上海市重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核預評估、評估、驗收技術(shù)指南(試行).doc

附件：上海市重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核預評估、評估、驗收技術(shù)指南（試行）1. 總則1.1 為進一步推進本市重點企業(yè)清潔生產(chǎn)工作，規(guī)范重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核行為和評估驗收要求，根據(jù)中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法、清潔生產(chǎn)審核暫行辦法、環(huán)境保護部重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核程序的規(guī)定（環(huán)發(fā)2005151號）和關(guān)于進一步加強重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核工作的通知（環(huán)發(fā)200860號）的有關(guān)規(guī)定，制定本技術(shù)指南。1.2 本指南所稱清潔生產(chǎn)審核預評估（以下簡稱“預評估”）是指按照清潔生產(chǎn)審核程序完成預審核階段工作后，對其審核重點的確定和清潔生產(chǎn)目標提出的準確性和適宜性進行判定，為下階段的工作給出指導性意見。本指南所稱清潔生產(chǎn)審核評估（以下簡稱“評估”）是指按照一定程序?qū)ζ髽I(yè)清潔生產(chǎn)審核過程的規(guī)范性，審核報告的真實性，以及清潔生產(chǎn)方案的科學性、合理性、有效性等進行的技術(shù)審查。本指南所稱清潔生產(chǎn)審核驗收（以下簡稱“驗收”）是指企業(yè)通過清潔生產(chǎn)審核評估，落實中高費方案后，對其清潔生產(chǎn)中/高費方案實施情況和效果進行的驗證并做出結(jié)論性意見。1.3 本指南適用于中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進法中規(guī)定的“污染物排放超過國家或者地方規(guī)定的排放標準，或者雖未超過國家或者地方規(guī)定的排放標準，但超過重點污染物排放總量控制指標的企業(yè)”(以下簡稱“雙超”)、“使用有毒、有害原料進行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒、有害物質(zhì)的企業(yè)”(以下簡稱“雙有”)以及國家和本市環(huán)保部門根據(jù)污染減排工作等需要確定的重點企業(yè)。1.4 市環(huán)保局委托有關(guān)機構(gòu)（以下簡稱“評估驗收機構(gòu)”）對列入本市重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核單位名單的企業(yè)開展評估、驗收工作。2. 預評估2.1 申請預評估企業(yè)應具備的條件2.1.1 完成清潔生產(chǎn)審核的審核準備和預審核工作，編制了清潔生產(chǎn)審核預評估報告；2.1.2 已經(jīng)確定審核重點，設(shè)定了清潔生產(chǎn)目標，提出了清潔生產(chǎn)無/低費方案；2.1.3 企業(yè)內(nèi)部實施了清潔生產(chǎn)宣貫和培訓，并參加清潔生產(chǎn)內(nèi)審員培訓，有3人或以上通過考核；2.1.4 清潔生產(chǎn)預審核過程有行業(yè)及相關(guān)專家參與。2.2 預評估工作流程2.2.1 審核咨詢機構(gòu)或企業(yè)向評估驗收機構(gòu)提出申請，評估驗收機構(gòu)可選派有關(guān)專家參加預評估會議；2.2.2 審核咨詢機構(gòu)和企業(yè)組織召開現(xiàn)場預評估會議，會議應由清潔生產(chǎn)審核專家、環(huán)保專家、行業(yè)專家或能源專家組成的專家組和環(huán)保主管部門人員參加；2.2.3 專家組和環(huán)保主管部門人員閱審企業(yè)清潔生產(chǎn)審核預評估報告等有關(guān)文字資料；聽取審核咨詢機構(gòu)和企業(yè)的匯報，進行資料核查及現(xiàn)場考察；專家組和環(huán)保主管部門人員、審核咨詢機構(gòu)及企業(yè)進行討論。