《資本論》導(dǎo)讀緒論.doc

資本論導(dǎo)讀緒 論張銜四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院導(dǎo)言資本論不僅是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典著作，而且是經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要經(jīng)典著作。資本論對(duì)人類思想史和人類社會(huì)的發(fā)展都產(chǎn)生了深刻、巨大而深遠(yuǎn)的影響。資本論所發(fā)現(xiàn)和闡述的一些原理，或者成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)，或者被現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)所重新發(fā)現(xiàn)并以某種形式重述。1.資本論的貢獻(xiàn)1.1科學(xué)的勞動(dòng)價(jià)值論 1.2剩余價(jià)值理論 1.1. 3社會(huì)資本再生產(chǎn)理論 2.馬克思真正完成了經(jīng)濟(jì)學(xué)上的革命，建立起從理論上再現(xiàn)資本主義經(jīng)濟(jì)制度和運(yùn)行機(jī)制的理論體系。資本論深刻揭示了資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律，從而能夠科學(xué)地、首尾一貫地對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)做出合理的解釋和預(yù)見。同時(shí)，資本論還揭示了資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行層次的一系列規(guī)律。這些成果不僅適用于對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的研究，而且適用于對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的研究，對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。 資本論提供了一個(gè)從理論上再現(xiàn)復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)體系的科學(xué)范本2.資本論的影響2.1現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的真正創(chuàng)立者是前蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)爾德曼，費(fèi)爾德曼是根據(jù)資本論第二卷第三篇來建立經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的。費(fèi)爾德曼的模型是在1928年，哈羅德的模型是在1939年，多馬的模型則在1946年。馬克思的社會(huì)資本再生產(chǎn)理論實(shí)際上是一個(gè)增長(zhǎng)模型。2.2動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)卡萊茨基將不完全競(jìng)爭(zhēng)與就業(yè)理論聯(lián)系起來，先于凱恩斯創(chuàng)造了有微觀基礎(chǔ)的對(duì)當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)宏觀運(yùn)行分析的宏微觀相統(tǒng)一的動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)，被譽(yù)為預(yù)見了“凱恩斯革命”。卡萊茨基的體系勝過凱恩斯體系，但卡萊茨基的理論是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的?！翱ㄈR茨基學(xué)習(xí)的惟一的經(jīng)濟(jì)學(xué)就是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)?！保_賓遜，1969）。2.3制度分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)造者，大多接受過馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)，受過馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響（科斯等人的閱歷）?！霸谠敿?xì)描述長(zhǎng)期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因?yàn)樗诵鹿诺浞治隹蚣芩z漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國(guó)家和意識(shí)形態(tài)?！保ㄖZ斯，1991）。