證券營業(yè)部績效考核方案-范本.doc

營業(yè)部績效考核方案方案名稱營業(yè)部績效考核方案受控狀態(tài)編 號一、目的 為提高客戶服務水平，鼓勵客戶經(jīng)理開發(fā)新客戶，提高營業(yè)部員工的積極性。 為全面提升業(yè)務素質(zhì)，促進營業(yè)部業(yè)務發(fā)展，保證營業(yè)指標的實現(xiàn)。 為進一步深化績效管理制度，明確考核指標，促進績效考核科學化、規(guī)范化。根據(jù)公司有關(guān)績效管理規(guī)定和營業(yè)部管理辦法，特制定本方案。二、考核原則（一）公平、公正、公開的原則績效考核的標準、考核程序和結(jié)果應客觀公正，符合公司的有關(guān)規(guī)定，并向內(nèi)部全體員工公開。（二）責任結(jié)果導向原則引導員工用正確的方法做事，不斷追求工作的效果，通過績效考核不斷改進工作態(tài)度和方式，以達到更好的成效。（三）定性和定量相結(jié)合原則營業(yè)部考評指標分為定性和定量兩種，其中以定量為主，約占60%，以定性為輔，約占40%。三、績效考核小組成員按照考核制度，設(shè)立績效考核小組，組長由人力資源部經(jīng)理兼任，其他主要成員有營業(yè)部經(jīng)理、營業(yè)部主管、績效主管、績效專員等，小組人數(shù)應為奇數(shù)?？己诵〗M對客戶經(jīng)理進行考評考核，其工作直接向公司總經(jīng)理負責。四、客戶經(jīng)理薪酬標準 客戶經(jīng)理的薪酬由基本工資（具體見客戶經(jīng)理基本工資標準一覽表）和提成工資構(gòu)成。其薪酬從其實現(xiàn)的全部收入中兌付，包括名下管理的存量客戶資產(chǎn)、新增客戶資產(chǎn)產(chǎn)生的傭金和利差收入（以下分別簡稱“存量收入”和“新增收入”）客戶經(jīng)理基本工資標準級別月基本工資標準（元）管理客戶資產(chǎn)（萬元）資產(chǎn)標準一級客戶經(jīng)理60005000以上（含5000）新增二級客戶經(jīng)理420030005000（含3000）新增三級客戶經(jīng)理300010003000（含1000）新增四級客戶經(jīng)理20004000以上（含4000）新增存量五級客戶經(jīng)理150025004500（含2500）新增存量六級客戶經(jīng)理120015002500（含1500）新增存量七級客戶經(jīng)理10005001500（含500）新增存量八級客戶經(jīng)理880500以下新增存量 客戶經(jīng)理的存量收入只支付其基本工資，超出基本工資的存量收入不計提提成工資。 客戶經(jīng)理的新增收入，首先彌補存量收入不足以支付基本工資的差額部分，補差后剩余部分按30%計提其提成工資。 客戶經(jīng)理當月的存量收入和新增收入低于基本工資標準的，按照實際收入全額支付基本工資。若實際收入低于當?shù)刈畹凸べY標準，則暫按最低工資標準支付基本工資。 每年終，對客戶經(jīng)理管理的存量、新增收入與其個人基本工資收入進行總清算。若有差額，則差額首先抵扣本辦法第六條所述的當月實際收入與最低工資標準的差額，之后再一次性補發(fā)基本工資收入與本人基本工資標準的差額。 客戶經(jīng)理的新增客戶提成長期有效?？蛻艚?jīng)理的提成工資按5%的比例計提風險責任基金。若客戶經(jīng)理當年沒有出現(xiàn)經(jīng)濟責任糾紛，則風險責任基金于次年六月份予以返還。五、考核內(nèi)容客戶經(jīng)理的考核分為月度考核、季度考核、年度考核。 月度考核客戶經(jīng)理名下管理的客戶資產(chǎn)創(chuàng)造收入，其考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理工資發(fā)放依據(jù)。 季度考核客戶經(jīng)理的任職資格，其考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理調(diào)級依據(jù)，考核是否稱職，不稱職的予以降級，并接受客戶經(jīng)理的晉級申請。 年度考核結(jié)果作為客戶經(jīng)理勞動合同續(xù)簽依據(jù)。首先，對客戶經(jīng)理當年名下管理客戶資產(chǎn)創(chuàng)造的總收入情況進行考核，若達不到其全年基本工資總收入標準，屬于八級客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動合同；屬于47級的，在第二年第一季度予以降級（降一級），若在該季度（或當年以后某一季度）中，名下客戶資產(chǎn)總收入達到或超過其對應級別工資總收入標準的，則有資格申請晉級。