2.2.4 形成預評估意見（格式見附件1）。2.3 預評估技術(shù)要點2.3.1 預評估報告應包括審核準備和預審核章節(jié)。2.3.2 預評估檔案資料要求：2.3.2.1 審核準備階段資料完備，資料包括：清潔生產(chǎn)激勵管理制度；全員宣傳教育培訓資料，認知教育達到90 %以上；3人或以上通過清潔生產(chǎn)內(nèi)審員培訓考核資料；邀請了行業(yè)及相關(guān)專家參與審核過程的證明資料；2.3.2.2 預審核階段資料完備，資料包括環(huán)境保護現(xiàn)狀與環(huán)保管理資料（企業(yè)歷年環(huán)評報告、環(huán)評批復和竣工驗收資料；環(huán)境管理體系文件；近三年環(huán)境監(jiān)測報告、環(huán)保設(shè)施運行臺賬、危廢處置合同、轉(zhuǎn)移五聯(lián)單及排污許可證、排污申報登記等）；資源能源計量記錄（臺帳）完整；與本企業(yè)相關(guān)的國家產(chǎn)業(yè)政策、清潔生產(chǎn)行業(yè)標準或清潔生產(chǎn)評價指標體系、同行業(yè)現(xiàn)狀水平的調(diào)查資料；對標數(shù)據(jù)統(tǒng)計計算過程和依據(jù)。2.3.3 預評估現(xiàn)場考察技術(shù)要點2.3.3.1 預評估會議應有企業(yè)高層領(lǐng)導和清潔生產(chǎn)審核小組成員參加；2.3.3.2 企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場、輔助區(qū)域、環(huán)保處理設(shè)施、危廢存放等現(xiàn)場查看，對比預評估報告，判斷其相符性；2.3.3.3 現(xiàn)場確認計量器具配備情況、計量記錄、環(huán)保設(shè)施記錄和危廢處置記錄等；2.3.3.4 現(xiàn)場查看跑冒滴漏情況。2.3.4 專家質(zhì)詢和討論2.3.4.1 對清潔生產(chǎn)預評估報告規(guī)范性、企業(yè)相關(guān)資料完整性，審核相關(guān)數(shù)據(jù)的可行性、生產(chǎn)現(xiàn)場跑冒滴漏等問題進行質(zhì)詢；2.3.4.2 環(huán)保主管部門對企業(yè)的環(huán)保守法情況進行質(zhì)詢；2.3.4.3 對清潔生產(chǎn)審核重點的確定和清潔生產(chǎn)目標的設(shè)定與環(huán)保主管部門、審核咨詢機構(gòu)和企業(yè)進行討論。2.4 清潔生產(chǎn)審核預評估結(jié)論專家組、環(huán)保主管部門人員、審核咨詢機構(gòu)和企業(yè)經(jīng)過討論，形成預評估會議紀要，對審核重點和清潔生產(chǎn)目標的確定情況、現(xiàn)場整改要求、提出的建議、報告需完善內(nèi)容等予以描述；審核咨詢機構(gòu)和企業(yè)需在清潔生產(chǎn)審核過程中予以落實。3. 評估3.1 申請評估企業(yè)應具備的條件3.1.1 完成清潔生產(chǎn)審核過程，清潔生產(chǎn)審核實施不少于6個月,編制了清潔生產(chǎn)審核報告，報告規(guī)范、完整；3.1.2 清潔生產(chǎn)無/低費方案、中/高費方案為本輪清潔生產(chǎn)審核過程中提出,已完成清潔生產(chǎn)無/低費方案(無/低費方案10項及以上)、中/高費方案已部分完成或已安排切實可行的實施計劃；3.1.3 產(chǎn)業(yè)規(guī)模和工藝水平符合國家和本市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和行業(yè)政策要求；沒有生產(chǎn)國家明令淘汰的落后產(chǎn)品；國家明令限期淘汰的生產(chǎn)工藝、裝備情況描述清楚，并已列入整改計劃；3.1.4 清潔生產(chǎn)審核期間，未發(fā)生重大或特別重大污染事故。3.2 申請評估須提交的材料3.2.1 重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評估申請表（附表1）。3.2.2 清潔生產(chǎn)審核報告。