2.4企業(yè)理論2.4.1企業(yè)不同于市場(chǎng)企業(yè)內(nèi)服從權(quán)威，企業(yè)外等價(jià)交換。這是兩類不同的分工。2.4.2交易費(fèi)用流通費(fèi)用、純粹流通費(fèi)用。產(chǎn)業(yè)資本與商業(yè)資本的分工在于節(jié)約這類費(fèi)用。2.4.3規(guī)模經(jīng)濟(jì)資本通過價(jià)格低廉化展開競(jìng)爭(zhēng)，大企業(yè)有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2.4.4企業(yè)制度的演進(jìn)包賣商工場(chǎng)工廠公司，所有權(quán)與職能的分離。2.5創(chuàng)新理論相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)理論實(shí)際上是關(guān)于資本主義經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新機(jī)制的理論。熊彼特明顯受到馬克思的影響。2.6新增長(zhǎng)理論2.6.1知識(shí)內(nèi)生性生產(chǎn)函數(shù)“勞動(dòng)生產(chǎn)力是由多種情況決定的，其中包括：工人的平均熟練程度，科學(xué)的發(fā)展水平和它在工藝上應(yīng)用的程度，生產(chǎn)過程的社會(huì)結(jié)合，生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能，以及自然條件?！保R克思：資本論第1卷，第53頁。）令為勞動(dòng)生產(chǎn)力，則，令為產(chǎn)出，則勞動(dòng)生產(chǎn)力可等價(jià)地表示為：，且。其中分別是工人的平均熟練程度，科學(xué)的發(fā)展水平和它在工藝上應(yīng)用的程度，生產(chǎn)過程的社會(huì)結(jié)合，生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能。顯然，這是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)生性生產(chǎn)函數(shù)（參見張銜等，2001）。2.6.2決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的歷史文化因素2.7產(chǎn)業(yè)后備軍理論失業(yè)的必然性和對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用，通過對(duì)“非自愿失業(yè)”的解釋而實(shí)際上被滲入到當(dāng)西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。“效率工資假說”，夏皮羅斯蒂格利茨模型實(shí)際上肯定了工人出賣的是勞動(dòng)力而不是勞動(dòng)，否定了只存在自愿失業(yè)的新古典主義教條。（左大培，2002）。3.資本論的當(dāng)代價(jià)值3.1資本論的方法生態(tài)價(jià)值研究。主張應(yīng)當(dāng)按照馬克思用辯證法闡述價(jià)值和使用價(jià)值關(guān)系的做法，在生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中也應(yīng)當(dāng)以辯證法為基礎(chǔ)，來闡述自然資源的使用價(jià)值與資本主義社會(huì)價(jià)值之間的關(guān)系（Burkett Pual:“The Value Problem in Eoological Economics:Lesson from the Physiocrats and Marx”,2003）。3.2凱恩斯革命的含義薩伊定律曾長(zhǎng)期統(tǒng)治新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，而薩伊定律正是詹穆勒買賣必然平衡的教條。馬克思證明了商品內(nèi)在矛盾必然導(dǎo)致買賣脫節(jié)，證明了資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)生危機(jī)的必然性，否定了薩伊定律和穆勒教條。在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，直到凱恩斯革命才否定了薩伊定律。盡管凱恩斯是反馬克思主義的，他的學(xué)生羅賓遜試圖說服凱恩斯用馬克思的方法可以更好地解決凱恩斯當(dāng)時(shí)所遇到的難題，凱恩斯也沒有改變對(duì)馬克思的看。但凱恩斯在寫作他的通論時(shí)發(fā)現(xiàn)，馬克思對(duì)資本周轉(zhuǎn)的重視，馬克思對(duì)資本主義企業(yè)追求的是貨幣利潤(rùn)而不是產(chǎn)出商品這個(gè)實(shí)事的強(qiáng)調(diào)，給了后人如何去理解資本主義社會(huì)的運(yùn)行、如何去批判古典經(jīng)濟(jì)學(xué)特別是薩伊定律最好的啟示（Sardonil,Claudio 轉(zhuǎn)自Harcourt,G.C.