企業(yè)深度調(diào)查綱要.doc

調(diào)查提綱目錄一、基本情況（一） 基本資料（二）歷史沿革（三）集團(tuán)/公司及股東情況（四）員工及其社會(huì)保障情況（五）組織結(jié)構(gòu)及參控股企業(yè)情況（六）其它關(guān)聯(lián)企業(yè)情況（七）內(nèi)部職工股情況二、業(yè)務(wù)和技術(shù)情況（二） 公司所屬行業(yè)基本情況（三） 經(jīng)營業(yè)務(wù)（四） 主要固定資產(chǎn)及無形資產(chǎn)（五） 質(zhì)量控制（六） 主要客戶和供應(yīng)商（七） 公司擁有的核心技術(shù)（八） 知識(shí)產(chǎn)權(quán)及非專利技術(shù)情況（九） 產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處階段（十） 研究開發(fā)情況（十一） 保持技術(shù)不斷創(chuàng)新的機(jī)制和進(jìn)一步開發(fā)的能力三、同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易情況（一） 同業(yè)競爭情況（二） 關(guān)聯(lián)交易情況四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員情況（一） 本公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員簡歷（二） 董事、監(jiān)事及高管人員領(lǐng)取的薪酬情況（三） 其他有關(guān)事項(xiàng)五、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息情況（一） 簡要會(huì)計(jì)報(bào)表（二） 會(huì)計(jì)報(bào)表編制基準(zhǔn)及注冊(cè)會(huì)計(jì)師意見（三） 經(jīng)營業(yè)績概述（四） 股東權(quán)益（五） 期后事項(xiàng)、重大關(guān)聯(lián)交易、或有事項(xiàng)及其它重要事項(xiàng)（六） 企業(yè)繳稅情況（七） 財(cái)務(wù)指標(biāo)（八） 公司管理層的財(cái)務(wù)分析六、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)情況（一） 擬發(fā)行當(dāng)年及未來兩年的發(fā)展戰(zhàn)略（二） 整體經(jīng)營目標(biāo)及主要業(yè)務(wù)的經(jīng)營目標(biāo)（三） 產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃（四） 人員擴(kuò)充計(jì)劃（五） 技術(shù)開發(fā)與創(chuàng)新計(jì)劃（六） 市場開發(fā)與營銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)計(jì)劃（七） 再融資計(jì)劃（八） 收購兼并及對(duì)外擴(kuò)充計(jì)劃（九） 組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的規(guī)劃（十） 國際化經(jīng)營規(guī)劃（十一） 實(shí)施上述業(yè)務(wù)目標(biāo)面臨的困難（十二） 實(shí)施上述業(yè)務(wù)目標(biāo)的經(jīng)營理念或模式一、基本情況（一）基本資料1. 公司名稱：2. 英文名稱：3. 法定代表人：4. 設(shè)立（工商注冊(cè)）日期：5. 注冊(cè)地址及郵政編碼：6. 電話號(hào)碼：7. 傳真號(hào)碼：8. 互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：9. 電子郵箱：（二）歷史沿革1、公司設(shè)立方式2、股本形成及股權(quán)變動(dòng)情況3、股權(quán)結(jié)構(gòu)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表：序號(hào)股份類型股東名稱出資額/股數(shù)比例100.00%4、公司成立以來是否發(fā)生股本結(jié)構(gòu)的變化，或重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)5、持股情況（1）發(fā)行前持股5以上及最大10名股東名單（2）董、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及重要職員持股情況（3）特別說明6、驗(yàn)資報(bào)告中投入股本明細(xì)表情況：被審驗(yàn)收單位名稱： 截止 年 月 日 貨幣單位：萬元發(fā) 起 股 東 名 稱注 冊(cè) 資 本投 入 股 本金額出資比例貨幣資金實(shí)物資產(chǎn)無形資產(chǎn)合計(jì)占比例合 計(jì)7、資產(chǎn)權(quán)屬變更情況包括：對(duì)本公司業(yè)務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營所必須的商標(biāo)、土地使用權(quán)、專利與非專利技術(shù)、重要特許權(quán)利等，以及這些權(quán)利的使用及權(quán)屬情況。