3.2.3 預評估會議紀要和會議簽到表。3.2.4 由環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)出具的審核階段前12個月內(nèi)的環(huán)境監(jiān)測報告或者清潔生產(chǎn)審核階段前企業(yè)與市、區(qū)環(huán)保部門連網(wǎng)的污染物在線監(jiān)測數(shù)據(jù)匯總情況資料。3.3 評估工作流程3.3.1 企業(yè)向環(huán)保主管部門提出申請，由環(huán)保主管部門依據(jù)重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評估申請表進行初審；3.3.2 初審合格后將須提交的資料報評估驗收機構(gòu)，組織有關(guān)專家對清潔生產(chǎn)審核報告等文字資料進行審核，企業(yè)和審核咨詢機構(gòu)根據(jù)專家意見進行整改；3.3.3 評估驗收機構(gòu)組織現(xiàn)場評估，聽取審核咨詢機構(gòu)和企業(yè)的匯報，進行資料核查及現(xiàn)場考察，專家質(zhì)詢；3.3.4 形成評估結(jié)論（格式見附件2和附表2）。3.4 評估技術(shù)要求3.4.1 清潔生產(chǎn)報告應包括審核過程的7個章節(jié)，預評估會議提出的報告整改要求需完成，報告須經(jīng)過審核咨詢機構(gòu)內(nèi)部的技術(shù)審核。3.4.2 評估檔案資料要求：3.4.2.1 預評估會議中提出需補充的檔案資料應齊備，并符合要求；2.3.2.2 審核重點實測數(shù)據(jù)的原始記錄規(guī)范、真實、可信；監(jiān)測設(shè)備經(jīng)過校準資料；2.3.2.3 方案產(chǎn)生的原始資料完整并經(jīng)得起核驗；2.3.2.4 中高費方案實施前后過程資料和效益計算依據(jù)齊全，可核查；2.3.2.5 開展持續(xù)清潔生產(chǎn)所采取的措施具有可操作性且可驗證。3.4.3 現(xiàn)場評估考察技術(shù)要點3.4.3.1 預評估提出的現(xiàn)場整改問題完成情況；3.4.3.2 相關(guān)計量器具管理完好、運轉(zhuǎn)正常；3.4.3.3 查看工藝流程，對比審核報告，判定其相符性；查看實測點位，確認有相關(guān)計量措施、計量記錄等；現(xiàn)場問詢，證實是否做到了全員動員或參與；現(xiàn)場不應有明顯的跑冒滴漏現(xiàn)象等；3.4.3.4 企業(yè)已實施無/低費方案的執(zhí)行情況和現(xiàn)場舉證，如實施部位、落實的措施、制度等；3.4.3.5 已實施或正在實施中/高費方案現(xiàn)場的考察。3.4.4 專家質(zhì)詢對清潔生產(chǎn)審核報告規(guī)范性，企業(yè)相關(guān)資料完整性，企業(yè)審核方法的合理性，審核過程的真實性和有效性，審核相關(guān)數(shù)據(jù)的可信性及現(xiàn)場考察過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行質(zhì)詢。3.5 評估結(jié)論評估結(jié)果分為“通過”和“不通過”兩種。重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評估核查表綜合得分達到80分及以上的企業(yè)，其評估結(jié)果為“通過”。有下列情況之一的，評估不通過：(1)清潔生產(chǎn)審核報告及審核過程存在重大問題，主要指：1.審核重點設(shè)置錯誤或清潔生產(chǎn)目標設(shè)置不合理；2.沒有對本次審核范圍做全面的清潔生產(chǎn)潛力分析；3.清潔生產(chǎn)審核及統(tǒng)計數(shù)據(jù)脫離企業(yè)實際管理，存在重大錯誤的；4.計算方法有問題，方案實施績效無依據(jù)等。(2)企業(yè)未能按照國家規(guī)定，制定淘汰明令禁止的生產(chǎn)技術(shù)、工藝裝備、設(shè)備以及產(chǎn)品的行動方案；(3)清潔生產(chǎn)審核過程中弄虛作假。4. 