“Contemporartary Capitalism and Keyness General Theory”,2000.）。顯然，凱恩斯革命在一定意義上肯定了馬克思的理論。3.3非正式組織與人力資本霍桑實(shí)驗(yàn)證明，非正式組織以平均耗費(fèi)為標(biāo)準(zhǔn)控制企業(yè)效率。人力資本理論將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中不能解釋的部分歸結(jié)于人力資本的作用。這些實(shí)際上證明了人力資本、員工、員工總體創(chuàng)造價(jià)值。通過人力資源、人力資本回到勞動(dòng)價(jià)值論。3.4激勵(lì)相容性（incentive compatibility）合約激勵(lì)相容性問題是現(xiàn)代企業(yè)治理中的核心問題。馬克思的理論證明，資本與勞動(dòng)的對(duì)立不可能產(chǎn)生充分的激勵(lì)，并指出了現(xiàn)代企業(yè)的基本矛盾。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論以另一種方式證明了馬克思的分析。3.5收入分配理論3.5.1由生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)決定。丁伯根以實(shí)證方法否定了邊際生產(chǎn)力分論。（丁伯根，1991；張銜，2003）。3.5.2克萊因的工作（“有效需求與就業(yè)理論”）結(jié)論是馬克思的模型優(yōu)于凱恩斯的模型：與凱恩斯模型相比，馬克思的模型提供了更的信息。在馬克思的模型中，其完備解總是給出消費(fèi)品需求、生產(chǎn)資料需求以及就業(yè)需求，而在凱恩斯模型的某些形式中，完備解僅僅給出消費(fèi)品需求和生產(chǎn)資料需求。對(duì)生產(chǎn)要素的需求（就為業(yè)和生產(chǎn)資料）決定了供給。因此，馬克思模型具有總能給出需求和供給的全部條件的優(yōu)點(diǎn)。一般來說，凱恩斯模型沒有這樣的優(yōu)點(diǎn)。應(yīng)當(dāng)指出，本人（克萊因）應(yīng)用了各種各樣的統(tǒng)計(jì)方法來估計(jì)馬克思模型的參數(shù)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)估計(jì)出來的參數(shù)在大小上是非常合理的，而且，模型與觀察數(shù)據(jù)擬合得非常好，除了小小的隨機(jī)誤差外，實(shí)際上工人和資本家的行為與馬克思模型所給出的行為是一樣的。這一模型不是純主觀臆測(cè)出來的。（1947，2000，P274276）。3.6泡沫經(jīng)濟(jì)馬克思的虛擬資本理論所揭示了衍生資本、虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體資本、實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間關(guān)系，在當(dāng)代具有重大意義。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于泡沫的研究實(shí)際上是對(duì)馬克思虛擬資本理論的某種重述。令、為一項(xiàng)金融資產(chǎn)在時(shí)間t的回報(bào)率、收益和資產(chǎn)值，則。解微分方程得到中的第一項(xiàng)即為投機(jī)性泡沫，第二項(xiàng)為資產(chǎn)的基本價(jià)值，即資產(chǎn)預(yù)期收益的貼現(xiàn)值。參見JTobin and SSGolub(1998)。這里的資產(chǎn)是原生性的。3.7社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行資本論所闡述的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行原理是普遍適用的。馬克思的貢獻(xiàn)與影響使馬克思被評(píng)為千年風(fēng)云人物是必然的。一、資本論的研究對(duì)象1.馬克思的論述第一卷第8頁。英文：“In this work I have to examine the capitalist mode of production ,and the conditions of production and exchange corresponding to that mode.”2.學(xué)術(shù)界的理解3.資本論的研究對(duì)象應(yīng)當(dāng)聯(lián)系整個(gè)資本論體系來理解馬克思的論述。簡(jiǎn)言之，資本論的研究對(duì)象是生產(chǎn)要素的資本主義占有方式和在此基礎(chǔ)上的社會(huì)生產(chǎn)。因此，研究對(duì)象是資本主義生產(chǎn)關(guān)系或資本主義生產(chǎn)關(guān)的總和。馬克思資本論第二卷的論述，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判導(dǎo)言中關(guān)于生產(chǎn)與分配和關(guān)系的論述，資本論的邏輯體系。