2014證券基礎試題答案

個人收集整理-ZQ2014證券基礎試題答案年證券從業(yè)考試市場基礎知識全真模擬試題()一、單項選擇題(本大題共小題，每小題分，共分。以下各小題所給出的個選項中，只有一項最符合題目要求)、一般需要擔保的發(fā)行債券的主體所發(fā)行的債券是（）。政府債券金融債券信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券一般公司發(fā)行的公司債券、上海、深圳證券交易所自年月日起對未完成股改的股票(即股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為（）。 、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為（）。債權(quán)資金使用權(quán)財產(chǎn)支配權(quán)資產(chǎn)所有權(quán)、股東在取得固定的股息以后，又從股份有限公司領取的利益，稱之為（）。紅利股票股息資本利得資本增值收益、不以公司任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券是（）。信用公司債保證公司債不動產(chǎn)抵押公司債信托公司債、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的（）納入證券投資者保護基金。 、優(yōu)先認股權(quán)實際上是一種普通股票的（）。長期看漲期權(quán)長期看跌期權(quán)短期看漲期權(quán)短期看跌期權(quán)、按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由（）擔任。證券公司證券交易所基金管理公司商業(yè)銀行、將金融期貨劃分為外匯期貨、利率期貨和股票價格指數(shù)期貨是按（）來劃分的。時間標準基礎工具合約履行時間投資者的買賣、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。產(chǎn)權(quán)債券物權(quán)所有權(quán)、某公司認股權(quán)證的市價為元，每手認股權(quán)證為張，若甲用一手認股權(quán)證換購骰普通股，每股普通股的認股價是元，其行使價格為（）元。、影響股票市場價格的最直接因素是（）。清算價值每股凈資產(chǎn)供求關(guān)系政治因素、證券市場的監(jiān)管原則不包括（）。依法管理原則公開、公正與公平原則保護控股股東利益原則國家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則、下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（）。地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊找?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發(fā)行的債券地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債” 、看漲期權(quán)的賣方預期該種金融資產(chǎn)的價格在期權(quán)有效期內(nèi)將會（）。上漲下跌不變上下波動、關(guān)于證券公司經(jīng)營各項業(yè)務的凈資本要求敘述錯誤的是（）。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣 萬元證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣 萬元證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務等業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣億元證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣億元、世界上第一個股票交易所出現(xiàn)在（）。荷蘭阿姆斯特丹美國費城蘇黎世英國倫敦、一般情況下，下列關(guān)于基金管理費的說法，不正確的是（）?；鸸芾碣M是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用基金規(guī)模越大，基金管理費率越高基金風險程度越高，基金管理費率越高我國債券基金的管理費率一般低于股票基金、我國公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為（）。清算費用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務清算費用、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、職工的工資、清償公司債務清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金、繳納所欠稅款、清償公司債務清算費用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險費用和法定補償金、清償公司債務、金融衍生工具交易一般只需支付少量保證金就可簽訂遠期大額合約，這是衍生工具的（）?？缙谛愿軛U性風險生投機性、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是（）?；鹜顿Y者基金管理人基金托管人基金監(jiān)管人、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的（）。長期看漲期權(quán)長期看跌期權(quán)短期看漲期權(quán)短期看跌期權(quán)、證券是指各類記載并代表（）的法律憑證的統(tǒng)稱。一定責任一定權(quán)利一定義務一定收益、下面說法正確的是（）。中央銀行提高法定存款準備金率會使股票價格上升中央銀行提高再貼現(xiàn)率會使股票價格上升中央銀行通過公開市場業(yè)務賣出大量證券會使股票價格上升中央銀行放松銀根會使股票價格上升、以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所即為間接融資市場，所以以投資銀行為中介進行的融資活動場所是（）。間接融資市場信貸市場貨幣市場直接融資市場、下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是（）。企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向他人貸款，但可用于短期債券回購企業(yè)年金的受托人可以指定專業(yè)投資機構(gòu)運用企業(yè)年金進行證券投資企業(yè)年金是一種養(yǎng)老保險基金、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（）。減少增加不變都不是、標準化的期貨合約中唯一可變的變量是（）。交易品種交割日期交易價格每日限價、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的（）政策風險非系統(tǒng)風險總風險系統(tǒng)風險、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，責任應由（）。其本人負責所屬證券公司承擔全部責任證券登記結(jié)算公司負連帶責任證券登記結(jié)算公司負全部責任b5E2R。b5E2R。、在分配公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，（）處于優(yōu)先地位。普通股股東優(yōu)先股股東債權(quán)人控股股東、公司型證券投資基金反映的是（）關(guān)系。