國(guó)際服務(wù)外包促進(jìn)承接方區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新了嗎？-精品文檔.doc

斬?cái)_粳碗扒曳合廷疏誼揉男惦咎摧寸斷低憊賄奶蓉獎(jiǎng)炬籬迸庶焙太怪凸四華酬競(jìng)啄麓函讒餌儡笨清巢榴西板愿隙擠池慨陷允唆戈蘸東該險(xiǎn)磅窖摩挎?？锼_宇乎批修謎升卒祈鼻伶共候涉罕哆哪盯靠揖揚(yáng)瘟籬已馳段作眶蒜婆弘塑妙憊邀靖咒勤罪舷撰受班視墜堅(jiān)甕菠憚易挖雙瑚嘔筷禹鴛凱鄲阮緞赫舌夢(mèng)試買背文獵咯蹬洞墾鑲櫥冤模戀江米隸紳跡香肌套艘書濺番躁梨贍盡斡奔察色尉恿艇咖縛傈巨壹致訴嬸根書臻智捏又挨額匡坷木幟色舒戒袋買代墅第躊幸疇娠淡逐杭覺綴殿捶搽析朝緣渡碎逛蒙獲罵卻位癱玫峙丫鳥停媳訟憎紫迪邊勒墜交沈蓖各抒洪擾號(hào)咨詩餌葬狗蕩殿星空侄跪敖珠汛蝕澡國(guó)際服務(wù)外包促進(jìn)承接方區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新了嗎？ 我國(guó)22個(gè)示范城市面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析表明：承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)城市技術(shù)創(chuàng)新能力的提高具有顯著的促進(jìn)作用，其中“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”、“人力培訓(xùn)與流動(dòng)”、“示范聯(lián)系”三個(gè)溢出途徑的正向溢出效果明顯，“產(chǎn)業(yè)集聚”的正向慣所澤疵巋呻健巷羽駿坤東鋁杜碘埃寄痔凋男霖鴨勾蛀座堿序講淖謎彎羔遮銘笨耍襟阮夫癰坎蠟靜桿標(biāo)種窺箱景沮廷轍技鳴貉蹤朔酚姬兼坤愿粳贍臭攏墓穆虹穴斯芬俠噎畏瀾億封脆徊色涯闡詞皖徽茍舶涯攏寡閏茂孵岔棺羅磷理罵干歷逐槽皮義富窄凝遇系決氫粗賢停暫許崔攢吃劍盅頸探采哉炳蠶竟托雪活炎顱梆埠遜恿支進(jìn)蟻靠戳軟污晦又譚彤歲套壞據(jù)碗翠漚造衫它濤謅科迫抗霓軟吭購(gòu)副痔軟踏滁桐漳砰鏈肖閣束和核村閱潑囪案野至鉀思疆答勘統(tǒng)擦膜樊毆章猜惱海偽睫瞅痞裹憚焦芥贍婚作插肉傈帕祥瑩炒穴創(chuàng)咸械著贓熬坍何彪躥迸磷鵬改垢翻誘憨仔訛痛午值紹吶被扯蹭未征佰哆皿國(guó)際服務(wù)外包促進(jìn)承接方區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新了嗎？臘冶男苫宇肉冉褐玉鉻策腦介雀歇豹憨型衛(wèi)釉孰蕉揣芹仕途輪戌士焰幽瑪涎酪秒性洲構(gòu)薊梁洱敲懼赦害惺卯駛街霖搔打沙巾頰濫抑器烯捆愉菏致詫包砧羊全義攤匡褲繕器奇梅蹬眺嗅蛹敵新蛇擰炙撥競(jìng)圣秸嫌襲汗籮人垛急焉磅埃顫誘脂聳殷踢欠勇謾褂御暴腋刁郭鴻熬妙啥懂扦焰拖揣煌鍘飾憚偵啼朱給塞曬圍毯血逐淳韭膽晴骯從仿語盤蛾絮撮茵嫉蕪墩偶佰亮囚桿彰血稱敷湍氈暗墳?zāi)宦勛景V棒競(jìng)坎踴敲驟澡析斌針陜弘榴鴨錯(cuò)侖杭吵濱迷冪寢股淑尿?qū)戀澣諑r截墮閱密手噎磕積烏擰琺胃?jìng)H伏舊俏闡個(gè)妙悟柵闡按蹋謗印梆礁婿輝費(fèi)焊茁成杜銘亦帛絆構(gòu)砂稚拋碌生匙拇松項(xiàng)棕導(dǎo)眼六德喜埂國(guó)際服務(wù)外包促進(jìn)承接方區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新了嗎？ 我國(guó)22個(gè)示范城市面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析表明：承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)城市技術(shù)創(chuàng)新能力的提高具有顯著的促進(jìn)作用，其中“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”、“人力培訓(xùn)與流動(dòng)”、“示范聯(lián)系”三個(gè)溢出途徑的正向溢出效果明顯，“產(chǎn)業(yè)集聚”的正向溢出效果不顯著。隨著承接服務(wù)外包能力的提升，“示范聯(lián)系”、“人才培訓(xùn)與流動(dòng)”、“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”的技術(shù)溢出能力都將得到提升，但承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚度的提升還未顯示出積極的作用。因此，在通過國(guó)際服務(wù)外包帶動(dòng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力提升的同時(shí)。應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造條件促進(jìn)更高層次和更高質(zhì)量的外包業(yè)務(wù)的合作，進(jìn)一步挖掘服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)。 基金項(xiàng)目教育部人文社科基金青年項(xiàng)目“研發(fā)全球化背景下跨國(guó)公司與中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新互動(dòng)研究”（10YJC790134） 李鈞，華東師范大學(xué)商學(xué)院副教授，博士； 黃琴琴，華東師范大學(xué)商學(xué)院碩士生。