金融股指期貨開(kāi)戶測(cè)試題庫(kù)

.金融股指期貨培訓(xùn)資料一單項(xiàng)選擇題1、 某投資者欲在上證50股指期貨2月合約上買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)5手，卻誤買(mǎi)入3月合約，該風(fēng)險(xiǎn)屬于（B）A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 操作風(fēng)險(xiǎn) C 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)2、 投資者參與金融期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（C）原則，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由，拒絕承擔(dān)交易結(jié)果與履約責(zé)任。A 買(mǎi)進(jìn)看漲 B 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) C 買(mǎi)賣(mài)自負(fù) D賣(mài)出看跌3、 除最后交易日外，中金所5年期、10年期國(guó)債期貨交易時(shí)間為交易日（B）A 9:15-15:13B 9:15-11:30；13:00-15:15C 9:15-15:30D 9:15-11:30；13:00-15:304、 自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)連續(xù)5個(gè)交易日每日日終保證金賬戶資金余額不低于人民幣（B）萬(wàn)元A 30 B 50 C 10 D 100參與金融期貨交易的投資者應(yīng)當(dāng)與（A）簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。A 期貨公司 B 商業(yè)銀行 C 期貨交易所 D證券公司中金所5年期國(guó)債期貨合約的最后交割日為（ ）A 最后交易日后第七個(gè)交易日 B最后交易日后第三個(gè)交易日C 最后交易日后第一個(gè)交易日 D最后交易日后第五個(gè)交易日以下不屬于交易的所規(guī)定的異常交易行為的是（）A日內(nèi)撤單次數(shù)過(guò)多B委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或同一個(gè)人代為從事交易的客戶之間、大量或者多次進(jìn)行互為對(duì)手方交易C以自己為交易對(duì)象，大量或者多次進(jìn)行自買(mǎi)自賣(mài)D同一客戶在多家期貨公司開(kāi)戶（ ）不具備直接與中國(guó)金融期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格A 全面結(jié)算會(huì)員 B 交易結(jié)算會(huì)員 C交易會(huì)員 D特別結(jié)算會(huì)員中金所5年期國(guó)債期貨交易采用（A）“名義標(biāo)準(zhǔn)債券”作為交易標(biāo)的A 中期 B 超長(zhǎng)期 C 長(zhǎng)期 D 短期中金所5年國(guó)債期貨的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為最后（）成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均值A(chǔ) 兩小時(shí) B一小時(shí) C一分鐘 D半小時(shí)5、 國(guó)債期貨投機(jī)、是通過(guò)買(mǎi)賣(mài)國(guó)債期貨合約，并從其價(jià)格變動(dòng)中獲得（A）的交易行為A 風(fēng)險(xiǎn)收益 B 平穩(wěn)收益 C 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益 D期望收益6、 以下屬于影響股指期貨價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)因素是（C）A 成交量 B K線圖 C 居民物價(jià)消費(fèi)指數(shù) D持倉(cāng)量7、 國(guó)債期貨合約進(jìn)入交割月份后至最后交易日前，（B）A買(mǎi)方可以主動(dòng)提出交割申請(qǐng)，交易所匹配雙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成交割B賣(mài)方可以主動(dòng)提出交割申請(qǐng)，交易所匹配雙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成交割C買(mǎi)方可以主動(dòng)提出交割申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)雙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)自行商議完成交割D買(mǎi)方可以主動(dòng)提出交割申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)雙方在規(guī)定時(shí)間內(nèi)自行商議完成交割8、 