驗收4.1 申請驗收企業(yè)應具備的條件4.1.1 通過評估的企業(yè)，按照評估意見所規(guī)定的驗收時間或市環(huán)保局提出的時限要求提出驗收申請，一般不得超過兩年;4.1.2 通過評估之后，繼續(xù)實施清潔生產(chǎn)中/高費方案，全部中/高費方案實施并正常運行3個月，或根據(jù)環(huán)保要求通過竣工環(huán)保驗收；企業(yè)通過全部中/高費清潔生產(chǎn)方案的實施，能穩(wěn)定達到國家或地方的污染物排放標準、核定的主要污染物總量控制指標和減排指標，落實了有毒有害物質(zhì)減量、減排指標，實現(xiàn)清潔生產(chǎn)審核預期目標；4.1.3 企業(yè)應嚴格遵守環(huán)評和“三同時”竣工驗收等環(huán)保制度及要求；企業(yè)在申請驗收前一年內(nèi)未發(fā)生過環(huán)境違法行為，包括：發(fā)生過重大或特大突發(fā)環(huán)境事件，未完成主要污染物總量減排任務，被責令限期治理、限產(chǎn)限排或停產(chǎn)整治，受到環(huán)保部門處罰等；4.1.4 企業(yè)應建立有效的環(huán)境管理體系和清潔生產(chǎn)管理制度，并納入企業(yè)的日常管理，實施了清潔生產(chǎn)激勵機制。4.2 申請驗收須提交的資料4.2.1 重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗收申請表（附表3）。4.2.2 清潔生產(chǎn)審核驗收工作報告。4.2.3 由環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)出具的清潔生產(chǎn)中/高費方案實施后的環(huán)境監(jiān)測報告，或竣工環(huán)保驗收監(jiān)測報告，以及其它能夠核實方案績效的統(tǒng)計或檢測報告等。 4.3 驗收工作流程4.3.1 企業(yè)向環(huán)保主管部門提出申請，由環(huán)保主管部門依據(jù)重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗收申請表進行初審；4.3.2 初審合格后企業(yè)將資料報評估驗收機構(gòu)，評估驗收機構(gòu)組織有關(guān)專家根據(jù)清潔生產(chǎn)審核驗收工作報告要求對驗收工作報告等文字資料進行審核，企業(yè)和審核咨詢機構(gòu)根據(jù)專家意見進行整改；4.3.3 整改后資料經(jīng)市環(huán)保局相關(guān)職能部門審核，符合驗收條件后由評估驗收機構(gòu)組織現(xiàn)場驗收，聽取審核咨詢機構(gòu)和企業(yè)的匯報，對清潔生產(chǎn)中/高費方案實施過程檔案資料進行核查，對中/高費方案運行現(xiàn)場、運行狀況和效果現(xiàn)場考察，專家質(zhì)詢；4.3.4 形成驗收結(jié)論（格式見附件3及附表4）。4.4 驗收技術(shù)要點4.4.1 驗收工作報告應如實反映企業(yè)在清潔生產(chǎn)審核評估之后的清潔生產(chǎn)工作，特別是根據(jù)清潔生產(chǎn)審核評估專家提出的評估意見后的整改工作以及清潔生產(chǎn)中/高費工程技術(shù)方案的落實情況。4.4.2 驗收檔案資料要求，清潔生產(chǎn)中/高費方案實施過程檔案資料，企業(yè)相關(guān)歷史統(tǒng)計報表，包括：企業(yè)臺賬、物料使用，能源消耗等基本生產(chǎn)信息、方案實施設(shè)備購銷合同，方案竣工驗收資料等，是否真實，具有可追溯性。 4.4.3 驗收現(xiàn)場考察技術(shù)要點，預評估和評估提出的現(xiàn)場整改需實施完成；對驗收報告中體現(xiàn)已實施的清潔生產(chǎn)方案現(xiàn)場考察。4.4.4 專家質(zhì)詢對清潔生產(chǎn)審核驗收報告技術(shù)性，企業(yè)相關(guān)資料完整性、真實性、中/高費方案相關(guān)數(shù)據(jù)的可信性及現(xiàn)場考察過程中發(fā)現(xiàn)的問題進行質(zhì)詢。4.5 驗收結(jié)論結(jié)論根據(jù)重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗收評價表分為“通過”和“不通過”兩種。對全部滿足驗收技術(shù)要點的企業(yè)，其驗收結(jié)論為“通過”下列7條否決指標中任何1條為“否”時，則驗收不通過。