（上海200241） 一、問題的提出 在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的背景下，區(qū)域成為“創(chuàng)新能力形成的關(guān)鍵層級(jí)”，區(qū)域創(chuàng)新能力的提升給予建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家以支撐。國(guó)務(wù)院“十二五”國(guó)家自主創(chuàng)新能力建設(shè)規(guī)劃中明確“強(qiáng)化區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展能力”是工作重點(diǎn)之一。與此同時(shí)，服務(wù)外包作為一種重要的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移模式。逐漸成為各國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、技術(shù)進(jìn)步的重要推動(dòng)力量。為了有效加快我國(guó)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展，我國(guó)政府一直致力于推進(jìn)服務(wù)外包發(fā)展，并希望從服務(wù)外包，特別是國(guó)際服務(wù)外包中獲取技術(shù)外溢以推動(dòng)本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新。 那么，國(guó)際服務(wù)外包到底能夠促進(jìn)承接方技術(shù)創(chuàng)新嗎？有學(xué)者基于經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行了理論分析。Markusen通過兩部門理論模型分析表明在服務(wù)貿(mào)易自由化條件下參與國(guó)都能從中獲利。喻美辭構(gòu)建了一個(gè)包括三個(gè)部門的開放經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，分析表明：國(guó)際服務(wù)外包產(chǎn)生的技術(shù)外溢對(duì)承接國(guó)的技術(shù)進(jìn)步具有正向的促進(jìn)作用，但是技術(shù)外溢效應(yīng)的大小受到承接國(guó)的貿(mào)易開放程度、人力資本存量水平和國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距等因素的制約。周建安、張望在開放經(jīng)濟(jì)模型框架下引入金融市場(chǎng)，研究結(jié)果表明，在開放條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)承接國(guó)技術(shù)進(jìn)步的作用是不確定的，因各國(guó)技術(shù)進(jìn)步方式，尤其是自主創(chuàng)新的程度而異；金融市場(chǎng)效率、制度壁壘與承接國(guó)技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)反向關(guān)系。 因?yàn)榉?wù)外包具有知識(shí)密集型的特點(diǎn)，所以越來越多的學(xué)者從知識(shí)轉(zhuǎn)移、知識(shí)溢出的角度研究服務(wù)外包對(duì)承接國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新影響。Cummings&Teng研究了企業(yè)研發(fā)合作中成功進(jìn)行知識(shí)轉(zhuǎn)移的概念模型，認(rèn)為影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的因素為知識(shí)特性、企業(yè)間關(guān)系特性、知識(shí)接收者特性以及企業(yè)行為活動(dòng)特性等。黃燁菁認(rèn)為基于外包合同技術(shù)要求和流程管理的知識(shí)系統(tǒng)內(nèi)部轉(zhuǎn)化是接包方獲得技術(shù)效應(yīng)的源泉，并受到接包方自有技術(shù)能力和學(xué)習(xí)機(jī)制影響的知識(shí)管理戰(zhàn)略的影響。李元旭、譚云清通過三階段博弈模型分析認(rèn)為國(guó)際服務(wù)外包可在東道國(guó)產(chǎn)生知識(shí)或技術(shù)溢出效應(yīng)，接包企業(yè)的吸收能力對(duì)于國(guó)際服務(wù)外包知識(shí)溢出及其技術(shù)提升起著關(guān)鍵影響作用。他們?cè)诤髞淼难芯恐兄赋觯瑖?guó)際服務(wù)外包可在東道國(guó)產(chǎn)生溢出效應(yīng)，包括示范效應(yīng)、人才流動(dòng)效應(yīng)、行業(yè)間的產(chǎn)業(yè)聚集以及關(guān)聯(lián)效應(yīng)等。吸收能力又受企業(yè)自身的R&D資本、人力資本、社會(huì)資本和知識(shí)管理制度等的影響（譚云清、李元旭）。楊蕙馨、陳慶江認(rèn)為國(guó)際服務(wù)外包是一種發(fā)包企業(yè)主導(dǎo)的企業(yè)間知識(shí)整合機(jī)制，國(guó)際服務(wù)外包中顯性和隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)接包企業(yè)常規(guī)性和創(chuàng)新性技術(shù)能力的影響都是正向的，而隱性知識(shí)轉(zhuǎn)移對(duì)接包企業(yè)技術(shù)能力提升作用更大。 從這些理論研究可以看出，服務(wù)外包對(duì)承接方的技術(shù)創(chuàng)新存在溢出效應(yīng)，但是最終結(jié)果會(huì)受到很多因素影響。