中金所發(fā)布的股指期貨合約的持倉(cāng)量是其未平倉(cāng)合約的（B）數(shù)量A 當(dāng)周 B 單邊 C 當(dāng)天 D 雙邊9、 開(kāi)通金融期貨交易權(quán)限，（A）應(yīng)通過(guò)金融期貨知識(shí)測(cè)試A 自然人 B 證券公司 C 商業(yè)銀行 D期貨公司10、 中金所國(guó)債期貨合約可交割國(guó)債的種類(lèi)是（D）A 企業(yè)債和國(guó)債 B憑證式國(guó)債 C金融債和國(guó)債 D記賬式國(guó)債11、 某投資者欲在3個(gè)月后買(mǎi)入價(jià)值為1000萬(wàn)元的股票組合，擔(dān)心3個(gè)月后股市上漲增加投資成本，可采用的策略是（C）A 賣(mài)出套保 B跨期套保 C買(mǎi)入套保 D期現(xiàn)套利12、 投資者申請(qǐng)開(kāi)通金融期貨交易權(quán)限，其保證金賬戶可用資金余額以（A）收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)作為計(jì)算依據(jù)。A期貨公司 B做市商 C存管銀行 D特殊單位客戶13、 利用上證50和滬深300股指期貨進(jìn)行價(jià)差交易，屬于（）A 跨市場(chǎng)套利 B期現(xiàn)套利 C 跨品種套利 D套期保值14、 股指期貨合約的交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)（D）A全天的算術(shù)平均價(jià) B最后兩小時(shí)成交量的加權(quán)平均價(jià)C 收盤(pán)價(jià) D最后兩小時(shí)的算數(shù)平均價(jià)判斷題1、 從事股指期貨交易的客戶持倉(cāng)超出交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)，且未能在下一交易日第一節(jié)結(jié)束前平倉(cāng)的，交易所有權(quán)對(duì)其持倉(cāng)實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)。2、 證券公司可以為從事期貨交易的客戶提供融資服務(wù)。3、 中金所5年期、10年期國(guó)債期貨自交割月份之前的一個(gè)交易日起，交易所按照中國(guó)金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法相關(guān)規(guī)定，對(duì)未通過(guò)國(guó)債托管賬戶審核客戶的交割月份合于持倉(cāng)予以強(qiáng)行平倉(cāng)。4、 影響國(guó)債期貨價(jià)格的主要因素是利率。5、 期貨交易中滿倉(cāng)操作的風(fēng)險(xiǎn)很大。6、 國(guó)債期貨空頭持倉(cāng)在期貨價(jià)格下跌時(shí)獲利。7、 期貨公司向客戶收取的保證金率不低于交易所規(guī)定的比率。8、 C4類(lèi)客戶只能購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)為R4類(lèi)的產(chǎn)品。9、 上證50股指期貨合約的合約乘數(shù)為每點(diǎn)人民幣100元。二單項(xiàng)選擇題1. 以下關(guān)于中金所10年期國(guó)債期貨合約投機(jī)客戶持倉(cāng)限額的規(guī)定，正確的是（B）A隨著合約剩余期限的縮短，交易所會(huì)上調(diào)整持倉(cāng)限額B 隨著合約剩余期限的縮短，交易所會(huì)下調(diào)持倉(cāng)限額C 持倉(cāng)限額不隨合約剩余期限改變而調(diào)整D 對(duì)新上市合約不規(guī)定持倉(cāng)限額2. 如果投資者預(yù)測(cè)股票指數(shù)后市將上漲而買(mǎi)進(jìn)股指期貨合約，這種操作屬于（C）A空頭投機(jī) B 跨期套利 C 多頭投機(jī) D 期現(xiàn)套利3. 一般單位客戶申請(qǐng)開(kāi)戶前連續(xù)五個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額不低于人名幣（A）萬(wàn)元A 50 B 10 C 100 D304. 國(guó)債期貨價(jià)格主要基于對(duì)（B）變動(dòng)的預(yù)期A 利率和匯率B 利率C 遠(yuǎn)期匯率D 即期匯率5. 以下情形中事宜進(jìn)行期國(guó)債期貨多頭套期保值的是（A）A 計(jì)劃三個(gè)月后買(mǎi)入國(guó)債B 計(jì)劃，三個(gè)月后賣(mài)出國(guó)債C 擔(dān)心未來(lái)國(guó)債價(jià)格下跌D 持有國(guó)債期貨6. 投資者參與金融期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)交易結(jié)果與履約責(zé)任（A）A 買(mǎi)賣(mài)自負(fù) B 風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) C 買(mǎi)進(jìn)看漲 D 賣(mài)出看跌7. 