馬克思在其他著作中的論述。這種結(jié)合方式構(gòu)成資本主義生產(chǎn)的基礎(chǔ)。這實(shí)際上是生產(chǎn)資料的資本主義所有制、占有方式。資本主義生產(chǎn)方式就是生產(chǎn)資料作為資本，勞動(dòng)作為雇傭勞動(dòng)的結(jié)合方式。由此決定了直接生產(chǎn)過程中的關(guān)系是資本雇傭勞動(dòng)的關(guān)系，使生產(chǎn)過程成為剩余價(jià)值的生產(chǎn)過程，勞動(dòng)過程成為雇傭勞動(dòng)過程，形成了生產(chǎn)資本、剩余價(jià)值、不變資本、可變資本等經(jīng)濟(jì)范疇；決定了流通過程實(shí)際上成為資本的形態(tài)變化過程；分配過程成為對(duì)剩余價(jià)值的分割過程。4.現(xiàn)實(shí)意義二、資本論的研究方法第一卷第8頁，第1924頁，導(dǎo)言第三節(jié)“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法”（全集第46卷（上）第3746頁）。1.方法論的基礎(chǔ)或指導(dǎo)思想（哲學(xué)意義上的方法論）歷史唯物論和辯證唯物論。1.1歷史唯物論馬克思?xì)v史唯物論的經(jīng)典表述： “我所得到的、并且一經(jīng)得到就用于指導(dǎo)我的研究工作的總的結(jié)果，可以簡(jiǎn)要地表述如下：人們?cè)谧约荷畹纳鐣?huì)生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會(huì)意識(shí)形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個(gè)社會(huì)生活、政治生活和精神生活的過程。不是人們的意識(shí)決定人們的存在，相反，是人們的社會(huì)存在決定人們的意識(shí)。社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中活動(dòng)的現(xiàn)在生產(chǎn)關(guān)系或財(cái)產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語）發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時(shí)社會(huì)革命的時(shí)代就到來了。隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革。在考察這些變革時(shí)，必須時(shí)刻把下面兩者區(qū)別開來：一種是生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)條件方面所發(fā)生的物質(zhì)的、可以用自然科學(xué)的精確性指明的變革，一種是人們借以意識(shí)到這個(gè)沖突并力求把它克服的那些法律的、政治的、宗教的、藝術(shù)的或哲學(xué)的，簡(jiǎn)言之，意識(shí)形態(tài)的形式。我們判斷一個(gè)人不能以他對(duì)自己的看法為根據(jù)，同樣，我們判斷這樣一個(gè)變革時(shí)代也不能以它的意識(shí)為根據(jù)；相反，這個(gè)意識(shí)必須從物質(zhì)生活的矛盾中，從社會(huì)生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的現(xiàn)存沖突中去解釋。無論哪一個(gè)社會(huì)形態(tài)，在它們所能容納的全部生產(chǎn)力發(fā)揮出來以前，是決不會(huì)滅亡的；而新的更高級(jí)的生產(chǎn)關(guān)系，在它存在的物質(zhì)條件在舊社會(huì)的胎胞里成熟以前，是決不會(huì)出現(xiàn)的。所以人類始終只提出自己能夠解決的任務(wù)，因?yàn)橹灰屑?xì)考察就可以發(fā)現(xiàn)，任務(wù)本身，只有在解決它的物質(zhì)條件已經(jīng)存在或者至少是在形成過程中的時(shí)候，才會(huì)產(chǎn)生。大體說來，亞細(xì)亞的、古代的、封建的和現(xiàn)代資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)方式可以看作是社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)演進(jìn)的幾個(gè)時(shí)代?！笨R克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判序言第一，把社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的發(fā)展看作是一個(gè)自然歷史過程，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要是特定的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，不是生產(chǎn)一般。