4物資質(zhì)量辦法(試行).doc

渤海石油裝備制造有限公司物資采購質(zhì)量管理辦法（試行）第一章 總則第一條 為規(guī)范渤海石油裝備制造有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）物資采購質(zhì)量管理與控制，明確責(zé)任，提高質(zhì)量管理水平，根據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)章制度，制定本辦法。本辦法適用于公司各單位、機(jī)關(guān)各處室（以下簡(jiǎn)稱“各單位”，含分公司、全資子公司和控股公司）。公司所屬參股公司參照?qǐng)?zhí)行。第二條 本辦法所稱物資采購質(zhì)量管理是對(duì)物資采購、監(jiān)造、檢驗(yàn)、倉儲(chǔ)、配送、使用、服務(wù)等過程物資質(zhì)量實(shí)行指導(dǎo)、控制與監(jiān)督的活動(dòng)。第三條 公司物資采購質(zhì)量管理工作實(shí)行：統(tǒng)一管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。第四條 公司物資采購質(zhì)量管理工作堅(jiān)持源頭把關(guān)、過程控制、落實(shí)責(zé)任、強(qiáng)化監(jiān)督的原則。第二章 機(jī)構(gòu)與職責(zé)第五條 公司生產(chǎn)運(yùn)行處物資管理中心（以下簡(jiǎn)稱“物資管理中心”）統(tǒng)一管理公司物資采購質(zhì)量工作，履行的主要職責(zé)是：（一） 協(xié)助有關(guān)部門對(duì)物資采購質(zhì)量問題和質(zhì)量事故進(jìn)行調(diào)查；（二）對(duì)涉及物資采購質(zhì)量的部門和單位不定期進(jìn)行監(jiān)督檢查； （三）配合上級(jí)主管部門做好物資采購質(zhì)量檢查和監(jiān)督抽查，通報(bào)檢查結(jié)果，處理存在問題；（四）對(duì)物資采購質(zhì)量檢驗(yàn)過程中或直達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，會(huì)同有關(guān)部門及時(shí)處理；（五)建立二級(jí)采購物資質(zhì)量問題、事故反饋和處理機(jī)制，及時(shí)向上級(jí)部門反饋一級(jí)采購物資質(zhì)量問題、事故；（六）對(duì)各單位物資管理部門的質(zhì)量管理工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，監(jiān)督質(zhì)量管理工作的運(yùn)行狀況。 （七）組織協(xié)調(diào)處理各單位間物資采購重大質(zhì)量問題、事故與糾紛；（八）組織開展物資采購質(zhì)量管理相關(guān)培訓(xùn)工作。第六條 生產(chǎn)運(yùn)行處負(fù)責(zé)采購設(shè)備選型，負(fù)責(zé)提出采購設(shè)備的技術(shù)配置和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)；參與采購設(shè)備的招標(biāo)、談判，負(fù)責(zé)組織選型設(shè)備的技術(shù)談判、簽訂技術(shù)協(xié)議；負(fù)責(zé)組織采購設(shè)備的安裝調(diào)試、驗(yàn)收工作。第七條 規(guī)劃發(fā)展處負(fù)責(zé)項(xiàng)目物資技術(shù)參數(shù)的制定，配合工程項(xiàng)目物資的驗(yàn)收管理，并組織工程項(xiàng)目物資的運(yùn)行調(diào)試等。第八條 研究院（信息中心）負(fù)責(zé)計(jì)算機(jī)及外部設(shè)備和網(wǎng)絡(luò)設(shè)備選型配置審查等，并配合對(duì)上述設(shè)備的驗(yàn)收等工作。第九條 安全環(huán)保處負(fù)責(zé)協(xié)助對(duì)采購的石油專用化工產(chǎn)品、消防器材、勞動(dòng)防護(hù)用品等物資進(jìn)行驗(yàn)收。第十條 科技質(zhì)量處負(fù)責(zé)采購物資質(zhì)量事故的調(diào)查處理，負(fù)責(zé)制定公司重要采購物資駐廠監(jiān)造制度及駐廠監(jiān)造的組織實(shí)施，并監(jiān)督各單位物資采購的建議工作。