某投資者以3500賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)1手滬深三百指數(shù)期貨某合約，合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元，當(dāng)日該合約結(jié)算價(jià)為3560點(diǎn)，不考慮手續(xù)費(fèi)，當(dāng)日結(jié)算后該筆持倉(cāng)浮動(dòng)（B）A 虧損15000元 B 虧損18000元 C 盈利15000元 D 虧損18000元8. 以下不屬于交易所規(guī)定的異常交易行為的是（C）A 以自己為交易對(duì)象大量或者多次進(jìn)行自買(mǎi)自付B 日內(nèi)撤單次數(shù)過(guò)多C 同一客戶在多家期貨公司開(kāi)戶D 托授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)勾或者同一個(gè)人代為從事交易的客戶之間，大量或者多次進(jìn)行互為對(duì)手方交易9. 中金所國(guó)債期貨交割流程中以一般模式進(jìn)行交割的買(mǎi)方繳款日（D）A 第四交割日B 第三交割日C 第一交割日D 第二交割日10. 國(guó)債期貨投機(jī)交易面臨的風(fēng)險(xiǎn)通常不包括（D）A 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B 現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn)C 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D 違約風(fēng)險(xiǎn)11. 股指期貨交易的對(duì)象是（B）A 標(biāo)的指數(shù)B 股指期貨合約C 標(biāo)的指數(shù)股票組合D 標(biāo)的指數(shù)ETF份額12. 投資者申請(qǐng)開(kāi)通金融期貨交易權(quán)限，期貨保證金中可用資金余額以（B）收取的保證金作為依據(jù)A 存管銀行 B 期貨公司 C 做市商 D 特殊單位客戶13. 股指期貨是（A）規(guī)避股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的工具A 套期保值 B 跨期套利 C 投機(jī)交易 D 期現(xiàn)套利14. 以下關(guān)于中金所國(guó)債期貨交割單位說(shuō)法錯(cuò)誤的是（C）A 合約的交割單位為面值100萬(wàn)元人名幣的國(guó)債B 中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司托管的國(guó)債分別計(jì)算C 每交割單位的國(guó)債可以來(lái)自不同國(guó)債托管機(jī)構(gòu)的不同國(guó)債D 每交割單位的國(guó)債僅限于同一國(guó)債托管機(jī)構(gòu)的同一國(guó)債15. 中金所5年期國(guó)債期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為最后成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均值（A）A 一小時(shí) B 兩小時(shí) C 一分鐘 D 半小時(shí)16. 開(kāi)通金融期貨交易權(quán)限，（B）應(yīng)通過(guò)金融期貨知識(shí)測(cè)試A 商業(yè)銀行B 自然人C 期貨公司D 證券公司17. 中金所五年期國(guó)債期貨合約的報(bào)價(jià)方式為（C）A 千元凈價(jià)報(bào)價(jià)B 收益率報(bào)價(jià)C 百元凈價(jià)報(bào)價(jià)D 指數(shù)點(diǎn)報(bào)價(jià)18. 以下影響股指期貨價(jià)格的主要因素是（C）A 交易所增加新的股指期貨品種B 交易所新合約掛牌C 利率下降D 交易所舊合約摘牌19. 目前金融期貨合約在（B）交易A 大連商品交易所B 中國(guó)金融期貨交易所C 鄭州商品交易所D 上海期貨交易所20. 若中證500指數(shù)期貨9月合約上一日的結(jié)算價(jià)為6000點(diǎn)，漲跌停板幅度為10%，則下一交易日的跌停板價(jià)格為（A）點(diǎn)A 5400 B 5700 C 6600 D 6300判斷題21. 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。22. 國(guó)債期貨交割時(shí)，賣(mài)方可選擇交易所規(guī)定的，可交割券進(jìn)行交割。23. 中金所5年期、10年期國(guó)債期貨交割的交券日，賣(mài)方客戶應(yīng)當(dāng)于國(guó)債登記存管機(jī)構(gòu)日終結(jié)算前將可交割國(guó)債存入其申報(bào)賬戶交易所劃轉(zhuǎn)成功后視為賣(mài)方完成交券。24. 