某某集團企業(yè)監(jiān)察管理制度.doc

*集團企業(yè)監(jiān)察管理制度監(jiān)察管理部（以下簡稱：“監(jiān)察部”）作為服務(wù)于公司整體經(jīng)營、管理、發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的部門，工作重點在于防范公司經(jīng)營風(fēng)險，規(guī)范公司管理，提高公司運營效率。通過監(jiān)察部工作，促進公司員工在公司制度規(guī)定的授權(quán)內(nèi)自覺履行自己的職責(zé)；披露公司及下屬各分公司在其運營管理中的隱患及重大違紀(jì)、違規(guī)、失職現(xiàn)象，分析問題產(chǎn)生的癥結(jié)并提出合理化的整改建議，不斷完善和強化公司內(nèi)部控制制度，保證公司財產(chǎn)安全、完整，促進企業(yè)高效安全發(fā)展。第一章 總 則第一條 為了逐步加強、完善和貫徹落實企業(yè)管理制度，提高企業(yè)監(jiān)督管理職能，并使公司的管理監(jiān)察工作規(guī)范化、制度化，特制定本辦法。 第二條 企業(yè)管理監(jiān)察（以下簡稱：企管監(jiān)察）是企業(yè)監(jiān)察部門的一項基本職能，是通過對監(jiān)察對象在管理工作中執(zhí)行國家方針政策、法律法規(guī)和本公司規(guī)章制度及履行職責(zé)情況的監(jiān)督檢查，是監(jiān)察工作為公司不斷壯大服務(wù)的有效途徑，是促進廉政勤政、完善管理、提高效率和效益的重要手段。是管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督。 第三條 企管監(jiān)察的指導(dǎo)思想是:堅持事實求是、標(biāo)本兼治的原則，以改善企業(yè)管理、提高管理企管為目的，以圍繞本公司發(fā)展規(guī)劃、年度工作目標(biāo)和管理制度為中心，深化企業(yè)文化建設(shè)，維護企業(yè)的穩(wěn)定，促進企業(yè)的發(fā)展。 第四條 企管監(jiān)察的基本任務(wù)是：通過依法監(jiān)督檢查，增強企業(yè)自身及下屬分公司的行政管理監(jiān)控力度，幫助管理者查清和解決管理中存在的問題，規(guī)范管理，提高工作效率、效益，嚴(yán)肅處理不作為或亂作為行為，為公司的經(jīng)濟利益保駕護航。 第五條 企管監(jiān)察的原則。企管監(jiān)察必須堅持實事求是，堅持與企業(yè)職業(yè)健康發(fā)展相結(jié)合，堅持監(jiān)督檢查與改善管理相結(jié)合，堅持經(jīng)濟效益與社會效益相結(jié)合，堅持獎勵和懲戒相結(jié)合，堅持專業(yè)部門與監(jiān)督部門相結(jié)合的原則。 第六條 本公司成立企管監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本公司管理監(jiān)察工作。以集團公司總經(jīng)理為組長，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員和各部門負(fù)責(zé)人為組員，集團公司公司監(jiān)察部負(fù)責(zé)日常工作。第二章 管 轄 第七條 企管監(jiān)察的對象是本公司各部門和集團公司下屬的各分公司。第三章 企管監(jiān)察的內(nèi)容 第八條 監(jiān)督檢查監(jiān)察對象是否嚴(yán)格遵守黨紀(jì)國法和集團公司的各項規(guī)章制度；是否盡職盡責(zé)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行集團公司的行政決定、決議和集團公司董事長的指示、指令，是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，保證業(yè)務(wù)工作和管理目標(biāo)的實現(xiàn)。 第九條 監(jiān)督檢查集團公司下屬分公司管理工作中嚴(yán)重影響管理效果、效率、效益的問題，重點是：各分公司年度預(yù)算執(zhí)行效果、集團公司制度執(zhí)行力度、信息資源整合、項目研發(fā)與合作、物資采購、成果孵化、風(fēng)險投資評估等方面存在的問題。 第十條 增強對集團公司及下屬各分公司管理工作中薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)控措施。 第十一條 集團公司董事長明確要求進行監(jiān)察管理的其他內(nèi)容。 第十二條 各分公司實行重大事項必須接受全過程監(jiān)察制度。各分公司及其相關(guān)部門在實施重大事項前，要按程序嚴(yán)格履行企管監(jiān)察立項手續(xù)。第十三條 集團公司下屬各分公司及相關(guān)部門重大事項包括：（一）單項合同在2萬元人民幣以上的辦公用品（具）、計算機軟硬件、耗材等的采購。（二） 單項合同在4萬元人民幣以上的設(shè)備安裝、工程機械維修項目。