證券從業(yè)資格考試《證券交易》歷年真題及答案解析(單選題).doc

精品文檔一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)1目前，投資者在我國(guó)債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用【】。 A掛名制 B匿名制 C代碼制 D實(shí)名制【答案解析】：答案為D。目前，投資者在我國(guó)債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用的是實(shí)名制。2國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)【】按天計(jì)算的。 A同業(yè)拆借利率 B銀行利率C市場(chǎng)利率 D票面利率【答案解析】：答案為D。從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。實(shí)行凈價(jià)交易后，采用凈價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)顯示凈價(jià)價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額。根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值票面利率365(天)已計(jì)息天數(shù)。3交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)【】。 A70%B90%C95%D80%【答案解析】：答案為B。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%；國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%；交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%。4境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的【】。 A正式會(huì)員 B臨時(shí)會(huì)員C普通會(huì)員D特別會(huì)員【答案解析】：答案為D。在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的特別會(huì)員。 5參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在【】辦理債券的質(zhì)押登記。 A全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心 B中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 C證券登記結(jié)算公司 D證券交易所【答案解析】：答案為B。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為中國(guó)人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)。6在證券回購(gòu)交易中，融入資金方做【】處理。 A買入 B賣出 C平倉(cāng) D報(bào)單【答案解析】：答案為A。對(duì)于以資融券方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出(S)；對(duì)于以券融資方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為買入(B)。 7在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了【】的申報(bào)原則。 A時(shí)間優(yōu)先w.Ko8.Cc B客戶優(yōu)先 C價(jià)格優(yōu)先 D會(huì)員優(yōu)先【答案解析】：答案為B。在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了客戶優(yōu)先的申報(bào)原則。8按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到【】及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。 A商業(yè)銀行 B證券交易所 C證券公司 D中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司【答案解析】：答案為D。按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。 9標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有【】。 A在交易所上市交易滿2個(gè)月 B融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元C股東人數(shù)不少于1000人 D近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%【答案解析】：答案為D。標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合的條件包括：在交易所上市交易滿3個(gè)月；融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元；股東人數(shù)不少于4000人；近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%。10證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶有【】。 A信用交易證券交收賬戶 B信用交易資金交收賬戶 C信用交易擔(dān)保資金賬戶 D信用交易擔(dān)保證券賬戶【答案解析】：答案為C。證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶有信用交易擔(dān)保資金賬戶和融資專用資金賬戶。 page11不屬于嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍的是【】。 A對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%B對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%C接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%D接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%【答案解析】：答案為C。接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。 12證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起【】個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。 A6B2C1D12【答案解析】：答案為A。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。 13根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)【】。 A3%B5%C7%D10%【答案解析】：答案為B。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買入或賣出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。 14證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存【】年。 A15B7C20D10【答案解析】：答案為C。證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。 15一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)【】。 A10分鐘 B30分鐘 C60分鐘 D1天 【答案解析】：答案為C。一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)60分鐘。16證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的【】計(jì)算。 A發(fā)行價(jià)格 B凈值 C市值 D面值【答案解析】：答案為C。證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的市值計(jì)算。 17根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，交易席位可以分為【】。 A有形席位和無(wú)形席位 B普通席位和專用席位 C購(gòu)入席位和售出席位 D代理席位和自營(yíng)席位【答案解析】：答案為A。根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，交易席位可分為有形席位和無(wú)形席位；根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位；根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營(yíng)席位。18深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括【】。 A一類或多類證券品種或特定證券品種的交易 B大宗交易 C協(xié)議轉(zhuǎn)讓D個(gè)人投資者直接買賣股票【答案解析】：答案為D。深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；(2)大宗交易；(3)協(xié)議轉(zhuǎn)讓；(4)交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)、上市開(kāi)放式基金(1OF)及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回；(5)融資融券交易；(6)特定證券的主交易商報(bào)價(jià)；(7)其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。 19證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)，應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括【】。 A經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 B董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料 C境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息 D持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息【答案解析】：答案為D。根據(jù)上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則和深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則的規(guī)定，應(yīng)報(bào)送的材料有：(1)申請(qǐng)書(shū)；(2)設(shè)立的批準(zhǔn)文件；(3)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證；(4)企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(5)章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；(6)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料；(7)持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息；(8)境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；(9)證券交易所要求提交的其他文件。 