國(guó)債期貨投機(jī)是通過(guò)買(mǎi)賣(mài)國(guó)債期貨合約從期貨合約價(jià)格變動(dòng)中賺取風(fēng)險(xiǎn)收益的交易行為。25. C1類(lèi)投資者（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類(lèi)別）可購(gòu)買(mǎi)或接受R1風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。26. IH1707合約表示的是2017年7月到期的上證50股指期貨合約。27. 中金所5年期、10年期國(guó)債期貨合約，最后交易日連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間為9：15-11：30；13：0015：15。28. 股指期貨合約，最后交易日，如遇國(guó)家法定假日則以下一交易日為最后交易日。29. 股指期貨市價(jià)指令未成交的部分自動(dòng)撤銷(xiāo)。30. 投資者可以通過(guò)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心網(wǎng)站查詢自己的期貨結(jié)算賬單。三單項(xiàng)選擇題1、 國(guó)債期貨投機(jī)交易面臨的風(fēng)險(xiǎn)通常不包括（c）。A 現(xiàn)金流風(fēng)險(xiǎn) B 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) C違約風(fēng)險(xiǎn) D 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)2、 目前，金融期貨合約在（c）交易。A、鄭州商品交易所 B、大連商品交易所 C、中國(guó)金融期貨交易所 D、上海期貨交易所3、 一下不屬于國(guó)債期貨合約主要條款的是（c）A、合約標(biāo)的 B、交易時(shí)間 C、保證金存款銀行 D、報(bào)價(jià)單位4、 期貨公司收取投資者的保證金，一般會(huì)在交易所要求的保證金基礎(chǔ)上（c）。A、加收費(fèi)用 B、保持一致 C、上浮一定比率 D、下浮一定比率5、 自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)連續(xù)5個(gè)交易日每日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（c）萬(wàn)元。A、30 B、100 C、50 D、106、 中金所10年期國(guó)債期貨的可交割券為（B）的記賬式附息國(guó)債。A、合約到期月份首日剩余期限為10年 B、合約到期月份首日剩余期限為6.5-10.25年C、交易日剩余期限為6.5-10.25年 D、交易日剩余期限為10年7、 以下選項(xiàng)關(guān)于中金所5年期，10年期國(guó)債期貨國(guó)債托管賬戶的描述錯(cuò)誤的是（A）A、參與交割的客戶應(yīng)當(dāng)事先自行向交易所申報(bào)國(guó)債托管賬戶B、客戶國(guó)債托管賬戶信息發(fā)生變更的，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)通過(guò)會(huì)員向交易所申報(bào)C、同一客戶在不同會(huì)員處開(kāi)戶的，應(yīng)當(dāng)分別申報(bào)國(guó)債托管賬戶D、參與交割的客戶應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)會(huì)員向交易所申報(bào)國(guó)債托管賬戶8、 投資者參與金融期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（B）原則，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由，拒絕承擔(dān)交易結(jié)果與履約責(zé)任。A、賣(mài)出看跌 B、買(mǎi)賣(mài)自負(fù) C、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D、買(mǎi)進(jìn)看漲9、 中金所5年期國(guó)債期貨的交割結(jié)算價(jià)為（A）。A、最后交易日全天成交量加權(quán)平均價(jià) B、最后交易日前一日結(jié)算價(jià)C、最后交易日收盤(pán)價(jià) D、最后交易日的開(kāi)盤(pán)價(jià)10、 證券公司收期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不提供下列（c）服務(wù)。A、提供期貨相關(guān)培訓(xùn) B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D、協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)11、 關(guān)于中金所5年期、10年期國(guó)債期貨交割流程描述正確的是（A）。