反之，不能申請晉級。其次，在完成上述考核的基礎(chǔ)上，營業(yè)部再按照專業(yè)服務績效考核細則中所列各項專業(yè)指標，對48級客戶經(jīng)理進行考評打分。對于評分位列后兩位且屬于八級客戶經(jīng)理的，第二年不再續(xù)簽勞動合同。對在一個年度內(nèi)工作時間不滿六個月的客戶經(jīng)理，其年度考核可以跨入到下一個年度一并進行。 考評指標的統(tǒng)計由營業(yè)部綜合業(yè)務部負責組織，并交由考核小組決定。對于客戶經(jīng)理某個單項工作不滿意的評價應附帶具體原因和改進措施。六、考核細則（一）指標構(gòu)成及權(quán)重考核指標包括客戶資金周轉(zhuǎn)率、客戶資產(chǎn)流失率、客戶資產(chǎn)增值率、客戶滿意度、協(xié)作部門員工滿意度指標、部門經(jīng)理滿意度、總經(jīng)理滿意度等。具體各項指標的權(quán)重，如下表所示。營業(yè)部員工績效考核表指標類別指標項目權(quán)重考核得分指標得分合計得分定量客戶資金周轉(zhuǎn)率15%客戶資產(chǎn)流失率30%客戶資產(chǎn)增值率20%定性客戶滿意度15%協(xié)作部門員工滿意度10%領(lǐng)導滿意度10%綜合得分備注（二）指標說明 客戶資金周轉(zhuǎn)率=成交量（考核期）/（期末總資產(chǎn)期初總資產(chǎn)）/2營業(yè)部周轉(zhuǎn)率=營業(yè)部成交量（考核期）/（營業(yè)部年初總資產(chǎn)營業(yè)部年末總資產(chǎn)）/2以營業(yè)部周轉(zhuǎn)率為基準，基準分值為100分。假定營業(yè)部周轉(zhuǎn)率為1.2，某客戶經(jīng)理同期周轉(zhuǎn)率為1.4，則該項目得分為（1.4/1.2）10015%=17.5分。 客戶流失率=流失客戶托管市值/所管理客戶托管市值合計。以營業(yè)部正常流失率為基準，基準分值為100分，客戶經(jīng)理客戶流失率每增減1個百分點，則相應分值增減10分。假定營業(yè)部正常流失率為3.5%，某客戶經(jīng)理同期流失率為2.5%,則本項得分為（10010）30%=33分。 客戶資產(chǎn)增值率（期末資產(chǎn)總值期初資產(chǎn)總值）/期初資產(chǎn)總值。完成增值率/計劃增值率10020%，即為該項最后得分。 客戶滿意度由營業(yè)部隨機抽取客戶樣本進行問卷調(diào)查，抽取每位客戶經(jīng)理的客戶數(shù)，每次不少于5人。對于非現(xiàn)場客戶，采取電話訪問、郵寄問卷或電子郵件方式?？蛻舾鶕?jù)自己的切身體會，按照營業(yè)部客戶滿意度調(diào)查表的指標內(nèi)容逐項打分。客戶經(jīng)理的客戶滿意度為所有問卷評分的算術(shù)平均值，滿分為100分，基準滿意度為60分。若某客戶經(jīng)理考核期客戶滿意度為66分，則該項得分為（66/60）10015%=16.5分。營業(yè)部客戶滿意度問卷調(diào)查表序號客戶經(jīng)理服務指標您的滿意程度ABCDE1客戶經(jīng)理能積極主動與您保持聯(lián)絡2對您提出的問題,客戶經(jīng)理能及時、有效地予以解決或答復3在與您交流時，客戶經(jīng)理能態(tài)度誠懇、禮貌熱情4客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點，建議您參加有針對性的培訓5客戶經(jīng)理能根據(jù)您的特點，幫助您選擇便捷、低成本的交易方式（組合）6客戶經(jīng)理能對您選用的新交易手段進行培訓7客戶經(jīng)理能向您全面介紹各種交易品種，及時介紹新品種8客戶經(jīng)理能充分了解您的投資個性9客戶經(jīng)理能堅持跟蹤分析您的持倉結(jié)構(gòu)，對重大變化給予關(guān)注和評價10客戶經(jīng)理能堅持根據(jù)您的特點篩選信息，并及時通知您合計填寫說明其中A10分、B8分、C6分、D4分、E2分，所有問題的算術(shù)總和即得出客戶經(jīng)理的綜合滿意度得分。 協(xié)作部門員工滿意度、領(lǐng)導滿意度等滿意度評分，由相關(guān)人員按照百分制打分，其基準分值為60分。評分總和的算術(shù)平均值/60100權(quán)重，即為最后得分。 客戶經(jīng)理在考核期