工廠檢查報告玩具類產(chǎn)品.doc

報告編號：2009-A060536-2203-F05 工廠檢查報告（玩具類產(chǎn)品） 檢查性質(zhì) 初始檢查 監(jiān)督檢查申請人/持證人： 歐西亞貿(mào)易(上海)有限公司工廠名稱： 深圳市寶安區(qū)西鄉(xiāng)明威電子廠 工廠地址： 廣東省深圳市寶安區(qū)寶民二路臣田工業(yè)村27棟工廠編號： A060536檢查日期： 2009年12月14日-2009年12月14日中國質(zhì)量認(rèn)證中心注： a)有“是”、“否”的地方，請在“是”或“否”小方格中打記號“”以示選擇；b) 如果選擇“是”、“否”均不適合的，請在相應(yīng)條款處注明原因；1 概況1.1 檢查機構(gòu)名稱: 中國質(zhì)量認(rèn)證中心 深圳分中心檢查組長: 劉向東 檢查日期:2009年12月14日檢查員: 胡杰1.2 申請人/持證人注冊名稱：歐西亞貿(mào)易(上海)有限公司注冊地址： 電話(含區(qū)號)1977 傳真郵政編碼：518107聯(lián)系人姓名：1.3 工廠注冊名稱：深圳市寶安區(qū)西鄉(xiāng)明威電子廠工廠地址：廣東省深圳市寶安區(qū)寶民二路臣田工業(yè)村27棟電話(含區(qū)號)1977 傳真郵政編碼：518107 質(zhì)量負(fù)責(zé)人姓名：莫有芳制造商注冊名稱（如與上述不同）： 地址： 電話(含區(qū)號)1977 傳真郵政編碼：518107聯(lián)系人：1.4 認(rèn)證產(chǎn)品（類別、名稱、型號/規(guī)格、商標(biāo)、證書/申請編號）： 見附頁說明 1.5 工廠人數(shù)：90人 1.6 檢查時會見的主要人員及其在工廠中的職位:黃軍霞：管理者代表（質(zhì)量負(fù)責(zé)人）曹小靈：品質(zhì)組長張永勝：采購部助理黎斌:生產(chǎn)部主管龔必專:技士1.7 工廠生產(chǎn)的同類產(chǎn)品獲得的其它認(rèn)證標(biāo)志或證書：無1.8工廠獲得的認(rèn)監(jiān)委發(fā)布的“強制性產(chǎn)品認(rèn)證可承認(rèn)的質(zhì)量體系認(rèn)證證書頒發(fā)機構(gòu)名錄”中的認(rèn)證機構(gòu)頒發(fā)的質(zhì)量體系證書情況：無 1.9其他情況: 無2. 檢查期間的生產(chǎn)情況2.1檢查期間認(rèn)證產(chǎn)品在生產(chǎn)嗎? 是 否如果（是），描述產(chǎn)品的名稱、型號規(guī)格及其上印有的任何認(rèn)證標(biāo)志。塑膠玩具：橡膠彈力球PA001_恐龍球，無3C標(biāo)志如果（否），描述在檢查期間所生產(chǎn)的類似產(chǎn)品的名稱、型號規(guī)格及其上印有的任何認(rèn)證標(biāo)志。 3. 工廠質(zhì)量保證能力3.1 職責(zé)和資源3.1.1 職責(zé)a)是否規(guī)定了與質(zhì)量控制活動有關(guān)的各類人員職責(zé)及相互關(guān)系？ 是 否b)是否已指定質(zhì)量負(fù)責(zé)人并賦予了相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限？是否履行了相應(yīng)的職責(zé)？是 否如果是，請給出確保認(rèn)證標(biāo)志妥善保管和使用的文件號： AD-WI-048A 3.1.2 資源是否配備了必須的生產(chǎn)設(shè)備、檢驗設(shè)備；具備必要能力的人員；必備的生產(chǎn)、檢驗、儲存的環(huán)境？ 是 否 3.2 文件和記錄 3.2.1是否建立并保持文件化的文件和資料的控制程序，以確保： 是 否a) 文件在發(fā)布前和更改是否由授權(quán)人員審批其適宜性？ 是 否b) 文件的更改和修訂狀態(tài)是否得到識別，防止作廢文件非預(yù)期使用？ 是 否c) 是否在使用處可獲得相應(yīng)文件的有效版本？ 是 否 如果有文件，請給出參考文件號： AD-QP-001B 3.2.2是否建立并保持了文件化的質(zhì)量記錄的標(biāo)識、儲存、保管和處理程序？ 是 否 如果有文件，請給出參考文件號： AD-QP-010B 3.2.3 質(zhì)量記錄是否清晰、完整？ 