第十一條 各單位物資采購質(zhì)量工作主要職責(zé)：（一）貫徹落實(shí)公司物資采購質(zhì)量管理規(guī)章制度，組織制訂本單位物資采購質(zhì)量管理規(guī)章制度；（二）負(fù)責(zé)本單位物資采購質(zhì)量管理工作；（三）負(fù)責(zé)及時(shí)反饋一級(jí)和重點(diǎn)二級(jí)物資采購質(zhì)量問題、事故，并協(xié)助進(jìn)行調(diào)查與處理； （四）負(fù)責(zé)組織開展本單位重要物資的駐廠監(jiān)造工作； （五）負(fù)責(zé)組織開展本單位物資采購質(zhì)量檢查工作，負(fù)責(zé)對(duì)采購的物資進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)與驗(yàn)收；（六）負(fù)責(zé)開展全面質(zhì)量教育和職業(yè)道德教育活動(dòng)。第三章 基本管理程序和要求第十二條 公司物資采購質(zhì)量管理實(shí)行“誰采購、誰負(fù)責(zé)”的質(zhì)量負(fù)責(zé)制。采購物資出現(xiàn)質(zhì)量問題、事故，按照權(quán)責(zé)對(duì)應(yīng)的原則追究相關(guān)人員承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十三條 公司物資管理中心建立一級(jí)采購物資質(zhì)量問題、事故反饋和處理機(jī)制，組織相關(guān)人員按照一定程序?qū)Πl(fā)生物資采購質(zhì)量問題和事故的物資部門、單位、個(gè)人以及供應(yīng)商進(jìn)行處理。第十四條 一級(jí)采購物資質(zhì)量問題、事故按以下程序進(jìn)行反饋：（一）各單位發(fā)現(xiàn)一級(jí)采購物資質(zhì)量問題、事故，應(yīng)及時(shí)向公司物資管理中心上報(bào)。報(bào)告采取書面形式，內(nèi)容詳細(xì)說明發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題和事故的時(shí)間、物資品種、采購量、問題量、涉及金額、問題環(huán)節(jié)、供應(yīng)商、已采取的措施、是否有違規(guī)操作以及相關(guān)建議與要求等等。（二）各單位于每季度末前10個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)本季度一級(jí)物資質(zhì)量情況。報(bào)告采取書面形式，內(nèi)容包括本季度發(fā)現(xiàn)的一級(jí)采購物資質(zhì)量問題和事故的數(shù)量、物資品種、主要環(huán)節(jié)、涉及的供應(yīng)商、處理的基本情況以及對(duì)一級(jí)物資采購質(zhì)量管理的相關(guān)建議等等。（三）公司物資管理中心匯總一級(jí)采購物資的質(zhì)量問題，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，上報(bào)集團(tuán)公司物資采購管理部，批復(fù)結(jié)果及時(shí)匯報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)并反饋各單位。（四）集團(tuán)公司物資采購管理部負(fù)責(zé)對(duì)一級(jí)采購物資質(zhì)量問題、事故進(jìn)行調(diào)查，對(duì)責(zé)任進(jìn)行劃分和認(rèn)定。第十五條 公司物資管理中心組織建立二級(jí)物資采購質(zhì)量問題、事故反饋和處理機(jī)制，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)，有效處理。按季度向集團(tuán)公司物資采購管理部上報(bào)二級(jí)采購物資質(zhì)量問題、事故處理情況，涉及重大物資采購質(zhì)量問題、事故時(shí)，立即上報(bào)。第十六條 各單位物資采購管理部門要建立物資采購質(zhì)量檔案，保證采購物資質(zhì)量具有可追溯性。質(zhì)量檔案的主要內(nèi)容包括技術(shù)協(xié)議、買賣合同、檢驗(yàn)（監(jiān)造）報(bào)告、質(zhì)量情況反饋等。第四章 質(zhì)量管理與控制第一節(jié) 供應(yīng)商準(zhǔn)入與選擇第十七條 物資采購質(zhì)量要從源頭加強(qiáng)控制，各單位應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司物資供應(yīng)商管理相關(guān)規(guī)定。第十八條 供應(yīng)商因故意或過失提供不合格物資，造成較大經(jīng)濟(jì)損失或產(chǎn)生惡劣社會(huì)影響的，取消其市場(chǎng)準(zhǔn)入資格。第十九條 各單位除公開招標(biāo)外應(yīng)在公司統(tǒng)一的物資供應(yīng)商庫中選擇供應(yīng)商，并對(duì)供應(yīng)商產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行考核和評(píng)價(jià)。