保險(xiǎn)、社會(huì)救濟(jì)和其他社會(huì)保障。 穩(wěn)定的資金來(lái)源是社會(huì)保障制度順利實(shí)行的必要前提。資金來(lái)源的渠道主要有兩個(gè)：社會(huì)保障稅；一般政府稅收。6、財(cái)政補(bǔ)貼，是指國(guó)家為了實(shí)現(xiàn)特定的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)目標(biāo)，在一定時(shí)期內(nèi)向生產(chǎn)者或消費(fèi)者提供一定的補(bǔ)助或津貼。 財(cái)政補(bǔ)貼的內(nèi)容十分多樣，包括政府在各個(gè)領(lǐng)域?qū)Σ煌鐣?huì)成員的補(bǔ)貼，主要有以下幾項(xiàng)：（1）價(jià)格補(bǔ)貼，指國(guó)家為安定人民生活，由財(cái)政向企業(yè)或居民支付的，為糾正人民生活必需品或農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料等的價(jià)格不合理而支付的有關(guān)補(bǔ)貼。（2）企業(yè)虧損補(bǔ)貼，是國(guó)家財(cái)政在企業(yè)發(fā)生政策性虧損等情況時(shí)，為了維持企業(yè)的生存而給予的財(cái)政補(bǔ)貼?？梢岳斫鉃檎疄榱司S持某種產(chǎn)品或勞務(wù)的低價(jià)供應(yīng)或者彌補(bǔ)國(guó)家政策給企業(yè)造成的損失而支付的對(duì)價(jià)。（3）財(cái)政貼息，指政府出于某種目的，如扶植民族品牌，引進(jìn)現(xiàn)金技術(shù)等對(duì)某些企業(yè)、某些項(xiàng)目的貸款利息在一定時(shí)間內(nèi)，按金額或一定比例給予補(bǔ)貼。在這里資金被看作一種特殊的商品，利息就是這種特殊商品的價(jià)格。（4）稅收支出和稅前還貸，這兩種補(bǔ)貼不直接在支出項(xiàng)目中劣勢(shì)，但具有財(cái)政補(bǔ)貼的是指，稱為隱蔽性財(cái)政補(bǔ)貼。稅收支出是各種稅收優(yōu)惠如免稅、減稅、退稅、稅收抵免的總稱。它相當(dāng)于使國(guó)家稅收收入減少，相當(dāng)于國(guó)家取得稅收后又將稅收用于財(cái)政補(bǔ)貼的支出。（5）職工和居民生活補(bǔ)貼。7、為什么說(shuō)社會(huì)保障稅是社會(huì)保障支出的理想的資金來(lái)源？社會(huì)保障稅對(duì)于促進(jìn)有收入的社會(huì)成員之間的收入公平分配和促進(jìn)社會(huì)效率是行之有效的。這主要是由它作為社會(huì)保障的核心內(nèi)容（社會(huì)保險(xiǎn)）的主要資金來(lái)源而體現(xiàn)出來(lái)的： 同商業(yè)保險(xiǎn)相比，社會(huì)保險(xiǎn)采用征收社會(huì)保障稅的方式更為公平。征收社會(huì)保障稅實(shí)行社會(huì)保險(xiǎn)有利于防治商業(yè)保險(xiǎn)中可能出現(xiàn)的“逆向選擇”。開征社會(huì)保障稅，實(shí)施社會(huì)保險(xiǎn)，還可以以強(qiáng)制力要求風(fēng)險(xiǎn)低的社會(huì)成員參與保險(xiǎn)，避免了高風(fēng)險(xiǎn)但是非高收入的社會(huì)成員承擔(dān)高額保險(xiǎn)費(fèi)。同時(shí)由于的風(fēng)險(xiǎn)的投保人加入，保險(xiǎn)費(fèi)用將降低，這實(shí)際上是用社會(huì)保障稅的形式，將收入在不同風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)成員中再分配，使社會(huì)收入更加趨于公平。 社會(huì)保障稅與一般政府稅收比，作為社會(huì)保險(xiǎn)的資金來(lái)源具有更高的透明度與權(quán)力、義務(wù)對(duì)等性，使高收入的社會(huì)成員在繳納較多的保險(xiǎn)稅后能取得較多的保險(xiǎn)收入，有利于保持高收入者的工作積極性，維持社會(huì)效率。 可見，社會(huì)保障稅可以看作商業(yè)保險(xiǎn)于一般政府稅收在公平于效率之間的一種折中選擇，它既不會(huì)導(dǎo)致商業(yè)保險(xiǎn)中低收入者承擔(dān)高費(fèi)用，又不會(huì)明顯降低高收入者的工作積極性，是一種兼顧公平與效率的做法。8、成本收益分析，是一種經(jīng)濟(jì)決策方法，它通過比較各種備選項(xiàng)目的全部預(yù)期收益和全部預(yù)期成本的現(xiàn)值來(lái)評(píng)價(jià)這些項(xiàng)目，以作為決策參考或依據(jù)的一種方法。步驟：（1）確定一系列可供選擇的方案（2）確定每種方案的最終結(jié)果（3）對(duì)每種投入和產(chǎn)出進(jìn)行估價(jià)（4）加總每個(gè)項(xiàng)目所有成本和收益以估計(jì)項(xiàng)目總的獲利能力。類型： 真實(shí)的與貨幣的。（最重要的） 直接的與間接的。 有形的和無(wú)形的。 中間的與最終的。 內(nèi)部的與外部的。9、運(yùn)用成本收益分析方法進(jìn)行決策的指標(biāo)（計(jì)算題考點(diǎn)）（1）凈現(xiàn)值（NPV）=收益現(xiàn)值總額成本現(xiàn)值總額凈現(xiàn)值=0，說(shuō)明收益現(xiàn)