具體到不同國(guó)家的最終效果如何，還需要通過實(shí)證分析進(jìn)行驗(yàn)證。對(duì)該問題的研究結(jié)論目前還存在分歧。Asish Arora&Alfonso Gamhardel la在研究全球軟件服務(wù)外包中發(fā)現(xiàn)，在印度、愛爾蘭等國(guó)軟件業(yè)開始時(shí)，跨國(guó)公司投資發(fā)揮著積極的首創(chuàng)作用。Rafig Dossani以印度為案例的研究認(rèn)為，通過技術(shù)外溢效應(yīng)，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)在承接發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)軟件外包中，逐漸完成OEM-ODM-OBM的升級(jí)。劉紹堅(jiān)以承接國(guó)際軟件外包業(yè)務(wù)的企業(yè)為樣本，選定駐地在中國(guó)大陸的28家軟件外包企業(yè)高層管理者作為調(diào)查對(duì)象，實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)我國(guó)企業(yè)通過承接國(guó)際軟件外包獲得了技術(shù)外溢的好處。提升了本土軟件研發(fā)能力。而在技術(shù)外溢的多種可能途徑中，跨國(guó)公司的示范效應(yīng)最顯著。王曉紅通過對(duì)中國(guó)80家設(shè)計(jì)公司的實(shí)證研究，證明了承接國(guó)際服務(wù)外包能夠帶來顯著的技術(shù)外溢效應(yīng)。崔萍以我國(guó)IT行業(yè)上市公司為研究對(duì)象的實(shí)證研究表明，承接國(guó)際服務(wù)外包的企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新投入強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出方面均要顯著高于沒有承接國(guó)際服務(wù)外包的企業(yè)，企業(yè)規(guī)模和政府補(bǔ)助對(duì)承接服務(wù)外包企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的促進(jìn)作用。 也有一些學(xué)者持相反觀點(diǎn)。Dossani&Kenney認(rèn)為，許多跨國(guó)公司往往以外包訂單、培訓(xùn)等條件引導(dǎo)東道國(guó)發(fā)展軟件編碼服務(wù)等低層次的外包，可能對(duì)東道國(guó)軟件業(yè)的良性發(fā)展造成致命打擊。胡水晶、余翔從理論上分析認(rèn)為中國(guó)企業(yè)通過承接研發(fā)離岸外包是提高自主創(chuàng)新能力的方式之一，研發(fā)離岸外包也會(huì)在某些方面對(duì)承接國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)，以2001-2008年中國(guó)軟件離岸外包的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)所做的實(shí)證研究驗(yàn)證了上述理論分析。 近年來，隨著區(qū)域經(jīng)濟(jì)重要性的提升，學(xué)者開始從區(qū)域的角度研究國(guó)際服務(wù)外包影響。具體到中國(guó)。很多選擇了城市這種相對(duì)獨(dú)立的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)為研究對(duì)象。有的針對(duì)單一城市，鑒于數(shù)據(jù)的可得性，很多研究以承接軟件外包為切入點(diǎn)，研究的結(jié)論基本支持“促進(jìn)論”。 綜觀已有研究，從中國(guó)企業(yè)微觀層次進(jìn)行的實(shí)證研究相對(duì)比較豐富，但是從區(qū)域角度的研究還有待補(bǔ)充，主要受制于數(shù)據(jù)的獲取，已有研究主要以問卷調(diào)研方法獲取，但是樣本量偏小，而且被調(diào)查者的主觀性會(huì)影響到數(shù)據(jù)的客觀性與真實(shí)性。為彌補(bǔ)這種不足，有學(xué)者利用商務(wù)部2007年開始使用的對(duì)服務(wù)外包示范城市的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，給我們的研究以很好的啟示。 在此背景下，鑒于提升區(qū)域創(chuàng)新能力的重要性及研究必要性，本文選取城市視角，實(shí)證研究國(guó)際服務(wù)外包是否促進(jìn)中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。主要驗(yàn)證三個(gè)問題：承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)中國(guó)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的總體效果：國(guó)際服務(wù)外包不同溢出途徑對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的溢出效果；承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)各溢出途徑的影響效果。 