20證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施【】并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告。 A掛牌 B摘牌 C停牌 D特別停牌【答案解析】：答案為D。證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告。 page21證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以【】罰款。 A1倍以上5倍以下 B3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下 C30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下 D1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案解析】：答案為C。證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，依照證券法第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款。22召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前【】天刊登公告。 A10B15C20D30【答案解析】：答案為D。召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。23證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在【】，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。 A證券公司 B商業(yè)銀行 C托管銀行 D政策性銀行 【答案解析】：答案為B。證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。24【】不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂的代理交易協(xié)議的內(nèi)容。 A雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示 B證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容 C營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名 D營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容【答案解析】：答案為C。證券公司所屬營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容。向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。25股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由【】指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。 A證券業(yè)協(xié)會(huì) B證券交易所 C上市公司協(xié)會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案解析】：答案為B。股份有限公司在終止上市前，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法確定一家代辦機(jī)構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。26在深圳證券交易所上市的某上市公司要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其股權(quán)登記日為3月12日，上市公司應(yīng)于【】前將紅利資金劃入深圳登記結(jié)算公司指定的賬戶，深圳登記結(jié)算公司應(yīng)于【】劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。 A3月11日；3月13日 B3月10日；3月15日 C3月11日；3月20日 D3月10日；3月17日【答案解析】：答案為A。深圳證券登記結(jié)算公司對(duì)上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則為：通過(guò)本公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，R-1日由上市公司劃至本公司指定賬戶，R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。27下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是【】。 A中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B證券交易所 C中國(guó)人民銀行D中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)【答案解析】：答案為B。根據(jù)證券交易所管理辦法第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。28證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)中，【】是不屬于向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。 A資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng) B內(nèi)控評(píng)審報(bào)告 C由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明 D資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷和資格證書(shū)、無(wú)不良記錄的證明【答案解析】：答案為C。證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，所以C選項(xiàng)不符合題目要求。29【】又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來(lái)滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。 A集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 B差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略 C無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略 D分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略【答案解析】：答案為A。集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來(lái)滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。 30對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的【】時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。 A20%B25%C30%D35%【答案解析】：答案為B。單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場(chǎng)公布。 page31首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為【】。 AA類 BAA類 CAAA類 DAAA+類【答案解析】：答案為A。首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類。32上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)【】進(jìn)行。 A證券交易所交易系統(tǒng) B交易清算系統(tǒng) C證券公司 D互聯(lián)網(wǎng)【答案解析】：答案為A。上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。33全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為【】。 A元 B百元 C千元 D萬(wàn)元【答案解析】：答案為D。回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。34對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是【】。 A防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn) B防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生C防止買空賣空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行 D簡(jiǎn)化操作手續(xù)【答案解析】：答案為B。逐筆交收，即對(duì)每一筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收，主要是為了防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生。35ETF的基金管理人可采用【】方式發(fā)售基金份額。 A網(wǎng)上 B網(wǎng)下 C網(wǎng)上和網(wǎng)下 D柜臺(tái)【答案解析】：答案為C。ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。36一證券公司在上海券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是【】。 AA、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手 BA和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手CB和C席位均增加某實(shí)物券300手 DA和C席位均增加某實(shí)物券300手【答案解析】：答案為D。因?yàn)锳席位為A和B的債券結(jié)算主席位，因此A席位增加100+200=300(手)；C席位增加300(手)。37根據(jù)我國(guó)證券交易規(guī)則的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是人民幣【】。 A0.005元 B0.001元 C0.1元 D0.01元【答案解析】：答案為D。在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，我國(guó)目前規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣；B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購(gòu)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。38常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有【】。 