第二十條 各單位可根據(jù)需要對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察及物資質(zhì)量抽查，了解供應(yīng)商的工藝設(shè)備、檢測(cè)手段、質(zhì)量體系以及企業(yè)信譽(yù)等情況，對(duì)供應(yīng)商所提供產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量保證能力進(jìn)行檢查或驗(yàn)證。第二十一條 對(duì)于國家明令實(shí)行產(chǎn)品生產(chǎn)許可、強(qiáng)制認(rèn)證和公司實(shí)行產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)可的物資，選擇的供應(yīng)商必須取得相應(yīng)資質(zhì)，并具備健全的質(zhì)量管理體系。第二十二條 任何單位、部門或個(gè)人不得以不當(dāng)方式指定供應(yīng)商，影響物資采購質(zhì)量管理工作。第二節(jié) 采購實(shí)施第二十三條 采購應(yīng)全過程倡導(dǎo)質(zhì)量至上的理念，確保在重要和關(guān)鍵環(huán)節(jié)對(duì)技術(shù)與質(zhì)量進(jìn)行控制把關(guān)。第二十四條 物資采購質(zhì)量依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或合同確認(rèn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條件判定。任何單位、部門或個(gè)人不得采購不符合國家法律法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的物資以及國家明令淘汰的物資。第二十五條 各單位要加強(qiáng)物資采購計(jì)劃管理工作，要充分考慮預(yù)留合理的生產(chǎn)制造周期、運(yùn)輸時(shí)間和必要的調(diào)試檢驗(yàn)時(shí)間，以保證獲得滿足質(zhì)量要求的物資。第二十六條 實(shí)施采購前，采購人員應(yīng)充分了解采購物資信息，準(zhǔn)確掌握相關(guān)質(zhì)量要求和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。采購重要物資和復(fù)雜設(shè)備時(shí)，物資部門應(yīng)協(xié)同技術(shù)主管部門、使用單位與供應(yīng)商進(jìn)行充分技術(shù)交流。必要時(shí)，采購合同簽訂前可先簽訂技術(shù)協(xié)議以明確相關(guān)技術(shù)要求。第二十七條 物資采購合同的訂立，原則上采用公司發(fā)布的統(tǒng)一合同標(biāo)準(zhǔn)文本，合同條款中應(yīng)確保對(duì)物資的技術(shù)性能、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方法和質(zhì)量責(zé)任等方面進(jìn)行了相關(guān)約定。必要時(shí)，可約定質(zhì)量保證金。第二十八條 采購涉及到生命安全，危險(xiǎn)性較大的，以及有其他特殊要求的物資時(shí)，應(yīng)按照國家產(chǎn)品質(zhì)量法相關(guān)規(guī)定，在合同中提出明確的質(zhì)量要求和運(yùn)輸要求。第二十九條 采購關(guān)系到安全生產(chǎn)、健康環(huán)保的重要物資和復(fù)雜設(shè)備時(shí)，質(zhì)量保證金的留付比例不得低于合同貨款總額的5，質(zhì)量保證期限不得少于12個(gè)月。第三十條 委托采購需簽訂委托采購合同，對(duì)委托采購物資的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等提出具體要求。應(yīng)要求被委托方提供產(chǎn)品的全套技術(shù)資料，并及時(shí)反饋所采購物資的質(zhì)量情況。第三十一條 采購新產(chǎn)品時(shí)，供應(yīng)商必須提供由公司試用單位出具的現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)報(bào)告。集團(tuán)公司和公司規(guī)定必須經(jīng)過認(rèn)證或許可生產(chǎn)的物資還需提供有效的文件資料。第三節(jié) 駐廠監(jiān)造第三十二條 對(duì)于列入公司產(chǎn)品駐廠監(jiān)造目錄的物資須實(shí)施駐廠監(jiān)造。