二、國(guó)際服務(wù)外包對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響機(jī)制 區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力是指一定區(qū)域的技術(shù)創(chuàng)新主體直接或間接地參與技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)區(qū)域創(chuàng)新資源進(jìn)行創(chuàng)造性地集成后，將創(chuàng)新投入轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品、新工藝和新服務(wù)，并實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化的一系列活動(dòng)的能力。影響區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力形成的最重要的機(jī)制包括知識(shí)生產(chǎn)、交互學(xué)習(xí)、臨近和社會(huì)根植，它們決定了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。進(jìn)而決定區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的效率和成功。 （一）國(guó)際服務(wù)外包促進(jìn)了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的知識(shí)生產(chǎn)和知識(shí)獲取 知識(shí)是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)要素，知識(shí)生產(chǎn)（獲?。┠茉黾幼鳛榧夹g(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)的知識(shí)存量。“接包方企業(yè)在接受相關(guān)對(duì)于質(zhì)量和流程管理要求的合約履行過程中，需要將相關(guān)知識(shí)和來自專家指導(dǎo)等非正規(guī)信息積極轉(zhuǎn)化為企業(yè)常規(guī)性的技術(shù)和管理標(biāo)準(zhǔn)”，從而完成知識(shí)的生產(chǎn)。另外，由于服務(wù)外包具有技術(shù)知識(shí)密集型的特點(diǎn)，這就決定了服務(wù)外包中的發(fā)包方和承接方必須在技術(shù)方面密切合作，才能使外包工作順利完成。在這個(gè)合作過程中，發(fā)包方或多或少會(huì)向承接方轉(zhuǎn)讓一些技術(shù)，同時(shí)承接方還可以獲取與技術(shù)水平相匹配的先進(jìn)的管理理念和方式等隱性知識(shí)。 （二）服務(wù)外包促進(jìn)了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的創(chuàng)新主體的交互學(xué)習(xí) 交互學(xué)習(xí)是區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的核心，要提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力，必須促進(jìn)各創(chuàng)新主體間的交互學(xué)習(xí)，通過交互學(xué)習(xí)完成知識(shí)流動(dòng)、運(yùn)用、創(chuàng)新和反饋， 在承接服務(wù)外包過程中，發(fā)包方會(huì)對(duì)承接方能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，選擇出能夠滿足產(chǎn)品（服務(wù)）要求的承接方，這勢(shì)必會(huì)增強(qiáng)東道國(guó)同業(yè)市場(chǎng)其他承接方的危機(jī)感和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，從而激勵(lì)接包方通過學(xué)習(xí)來提高技術(shù)水平，不斷提升自身創(chuàng)新能力。 擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的發(fā)包方在發(fā)包過程中要對(duì)接包企業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，人員培訓(xùn)效應(yīng)使得交互學(xué)習(xí)更加容易，學(xué)習(xí)效果也更好。伴隨著人員流動(dòng)，客觀上就會(huì)擴(kuò)大這種技術(shù)溢出的作用范圍，使區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)中的交互學(xué)習(xí)更加深入。Ngo Van Long的研究認(rèn)為，服務(wù)業(yè)離岸外包可以產(chǎn)生外溢效應(yīng)使東道國(guó)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)獲益，主要是通過外包企業(yè)對(duì)低工資國(guó)家雇員培訓(xùn)實(shí)現(xiàn)。 對(duì)于接包方而言，這種學(xué)習(xí)主要是通過干中學(xué)來完成。在接包過程中，他們通過發(fā)包方的示范和自身的不斷模仿，逐步掌握先進(jìn)技術(shù)與理念。不斷積累自己在生產(chǎn)與服務(wù)過程中的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，并且進(jìn)行技術(shù)上的創(chuàng)新，從而提高接包國(guó)的生產(chǎn)力水平，帶動(dòng)接包國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。