(1)企業(yè)穩(wěn)定達到國家或地方要求的污染物排放標準；(2)實現(xiàn)核定的主要污染物總量控制指標或污染物減排指標；(3)減少了單位產(chǎn)品有毒有害物質(zhì)的使用量、排放量或降低了毒性；(4)對于已經(jīng)發(fā)布清潔生產(chǎn)標準的行業(yè)，企業(yè)已達到相關(guān)行業(yè)清潔生產(chǎn)標準的三級或三級以上指標；(5)不存在國家規(guī)定淘汰明令禁止的生產(chǎn)技術(shù)、工藝裝備、設(shè)備以及產(chǎn)品，含根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策時限要求制定的整改計劃；(6)方案實施取得了節(jié)能減排效果，解決了企業(yè)的實際問題；(7)無弄虛作假，虛報環(huán)境和經(jīng)濟績效的現(xiàn)象，包括環(huán)境統(tǒng)計、生產(chǎn)統(tǒng)計、財務數(shù)據(jù)等資料，不存在相關(guān)數(shù)據(jù)與環(huán)境統(tǒng)計數(shù)據(jù)、生產(chǎn)統(tǒng)計數(shù)據(jù)、財務資料偏差較大情況。5. 附則5.1 本技術(shù)指南引用的有關(guān)規(guī)定，如有修改，按修改文件執(zhí)行。5.2 本技術(shù)指南由上海市環(huán)保局負責解釋，自發(fā)布之日起施行。6. 附件6.1 附件1 重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核預評估結(jié)論要點6.2 附件2 重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評估結(jié)論要點6.3 附件3 重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗收結(jié)論要點7. 附表7.1 附表1 重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評估申請表7.2 附表2 重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評估核查表7.3 附表3 重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗收申請表7.4 附表4 重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗收評價表11附件1：重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核預評估結(jié)論要點重點企業(yè)：審核咨詢機構(gòu)：審核師：專家組組長及成員：預評估會議時間及地點：結(jié)論要點：1. 清潔生產(chǎn)審核預評估報告情況2. 清潔生產(chǎn)審核檔案資料預評估情況3. 清潔生產(chǎn)審核過程預評估現(xiàn)場情況4. 本輪清潔生產(chǎn)審核確定的重點及清潔生產(chǎn)目標情況5. 需整改的問題6. 專家組提出的建議7. 預評估報告中還需要完善的事項預評估專家組組長： 年 月 日附件2：重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評估結(jié)論要點重點企業(yè)：審核咨詢機構(gòu)：審核師：專家組組長及成員：評估會議時間及地點：結(jié)論要點：1. 清潔生產(chǎn)審核報告總體評價2. 清潔生產(chǎn)審核檔案資料評估情況3. 清潔生產(chǎn)審核過程評估情況4. 現(xiàn)場考察評估情況評價5. 本輪清潔生產(chǎn)審核無/低費方案和中/高費方案實施情況6. 未實施中/高費方案可行性情況7. 現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題8. 評估結(jié)論評估專家組組長： 年 月 日附件3：重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗收結(jié)論要點重點企業(yè)：審核咨詢機構(gòu)：審核師：專家組組長及成員：驗收會議時間及地點：結(jié)論要點：1. 