是 否3.2.4質(zhì)量記錄是否規(guī)定了適當(dāng)?shù)谋４嫫谙薏⒈４嬗行趦?nèi)的記錄？ 是 否3.3 采購和進貨檢驗 3.3.1是否已制定了對關(guān)鍵零部件和材料的供應(yīng)商選擇、評定和日常管理的程序？ 是 否如果有請給出參考文件號： AD-QP-018B 工廠是否按照文件要求對供應(yīng)商進行選擇、評定和日常管理，并保存對供應(yīng)商選擇和日常管理記錄？ 是 否工廠是否在經(jīng)過評定的供應(yīng)商中采購關(guān)鍵零部件和材料？ 是 否3.3.2是否已建立了關(guān)鍵零部件和材料的進貨檢驗/驗證程序？程序中是否至少包括了檢驗項目、方法、頻次和判定準(zhǔn)則？ 是 否 如果有請給出參考文件號： AD-QP-005B 工廠是否按照文件要求對供應(yīng)商提供的零部件和材料進行檢驗和驗證？記錄是否完整有效？是 否 3.3.3當(dāng)關(guān)鍵零部件和材料檢驗由供應(yīng)商檢驗時，工廠對供應(yīng)商是否提出明確的檢驗要求？ 是 否 見不合格報告是否對檢驗結(jié)果進行了驗證？ 是 否工廠是否保存了關(guān)鍵零部件和材料檢驗或驗證記錄、確認(rèn)檢驗記錄及供應(yīng)商提供的合格證明及有關(guān)檢驗結(jié)果等？ 是 否3.4 產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)過程控制和檢驗3.4.1 工廠是否按相應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的要求進行產(chǎn)品的開發(fā)？并進行了必要的驗證、確認(rèn)？ 是 否3.4.2 工廠是否對關(guān)鍵生產(chǎn)工序進行了識別？ 是 否關(guān)鍵工序操作人員是否具備相應(yīng)的能力？ 是 否如果該工序沒有文件規(guī)定就不能保證產(chǎn)品質(zhì)量時，是否制定了相應(yīng)的工藝文件，使生產(chǎn)過程受控？ 是 否3.4.3 工作環(huán)境是否滿足規(guī)定要求（對環(huán)境條件有要求時）？ 是 否 通風(fēng)，防水，防潮，防曬3.4.4是否對適宜的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進行監(jiān)控（必要時）？ 是 否 3.4.5是否建立并保持了對生產(chǎn)設(shè)備進行維護保養(yǎng)的制度？ 是 否3.4.6是否在生產(chǎn)的適當(dāng)階段對產(chǎn)品進行檢驗，確保產(chǎn)品及關(guān)鍵零部件與認(rèn)證樣品的一致性？是 否 3.5 例行檢驗和確認(rèn)檢驗3.5.1 是否制定了文件化的例行檢驗和確認(rèn)檢驗程序？ 是 否如果有文件，請給出參考文件號： AD-QP-024B 例行檢驗和確認(rèn)檢驗要求是否滿足相應(yīng)產(chǎn)品的認(rèn)證實施規(guī)則要求？ 是 否是否已按相應(yīng)的文件正確實施了例行檢驗和確認(rèn)檢驗，并保存檢驗記錄？ 是 否3.6 檢驗試驗儀器設(shè)備 3.6.1 用于確定生產(chǎn)的產(chǎn)品符合規(guī)定要求的檢驗試驗儀器設(shè)備，是否按規(guī)定的周期進行檢定/校準(zhǔn)？ 是 否 3.6.2 自行校準(zhǔn)的檢驗和試驗設(shè)備是否規(guī)定了合理有效的校準(zhǔn)方法、驗收準(zhǔn)則和校準(zhǔn)周期？是否按規(guī)定執(zhí)行？ 是 否 無內(nèi)校 自行檢定/校準(zhǔn)人員是否具備相應(yīng)的資格？ 是 否無內(nèi)校3.6.3 檢驗和試驗設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)是否能被使用及管理人員方便識別？ 是 否 3.6.4 是否保存了檢驗和試驗設(shè)備的校準(zhǔn)記錄，并完整有效？ 是 否3.7 不合格品的控制 3.7.1 是否建立了不合格品控制程序，其內(nèi)容是否符合規(guī)定要求？ 是 否如果有文件，請給出參考文件號： AD-QP-009B 3.7.2 對不合格品的標(biāo)識、隔離、評審和處置以及采取的糾正和預(yù)防措施是否符合程序的規(guī)定？