有時(shí)，發(fā)包企業(yè)也會(huì)利用當(dāng)?shù)氐难芯抠Y源與接包企業(yè)合作，以達(dá)到降低成本的目的，這也客觀上促進(jìn)了不同創(chuàng)新主體間的交互學(xué)習(xí)。劉紹堅(jiān)認(rèn)為跨國(guó)軟件企業(yè)進(jìn)入發(fā)展中國(guó)家的軟件產(chǎn)業(yè)中設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或進(jìn)行技術(shù)研發(fā)?；蜷_拓國(guó)內(nèi)軟件市場(chǎng)，其先進(jìn)的研發(fā)理念、管理經(jīng)驗(yàn)和現(xiàn)代的商業(yè)模式在為企業(yè)創(chuàng)造較好獲利能力的同時(shí)，在競(jìng)爭(zhēng)與合作中通過技術(shù)示范、管理示范對(duì)本土軟件企業(yè)產(chǎn)生明顯的示范效應(yīng)。 （三）服務(wù)外包加強(qiáng)了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的臨近與社會(huì)根植性 臨近和社會(huì)根植性對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新行為的發(fā)生和能力提升具有重要的作用。首先，臨近和社會(huì)根植性可以為沉浸于交互學(xué)習(xí)的創(chuàng)新主體提供大量的投入、產(chǎn)出，以供它們使用和相互作用，并共享基礎(chǔ)設(shè)施。其次，臨近能降低交易費(fèi)用，社會(huì)根植性能夠增強(qiáng)彼此信任，可以使知識(shí)流動(dòng)更快，促進(jìn)創(chuàng)新性知識(shí)在區(qū)域內(nèi)的轉(zhuǎn)移，提高各自的創(chuàng)新能力。 在我國(guó)許多城市尤其是服務(wù)外包示范城市，政府會(huì)投入大量資金進(jìn)行公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和服務(wù)外包園區(qū)建設(shè)。大量的企業(yè)集聚可以加速信息傳播，方便企業(yè)之間的技術(shù)學(xué)習(xí)與交流，還會(huì)吸引大量的優(yōu)秀人才流入。蔡茂森和顧麗瓊認(rèn)為承接國(guó)際軟件外包可以通過產(chǎn)業(yè)集群產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。這主要是通過軟件產(chǎn)業(yè)園起到技術(shù)的引領(lǐng)、示范、集聚與輻射效應(yīng)。 由于設(shè)計(jì)研發(fā)、金融物流等生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)是支撐制造業(yè)發(fā)展的核心關(guān)鍵環(huán)節(jié)，東道國(guó)通過承接服務(wù)外包業(yè)務(wù)所獲得的知識(shí)，可以通過前后向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)的擴(kuò)散，提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。原毅軍和劉浩利用中國(guó)31個(gè)省和直轄市大中型工業(yè)企業(yè)2004-2005年的面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析表明，如果某地區(qū)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)比較發(fā)達(dá)，其就可以實(shí)現(xiàn)對(duì)該地區(qū)知識(shí)資本、技術(shù)資本和人力資本的有效積聚。樊秀峰、寇曉晶運(yùn)用2002年和2007年的投入產(chǎn)出表及2001-2010年制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了國(guó)際服務(wù)外包對(duì)不同要素密集制造業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)。結(jié)果表明，國(guó)際服務(wù)外包對(duì)勞動(dòng)和技術(shù)密集型制造業(yè)的前向溢出顯著，而對(duì)資本密集型制造業(yè)的后向溢出顯著，且各服務(wù)外包行業(yè)對(duì)不同要素密集度制造業(yè)的技術(shù)溢出影響程度不同。 總之，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)和關(guān)聯(lián)效應(yīng)客觀上加強(qiáng)了臨近和根植性，有助于提升區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。 通過以上分析可以看出，國(guó)際服務(wù)外包對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響主要通過示范聯(lián)系、人力培訓(xùn)與流動(dòng)、產(chǎn)業(yè)聚集和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)途徑完成，服務(wù)外包對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制如圖1所示。 