A、最后交易日進(jìn)入交割的，以該合約所有賣(mài)方有效申報(bào)交割數(shù)量最大的國(guó)債作為基準(zhǔn)國(guó)債B、均采用交易所認(rèn)定的機(jī)構(gòu)指定的國(guó)債作為基準(zhǔn)國(guó)債C、最后交易日前進(jìn)入交割的，以交易所認(rèn)定的機(jī)構(gòu)指定的國(guó)債作為基準(zhǔn)國(guó)債D、最后交易日前申請(qǐng)交割的，以交易所認(rèn)定的機(jī)構(gòu)指定的國(guó)債作為基準(zhǔn)國(guó)債12、 在極端行情下，金融期貨投資者面臨的虧損（A）。A、 可能會(huì)超過(guò)初始投資本金 B、不可能超過(guò)初始保證金 C、不可能超過(guò)初始投資本金 D、不可能超過(guò)再次追加的保證金13、（A）屬于普通投資者享有的特別保護(hù)。 A信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配 B信息告知、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、適當(dāng)性匹配 C信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)14、 以下不屬于交易所規(guī)定的異常交易行為的是（c）。A、日內(nèi)頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易 B、大量或者多次進(jìn)行高買(mǎi)低賣(mài)交易C、進(jìn)行跨期套利交易 D、以自己為交易對(duì)象，大量或者多次進(jìn)行自買(mǎi)自賣(mài)15、 中金所5年期國(guó)債期貨交易采用（A）“名義標(biāo)準(zhǔn)債券”作為交易標(biāo)的A、中期 B、長(zhǎng)期 C、短期 D、中長(zhǎng)期16、 中國(guó)金融期貨交易所實(shí)行套期保值額度管理制度，客戶申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，應(yīng)當(dāng)首先向（）提交材料。A、中國(guó)金融期貨交易所 B、客戶開(kāi)戶的期貨公司 C、中國(guó)證監(jiān)會(huì) D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)17、 開(kāi)通金融期貨交易權(quán)限前、期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨的（D）。A、匯兌風(fēng)險(xiǎn) B、通脹風(fēng)險(xiǎn) C、利率風(fēng)險(xiǎn) D、交易風(fēng)險(xiǎn)18、期貨公司可以接受客戶（A）發(fā)出的交易指令A(yù)、指令下達(dá)人 B、資金調(diào)撥人 C、結(jié)算單確認(rèn)人 D、開(kāi)戶代理人19、某投資者買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)1手中證500指數(shù)期貨某合約，該合約乘數(shù)每點(diǎn)200元，當(dāng)日該合約的結(jié)算價(jià)為3000點(diǎn)，假設(shè)保證金率為20%，則當(dāng)日該筆持倉(cāng)需保證金（120000）元。20、中金所國(guó)債期貨合約臨近交割月份時(shí)，（D）合約的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)。A、交易所不會(huì)調(diào)整 B、交易所將分時(shí)間段逐步降低 C、交易所不會(huì)調(diào)整或會(huì)降低 D、交易所將分時(shí)間段逐步提高 判斷題21、和投機(jī)交易相比，股指期貨的套利交易具有高風(fēng)險(xiǎn)、高收益、高成本的特點(diǎn)。22、通貨膨脹率并不會(huì)影響到國(guó)債期貨價(jià)格。23、中金所5年期國(guó)債期貨合約采用集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種交易方式。24、中金所實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。25、某日，央行宣布提高商業(yè)銀行一年期存貸款利率0.25個(gè)百分點(diǎn)，這對(duì)股指期貨市場(chǎng)是利多消息。26、滬深300股指期貨合約的最后交易日為合約到期月份的最后一個(gè)交易日，遇國(guó)家法定假日順延。27、國(guó)債期貨套期保值分為多頭套保和空頭套保。28 、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險(xiǎn)承受能力至少劃分為5類(lèi)，由低至高分別為C1（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低級(jí)別），C2，C3，C4，C5類(lèi)。29、滬深300股指期貨某一合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為該合約最后一小時(shí)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。