（三）集團(tuán)/公司及股東情況1、 名稱、法定代表人、工商注冊(cè)日期；2、 股東或?qū)嶋H控制人名稱及其股權(quán)的構(gòu)成情況；3、 所持有的本公司股票被質(zhì)押或其他有爭議的情況；4、 如集團(tuán)/公司或股東為企業(yè)法人，須包括主要業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤，并標(biāo)明這些數(shù)據(jù)是否經(jīng)過審計(jì)及審計(jì)機(jī)構(gòu)的名稱。（四）員工及其社會(huì)保障情況公司目前人員構(gòu)成情況如下（注明截止日期）：1、專業(yè)構(gòu)成專業(yè)人數(shù)占員工總數(shù)的比例生產(chǎn)人員技術(shù)人員財(cái)務(wù)人員其它管理人員2、學(xué)歷構(gòu)成學(xué)歷人數(shù)占員工總數(shù)的比例大學(xué)本科以上大專中專中專以下3、年齡分布年齡區(qū)間人數(shù)占員工總數(shù)的比例30歲以下3145歲45歲以上離退休人員4、社會(huì)保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革等（五）組織結(jié)構(gòu)及參控股企業(yè)情況1、組織結(jié)構(gòu)情況（提供組織結(jié)構(gòu)圖）2、各部門及其職責(zé)編號(hào)部門職能123456783、參控股企業(yè)基本情況包括：名稱、法定代表人、工商注冊(cè)日期、主要業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤，并標(biāo)明這些數(shù)據(jù)是否經(jīng)過審計(jì)及審計(jì)機(jī)構(gòu)的名稱。 （六）其它關(guān)聯(lián)企業(yè)情況包括主要集團(tuán)/公司參控股企業(yè)基本情況：名稱、法定代表人、工商注冊(cè)日期、主要業(yè)務(wù)、注冊(cè)資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤，并標(biāo)明這些數(shù)據(jù)是否經(jīng)過審計(jì)及審計(jì)機(jī)構(gòu)的名稱。二、業(yè)務(wù)和技術(shù)情況（一）公司所屬行業(yè)基本情況主要問題包括:1. 行業(yè)的地位2. 行業(yè)管理體制3. 行業(yè)競爭狀況及趨勢(shì)4. 市場容量及趨勢(shì)5. 影響本行業(yè)發(fā)展的有利因素6. 影響本行業(yè)發(fā)展的不利因素7. 本公司的行業(yè)地位及競爭優(yōu)勢(shì)（二）經(jīng)營業(yè)務(wù)1. 經(jīng)營范圍（營業(yè)執(zhí)照上所列）2. 主營業(yè)務(wù)情況（1） 主要業(yè)務(wù)構(gòu)成（提供產(chǎn)品系列圖）（2）最近三年產(chǎn)品的生產(chǎn)能力及實(shí)際產(chǎn)量表：產(chǎn)品名稱生產(chǎn)能力實(shí)際產(chǎn)量年年年合 計(jì) (3) 主要產(chǎn)品用途（4）主要產(chǎn)品的工藝技術(shù)和流程（生產(chǎn)工藝流程圖）（5）主要生產(chǎn)設(shè)備情況 主要生產(chǎn)設(shè)備的數(shù)量、重置成本、先進(jìn)性、還能安全運(yùn)行年限等基本情況表：設(shè)備名稱數(shù)量（臺(tái)）位于車間重置成本（萬元）設(shè)備先進(jìn)性還能安全運(yùn)行年限 （6）主要產(chǎn)品的原材料和能源供應(yīng)及成本構(gòu)成最近一年主要產(chǎn)品的主要材料和能源供應(yīng)及成本構(gòu)成表：產(chǎn)品名稱主要原材料名稱原材料占總成本比例%主要能源名稱能源成本占總成本比例%（7）主要產(chǎn)品銷售情況公司目前主要產(chǎn)品的銷售額、主要銷售市場的銷售比例、國內(nèi)市場占有率和定價(jià)策略表：項(xiàng)目銷售量銷售額主要銷售市場銷售比例國內(nèi)市場占有率定價(jià)策略出口內(nèi)銷出口內(nèi)銷（三）主要固定資產(chǎn)及無形資產(chǎn)1、主要固定資產(chǎn)截至某年某月某日止，公司主要固定資產(chǎn)情況表： 固定資產(chǎn)類別原值累計(jì)折舊凈值房屋建筑物機(jī)器設(shè)備運(yùn)輸設(shè)備其它設(shè)備合計(jì)2、土地使用權(quán)3、商標(biāo)使用權(quán)、專利和專有技術(shù)（四）質(zhì)量控制1、質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)2、質(zhì)量控制措施3、產(chǎn)品質(zhì)量糾紛（五）主要客戶和供應(yīng)商前五名供應(yīng)商合計(jì)的采購額占年度采購總額的百分比序號(hào)地域供應(yīng)主要物資金額（萬元）前5名采購額占年度采購總額的百分比%12345合 計(jì)注：年度采購總額：前五名客戶合計(jì)的銷售額占年度銷售總額的百分比序號(hào)單位銷售主要產(chǎn)品銷售金額（萬元）前5名銷售額占年度銷售總額的百分比%12345合 計(jì)注：年度銷售總額：（六）公司擁有的核心技術(shù)包括：核心技術(shù)的來源和方式，說明是否擁有核心技術(shù)的所有權(quán)，說明所擁有的核心技術(shù)在國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性。