第三十三條 各單位應(yīng)按照公司相關(guān)規(guī)定組織開展駐廠監(jiān)造工作，委托具有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)造機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)造。第三十四條 監(jiān)造應(yīng)訂立監(jiān)造合同，明確監(jiān)造范圍、方式和內(nèi)容，制訂駐廠監(jiān)造計(jì)劃。第三十五條 駐廠監(jiān)造人員應(yīng)嚴(yán)格按監(jiān)造合同約定的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)制造及出廠檢驗(yàn)等過程進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督，及時(shí)反饋監(jiān)造信息和異常情況，編制駐廠監(jiān)造記錄和報(bào)告。第四節(jié) 檢驗(yàn)、倉儲(chǔ)、配送等第三十六條 采購物資不經(jīng)質(zhì)量檢驗(yàn)或驗(yàn)證，不得辦理入庫和結(jié)算手續(xù)。第三十七條 各單位物資部門應(yīng)設(shè)專（兼）職物資驗(yàn)收員，嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)和程序?qū)θ霂煳镔Y進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證，并對(duì)其結(jié)果承擔(dān)責(zé)任。物資驗(yàn)收員不得由采購人員兼任。第三十八條 直達(dá)使用現(xiàn)場(chǎng)的物資檢驗(yàn)或檢測(cè)，應(yīng)制定完善的檢驗(yàn)、檢測(cè)和驗(yàn)收等交接管理制度。第三十九條 對(duì)重要物資或國家規(guī)定需要進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)的物資，應(yīng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)、良好業(yè)績(jī)和能力的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。檢驗(yàn)不合格的，不得入庫，并由簽訂采購合同的單位向供應(yīng)商索賠。第四十條 采購物資入庫前的檢驗(yàn)檢測(cè)費(fèi)用，列入采購成本；入庫后的相關(guān)費(fèi)用，可由計(jì)劃、造價(jià)、技術(shù)等相關(guān)部門明確項(xiàng)目名稱，列入生產(chǎn)建設(shè)相關(guān)成本。第四十一條 采購物資驗(yàn)收應(yīng)依據(jù)物資采購合同、發(fā)貨清單、裝箱單、質(zhì)量證明書等。列入公司強(qiáng)制檢驗(yàn)?zāi)夸浀?，要有公司指定質(zhì)檢部門出具的檢驗(yàn)報(bào)告；列入公司或各單位重要物資駐廠監(jiān)造目錄的，要提供監(jiān)造報(bào)告。第四十二條 物資儲(chǔ)存應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司倉儲(chǔ)管理有關(guān)規(guī)定。各單位應(yīng)制定合理的庫存儲(chǔ)備定額，對(duì)倉儲(chǔ)物資進(jìn)行定期盤點(diǎn)，妥善維護(hù)與保養(yǎng)，防止積壓和毀損。第四十三條 物資出庫發(fā)放要嚴(yán)格履行程序。應(yīng)根據(jù)出庫物資的特性，配備合適的搬運(yùn)工具和設(shè)備，做好包裝和防護(hù)。物資出庫時(shí)，相關(guān)技術(shù)和質(zhì)量證明要及時(shí)提供。第四十四條 對(duì)于國家規(guī)定有特殊運(yùn)輸要求的物資，運(yùn)輸單位和人員應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)和條件，按照一定的要求完成運(yùn)送工作。物資部門要做好有關(guān)信息記錄，以備需要時(shí)跟蹤查證。第四十五條 各單位要加強(qiáng)對(duì)不合格物資的管理，明確不合格物資的處置方式和程序，及時(shí)有效地進(jìn)行合理處置，避免因使用不合格物資而出現(xiàn)質(zhì)量事故。