四川省證券從業(yè)資格考試：證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展試題.docx

2015年四川省證券從業(yè)資格考試：證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、由上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定的50樣本股組成，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢的是_。A上證綜合指數(shù)B上證50指數(shù)C上證180指數(shù)D上證紅利指數(shù) 2、采取私募方式發(fā)行，不需要使用嚴(yán)格的招股說明書，只需使用信息備忘錄，原因是私募的對象一般是_。A特定的投資者B個人投資者C專業(yè)的投資者D少數(shù)的投資者3、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按_價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。_A市場價格B買入價格C賣出價格D約定價格 4、_是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。A現(xiàn)金股息B股票股息C資本利得D財產(chǎn)股息5、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的_納入證券投資者保護(hù)基金。A10%B15%C20%D25% 6、以下哪一部分不屬于基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺_A前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)B前臺管理系統(tǒng)C后臺管理系統(tǒng)D應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng) 7、內(nèi)部控制的實質(zhì)是_。A控制信息B合理評價和控制風(fēng)險C監(jiān)督財務(wù)D控制內(nèi)部活動 8、我國基金法規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的_擔(dān)任。A實力雄厚的證券公司B信托投資公司C商業(yè)銀行D基金公司 9、_是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對獨立，適當(dāng)分離；內(nèi)部控制制度的檢查、評價部門必須獨立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。A獨立性原則B完整性原則C及時性原則D合法性原則 10、證券交易從_來看，可以分為滾動交收和會計日交收。A交易的方式B交易時間的安排C結(jié)算的方式D結(jié)算的時間安排11、（）于1952年最早提出免疫策略。AM.ReddingtonB莫頓C享芮科桑D特雷諾 12、股票價格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避_。A市場風(fēng)險B違約風(fēng)險C系統(tǒng)性風(fēng)險D非系統(tǒng)風(fēng)險 13、關(guān)于基差，下列說法不正確的是_。A基差是指某一特定地點的同一商品現(xiàn)貨價格在同一時刻與期貨合約價格之間的差額B期貨保值的盈虧取決于基差的變動C當(dāng)基差變小時，有利于賣出套期保值者D如果基差保持不變，則套期保值目標(biāo)實現(xiàn)14、股東大會就發(fā)行證券事項作出決議，須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的_以上通過。A1/3B2/3C3/5D4/5 15、無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下_或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。A60%B30%C40%D20% 16、對于企業(yè)負(fù)債，一般規(guī)定償還期在_年以上的借款為長期負(fù)債。A1B2C3D5 17、以下各客戶委托中，最優(yōu)先的是_。A9時35分，11.25元買入B9時40分，11.30元買入C9時35分，11.30元買入D9時40分，11.25元買入 18、權(quán)證從內(nèi)容上看具有（）的性質(zhì)。A股權(quán) B債權(quán) C存托 D期權(quán) 19、有甲、乙、丙投資者三人，均申報買入同一股票，申報價格和申報時間分別為：甲的買入價11.30元，時間10:25，乙的買入價11.40元，時間10:30；丙的買入價11.40元，時間10:25。那么這三位投資者交易的優(yōu)先順序為_。A乙甲丙B甲丙乙C甲乙丙D丙乙甲 20、契約型基金投資者的權(quán)利主要體現(xiàn)在基金合同的條款上，而基金合同條款的主要方面通常由（）來規(guī)范。A憲法B民法C刑法D基金法律 21、對上市證券認(rèn)識錯誤的一項是_。A開放式基金屬于上市證券B上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證券交易所依法審核同意C上市證券又稱掛牌證券D具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格 22、_是指公司的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及其相互之間的運作制約關(guān)系。A外部控制機(jī)制B外部控制制度C內(nèi)部控制機(jī)制D內(nèi)部控制制度23、根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的有_。A2005年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了上海證券交易所權(quán)證管理暫行辦法和深圳證券交易所權(quán)證管理暫行辦法B權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)C權(quán)證行權(quán)可采用現(xiàn)金方式和證券給付方式結(jié)算D權(quán)證上市首日開盤參考價，由發(fā)行人計算 24、我國證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前_分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。A5B3C2D125、以下不屬于基金設(shè)立合規(guī)性審查內(nèi)容的是_。A法律文件是否合規(guī)B風(fēng)險揭示是否充分C基金持有人利益的保護(hù)機(jī)制是否健全D設(shè)立的可行性二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、_既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)。