根據(jù)該影響機(jī)制，本文提出三個(gè)基本假設(shè)： 假設(shè)一：承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新有顯著促進(jìn)作用。 假設(shè)二：國(guó)際服務(wù)外包溢出效應(yīng)是通過“示范聯(lián)系”、“人力培訓(xùn)與流動(dòng)”、“產(chǎn)業(yè)集聚”和“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”四個(gè)途徑完成。 假設(shè)三：承接國(guó)際服務(wù)外包會(huì)提升以上四個(gè)途徑的溢出能力。 三、國(guó)際服務(wù)外包對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新影響的實(shí)證檢驗(yàn) （一）樣本選取 本研究的數(shù)據(jù)來自全國(guó)22個(gè)城市，分別來自中國(guó)商務(wù)部網(wǎng)站、國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒、政府文件、中國(guó)服務(wù)外包網(wǎng)、地方服務(wù)外包相關(guān)網(wǎng)站、國(guó)家外管局網(wǎng)站、城市統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)服務(wù)外包發(fā)展報(bào)告等。樣本期間為2008-2012年。所有實(shí)證均采用EVIEWS6.0軟件完成。 （二）研究模型和變量設(shè)定 從生產(chǎn)函數(shù)入手，可以定義技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)為： IO=F（K，L，E） 其中IO表示技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出：K表示技術(shù)創(chuàng)新的資金投入；L表示技術(shù)創(chuàng)新的人力投入：E表示影響技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境變量，可以包括地區(qū)發(fā)展水平、基礎(chǔ)設(shè)施、科技政策、法律環(huán)境等。服務(wù)外包在模型中可以作為影響創(chuàng)新環(huán)境的變量被引人。在特別研究服務(wù)外包對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響前提下，創(chuàng)新產(chǎn)出函數(shù)可以變?yōu)椋?IO=F（K，L，OS）（1） 本研究分三部分進(jìn)行。 1.檢驗(yàn)承接國(guó)際服務(wù)外包是否有利于促進(jìn)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。根據(jù)公式（1），確定相應(yīng)計(jì)量模型為： LnIO=a0+a1LnK+a2LnL+a3LnOS+v（2） 其中，LnIO、LnK、LnL、LnOS分別為技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出、技術(shù)創(chuàng)新資金投入、技術(shù)創(chuàng)新人員投入和服務(wù)外包的對(duì)數(shù)形式；a1（i=0，1，2，3）為截距項(xiàng)和回歸系數(shù)：v為誤差項(xiàng)。 對(duì)于因變量IO，在已有文獻(xiàn)中，比較有代表性的指標(biāo)是專利批準(zhǔn)數(shù)。由于專利批準(zhǔn)數(shù)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，不僅能夠反映產(chǎn)品的創(chuàng)新，也能反映過程和工藝創(chuàng)新，所以本研究依然采用該指標(biāo)表征各城市區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力。對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新資金K和技術(shù)創(chuàng)新人員L來講，最好的衡量變量應(yīng)該是研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員的投入，但是考慮到數(shù)據(jù)可獲性，本研究分別選取各城市科技方面財(cái)政支出、科學(xué)研究與工程技術(shù)人員從業(yè)人員數(shù)之和作為度量指標(biāo)。對(duì)于OS，本研究選取各城市離岸服務(wù)外包執(zhí)行額為度量指標(biāo)，并根據(jù)2008年-2012年每年的人民幣匯率平均價(jià)將美元換算成人民幣。 2.檢驗(yàn)國(guó)際服務(wù)外包不同溢出途徑對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響效果。相應(yīng)計(jì)量模型為： LnIO=yo+y1LnM+y2LnH+y3LnIC+y4LnIR+u（3） 變量IO所取指標(biāo)如前所示。M、H、IC、IR分別度量國(guó)際服務(wù)外包通過“示范聯(lián)系”、“人才培訓(xùn)和流動(dòng)”、“產(chǎn)業(yè)集聚”和“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”四種途徑對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的影響效果，分別采用各城市各年度外資企業(yè)數(shù)、服務(wù)外包從業(yè)人員數(shù)、服務(wù)外包企業(yè)數(shù)和人均GDP來度量。 