生產(chǎn)一般不能解釋特定社會(huì)的生產(chǎn)。廣義經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究人類社會(huì)生產(chǎn)的一般規(guī)律，這也必須以對(duì)各特定社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)的研究為基礎(chǔ)。第二，經(jīng)濟(jì)規(guī)律、經(jīng)濟(jì)范疇，是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的理論化，它的存在與發(fā)展，取決于特定性質(zhì)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)和社會(huì)生產(chǎn)。因此，具有客觀性和歷史性。第三，經(jīng)濟(jì)行為人（“演員”、經(jīng)濟(jì)單位）是經(jīng)濟(jì)關(guān)系的人格化，其本質(zhì)只能是社會(huì)的，他的行為規(guī)則與行為選擇最終要由他在經(jīng)濟(jì)關(guān)系中所處的地位來說明。1.2辯證唯物論強(qiáng)調(diào)：第一，揭示經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的內(nèi)在聯(lián)系與本質(zhì)，注意研究客觀現(xiàn)象的一切聯(lián)系和方面。第二，在研究對(duì)象的運(yùn)動(dòng)中，在研究對(duì)象的發(fā)展變化中，把握研究對(duì)象。研究對(duì)象本身就是不斷運(yùn)動(dòng)、不斷變化的。每一個(gè)經(jīng)濟(jì)范疇都反映著一種運(yùn)動(dòng)，表現(xiàn)為一個(gè)范疇向另一個(gè)范疇的轉(zhuǎn)化。第三，注重矛盾分析。矛盾即對(duì)立物的統(tǒng)一，這是運(yùn)動(dòng)的根據(jù)。分析經(jīng)濟(jì)過程的內(nèi)在聯(lián)系也就是分析矛盾。2總體方法論科學(xué)抽象法馬克思的論述（資本論第一卷P8，導(dǎo)言第三節(jié)）。為什么必須采取抽象法。這里所說的抽象和具體，是就范疇的規(guī)定性而言的。規(guī)定性簡(jiǎn)單的范疇是抽象的范疇，而規(guī)定性復(fù)雜的范疇是具體的范疇。從邏輯上看，研究復(fù)雜的具體的范疇，必須從簡(jiǎn)單的抽象的范疇開始。為什么分析經(jīng)濟(jì)形式必須用抽象力？因?yàn)槿魏谓?jīng)濟(jì)形式，都是由多種因素組成的，是在多種因素的相互作用中運(yùn)行的。因此必須借助于抽象思維的能力，在分析經(jīng)濟(jì)形式時(shí)，首先要從最簡(jiǎn)單的規(guī)定性開始，暫時(shí)撇開更復(fù)雜的規(guī)定性，當(dāng)把經(jīng)濟(jì)形式的最簡(jiǎn)單的規(guī)定性弄清以后，再將更進(jìn)一步的規(guī)定性考慮進(jìn)來，即把原來舍象掉的因素引人研究過程，這樣，就能逐步達(dá)到對(duì)于具有豐富規(guī)定性和多樣性因素構(gòu)成的經(jīng)濟(jì)形式的科學(xué)認(rèn)識(shí)。這一過程，也就是從抽象上升到具體的過程。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)離不開人的行為，人的行為最終受人的利益支配。這使得一些對(duì)自然科學(xué)研究來說有效的手段難以順利運(yùn)用于經(jīng)濟(jì)分析。（綱要講稿P56）。運(yùn)用科學(xué)抽象法進(jìn)行研究的目的?？茖W(xué)抽象法的思維行程或思維的運(yùn)動(dòng)過程（基本步驟）。具體抽象具體（綱要講稿P6）。研究方法與研究過程的特點(diǎn)。辯證邏輯：歸納與演繹相結(jié)合、分析與綜合相結(jié)合、 抽象與具體相結(jié)合、邏輯與歷史相統(tǒng)一、 定性分析與定量分析相結(jié)合、實(shí)證分析與 規(guī)范分析相結(jié)合（綱要講稿P67）。敘述形式。（綱要講稿P7）。3.資本論中具體方法（思維方法）十分豐富，主要有矛盾分析方法、分析與綜合相統(tǒng)一的方法、從抽象上升到具的方法、一般與特殊相結(jié)合的方法、具體與抽象相結(jié)的方法、歷史與邏輯相統(tǒng)一的方法、質(zhì)量統(tǒng)一的方法、中介分析方法、歸納與演釋相結(jié)合的方法等等。有些前面已有說明，因此，主要介紹分析與綜合相統(tǒng)一的方法、歷史與邏輯相統(tǒng)一的方法、中介分析方法、歸納與演釋相結(jié)合的方法。（綱要講稿P7，專題講稿NoP9）。4.資本論中具體方法（技術(shù)方法）主要有統(tǒng)計(jì)方法、模型方法、數(shù)理方法、數(shù)學(xué)方法。幾個(gè)例子:剩余價(jià)值規(guī)律: ，當(dāng)時(shí)，則當(dāng)時(shí)，社會(huì)資本再生產(chǎn)理論理的增長(zhǎng)