是 否3.7.3對返工、返修后的產(chǎn)品是否按檢驗文件要求進行了重新檢驗？ 是 否 3.7.4是否保存了不合格品的處置記錄？ 是 否 3.8認(rèn)證產(chǎn)品的一致性 3.8.1是否建立了認(rèn)證產(chǎn)品一致性的文件化控制程序，確保對批量生產(chǎn)的認(rèn)證產(chǎn)品在下述幾個方面進行一致性控制，以確保認(rèn)證產(chǎn)品持續(xù)符合規(guī)定的要求？ 是 否 1) 認(rèn)證產(chǎn)品的銘牌、說明書和包裝上所標(biāo)明的產(chǎn)品名稱、規(guī)格和型號、警示說明。2) 認(rèn)證產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)。 3) 認(rèn)證產(chǎn)品的關(guān)鍵原/輔材料、零部件。 4) 認(rèn)證產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、關(guān)鍵原/輔材料、零部件的變更受控。任何可能影響與認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求和型式試驗樣機一致性的產(chǎn)品變更，在實施前應(yīng)向認(rèn)證機構(gòu)申報并獲得批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。 如果有文件，請給出參考文件號： AD-QP-020B 3.9包裝、搬運和儲存 3.9.1工廠所進行的任何包裝、搬運操作和儲存環(huán)境是否不影響產(chǎn)品符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求？是 否4. 產(chǎn)品一致性檢查 4.1認(rèn)證產(chǎn)品的包裝、說明書和包裝箱上標(biāo)注的產(chǎn)品類別、產(chǎn)品名稱、規(guī)格、型號、警示警告標(biāo)識是否與經(jīng)認(rèn)證機構(gòu)確認(rèn)的型式試驗樣品/認(rèn)證證書一致。 是 否4.2產(chǎn)品的安全結(jié)構(gòu)或內(nèi)部布線等與經(jīng)認(rèn)證機構(gòu)確認(rèn)的型式試驗樣品是否一致；若不一致，是否向認(rèn)證機構(gòu)申報并經(jīng)確認(rèn)。 是 否4.3關(guān)鍵零部件和材料種類及來源與申請材料是否一致；若不一致，是否向認(rèn)證機構(gòu)申報并經(jīng)確認(rèn)。 是 否 4.4不一致情況描述（必要時可另加附頁） 無。4.5現(xiàn)場指定試驗 產(chǎn)品類別： 塑膠玩具 產(chǎn)品名稱： 橡膠彈力球 型號規(guī)格： PA001_恐龍球 45mm 產(chǎn)品編號： / 試驗項目認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求測試結(jié)果判定備 注1材料質(zhì)量所有材料需要清潔干凈無污染清潔無污染合格2模塑玩具邊緣受測試的可觸及邊緣、邊角和分模線沒有危險的銳利的毛邊或溢邊無危險邊緣合格3標(biāo)識和使用說明、安全警示、年齡范圍應(yīng)該有符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的標(biāo)識、使用說明、安全警示、適用的年齡范圍符合要求合格4可觸及的銳利尖端可觸及的尖端不應(yīng)該是危險銳利尖端無危險尖端合格5小零件可拆卸部件如能容入小零件試驗器，應(yīng)設(shè)警示說明有警示說明 合格 測試人：曹小靈 見證人：劉向東 測試的其他背景信息：/ 抽樣地點：生產(chǎn)線末端 數(shù)量： 100 PCS 年齡等級：3歲以上5.糾正措施（適用于有追溯性要求的檢查任務(wù)）驗證并報告工廠對檢查提出的不符合項所采取的糾正措施情況（必要時可另加附頁）前次工廠檢查時發(fā)現(xiàn)6個不符合項：見附頁6抽樣6.1本次工廠檢查是否抽到樣？ 是 否如果（是），請?zhí)顚憽澳甓瘸闃拥怯洷怼?監(jiān)督適用)和“玩具類產(chǎn)品抽樣/送樣通知書”。 如果（否），簡述原因及何時可抽樣。