（七）知識(shí)產(chǎn)權(quán)及非專利技術(shù)情況包括：本公司所有或使用的注冊(cè)商標(biāo)、專利技術(shù)和非專利技術(shù)，須提供：1、本公司所有或使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)的名稱、用途、價(jià)值；2、本公司所有或使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)狀況，如發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)是否已申請(qǐng)專利；3、本公司所有或使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的剩余保護(hù)年限。 （八）產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處階段1、處于大批量生產(chǎn)階段的產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)2、處于小批量生產(chǎn)階段的產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)3、處于中試階段的產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)（九）研究開發(fā)情況主要包括：研究開發(fā)機(jī)構(gòu)的設(shè)置，研究人員的構(gòu)成，正在從事的項(xiàng)目及進(jìn)展的情況、擬達(dá)成的目標(biāo)，研發(fā)費(fèi)用占主營業(yè)務(wù)收入的比重等。與其他單位共同進(jìn)行研究的，還需說明合作協(xié)議的主要內(nèi)容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等。（十）保持技術(shù)不斷創(chuàng)新的機(jī)制和進(jìn)一步開發(fā)的能力包括：技術(shù)儲(chǔ)備及創(chuàng)新的安排、企業(yè)文化建設(shè)等。三、同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易情況（一）同業(yè)競爭情況1、基本情況表：競爭方名稱注冊(cè)資本 （萬元）占股比例 （%）經(jīng)營范圍資產(chǎn)規(guī)模 （萬元）主要競爭領(lǐng)域2、競爭產(chǎn)品的生產(chǎn)量和銷售量表（最近一年）：產(chǎn)品名稱生產(chǎn)量（噸）銷售量（噸）3、針對(duì)同業(yè)競爭的存在，本公司及公司實(shí)際控制人擬采取的消除或避免的措施包括：（1）通過收購、委托經(jīng)營等方式，將相競爭的業(yè)務(wù)納入到集團(tuán)/公司的措施；（2）競爭方將業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)讓給無關(guān)聯(lián)的第三方的措施；（3）集團(tuán)/公司放棄與競爭方存在同業(yè)競爭業(yè)務(wù)的措施；（4）競爭方就解決同業(yè)競爭，以及今后不再進(jìn)行同業(yè)競爭做出的有法律約束力的書面承諾（如出具避免同業(yè)競爭承諾函）。（二）關(guān)聯(lián)交易情況本公司目前關(guān)聯(lián)交易情況表：關(guān)聯(lián)方關(guān)聯(lián)關(guān)系關(guān)聯(lián)交易注：1、關(guān)聯(lián)方包括：控股股東、其他股東、控股股東及其股東的控制或參股的企業(yè)、對(duì)控股股東及主要股東的有實(shí)質(zhì)影響的法人或自然人、集團(tuán)/公司參與的合營企業(yè)、集團(tuán)/公司參與的聯(lián)營企業(yè)、以及主要投資者個(gè)人、關(guān)鍵管理人員、核心技術(shù)人員、或與上述關(guān)系密切的人士控制的其他企業(yè)等。2、關(guān)聯(lián)關(guān)系是指：在財(cái)務(wù)和經(jīng)營決策中，有能力對(duì)集團(tuán)/公司直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，主要包括關(guān)聯(lián)方與集團(tuán)/公司之間存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。3、關(guān)聯(lián)交易包括：購銷商品、買賣有形或無形資產(chǎn)、兼并或合并法人、出讓與受讓股權(quán)、提供或接受勞務(wù)、代理、租賃、各種采取合同或非合同形式進(jìn)行的委托經(jīng)營等、提供資金或資源、協(xié)議或非協(xié)議許可、擔(dān)保、合作研究與開發(fā)或技術(shù)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移、向關(guān)聯(lián)方人士支付報(bào)酬、合作投資設(shè)立企業(yè)、合作開發(fā)項(xiàng)目等。