30、IC1611合約表示的是2016年11月到期的滬深300股指期貨合約。四單項(xiàng)選擇題1、 金融期貨交易具有杠桿性。既放大盈利也放大虧損。是因?yàn)閷?shí)行了（A）A保證金制度。B雙向交易制度。C當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度2、 中金所上市的5年期國(guó)債期貨屬于（A） A中期國(guó)債期貨。B超長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約。C長(zhǎng)期國(guó)債期貨。D短期國(guó)債期貨3、 金融期貨投資者不得采用（A）下達(dá)交易指令。A全權(quán)委托期貨公司。B互聯(lián)網(wǎng)委托。C書(shū)面委托。D電話委托4、 中金所五年期國(guó)債期貨合約的最后交易日為（C）。A合約到期月份第三個(gè)周五。B合約到期月份第一個(gè)周五。C合約到期月份第二個(gè)周五。D合約到期月份第四個(gè)周五5、 建立空頭持倉(cāng)應(yīng)該下達(dá)指令（B）。A買(mǎi)入平倉(cāng)。B賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)。C賣(mài)出平倉(cāng)。D買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)6、 中期所五年期國(guó)債期貨合約票面利率為（A）。 A 3% B 3.5% C 4% D 2.5%7、 中金所五年期國(guó)債期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為（A） A 0.005元 B 0.0015元 C 0.0012元 D 0.001元8、 某交易日收盤(pán)后，某投資者持有1手滬深300指數(shù)期貨合約多單。該合約收盤(pán)價(jià)為3660點(diǎn)，結(jié)算價(jià)為3650點(diǎn)。不進(jìn)行任何操作。該合約的收盤(pán)價(jià)為3600點(diǎn)。結(jié)算價(jià)為3610。解散后，該筆持倉(cāng)的當(dāng)日虧損為（C） A 15000元 B 18000元 C 12000元9、 金融期貨交易的杠桿性決定了收益可能成倍放大，損失也可能（C）。A成倍縮小 B不變 C成倍放大10、 客戶在金融期貨交易中發(fā)生保證金不足。且未能按照經(jīng)紀(jì)合同中的約定，及時(shí)追加保證金，或者主動(dòng)減倉(cāng)。該客戶部分或全部持倉(cāng)將被（B）。A協(xié)議平倉(cāng) B強(qiáng)行平倉(cāng) C強(qiáng)制減倉(cāng)11、 中金所五年期國(guó)債期貨合約交割方式為（A）。A實(shí)物交割 B現(xiàn)金交割12、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在（C）向投資者揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。A投資者開(kāi)戶后。B交易虧損時(shí)。C投資者開(kāi)戶前13、 在極端行情下，金融期貨投資者面臨的虧損（B）。A不可能超過(guò)投資本金。B可能會(huì)超過(guò)投資本金14、 滬深300指數(shù)合約的合約標(biāo)的是（A）。A滬深300指數(shù)。B深圳成分指數(shù)。C上證綜合指數(shù)15、 中金所五年期國(guó)債期貨合約對(duì)應(yīng)的可交割國(guó)債是（C）。A其他三項(xiàng)都不對(duì)。B浮動(dòng)利率國(guó)債。C固定利率國(guó)債。D固定或浮動(dòng)利率國(guó)債16、 中金所五年期國(guó)債期貨合約對(duì)應(yīng)的可交割國(guó)債的剩余期限為（B）。A距離合約交割月首日剩余期限為3至6年。B距離合約交割月首日剩余期限為4至5.25年。C距離合約交割月首日剩余期限為5至8年。D距離合約交割月首日剩余期限為2到5年17、滬深300股指期貨交易中，單邊市是指某一合約收市前（A）分鐘內(nèi)出現(xiàn)，只有停板價(jià)格的買(mǎi)入（賣(mài)出）申報(bào)。沒(méi)有停板價(jià)格的賣(mài)出（買(mǎi)入）申報(bào)?