第四十六條 物資采購中不合格物資的范圍主要包括入庫或現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)驗(yàn)收中存在質(zhì)量問題的物資、因保管不善造成損壞的物資、儲(chǔ)存中超過保質(zhì)期的物資以及用戶投訴并經(jīng)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)確認(rèn)為不合格的物資等。第四十七條 對(duì)確認(rèn)為不合格的物資，各單位物資部門應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)，單獨(dú)存放，妥善保管，做好物資情況、處置和使用物資的相關(guān)記錄。經(jīng)評(píng)審后可讓步或降級(jí)使用的不合格物資，要做好有效跟蹤，制定預(yù)防措施。第五章 質(zhì)量問題、事故與糾紛的處理第四十八條 物資采購質(zhì)量問題、事故的處理要堅(jiān)持原因未查明不放過、責(zé)任未理清不放過、整改措施未落實(shí)不放過的原則。在充分聽取雙方意見后，對(duì)相關(guān)責(zé)任單位、部門、人員和供應(yīng)商要按照公司有關(guān)規(guī)定給予處理。第四十九條 采購物資在駐廠監(jiān)造、入庫檢驗(yàn)、安裝調(diào)試等過程發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量不合格物資采購事件為物資采購質(zhì)量問題。第五十條 物資采購質(zhì)量問題在供需雙方達(dá)成一致意見時(shí)，可采取退貨、換貨、索賠等處理。 若造成惡劣社會(huì)影響，損害公司形象的，可按照公司供應(yīng)商相關(guān)管理規(guī)定采取中止、取消準(zhǔn)入資格等處理。第五十一條 按照集團(tuán)公司質(zhì)量事故管理規(guī)定相應(yīng)規(guī)定，因物資采購質(zhì)量問題在生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)中造成損失以及在國家、?。ㄊ小⒆灾螀^(qū)）或集團(tuán)公司有關(guān)部門組織的監(jiān)督抽查中發(fā)現(xiàn)的不合格物資采購事件為物資采購質(zhì)量事故。第五十二條 物資采購質(zhì)量事故按照集團(tuán)公司質(zhì)量事故管理規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)依次分為特大、重大、較大和一般采購質(zhì)量事故，其處理嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量事故管理規(guī)定。第五十三條 對(duì)于因采購質(zhì)量問題、事故而發(fā)生的供需雙方矛盾與糾紛，由物資部門與供應(yīng)商協(xié)商解決。經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議的，按合同約定提交仲裁機(jī)構(gòu)或依法訴訟解決。第六章 監(jiān)督與責(zé)任第五十四條 公司對(duì)各單位物資采購質(zhì)量管理工作進(jìn)行定期檢查與考核。第五十五條 公司質(zhì)量管理部門嚴(yán)格執(zhí)行采購物資質(zhì)量監(jiān)督規(guī)定，對(duì)物資采購質(zhì)量進(jìn)行有效監(jiān)督。第五十六條 公司和各單位審計(jì)、監(jiān)察部門按照各自的職責(zé)范圍，對(duì)物資采購質(zhì)量管理工作進(jìn)行定期或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)、監(jiān)察，由監(jiān)察部門對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行處理。第五十七條 公司對(duì)在物資采購質(zhì)量管理過程中嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)、避免質(zhì)量事故、貢獻(xiàn)突出的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)物資采購質(zhì)量管理機(jī)制不完善、責(zé)任不落實(shí)、考核不達(dá)標(biāo)的單位主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行誡勉談話。第五十八條 違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，給予批評(píng)教育，情節(jié)較重的，按照集團(tuán)公司管理人員違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定給予處分： （一）濫用職權(quán)、徇私舞弊，采購