證券從業(yè)考試xx年《投資分析》練習.doc

證券從業(yè)考試xx年投資分析練習 51.中央國債登記結(jié)算有限責任公司是中國人民銀行指定的()。 A.全國銀行間債券市場的主管部門 B.辦理債券的登記、托管與結(jié)算的機構(gòu) C.對轄內(nèi)金融機構(gòu)的債券交易活動進行日常監(jiān)督的機構(gòu) D.全國銀行間債券市場的監(jiān)督部門 52.全國銀行間債券市場買斷式回購交易的有關(guān)規(guī)則是：買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過()天。 A.30 B.60 C.90 D.91 53.()負責全國銀行間債券市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。 A.中央結(jié)算公司 B.中國人民銀行 C.銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會 D.同業(yè)中心 54.在債券回購交易中，如發(fā)生質(zhì)押券欠庫，中國結(jié)算公司可收取的違約金為()。 A.與欠庫券等額的資金 B.與欠庫券等量的資金 C.質(zhì)押券欠庫量等額金額違約天數(shù) D.質(zhì)押券欠庫量等額金額違約天數(shù)違約金比例 55.對于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按()計收。 A.10% B.5% C.15% D.20% 56.()指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。 A.本金風險 B.流動性風險 C.操作風險 D.價差風險 57.重置風險即為()。 A.本金風險 B.流動性風險 C.操作風險 D.價差風險 58.()指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當，導致證券登記結(jié)算機構(gòu)遭受損失的風險。 A.法律風險 B.流動性風險 C.操作風險 D.價差風險 59.中國證監(jiān)會于xx年4月7日發(fā)布、xx年11月20日修訂的()針對交收風險、法律風險、操作風險、技術(shù)風險，明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)風險防范和控制措施，形成了一套嚴密的結(jié)算風險管理體系。 A.證券公司管理暫行辦法 B.證券登記規(guī)則 C.證券登記結(jié)算管理辦法 D.證券持有人名冊服務業(yè)務指引 60.中華人民共和國證券法規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券，沒有違法所得或者違法所得不足()萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。 A.3 B.5 C.10 D.20 答案： 51.B?！窘馕觥咳珖y行間債券市場的主管部門是中國人民銀行;對轄內(nèi)金融機構(gòu)的債券交易活動進行日常監(jiān)督的是中國人民銀行各分支機構(gòu)。 52.D?！窘馕觥咳珖y行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最短為1天，最長不得超過91天。交易雙方不得以任何方式延長回購期限。 53.D?！窘馕觥客瑯I(yè)中心與中央結(jié)算公司職責的區(qū)別是：前者負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作;后者負責買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。 54.D?！窘馕觥抠|(zhì)押券欠庫的，中國結(jié)算公司在該日日終暫不交付或從其資金交收賬戶中扣劃與質(zhì)押券欠庫量等額的資金。如次一交易日未補充申報提交，或補充申報提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額違約天數(shù)違約金比例。 55.A?！窘馕觥繉τ谧畹徒Y(jié)算備付金比例.債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按10%計收，債券以外的其他證券品種按20%計收。 56.A?！窘馕觥啃庞蔑L險包括買方不能履行資金交收義務的風險，或賣方不能履行證券交收義務的風險。信用風險可以進一步細分為本金風險和價差風險。其中本金風險指證券登記結(jié)算機構(gòu)付出證券但收不到對應款項，或者付出款項但收不到對應證券的風險。 57.D。【解析】信用風險可以進一步細分為本金風險和價差風險(價差風險也稱重置風險)。其中價差風險是指證券登記結(jié)算機構(gòu)采取處置措施時價格發(fā)生不利變化的風險。 58.A?！窘馕觥糠娠L險是指因為法律法規(guī)不透明、不明確或法規(guī)適用不當，導致證券登記結(jié)算機構(gòu)遭受損失的風險。 59.C?！窘馕觥恐袊C監(jiān)會于xx年4月7日發(fā)布、xx年11月20日修訂的證券登記結(jié)算管理辦法針對交收風險、法律風險、操作風險、技術(shù)風險，明確了有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)風險防范和控制措施，形成了一套嚴密的結(jié)算風險管理體系。目前，中國結(jié)算公司已經(jīng)采取措施落實該辦法的規(guī)定，建立健全我國證券交易所市場的結(jié)算風險管理體系。 60.A?！窘馕觥孔C券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議