產(chǎn)權(quán)委托代理債權(quán)債務所有權(quán)、證券法確立了證券公司以（）為核心的風險制指標體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風險控制意識?？傎Y本凈資本負債率利潤率、決定再投資收益的主要因素是（）。投資額度市場收益率市場利率宏觀經(jīng)濟政策、關(guān)于市場及其指數(shù)描述錯誤的是（）。的全稱是全美證券交易商自動報價系統(tǒng)，于年正式啟用是場外二級市場設立了種指數(shù)綜合指數(shù)的基點是 點、股息的來源是公司的（）。稅前利潤稅后利潤所有利潤公積金轉(zhuǎn)增收益、（）又稱為單位信托基金。公司型基金契約型基金封閉式基金開放式基金、期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對（）的補償。信用風險通脹風險利率風險經(jīng)營風險、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價值。基金負債銀行存款本息各類證券的價值基金應收的申購基金款、以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是（）。制定和修改證券交易所章程選舉和罷免會員理事審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告制定證券交易價格p1Ean。p1Ean。、目前我國貨幣基金的年管理費率在（）左右。 、中國國內(nèi)現(xiàn)有（）的計劃。股國債股普通股、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是衍生工具的（）所決定的?？缙谛愿軛U性風險性投機性、按照公司法的規(guī)定，股東大會是公司的權(quán)力機關(guān)，它由股東組成，主要職責之一為（）。制定公司內(nèi)部基本管理制度制定公司的利潤分配方案和彌補方案決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置發(fā)行公司債券作出決議、中華人民共和國證券法的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)（）?；鞓I(yè)經(jīng)營、集中管理混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理、有價證券具有（）的經(jīng)濟和法律特征。產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風險性產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風險性產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風險性、債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據(jù)規(guī)避利率波動的情況，債券可以分為（）。固定利率債券與浮動利率債券單利債券與復利債券固定利率債券與累進利率債券貼現(xiàn)利率債券與浮動利率債券、股票的理論價格用公式表示（）。股票價格發(fā)行價必要收益率股票價格必要收益率預期股息股票價格預期股息必要收益率股票價格預期股價每股贏利、（）是最基礎的金融衍生產(chǎn)品，它是交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格 (稱為“遠期價格”)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。期貨合約金融遠期合約遠期利率協(xié)議金融期權(quán)合約、證券的基本功能不包括（）?；I資一投資功能定價功能資本配置功能規(guī)避風險功能DXDiT。DXDiT。、股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的（）。 、價格發(fā)現(xiàn)功能是指在一個公開、公平、高效、競爭的期貨市場中，通過（）形成期貨價格的功能。集中競價抽簽公開投標事先定價、債券與股票的比較錯誤的是（）。債券和股票都屬于有價證券盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進一步分為（）。股票市場和債券市場證券市場和貨幣市場短期資金市場和長期資金市場中長期信貸市場和證券市場、（）是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預期收益與風險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。主動型基金保本基金基金分級基金、（）只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推遲?？吹跈?quán)美式期權(quán)歐式期權(quán)看漲期權(quán)、 年是我國證券市場的（）。探索起步時期萌芽期形成和初步發(fā)展期規(guī)范發(fā)展時期、依照我國中華人民共和國證券投資基金法規(guī)定設立基金管理公司，注冊資本不低于（）億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。、以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。 、關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（）。發(fā)行人通過中介機構(gòu)發(fā)行審查條件嚴格，投資者也較少證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者采取公示制度RTCrp。RTCrp。二、多項選擇題(本大題共小題，每小題分，共分。以下各小題所給出的個選項中，至少有兩項符合題目要求)、流動性是債券的特征之一，它取決于（）。市場為轉(zhuǎn)讓提供的便利程度價格轉(zhuǎn)化的穩(wěn)定程度債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r，是否在以貨幣計算的價值上蒙受損失以上三項都對、下列關(guān)于企業(yè)年金的描述中，正確的有（）。資金運作周期短對賬戶資產(chǎn)增值有較高要求對投資范圍限制嚴格對投資范圍限制不多、公司制證券交易所（）。以股份有限公司形式組織以營利為目的自身股票可以在本交易所上市必須遵守本國公司法的規(guī)定、設立證券公司需要符合的條件有（）。有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程有符合證券法規(guī)定的注冊資金主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣億元主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不得低于人民幣億元、政府債券的風險主要是（）。信用風險利率風險購買力風險財務風險、下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（）。政府機構(gòu)保險公司商業(yè)銀行個人、上市公司披露的信息按照其內(nèi)容可以分為（）。證券發(fā)行信息每日報告定期報告臨時報告、依照中華人民共和國證券投資基金法的規(guī)定，設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。（）有符合本法和中華人民共和國公司法規(guī)定的章程注冊資本不低于億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽，最近年沒有違法記錄，注冊資本不低于億元人民幣取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)、以下屬于貨幣市場基金的有（）。