清潔生產(chǎn)審核驗收工作報告評價2. 清潔生產(chǎn)審核檔案資料驗收情況3. 中/高費方案實施情況4. 本輪清潔生產(chǎn)審核目標達成情況5. 本輪清潔生產(chǎn)審核所取得的績效情況6. 驗收結(jié)論驗收專家組組長： 年 月 日附表1：重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評估申請表申請日期： 年 月 日企業(yè)名稱（加蓋公章）企業(yè)所在地法定代表人聯(lián)系人聯(lián)系電話企業(yè)性質(zhì)所屬行業(yè)企業(yè)代碼注冊資本（萬元）主營業(yè)務收入（萬元）企業(yè)主要產(chǎn)品企業(yè)通過培訓考核的清潔生產(chǎn)內(nèi)審員名稱和證書號咨詢機構(gòu)名稱咨詢機構(gòu)審核師及證書號開始審核時間完成審核時間申請評估時間企業(yè)性質(zhì)國控重點企業(yè) 市控重點企業(yè) 雙超企業(yè) 雙有企業(yè) 水源保護區(qū)或準水源保護區(qū)企業(yè) 其他企業(yè) （ ） 清潔生產(chǎn)審核過程中是否有限期治理項目清潔生產(chǎn)審核過程中限期治理項目是否已完成是 否是 否企業(yè)是否符合國家和本市相關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策企業(yè)清潔生產(chǎn)審核過程中是否受到了環(huán)保部門的處罰，是否接受到了相關(guān)方的投訴；企業(yè)是否有其他違反環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)的情況。是 否是 否是 否環(huán)保主管部門意見初審人員簽字： (蓋章) 年 月 日附表2：重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評估核查表評估企業(yè)名稱： 評 分 人： 日期： 企業(yè)最終得分（表2-1、表2-2得分之和）： 表2-1 重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核評估打分表（滿分100分）類別打分項分值備注標準分打分審核報告及相關(guān)資料審核報告51審核報告規(guī)范，編制章節(jié)符合要求22內(nèi)容真實、數(shù)據(jù)準確、符合企業(yè)實際23報告結(jié)論完整、準確1檔案資料121咨詢機構(gòu)資質(zhì)、參加審核咨詢?nèi)藛T及技術(shù)負責人符合要求12宣貫、培訓資料完備（會議記錄、圖片、培訓宣傳材料等）13企業(yè)生產(chǎn)情況資料完備（企業(yè)生產(chǎn)工藝及排污節(jié)點圖、近三年原輔材料和能源消耗表、單位產(chǎn)品成本數(shù)據(jù)、設(shè)備配備表和運行記錄等），對標過程和依據(jù)真實完整14與本企業(yè)相關(guān)的國家產(chǎn)業(yè)政策文件齊備15環(huán)保管理情況調(diào)查資料完整（主要污染物產(chǎn)生量、環(huán)評報告及環(huán)評驗收資料、環(huán)境監(jiān)測報告和排污許可證等）16同行業(yè)現(xiàn)狀水平調(diào)查資料可靠、完備17審核重點實測數(shù)據(jù)的原始記錄規(guī)范、真實、可信18方案產(chǎn)生、實施的原始資料完整并經(jīng)得起驗證19有關(guān)效益計算的依據(jù)資料完整，方案實施前后的記錄齊全310開展持續(xù)清潔生產(chǎn)所采取的措施具有可操作性且可驗證1小計17 審核過程審核準備51企業(yè)高層領(lǐng)導支持并參與12建立了清潔生產(chǎn)審核小組，制定了審核計劃13廣泛宣傳教育，實現(xiàn)全員參與，認知教育達到（90 %以上）14. 參加清潔生產(chǎn)內(nèi)審員培訓，并有3人或以上通過考核15. 