四、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員與核心技術(shù)人員情況（一）本公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員簡歷包括：董事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員的姓名及國籍、性別、出生年月、學(xué)歷、職稱、主要業(yè)務(wù)簡歷、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、在集團(tuán)/公司擔(dān)任的現(xiàn)任職務(wù)、兼任其他單位的職務(wù)、核心技術(shù)人員的主要成果及獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。（二）董事、監(jiān)事及高管人員領(lǐng)取的薪酬情況（三）其他有關(guān)事項(xiàng) 包括：1、上述人員及親屬持有本公司及本公司關(guān)聯(lián)企業(yè)的股權(quán)情況；2、上述人員同本公司簽訂任何借款、擔(dān)保等協(xié)議的情況；3、上述人員相互之間是否存在配偶關(guān)系、三代以內(nèi)直系親屬關(guān)系和旁系親屬關(guān)系。五、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息情況（一）簡要會(huì)計(jì)報(bào)表1、最近三年簡要利潤及利潤分配表金額單位：人民幣元年度年度年度一、主營業(yè)務(wù)收入二、主營業(yè)務(wù)利潤三、營業(yè)利潤四、利潤總額五、凈利潤六、可供分配的利潤七、可供所有者分配的利潤八、未分配利潤2、最近三年簡要資產(chǎn)負(fù)債表金額單位：人民幣元年 月 日年 月 日年 月 日流動(dòng)資產(chǎn)：流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)長期投資合計(jì)固定資產(chǎn)合計(jì)無形及長期資產(chǎn)合計(jì)資產(chǎn)總計(jì)流動(dòng)負(fù)債合計(jì)長期負(fù)債合計(jì)負(fù)債合計(jì) 少數(shù)股東權(quán)益 所有者權(quán)益合計(jì)負(fù)債及股東權(quán)益總計(jì)3、最近兩年簡要現(xiàn)金流量表金額單位：人民幣元 年度 年度經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額匯率變動(dòng)對(duì)現(xiàn)金的影響額現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物凈增加額現(xiàn)金及現(xiàn)金等價(jià)物的凈增加額（二）會(huì)計(jì)報(bào)表編制基準(zhǔn)及注冊(cè)會(huì)計(jì)師意見（三）經(jīng)營業(yè)績概述（四）股東權(quán)益公司近三年股東權(quán)益情況如下：金額單位：人民幣元年 月 日年 月 日年 月 日股本(實(shí)收資本) 資本公積 盈余公積 其中：公益金未分配利潤所有者權(quán)益合計(jì)負(fù)債及股東權(quán)益總計(jì)（五）期后事項(xiàng)、重大關(guān)聯(lián)交易、或有事項(xiàng)及其它重要事項(xiàng)（六）企業(yè)繳稅情況（七）財(cái)務(wù)指標(biāo)本公司最近三年的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)： 年度 年度 年度流動(dòng)比率速動(dòng)比率應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率（次）無形資產(chǎn)（土地使用權(quán)除外）占總(凈)資產(chǎn)的比例資產(chǎn)負(fù)債率（%）每股凈資產(chǎn)（元）研發(fā)費(fèi)用占主營業(yè)務(wù)收入比例（%）每股收益（元）凈資產(chǎn)收益率（%）每股經(jīng)營活動(dòng)的現(xiàn)金流量（元）上述財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算方法如下：流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債速動(dòng)比率=速動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)率=主營業(yè)務(wù)收入/應(yīng)收帳款平均余額存貨周轉(zhuǎn)率=主營業(yè)務(wù)成本/存貨平均余額無形資產(chǎn)(土地使用權(quán)除外)占凈資產(chǎn)的比例=無形資產(chǎn)(土地使用權(quán)除外)/凈資產(chǎn)資產(chǎn)負(fù)債率=總負(fù)債/總資產(chǎn)每股凈資產(chǎn)=期末凈資產(chǎn)/期末股本總額研究及開發(fā)費(fèi)用占主營業(yè)務(wù)收入的比例=研究及開發(fā)費(fèi)用/主營業(yè)務(wù)收入凈資產(chǎn)收益率=凈利潤/期末凈資產(chǎn)總額每股收益=凈利潤/期末股本總額每股經(jīng)營活動(dòng)的現(xiàn)金流量=經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額/期末股本總額（八）公司管理