7認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志的使用(適用于有追溯性要求的檢查任務(wù)) 認(rèn)證證書及認(rèn)證標(biāo)志的使用是否符合認(rèn)證機構(gòu)的規(guī)定？ 是 否 8檢查員評價8.1 工廠檢查綜合判定1. 無不符合項 工廠檢查通過。 2. 存在不符合項工廠應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)采取糾正措施，報檢查組驗證有效后，工廠檢查通過。否則，工廠檢查不通過。3存在不符合項 工廠應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)采取糾正措施，檢查組現(xiàn)場驗證有效后，工廠檢查通過。否則，工廠檢查不通過。4存在不符合項工廠檢查不通過。 8.2存在的不符合項及其糾正要求。 本次檢查沒有發(fā)現(xiàn)不符合項。有關(guān)不符合項及糾正要求詳見本報告所附的不符合報告（共 1 頁）。說明：1.工廠代表（即此報告簽名者）應(yīng)對此報告的所有項目清楚和了解;2.此報告應(yīng)在檢查組和工廠代表簽名后，復(fù)印一份留存工廠。 工廠檢查人日數(shù)： 2.0 人日檢查員簽名：檢查組長(簽名)： 工廠代表(簽名)：日期：2009年12月01日日期：2009年12月01日附加說明頁：認(rèn)證產(chǎn)品（類別、名稱、型號/規(guī)格、商標(biāo)、證書/申請編號）：產(chǎn)品類別/名稱型號規(guī)格商標(biāo)證書編號靜態(tài)塑膠玩具/塑膠玩具公仔BA009/2008012203310320靜態(tài)塑膠玩具/橡膠彈力球PA001_恐龍球（45mm、49mm）AH _12款動物球(27mm、32mm、45mm、49mm) AU_12款汽車球（45mm、49mm） B3_16款號碼球 (27mm、32mm、45mm、49mm) BW_4款足球(27mm、32mm、45mm、49mm) FW_24款花朵球（45mm、49mm） HEA03_3款心形球（45mm、49mm） MB_3款圓點球(27mm、32mm、45mm、49mm) SC00B_5款單色球(27mm、32mm、45mm、49mm) TA_12款飛機球（45mm、49mm） TF_12款烏龜球（45mm、49mm） TG_12款青蛙球（45mm、49mm） W8_6款魔眼球(27mm、32mm、45mm、49mm) P100A_花色球(27mm、32mm、45mm、49mm) MF_彩帶球(27mm、32mm、45mm、49mm) ADT01_圖片球（45mm、49mm） ADT02_圖片球（45mm、49mm） PR009_6款笑臉球(27mm、32mm、45mm、49mm)/2008012203310317上次不符合整改：1、 橡膠的供應(yīng)商“光晟”沒有列入合格供應(yīng)商名錄，沒有進行評審和定期評審；供應(yīng)商“冠昱”和“宏泰”沒有按照文件采購控制程序（文件編號：AD-QP-018A,Rev.:B）進行每年的定期評審。糾正措施：1:對橡膠供應(yīng)商“光晟”進行評審和定期評審,評審合格合列入到合格供應(yīng)商名錄中并重新修定合格供應(yīng)商名錄清單；4月份重新對供應(yīng)商“冠昱”和“宏泰”進行評審,合格后列入中,之后將嚴(yán)格按照程序文件每年元月份對供應(yīng)商進行定期評審.2、#2號注塑機實際設(shè)定速度1段：99；2段：99；3段：99，與注塑工藝指導(dǎo)書的設(shè)定速度一段：52；二段，52；三段，52不一致。糾正措施：對每臺注塑機實際設(shè)定的速度，與注塑工藝指導(dǎo)書上制定速度進行比對，發(fā)現(xiàn)有差異的速度立即對注塑工藝指導(dǎo)書進行修改，始終要確保注塑工藝指導(dǎo)書與實際操作設(shè)定的速度保持一致。3、 無不合格品返修，返工后進行重新檢驗的記錄。糾正措施：對現(xiàn)場產(chǎn)生的不合格品返修/返工后重新檢驗及時進行記錄登記，并進行返工原因分析，返工方案制定并加于實施，確保返工記錄的完整性。4、生產(chǎn)線進行例行檢驗項目的人員，對例行檢驗的項目不熟悉；實驗室測試人員對GB6675