邀請了行業(yè)及相關(guān)專家參與審核1預審核121企業(yè)基礎(chǔ)資料詳實22工藝流程分析詳細指南23相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策、設(shè)備及運行狀況分析清晰24對企業(yè)能源資源消耗，產(chǎn)排污現(xiàn)狀，以及末端治理和環(huán)境管理現(xiàn)狀進行了全面客觀的分析與問題查找（企業(yè)法律法規(guī)產(chǎn)業(yè)政策執(zhí)行情況，生產(chǎn)工藝技術(shù)及設(shè)備水平、管理水平、環(huán)境保護設(shè)施運行現(xiàn)狀和雙超、雙有等內(nèi)容）45全面對標，如果無國家標準或行業(yè)標準，要與同行業(yè)水平進行比較，對標結(jié)果符合企業(yè)實際，根據(jù)對標結(jié)果或比較結(jié)果進行問題分析2審核重點選擇及清潔生產(chǎn)目標設(shè)置61審核重點選擇準確，能夠反映企業(yè)主要問題32清潔生產(chǎn)目標（主要針對審核重點）制定科學、合理，具有可行性、時限性、前瞻性:其中a.對標后沒能達到三級標準的環(huán)節(jié)，目標設(shè)置要達到三級或三級以上標準 b雙超企業(yè)預期目標效果能使企業(yè)在規(guī)定的期限內(nèi)達到國家或地方的污染物排放標準、核定的主要污染物總量控制指標、污染物減排指標c.雙有企業(yè)目標效果能實現(xiàn)企業(yè)有毒有害物質(zhì)的減量或減排3審核重點平衡（物料、水、能源）分析16實測與記錄1實測計量器具管理完好、運轉(zhuǎn)正常，實測前進行了校準12資源能源計量記錄（臺帳）完整13污染物排放有記錄臺帳，污染治理設(shè)施完好、運轉(zhuǎn)正常14有毒有害物品管理規(guī)范，使用和處置有記錄、有臺帳15監(jiān)測點位選擇合理，監(jiān)測項目符合審核需求，檢測設(shè)備經(jīng)過校準，數(shù)據(jù)實測周期符合要求2平衡6根據(jù)所測數(shù)據(jù)建立審核重點的平衡，數(shù)據(jù)誤差須符合清潔生產(chǎn)審核技術(shù)程序小于5%的要求，繪制了相關(guān)平衡完整的平衡圖37根據(jù)相關(guān)平衡進行分析并找到造成問題的根源5機電8建立審核重點機電設(shè)備節(jié)能檢測表，對審核重點機電設(shè)備節(jié)能檢測結(jié)果進行分析，發(fā)現(xiàn)問題，分析根源，提出對策2企業(yè)達標、節(jié)能或削減污染物具體方案和措施61雙超雙有企業(yè)要有具體的清潔生產(chǎn)中/高費方案支持企業(yè)在規(guī)定的期限內(nèi)達到國家或地方的污染物排放標準、核定的主要污染物總量控制指標,污染物減排指標和有毒有害物質(zhì)減量、減排指標32未達到清潔生產(chǎn)三級標準的企業(yè)，要有清潔生產(chǎn)中/高費方案支持企業(yè)達到相關(guān)行業(yè)清潔生產(chǎn)標準的三級或三級以上指標要求或達到環(huán)境管理要求的措施。原有不符合國家產(chǎn)業(yè)政策或仍在使用國家明令淘汰的工藝、設(shè)備的企業(yè)，要有結(jié)構(gòu)調(diào)整和更新替代方案的支持及符合時效要求的實施計劃3小計45提出的方案及方案實施情況無低費方案61企業(yè)在清潔生產(chǎn)審核過程中按照邊審核、邊實施、邊見效的要求，及時落實清潔生產(chǎn)無/低費方案(8項及以上)22企業(yè)就無/低費方案的執(zhí)行情況能夠舉證，有落實措施、制度、照片、資金使用賬目等可查證資料23對實施的無/低費方案進行全面的經(jīng)濟和環(huán)境績效的統(tǒng)計，有統(tǒng)計依據(jù)和計算過程，數(shù)據(jù)真實可靠2已（擬）實施中高費方案101中/高費方案技術(shù)先進科學合理，有針對性，能解決企業(yè)問題42中/高費方案具備詳實的技術(shù)、經(jīng)濟、環(huán)境分析；所量化數(shù)據(jù)有統(tǒng)計依據(jù)和計算過程，數(shù)據(jù)真實可靠33中/高費方案具備切實可行的實施計劃和相關(guān)支撐證明3小計16持續(xù)清潔生產(chǎn)清潔生產(chǎn)相關(guān)制度及運行機制61企業(yè)建立了環(huán)境管理體系，并將清潔生產(chǎn)相關(guān)制度融入現(xiàn)有管理體系，建立了持續(xù)推進