A基金投資者，基金托管人B基金管理人，基金投資者C基金管理人，基金托管人D基金銷售人員，基金投資者 2、在我國，對發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件和中國證監(jiān)會有關(guān)職能部門的初審報告進(jìn)行審核，提出審核意見的機(jī)構(gòu)是_。A證券業(yè)協(xié)會B發(fā)行審核委員會C中國證監(jiān)會D證券交易所3、中國證監(jiān)會在初審時應(yīng)就發(fā)行人投資項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策征求_的意見。A國家科學(xué)委員會和國家商務(wù)部B國家發(fā)展和改革委員會C國家科學(xué)委員會和國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會D國家計劃委員會與國家發(fā)展和改革委員會 4、2010年1月，中國證監(jiān)會公布了關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見，進(jìn)一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在_億元以上。A50B60C70D805、股東大會就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括（）。A本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量B發(fā)行方式、發(fā)行對象及向原股東配售的安排C定價方式或價格區(qū)間D募集資金的用途 6、常用的基金凈值收益率的幾種計算方法不包括_。A簡單(凈值)收益率B預(yù)期收益率C時間加權(quán)收益率D算術(shù)平均收益率 7、基金投資決策過程涉及的部門有_。A研究發(fā)展部B投資決策委員會C基金投資部D風(fēng)險控制委員會 8、我國公司法規(guī)定，股份有限公司向_發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是記名股票。A發(fā)起人B私人投資者C法人D社會公眾 9、以下不屬于證券交易所會員大會的職權(quán)的是_。A選舉和罷免會員理事B執(zhí)行會員大會的決議C制定和修改證券交易所章程D審議和通過證券交易所的財務(wù)預(yù)算、決算報告 10、在畫下列哪些線時是先找到一點，然后以此為基點，畫出很多條射線_A軌道線B黃金分割線C趨勢線D平均線E支撐線11、公司內(nèi)部控制的核心是_，制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。A明確責(zé)任B權(quán)力制衡C風(fēng)險控制D嚴(yán)格授權(quán) 12、下列屬于基金會計核算主要內(nèi)容的是（）。A證券交易及其清算的核算B各類資產(chǎn)的利息核算C基金會計核算的復(fù)核D基金會計報表 13、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A發(fā)行人董事會決議的打字員B證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員C通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員D為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師14、外國債券的發(fā)行一般由_的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。A投資者所在國B發(fā)行人所在國C發(fā)行地所在國D第三國 15、下列有關(guān)內(nèi)部收益率的描述，錯誤的是_。A是能使投資項目凈現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率B前提是NPV取零C內(nèi)部收益率大于必要收益率，有投資價值D內(nèi)部收益率小于必要收益率，有投資價值 16、中國證監(jiān)會審議通過了關(guān)于修改的決定并予公布，自（）起施行。A2006年1月1日B2008年10月17日C2009年4月14日D2009年6月14日 17、證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表_股票投資信托所有權(quán)的有價證券。A短期B中期C中長期D長期 18、_不屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。A會計師事務(wù)所B證券登記結(jié)算公司C投資咨詢機(jī)構(gòu)D資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu) 19、我國銀行間債券市場存在的問題主要體現(xiàn)在_。A不少債券品種交易次數(shù)很少，或者長時間根本沒有交易B某些債券品種開始時交易比較活躍，但此后交易越來越少C某些交易價格只有一筆成交，不具備市場代表性D不存在未公開的場外交易 20、證券結(jié)算風(fēng)險基金應(yīng)_。A存入指定銀行的專門賬戶B用于彌補證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)虧損C專項管理D從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取 21、上市公司申請發(fā)行新股時，公司盈利能力須符合的規(guī)定包括_。A最近3個會計年度連續(xù)盈利，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為計算依據(jù)B業(yè)務(wù)和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴(yán)重依賴于控股股東、實際控制人的情形C現(xiàn)有的主營業(yè)務(wù)或投資方向能夠持續(xù)發(fā)展，經(jīng)營模式和投資計劃穩(wěn)健，主要產(chǎn)品或服務(wù)的市場前景良好，行業(yè)經(jīng)營環(huán)境和市場需求不存在現(xiàn)實的或可預(yù)見的重大不利變化D高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近12個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化 22、證券組合管理的特點主要表現(xiàn)在_。A目標(biāo)的靈活性B投資的分散性C風(fēng)險與收益的匹配性D組織的協(xié)調(diào)性23、股票網(wǎng)上發(fā)行具有_優(yōu)點。A經(jīng)濟(jì)性B高效性C安全性D穩(wěn)定性 24、_是資產(chǎn)重組行為。A改變公司股票簡稱B公司增發(fā)新股C公司