A證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 B發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述 C知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 D證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作【答案解析】：答案為C。常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。39按【】不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。 A發(fā)行人 B持有人行權(quán)的時(shí)間 C買賣的標(biāo)的股票來(lái)源 D持有人權(quán)利的性質(zhì)【答案解析】：答案為D。以持有人的權(quán)利的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證可以分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證(向發(fā)行人購(gòu)買標(biāo)的證券)和認(rèn)沽權(quán)證(向發(fā)行人出售標(biāo)的證券)。40進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的【】協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。 A信用狀況 B交易記錄 C資金實(shí)力 D交易規(guī)?！敬鸢附馕觥浚捍鸢笧锳。進(jìn)行買斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。page41下列關(guān)于基金的敘述，正確的是【】。 A開(kāi)放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易 B封閉式基金的總量是不固定的 C開(kāi)放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金 D封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買賣程序與股票、債券相似【答案解析】：答案為D。開(kāi)放式基金的交易價(jià)格不直接受市場(chǎng)供求的影響，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；封閉式基金的總量是固定的，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；開(kāi)放式基金一般不在交易所交易，而是隨時(shí)向基金管理人購(gòu)買或贖回，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。42證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的【】。 A5%B10%C15%D20%【答案解析】：答案為B。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)客戶應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。43下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是【】。 A以代理人的身份從事證券交易B收入來(lái)源為收取的傭金 C不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D收入來(lái)源為買賣價(jià)差 【答案解析】：答案為D。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源是傭金。 44已知某證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為3億元人民幣，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元人民幣，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長(zhǎng)期投資為0.3億元人民幣。該證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是【】?jī)|元。 A17.91B18.41C18.90D20.88【答案解析】：答案為A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資)30%-無(wú)形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備-證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本=20-(3+0.3)30%-0.2-0.5-0.4=17.91(億元)。45客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取【】方式進(jìn)行保管。 A質(zhì)押 B抵押 C第三方存管 D托管 【答案解析】：答案為D?？蛻粑匈Y產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。 46上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照【】，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。 A無(wú)償送股比例 B有償送股比例C有效送股比例 D約定送股比例【答案解析】：答案為A。上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。 47根據(jù)我國(guó)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起【】后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。 A3個(gè)月 B6個(gè)月 C9個(gè)月 D12個(gè)月【答案解析】：答案為B?？赊D(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。根據(jù)我國(guó)上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。 48為了建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的【】，通系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。 A風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) B風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值 C敏感性指標(biāo) D風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值【答案解析】：答案為B。為了建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。49證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向【】報(bào)告。 A中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) B公司注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu) C證券交易所 D證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【答案解析】：答案為B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。50單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的【】。 A1%B2%C3%D5%【答案解析】：答案為C。證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前述證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的3%。page51【】用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債券的資金。 A融券專用證券賬戶 B融資專用證券賬戶 C客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶【答案解析】：答案為D?？蛻粜庞媒灰讚?dān)保證券賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。 52客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起【】個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。 A3B6C10D15【答案解析】：答案為A?？蛻魬?yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資、融券合同時(shí)，向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。 53約定客戶從事融資、融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的【】。 A同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率 B同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率 C同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率 D同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率【答案解析】：答案為D。約定客戶從事融資、融券交易的信用額度，融資、融券期限、融資利率和融券費(fèi)用及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)，并載入以下內(nèi)容：(1)融資、融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月，融資、融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算；(2)融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率，融資利息和融券費(fèi)用按照客戶實(shí)際使用資金和證券的天數(shù)計(jì)算。54某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為【】。 A3000萬(wàn)元 B5000萬(wàn)元 C1億元 D5億元【答案解析】：答案為C。證券公司凡經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元：(1)證券承銷與保薦；(2)證券自營(yíng)；(3)證券資產(chǎn)管理；(4)其他證券業(yè)務(wù)。55格式化詢價(jià)是指參與者必須按照【】規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。 A中國(guó)人民銀行 B證券交易所 C交易系統(tǒng) D結(jié)算代理人【答案解析】：答案為C。格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。56上海證券交易所對(duì)B股(人民幣特種股票)實(shí)行T+3交收方式的程序中，【】日