清潔生產(chǎn)運行的機制22相關(guān)制度落實到管理規(guī)程、操作規(guī)程、作業(yè)文件、工藝卡片中，激勵制度能夠落實23企業(yè)審核工作機構(gòu)轉(zhuǎn)化為企業(yè)長期持續(xù)推進清潔生產(chǎn)的工作機構(gòu)，并有公司相關(guān)文件給予證明2持續(xù)清潔生產(chǎn)41有持續(xù)的推進清潔生產(chǎn)常設(shè)機構(gòu)12有持續(xù)的清潔生產(chǎn)重點和目標13有未完成方案實施計劃及持續(xù)實施的清潔生產(chǎn)方案14有持續(xù)的清潔生產(chǎn)培訓計劃1小計10現(xiàn)場考察基本情況21確認清潔生產(chǎn)動員情況，現(xiàn)場無明顯的跑冒滴漏，12工藝流程、實測點位、計量措施與審核報告內(nèi)容相符1無低費方案41企業(yè)有關(guān)人員現(xiàn)場舉證實施部位22管理類方案現(xiàn)場落實的措施、制度等2中高費方案61企業(yè)現(xiàn)場舉證實施部位，涉及裝置符合審核報告內(nèi)容32驗證實際運行效果，證實其真實可靠3小計12綜合分數(shù)100咨詢機構(gòu)名稱咨詢機構(gòu)能力評定優(yōu) 良 合格 不合格 90分（含90分）以上為優(yōu),85（含85分）-90分為良，80分（含80分）-85分為合格，80分以下為不合格備注19表2-2 鼓勵加分條目表（滿分5分）企業(yè)清潔生產(chǎn)績效水平情況（鼓勵項）分值得分1.生產(chǎn)工藝與裝備高于國家標準二級水平或同行業(yè)平均水平12.廢物回收利用指標高于國家標準二級水平或同行業(yè)平均水平13.資源能源利用指標高于國家標準二級水平或同行業(yè)平均水平14.污染物產(chǎn)生指標優(yōu)于國家標準二級水平或同行業(yè)平均水平15.通過ISO 14001環(huán)境管理體系認證1鼓勵項綜合得分表2-3 評估不合格條目表（否定項）是否存在下列情況（否定項）是否1.提供審核服務的機構(gòu)不符合國家和本市有關(guān)規(guī)定2.審核重點或清潔生產(chǎn)目標設(shè)置錯誤3.雙超、雙有企業(yè)無支撐方案的或達標時間承諾超過2年的4.不符合國家和地方清潔生產(chǎn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策，使用國家明令淘汰的落后生產(chǎn)工藝裝備，生產(chǎn)國家明令淘汰的落后產(chǎn)品5.國家明令限期淘汰的生產(chǎn)工藝裝備不明晰，在用高能耗設(shè)備未列入整改計劃6.綜合得分低于合格標準（表2-1表2-2得分之和低于80分）說明：表2-1清潔生產(chǎn)審核評估打分表，對照第十三條評估技術(shù)要點的主要內(nèi)容量化打分，總分100分；表2-2鼓勵加分條目表，對于清潔生產(chǎn)績效水平較高的企業(yè)，給予適當加分鼓勵。表2-3評估不合格條目表（所列項目為必須符合項，如有一條未達到要求，即為不通過）。附表3：重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗收申請表企業(yè)名稱地 址郵 編法定代表人聯(lián)系人電 話企業(yè)性質(zhì)所屬行業(yè)注冊資本（萬元）主要產(chǎn)品年產(chǎn)值（萬元）年銷售額(萬元）評 估 時 間其它能夠核實方案績效的統(tǒng)計或檢測報告名稱和檢測時間區(qū)級環(huán)境監(jiān)測機構(gòu)出具的清潔生產(chǎn)中/高費方案實施后的環(huán)境監(jiān)測報告，或竣工（環(huán)保）驗收監(jiān)測報告達標情況企業(yè)在申請驗收前一年內(nèi)是否有以下情況發(fā)生：是否受到了環(huán)保部門的處罰；是否接受到了相關(guān)方的投訴；是否有其他違反環(huán)境相關(guān)法律法規(guī)的情況。環(huán)保主管部門意見 初審人員簽名： (蓋章) 年 月 日 附表4：重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗收評價表企業(yè)名稱： 年 月 日4-1重點企業(yè)清潔生產(chǎn)審核驗收重點指標（