；蛘咭挥匈u(mài)出（買(mǎi)入）申報(bào)就成交，但未打開(kāi)停板價(jià)格的情形A 5 B 1 C 1018、 中金所5年期國(guó)債期貨的交易代碼為（C） A IE B IF C TF D TE19、 中金所5年期國(guó)債期貨的面值為（B）元人民幣 A 150萬(wàn) B 100萬(wàn) C 120萬(wàn) D 200萬(wàn)20、 中金所5年期國(guó)債期貨的最低交易保證金為（C） A合約價(jià)值2.5% B合約價(jià)值1.5% C合約價(jià)值1% D合約價(jià)值2%判斷題21、 中金所五年期國(guó)債期貨的可交割國(guó)債應(yīng)為在合約到期月份首日剩余期限為4至5.25年的國(guó)債 （）22、 滬深300股指期貨市價(jià)指令不需要申報(bào)買(mǎi)賣(mài)價(jià)格 （）23、 中金所5年期國(guó)債期貨的最低交易保證金為4% （）24、 中金所5年期國(guó)債期貨交易標(biāo)的為票面利率3.5%的中期國(guó)債 （）25、 中金所5年期國(guó)債期貨合約面值為100萬(wàn)元人民幣 （）26、 滬深300股指期貨采用T+0交易制度 （）27、 中國(guó)金融期貨交易所上市的滬深300股指期貨合約的標(biāo)的是上證綜合指數(shù) （）28、 中金所五年期國(guó)債期貨合約的每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為3% （）29、 滬深300股指期貨市價(jià)指令未成交部分自動(dòng)轉(zhuǎn)化為限價(jià)指令 （）30、 股指期貨某合約的價(jià)格與其所對(duì)應(yīng)的標(biāo)的指數(shù)走勢(shì)無(wú)關(guān) （）五單項(xiàng)選擇題1、 一般單位客戶申請(qǐng)開(kāi)戶連續(xù)5個(gè)交易日保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（50）萬(wàn)元。2、 買(mǎi)進(jìn)國(guó)債現(xiàn)貨，同時(shí)賣(mài)出國(guó)債期貨屬于（B）交易。A套期保值 B期現(xiàn)套利 C跨期套利 D多頭投機(jī)3、 投資者參與金融期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循（B）原則，不得以不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由，拒絕承擔(dān)交易結(jié)果與履約責(zé)任。A賣(mài)出看跌 B買(mǎi)賣(mài)自負(fù) C買(mǎi)進(jìn)看漲 D風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)4、 以下關(guān)于中金所國(guó)債期貨交割單位說(shuō)法錯(cuò)誤的是（A）。 A每交割單位的國(guó)債可以來(lái)自不同國(guó)債托管機(jī)構(gòu)的不同國(guó)債 B中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司托管的國(guó)債分別計(jì)算 C合約的交割單位為面值為一百萬(wàn)元人民幣的國(guó)債 D每交割單位的國(guó)債僅限于同一國(guó)債托管機(jī)構(gòu)托管的同一國(guó)債5、 （C）屬于中金所規(guī)定的國(guó)債期貨交易指令。 A最高價(jià)成交指令 B平均價(jià)成交指令 C市價(jià)指令 D最低價(jià)成交指令6、 通常情況下，貨幣供應(yīng)量減少，國(guó)債期貨價(jià)格將（B） A無(wú)規(guī)律變化 B下跌 C上漲 D不變7、 股指期貨（D）是規(guī)避股票市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的工具。 A跨期套利 B投機(jī)交易 C期現(xiàn)套利 D套期保值8、 開(kāi)通金融期貨交易權(quán)限前，期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨的（A）。 A交易風(fēng)險(xiǎn) B利率風(fēng)險(xiǎn) C匯兌風(fēng)險(xiǎn) D通脹風(fēng)險(xiǎn)9、 某滬深300指數(shù)期貨合約1手的價(jià)值為120萬(wàn)元，合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元，則該合約的成交價(jià)為（4000）點(diǎn)。10、 （A）屬于普通投資者享有的特別保護(hù)。 A信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配 B信息告知、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、適當(dāng)性匹配 C信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān) D風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)11、 中金所國(guó)債期貨結(jié)算，按照當(dāng)日（結(jié)算價(jià)）對(duì)結(jié)算會(huì)員所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用進(jìn)行清算。12、 以下關(guān)于股指期貨合約，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（A）。 A交割日為最后交易日的下一交易日 B交割日為合約到期月份的第三個(gè)周五，遇國(guó)家法定假日順延 C交割