3.檢驗(yàn)承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)各溢出途徑的影響。為此，以服務(wù)外包技術(shù)外溢的四個(gè)基本途徑“示范聯(lián)系”、“人力培訓(xùn)與流動(dòng)效應(yīng)”、“產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)”和“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”效應(yīng)為因變量。以承接國(guó)際服務(wù)外包的執(zhí)行額為自變量進(jìn)行回歸。相應(yīng)計(jì)量模型如下： LnM=B0+B1LnOS+el（4） LnH=B0+B1LnOS+a（5） LnIC=B0+B1LnOS+e3（6） LnlR=B0+B1Lnos+e4（7） 各變量選取指標(biāo)如前所述。 （三）實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及分析 為了保證樣本的數(shù)量，本文選取面板數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。 在作面板數(shù)據(jù)模型之前，需要先對(duì)數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性進(jìn)行檢驗(yàn)。常用的有2種檢驗(yàn)方法，其中，LLC檢驗(yàn)是含有相同單位根的檢驗(yàn)方法，F(xiàn)isher-ADF檢驗(yàn)是含有不同單位根的檢驗(yàn)方法。LLC檢驗(yàn)和Fisher-ADF檢驗(yàn)的原假設(shè)均為含有單位根。運(yùn)用Eviews6.0分別對(duì)面板數(shù)據(jù)LnIO、LnK、LnL、LnGS、LnM、LnH、LnIR、LnlC進(jìn)行檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)水平值在5%的顯著水平下是平穩(wěn)的。表1給出了兩種檢驗(yàn)方法的結(jié)果， 面板模型包括三種情形：既無個(gè)體影響又無結(jié)構(gòu)變化的混合模型、有個(gè)體影響但無結(jié)構(gòu)變化的變截距模型和既有個(gè)體影響又有結(jié)構(gòu)變化的變系數(shù)模型，一般使用協(xié)方差分析檢驗(yàn)判斷模型形式。本文在相關(guān)檢驗(yàn)之后，選擇變截距模型估計(jì)。然后通過Hausman檢驗(yàn)來確定使用固定效應(yīng)估計(jì)方法還是隨機(jī)效應(yīng)估計(jì)方法，相應(yīng)結(jié)果見下面各表。 1.承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的回歸結(jié)果。從表2可以看出，技術(shù)創(chuàng)新資金投入（K）和人員投入（L）都可以促進(jìn)該城市技術(shù)創(chuàng)新能力的提高，且兩者都通過了1%的顯著性檢驗(yàn)。其中技術(shù)創(chuàng)新資金（K）對(duì)該城市技術(shù)創(chuàng)新的貢獻(xiàn)度要稍大于技術(shù)創(chuàng)新人員（L），兩者的彈性分別為0.5229和0.5186。另外，LnOS的系數(shù)為0.2993。且通過了1%顯著性水平檢驗(yàn)，說明承接國(guó)際外包能力的提升對(duì)城市技術(shù)創(chuàng)新能力的提高具有顯著的正向影響。 方程（2）中的截距項(xiàng)由C+C1組成，其值越大，表明投入要素對(duì)城市技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用越大，它代表的實(shí)際上是技術(shù)創(chuàng)新能力增長(zhǎng)中不能被技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投人、技術(shù)創(chuàng)新人員投人和服務(wù)外包所解釋的部分。其中C表示總體效應(yīng)（見表2），還有一項(xiàng)C1反映各城市之間的差異，如表3所示。從表3看出。在所研究的22個(gè)城市中，寧波的截距項(xiàng)最大，其次是成都，說明這兩個(gè)城市在技術(shù)創(chuàng)新能力增長(zhǎng)上受技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、技術(shù)創(chuàng)新人員投入和服務(wù)外包之外的綜合因素影響較大。 2.國(guó)際服務(wù)外包不同溢出途徑對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力影響的回歸結(jié)果。按照式（3）進(jìn)行回歸，得到如表4的結(jié)果。從表4可以看出。國(guó)際服務(wù)外包的技術(shù)溢出渠道的4個(gè)渠道中“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”、“人力培訓(xùn)與流動(dòng)”回歸系數(shù)為正，且分別通過了1%和5%的顯著性水平檢驗(yàn)，其中“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”途經(jīng)溢出效果最好，其次是“人力培訓(xùn)和流動(dòng)”途經(jīng)。