（三）單項合同在6萬元人民幣以上的大型設(shè)備采購項目。（四）單項合同在15萬元人民幣以上的科技研發(fā)項目。（五）單項合同在20萬元人民幣以上的成果孵化項目。（六）合同累計金額在30萬元人民幣以上的產(chǎn)業(yè)投資項目。第四章 企管監(jiān)察的方法和程序 第十四條 企管監(jiān)察的形式分為專項監(jiān)察和綜合監(jiān)察，專項監(jiān)察是對集團公司下屬分公司某項內(nèi)容進行重點監(jiān)察；綜合監(jiān)察是對集團公司下屬分公司(或分公司的某個部門)進行全面監(jiān)察。根據(jù)企管監(jiān)察的內(nèi)容應(yīng)確定相應(yīng)的監(jiān)察方法。 （一）事前監(jiān)察。即防范性監(jiān)察，是在某項管理工作進行前實施監(jiān)督檢查。 （二）事中監(jiān)察。即跟蹤性監(jiān)察，是在某項管理工作過程中實施的監(jiān)督檢查。 （三）事后監(jiān)察。即改進性監(jiān)察，是在某項管理工作發(fā)生問題后實施的監(jiān)督監(jiān)察。 （四）全過程監(jiān)察。是對某項管理工作全過程實施的監(jiān)督檢查。 第十五條 企管監(jiān)察的一般工作程序為：調(diào)查研究，選題立項制定方案；分析原因，查明問題；采取措施，監(jiān)督檢查，落實責(zé)任；提出建議，改進管理；結(jié)項核定，落實獎懲，立卷歸檔。 第十六條 企管監(jiān)察項目的立項。要緊緊圍繞集團公司下屬分公司的中心工作和結(jié)合管理中的關(guān)鍵問題及薄弱環(huán)節(jié)，在調(diào)查研究、認(rèn)真篩選的基礎(chǔ)上確定選題，經(jīng)集團公司領(lǐng)導(dǎo)小組研究立項，填寫企管監(jiān)察立項表，由集團公司董事長和總經(jīng)理審批。 第十七條 企管監(jiān)察對象的項目確定后，要制定實施方案，內(nèi)容包括：立項的指導(dǎo)思想；監(jiān)察內(nèi)容和目標(biāo)值；組織機構(gòu)；監(jiān)察措施和時間安排。制定方案后，應(yīng)上報集團公司董事長和總經(jīng)理進行評價審核，重點對選題是否準(zhǔn)確、目標(biāo)值量化是否合理、措施是否可行等進行審核。方案經(jīng)集團公司領(lǐng)導(dǎo)審核同意后、即可實施監(jiān)察。實施前，應(yīng)及時通知監(jiān)察對象及其所屬部門。 第十八條 實施監(jiān)察 （一）落實方案，形成調(diào)查報告。按照實施方案，對監(jiān)察項目進行調(diào)查分析，可查閱與項目有關(guān)的帳目、臺帳、會議記錄、文件等資料，也可詢問知情人，請教相關(guān)專家，對已發(fā)生的問題進行分析，研究時應(yīng)結(jié)合主觀和客觀、歷史和現(xiàn)實原因進行綜合分析，在清查問題、找出原因、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，應(yīng)及時與被監(jiān)察單位（部門）或有關(guān)人員見面，共同研究確定整改意見，形成調(diào)查報告。調(diào)查報告的內(nèi)容包括：立項的依據(jù)，查清的事實，發(fā)現(xiàn)的問題及原因，責(zé)任分析，處理意見和改進措施。報告須報批準(zhǔn)立項的集團公司領(lǐng)導(dǎo)小組審批。（二）落實建議，監(jiān)督檢查整改情況。調(diào)查報告經(jīng)集團公司領(lǐng)導(dǎo)小組同意后，以企管監(jiān)察建議書形式，將監(jiān)察建議和處理意見及整改、處理期限通知被監(jiān)察單位（部門）及有關(guān)人員，并監(jiān)督執(zhí)行。被監(jiān)察單位（部門）及個人必須按照企管監(jiān)察建議書規(guī)定的時間期限進行整改，并將整改情況及效果，以企管監(jiān)察報告書形式及時反饋給集團公司企管監(jiān)察部。（三） 企管監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)正確運用檢查權(quán)、調(diào)查權(quán)、建議權(quán)，加大監(jiān)督檢查力度，及時總結(jié)工作經(jīng)驗，評價監(jiān)察效果。對優(yōu)秀項目，應(yīng)建議集團公司領(lǐng)導(dǎo)給予表揚或獎勵；對監(jiān)察效果不明顯，或整改措施不力的，應(yīng)進行批評，限期完成整改任務(wù)；對有令不行、有禁不止的，要追究各下屬分公司主管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)負(fù)責(zé)人的責(zé)任。第十九條 結(jié)項核定，立卷歸檔（一）企管監(jiān)察對象的項目完成后，工作小組負(fù)責(zé)起草結(jié)項報告，經(jīng)集團公司領(lǐng)導(dǎo)小組研究批準(zhǔn)后方可結(jié)項，填寫企管監(jiān)察結(jié)項表，報集團公司企管監(jiān)察部門審核、備案。