天津2016年上半年期貨從業(yè)資格：技術分析試題.doc

天津2016年上半年期貨從業(yè)資格：技術分析試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意） 1、下列選項中，不是申請設立期貨公司必須具備的條件的是（）。 A有合格的經營場所和業(yè)務設施 B有健全的風險管理和內部控制制度 C公司實際控制人具有持續(xù)盈利能力 D實繳資本全部為貨幣出資 2、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。 A中國期貨業(yè)協(xié)會 B本交易所會員大會 C本交易所理事會 D中國證監(jiān)會3、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是_。 A共同基金 B對沖基金 C商品投資基金 D套利基金 4、管理和使用的具體辦法由（）制定。 A國務院期貨監(jiān)督管理機構 B國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 C國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行 D國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會5、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是_。 A1459.64點 B1460.64點 C1469.64點 D1470.64點 6、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。 A身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C3名推薦人的書面推薦意見 D資質測試合格證明 7、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進行期貨業(yè)務中的違法行為的行政處罰，由（）決定。 A中國工商行政管理總局 B中國證監(jiān)會 C中國人民銀行 D中國期貨業(yè)協(xié)會 8、_是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。 A閃電圖 BK線圖 C分時圖 D竹線圖 9、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。 A事業(yè)單位 B企業(yè)法人 C社會團體法人 D從事期貨經營的機構 10、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。 A10 B15 C30 D6011、會員制期貨交易所要在6月25日召開會員大會，則應當在（）前通知所有會員。 A6月15日 B6月18日 C6月20日 D6月22日 12、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數(shù)的（）。 A15% B20% C30% D50% 13、_表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。 A市場資金總量變動率 B市場資金集中度 C現(xiàn)價期價偏離率 D期貨價格變動率14、某期貨交易所副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，該總經理（）。 A不準許該副總經理兼職 B可以批準該副總經理兼職 C無權批準該副總經理兼職 D可以助其以調用的形式進行兼職 15、下列可以從事期貨交易的是（）。 A國家機關和事業(yè)單位 B某集團下屬公司 C期貨交易所的工作人員 D中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員 16、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。 A為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B代客戶下達交易指令 C協(xié)助期貨公司向客戶提示風險 D利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易 17、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。 A理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B理事長不得兼任總經理 C主持會員大會、理事會會議是理事長的職權 D理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權 18、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。 A資產 B營業(yè)成本 C資本金 D負債 19、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務的企業(yè)實行（）制度。 A配額 B依法征稅 C許可證 D審核 20、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。 A200 B50 C160 D240 21、某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為_。 A6.375美分/蒲式耳 B20美分/蒲式耳 C0美分/蒲式耳 D6.875美分/蒲式耳22、提倡同業(yè)公平競爭，嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當競爭行為，不包括（）。 A采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大 B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系23、下面關于投機說法錯誤的是_。 A投機者承擔了價格風險 B投機的目的是獲取較大的利潤 C投機者主要獲取價差收益 D投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作24、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。 A訓誡 B公開譴責 C撤銷其從業(yè)資格 D行政處罰25、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為_。 A價差擴大了100元/噸，贏利500元 B價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C價差縮小了100元/噸，虧損500元 D價差縮小了200元/噸，虧損1000元二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意） 1、（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。 A財政部 B中國期貨業(yè)協(xié)會 C期貨交易所 D中國證監(jiān)會 2、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務。 A國有企業(yè) B國有控股企業(yè) C金融機構 D事業(yè)單位3、期貨從業(yè)人員應當具備（）。 A投資經驗 B專業(yè)知識 C職業(yè)道德 D專業(yè)技能 4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定 C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定5、按執(zhí)行時間劃分，期權可以分為_。 A看漲期權 B看跌期權 C歐式期權 D美式期權 6、期貨從業(yè)人員受到（）的紀律懲戒的，應當參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。 A訓誡 B公開譴責 C暫停從業(yè)資格 D撤銷從業(yè)資格 7、期貨期權合約中可變的合約要素是_。 A執(zhí)行價格 B權利金 C到期時間 D期權的價格 8、下列關于期貨交易所的說法，正確的有（）。 A期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由期貨交易所批準 B期貨交易所可以實行會員分級結算制度 C實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D期貨交易所會員不能是個人 9、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。 A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務 B參加會員大會 C使用期貨交易所提供的交易設施 D按規(guī)定轉讓會員資格 10、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 A散布虛假信息 B買入或者賣出該證券 C從事與該內幕信息有關的期貨交易 D泄露該信息11、期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。 A客戶交易指令記錄中的全部內容是否一致 B客戶交易指令記錄中的價格、交易時間是否相符 C客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致 12、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經利用自己職務上的便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。 A向中國證監(jiān)會報告 B移交司法機關追究刑事責任 C直接對其進行刑事處罰 D對其進行行政處罰后再移交司法機關處理 13、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是_。 A這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B系統(tǒng)地作用于整個市場 C可通過投資組合策略加以控制 D是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。 A甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年 B乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C丙大專畢業(yè)，曾經在某公司擔任10年的會計 D丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格 15、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。 A中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施 B中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員 D中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 16、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。 A免職理由 B首席風險官履行職責情況 C替代人選名單 D發(fā)現(xiàn)重大風險事件的情況 17、期貨公司的董事會除應當行使公司法規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。 A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 B研究制定風險管理、內部控制制度 C審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 D審議并決定風險管理、內部控制制度 18、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。 A財務負責人 B期貨公司董事長 C期貨公司監(jiān)事會主席 D除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事 19、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。 A國務院期貨監(jiān)督管理機構 B中國證券業(yè)協(xié)會 C中國人民銀行 D財政部門 20、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經紀業(yè)務許可證。 A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的 D從事期貨自營業(yè)務的 21、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。 A凈資本與凈資產的比例 B流動資產與流動負債的比例 C負債與凈資產的比例 D規(guī)定的最低限額的結算準備金要求22、期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是_。 A利率期貨 B股票指數(shù)期權 C外匯期權 D能源期權23、下列屬于期貨經紀合同無效的情形有（）。 A沒有從事期貨經紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經紀業(yè)務 B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C從事