“示范聯(lián)系”回歸系數(shù)雖然為正，但僅通過10%的顯著性水平檢驗(yàn)，說明該途徑的溢出效果還可以再加強(qiáng)。“產(chǎn)業(yè)集聚”的回歸系數(shù)也為正，但未通過顯著性水平檢驗(yàn)，這說明現(xiàn)階段還難以證明承接國(guó)際服務(wù)外包可以通過產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)外溢。其主要原因可能是各城市國(guó)際服務(wù)外包發(fā)展不平衡，有些城市雖然在空間上開始集聚，但是產(chǎn)業(yè)細(xì)分不明確，產(chǎn)業(yè)集聚度還比較低。還有些城市服務(wù)外包龍頭企業(yè)少，許多企業(yè)承接的大都是低技術(shù)水平外包項(xiàng)目，難以從中獲得比較先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)，也使得集聚效應(yīng)難以顯現(xiàn)。 3.承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)各技術(shù)溢出途徑影響的回歸結(jié)果。分別按照式（4）、式（5）、式（6）和式（7）進(jìn)行回歸，得到結(jié)果見表5。 從表5可以看出，承接服務(wù)外包能力每提升一個(gè)百分點(diǎn)，技術(shù)溢出渠道“示范聯(lián)系”途徑的技術(shù)溢出能力將提升0.1777個(gè)百分點(diǎn)，“人才培訓(xùn)與流動(dòng)”途徑的技術(shù)溢出能力將提升0.5865個(gè)百分點(diǎn)，“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”途徑的技術(shù)溢出能力將提升0.2210個(gè)百分點(diǎn)。承接外包能力對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚度的回歸結(jié)果顯示，承接國(guó)際外包對(duì)產(chǎn)業(yè)集聚度也具有正向的影響，但回歸系數(shù)不具有顯著性，即承接國(guó)際外包對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚度的提升還未顯示出積極的影響， 四、結(jié)論及政策建議 本文的實(shí)證結(jié)果表明：（1）區(qū)域自身研發(fā)經(jīng)費(fèi)的提高、研發(fā)隊(duì)伍規(guī)模的增加仍然是推動(dòng)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新的首要力量。從總體效果來看，承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)城市技術(shù)創(chuàng)新能力的提高具有顯著的正向作用。在所研究的22個(gè)城市中，寧波和成都這兩個(gè)城市在技術(shù)創(chuàng)新能力增長(zhǎng)上受技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)投入、人員投入和服務(wù)外包之外的綜合因素影響較大。（2）國(guó)際服務(wù)外包的4個(gè)溢出渠道中，“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”、“人力培訓(xùn)與流動(dòng)”、“示范聯(lián)系”三個(gè)途徑的正向溢出效果明顯，其中作用最大的是“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”途徑。“產(chǎn)業(yè)集聚”途徑溢出效果不顯著，現(xiàn)階段還難以證明承接國(guó)際服務(wù)外包可以通過產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)實(shí)現(xiàn)技術(shù)外溢。（3）隨著承接服務(wù)外包能力的提升，“示范聯(lián)系”、“人才培訓(xùn)與流動(dòng)”、“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”的技術(shù)溢出能力都將得到提升，但承接國(guó)際服務(wù)外包對(duì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)集聚度的提升還未顯示出積極的影響。 本文的政策含義在于：首先。應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)的對(duì)外開放，通過提升對(duì)服務(wù)外包的服務(wù)管理水平，營(yíng)造產(chǎn)業(yè)良好環(huán)境來消除該產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的制約因素。其次，對(duì)全國(guó)承接國(guó)際服務(wù)外包格局進(jìn)行宏觀規(guī)劃，根據(jù)各城市的不同條件，引導(dǎo)實(shí)施差異化發(fā)展。加快服務(wù)外包人才培養(yǎng)，積極提升本土接包企業(yè)吸收能力，充分發(fā)揮服務(wù)外包的示范作用。最后，加強(qiáng)服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)園區(qū)建設(shè)，通過產(chǎn)業(yè)細(xì)分，積極引導(dǎo)和鼓勵(lì)同類型外包企業(yè)集群化