（二）企管監(jiān)察檔案主要材料包括：立項報告和企管監(jiān)察立項表；實施方案；監(jiān)察過程中收集的各種資料；企管監(jiān)察建議書和企管監(jiān)察報告書；對有關(guān)人員的獎懲決定；企管監(jiān)察結(jié)項表和結(jié)項報告；其他有關(guān)材料。第五章 企管監(jiān)察的工作職責(zé)第二十條 公司總經(jīng)理職責(zé)：負(fù)責(zé)企管監(jiān)察工作的安排部署；負(fù)責(zé)立項報告、調(diào)查報告和結(jié)項報告的審批；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決工作中的問題，督促監(jiān)察建議、整改措施的落實。第二十一條 監(jiān)察部門的職責(zé)：根據(jù)集團公司企管監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的工作要求，負(fù)責(zé)制定企管監(jiān)察計劃和組織實施工作；及時向集團公司主管領(lǐng)導(dǎo)提出工作建議；負(fù)責(zé)立項和具體實施方案的制定；組織、協(xié)調(diào)集團公司有關(guān)單位（部門）和人員參與企管監(jiān)察工作；負(fù)責(zé)查處企管監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法問題。第二十二條 集團公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員和部門的職責(zé)：積極主動參與企管監(jiān)察工作，認(rèn)真檢查管理中的問題，制定改進管理的措施，保證監(jiān)察建議的落實。第二十三條 每年年初集團公司下屬各分公司要逐級上報企管監(jiān)察立項情況。年終要對企管監(jiān)察開展情況進行總結(jié)，填寫并上報年度企管監(jiān)察情況統(tǒng)計表。第二十四條 監(jiān)察部門在企管監(jiān)察中有下列權(quán)利：（一）列席被監(jiān)察單位（部門）的有關(guān)會議，召集與企管監(jiān)察有關(guān)的會議。（二）查閱、復(fù)制與企管監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料，了解其它必要情況。（三）要求被監(jiān)察單位（部門）或有關(guān)人員提供與企管監(jiān)察事項有關(guān)的文件、資料和其它必要情況。（四）要求有關(guān)人員就企管監(jiān)察事項所涉及的問題作出解釋和說明。（五）責(zé)令有關(guān)單位（部門）或有關(guān)人員停止正在或可能損害企業(yè)利益和職工合法權(quán)益的行為。（六）向被監(jiān)察單位（部門）或有關(guān)人員提出改進工作、加強管理、人員獎懲等方面的監(jiān)察建議。（七）對阻擾、干擾監(jiān)察機構(gòu)及其工作人員依法行使職權(quán)，嚴(yán)重影響企管監(jiān)察正常開展、或無正當(dāng)理由拒絕和不認(rèn)真執(zhí)行監(jiān)察建議的行為，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。（八）在企管監(jiān)察過程中，可以根據(jù)職責(zé)或法定代表人授權(quán)行使檢察權(quán)、調(diào)查權(quán)、建議權(quán)和處分權(quán)。第六章 獎 懲第二十五條 企管監(jiān)察工作應(yīng)堅持獎勵和懲處相結(jié)合的原則。有下列情況之一的給予表彰、獎勵：（一）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家相關(guān)法律、政策和集團公司的規(guī)章制度，模范履行職責(zé)，積極主動開展企管監(jiān)察，措施得力，成果顯著的；（二）通過開展企管監(jiān)察，改進管理，取得顯著經(jīng)濟效益或社會效益；防止事故發(fā)生或減少經(jīng)濟損失有功，使企業(yè)和職工利益免受或少受損失的；（三）通過企管監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)問題并及時得到查處，為企業(yè)挽回經(jīng)濟損失有突出貢獻的；（四）其他需要獎勵的。有下列情況的，應(yīng)視情節(jié)給予處罰：（一）對不落實監(jiān)察建議，妨礙開展企管監(jiān)察的，給予批評教育、行政警告直至撤職處分。（二）對不盡職責(zé)、不廉潔、不稱職的，建議調(diào)離其工作崗位或免去職務(wù)。（三）對管理工作中不作為或亂作為，造成重大經(jīng)濟損失或嚴(yán)重影響的，按有關(guān)規(guī)定責(zé)令賠償、消除影響，并給予相應(yīng)處罰。對違紀(jì)違法行為，按管理