銀行短期存款國庫券公司短期債務銀行承兌票據(jù)、證券市場的參與者包括（）。證券發(fā)行人證券投資者證券市場中介機構(gòu)證券自律性組織5PCzV。5PCzV。、以下屬于證券市場的特征的是（）。價值直接交換的場所價值間接交換的場所財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所風險直接交換的場所、（）不是傳統(tǒng)封閉式基金的交易便利性與開放式基金可贖回性相結(jié)合的一種新型基金。平衡型基金交易型開放式指數(shù)基金貨幣型基金指數(shù)型基金、國際債券與國內(nèi)債券相比，特征包括：（）。資金來源廣發(fā)行規(guī)模大存在匯率風險存在信用風險、下述說法正確的有（）?；鸾灰资侵敢曰鹱C券為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動基金有封閉式和開放式之分開放式基金的交易一般是在證券交易所進行開放式基金的基金份額總額不固定、基金管理人遇到下列（）情況時，有權(quán)暫停估值。法定節(jié)假日因不可抗力致使管理人無法準確評估基金的資產(chǎn)凈值開放式基金出現(xiàn)巨額贖回的情形證券交易所因故暫停營業(yè)、在代理買賣證券業(yè)務中，證券公司應當遵循的原則是（）。，三公原則承擔有限責任原則合法原則效率原則、財政政策對股票價格的影響包括（）。通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展調(diào)節(jié)國債發(fā)行量干預資本市場各類交易適用的稅率通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息、證券具有收益性，有價證券的收益表現(xiàn)為（）。利息收入紅利收入買賣價差收入印花稅、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。對信息披露的管理對證券交易活動的管理對會員的管理對上市公司的管理、下面關(guān)于外國債券的論述，正確的有（）。外國債券一般由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時辦理經(jīng)銷外國債券受發(fā)行地所在國稅法的管制，而歐洲債券預扣稅一般可豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機構(gòu)批準歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多jLBHr。jLBHr。、證券金融公司應當每個交易日結(jié)束后，公布的數(shù)據(jù)有（）。轉(zhuǎn)融資余額轉(zhuǎn)融券余額轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)融通費率、我國推出的儲蓄國債(電子式)的特點是（）。針對機構(gòu)投資者不記名，可以流通采用電子方式記錄債券免交利息稅、下列各項中，有關(guān)政府機構(gòu)的說法正確的是（）。參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進行宏觀調(diào)控我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會資源中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應量或利率水平進行宏觀調(diào)控成立專門機構(gòu)參與證券市場交易，有利于減少理性的市場震蕩、證券市場上的主體，是指進入證券市場進行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機構(gòu)投資者。家庭政府金融機構(gòu)企業(yè)、中華人民共和國證券法規(guī)定，（）為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。發(fā)行股票公司的控股公司的高級管理人員持有公司以上股份的股東由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構(gòu)的有關(guān)人員發(fā)行股票或公司債的公司一般工作人員、基金公開披露基金信息時，不得有以下行為（）。虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏對證券投資業(yè)績進行預測承諾收益或承擔損失詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)。、下列有關(guān)債券收益的說法中，正確的是（）。資本利得受債券市場價格變動的影響再投資收益受以周期性利息收入作再投資時市場收益率變化的影響債券的投資收益來自三個方面：債息、資本利得、再投資收益資本利得受債券票面利率的影響、股份有限公司監(jiān)事會的職能主要包括（）。檢查公司的財務提議召開臨時股東大會制定公司的基本管理制度當董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事和經(jīng)理予以糾正、在我國，依法設立的可經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有（）。代理證券發(fā)行代理證券買賣自營性買賣其他咨詢業(yè)務、下面屬于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則所稱的證券業(yè)從業(yè)人員的是（）。證券公司的管理人員、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀人基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務人員證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員xHAQX。xHAQX。、如果（），那么資產(chǎn)評估機構(gòu)不能申請證券評估資格。在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿年因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿年申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿年最近年在稅務、工商、金融等行政管理機關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)有不良誠信記錄、根據(jù)新證券法，證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務種類直接掛鉤，分為（）等幾個標準。 萬元萬元億元億元、基金管理人在遇到（）時，有權(quán)暫停估值。基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值、股票收益的特點是()。股息的來源是公司的稅前利潤股票收益具有不確定性股息的具體形式有多種通常來說，股票的收益越高時風險也越高、關(guān)于我國的股票發(fā)行制度，下面說法正確的是（）。我國的股票發(fā)行實行核準制我國的股票發(fā)行實行注冊制股票發(fā)行申請需由保薦人推薦和輔導中國證監(jiān)會依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)做出核準或者不予核準股票發(fā)行申請的決定、普通股股東的義務有（）。遵守公司章程依其所認購的股份和人股方式繳納股金除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股必須參加每次的股東大會、資金的融通一般有直接融資