天津2016年上半年期貨從業(yè)資格：技術(shù)分析試題.doc

天津2016年上半年期貨從業(yè)資格：技術(shù)分析試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意） 1、下列選項(xiàng)中，不是申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。 A有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D實(shí)繳資本全部為貨幣出資 2、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（）備案。 A中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B本交易所會(huì)員大會(huì) C本交易所理事會(huì) D中國證監(jiān)會(huì)3、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是_。 A共同基金 B對沖基金 C商品投資基金 D套利基金 4、管理和使用的具體辦法由（）制定。 A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院財(cái)政部門 C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國人民銀行 D國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)5、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是_。 A1459.64點(diǎn) B1460.64點(diǎn) C1469.64點(diǎn) D1470.64點(diǎn) 6、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。 A身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C3名推薦人的書面推薦意見 D資質(zhì)測試合格證明 7、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。 A中國工商行政管理總局 B中國證監(jiān)會(huì) C中國人民銀行 D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) 8、_是在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。 A閃電圖 BK線圖 C分時(shí)圖 D竹線圖 9、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是（）。 A事業(yè)單位 B企業(yè)法人 C社會(huì)團(tuán)體法人 D從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu) 10、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。 A10 B15 C30 D6011、會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì)，則應(yīng)當(dāng)在（）前通知所有會(huì)員。 A6月15日 B6月18日 C6月20日 D6月22日 12、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。 A15% B20% C30% D50% 13、_表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。 A市場資金總量變動(dòng)率 B市場資金集中度 C現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D期貨價(jià)格變動(dòng)率14、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。 A不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 D可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職 15、下列可以從事期貨交易的是（）。 A國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B某集團(tuán)下屬公司 C期貨交易所的工作人員 D中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員 16、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。 A為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B代客戶下達(dá)交易指令 C協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn) D利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易 17、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。 A理事長的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過 B理事長不得兼任總經(jīng)理 C主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長的職權(quán) D理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán) 18、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。 A資產(chǎn) B營業(yè)成本 C資本金 D負(fù)債 19、中國證監(jiān)會(huì)對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。 A配額 B依法征稅 C許可證 D審核 20、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。 A200 B50 C160 D240 21、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為_。 A6.375美分/蒲式耳 B20美分/蒲式耳 C0美分/蒲式耳 D6.875美分/蒲式耳22、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。 A采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大 B在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系23、下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是_。 A投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B投機(jī)的目的是獲取較大的利潤 C投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益 D投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場進(jìn)行操作24、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。 A訓(xùn)誡 B公開譴責(zé) C撤銷其從業(yè)資格 D行政處罰25、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉，平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為_。 A價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，贏利500元 B價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，贏利1000元 C價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意） 1、（）依法對期貨市場客戶開戶實(shí)行自律管理。 A財(cái)政部 B中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C期貨交易所 D中國證監(jiān)會(huì) 2、在我國，（）從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。 A國有企業(yè) B國有控股企業(yè) C金融機(jī)構(gòu) D事業(yè)單位3、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。 A投資經(jīng)驗(yàn) B專業(yè)知識(shí) C職業(yè)道德 D專業(yè)技能 4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。 A張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定 C張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定5、按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為_。 A看漲期權(quán) B看跌期權(quán) C歐式期權(quán) D美式期權(quán) 6、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 A訓(xùn)誡 B公開譴責(zé) C暫停從業(yè)資格 D撤銷從業(yè)資格 7、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是_。 A執(zhí)行價(jià)格 B權(quán)利金 C到期時(shí)間 D期權(quán)的價(jià)格 8、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。 A期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度 C實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成 D期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人 9、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。 A在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B參加會(huì)員大會(huì) C使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 10、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 A散布虛假信息 B買入或者賣出該證券 C從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D泄露該信息11、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。 A客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致 B客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致 12、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。 A向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告 B移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C直接對其進(jìn)行刑事處罰 D對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理 13、下列對系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是_。 A這種風(fēng)險(xiǎn)對投資者來說是不可抗拒的 B系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場 C可通過投資組合策略加以控制 D是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的14、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。 A甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年 B乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì) D丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格 15、關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。 A中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施 B中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員 D中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 16、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 A免職理由 B首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C替代人選名單 D發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況 17、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使公司法規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。 A研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 B研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 C審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 D審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 18、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。 A財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B期貨公司董事長 C期貨公司監(jiān)事會(huì)主席 D除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事 19、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。 A國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C中國人民銀行 D財(cái)政部門 20、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。 A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的 D從事期貨自營業(yè)務(wù)的 21、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。 A凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例 D規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求22、期權(quán)按照標(biāo)的物不同，可以分為金融期權(quán)和商品期權(quán)，下列屬于金融期權(quán)的是_。 A利率期貨 B股票指數(shù)期權(quán) C外匯期權(quán) D能源期權(quán)23、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（）。 A沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C從事