基于假說演繹法的經(jīng)濟(jì)類博士碩士學(xué)位論文基本思路（講座培訓(xùn)課件PPT）

基于假說演繹法的經(jīng)濟(jì)類博士碩士學(xué)位論文基本思路 一 對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的實(shí)證研究主要采用假說演繹法，這已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)問題實(shí)證研究的主流，目前的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文大多數(shù)采用這種模式。 提出假說（猜想） 邏輯推理 導(dǎo)出具體需要或關(guān)心的結(jié)論 進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn) 證實(shí)或證偽 若被證實(shí)則暫時(shí)接受結(jié)論，若證偽再進(jìn)行新一輪的演繹過程。 二 1、選題，即從經(jīng)驗(yàn)觀察到提出命題或者說確立研究課題。 2、進(jìn)行文獻(xiàn)評(píng)述，從命提到概念框架。 3、在文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上提出理論假說。 4、搜集數(shù)據(jù)資料和模型設(shè)定。 5、檢驗(yàn)理論假說。 6、分析研究結(jié)果。 7、結(jié)論與討論研究者還應(yīng)對(duì)其研究結(jié)果加以分析。 1、選題，即從經(jīng)驗(yàn)觀察到提出命題或者說確立研究課題。 社會(huì)經(jīng)濟(jì)中存在大量可作實(shí)證研究的課題，如經(jīng)濟(jì)增長受何因素影響；出口貿(mào)易如何影響環(huán)境等等。這個(gè)階段以經(jīng)驗(yàn)觀察為起點(diǎn)，研究者通過資料搜集，尋找有價(jià)值的論題，從無數(shù)可能的問題里選出學(xué)位論文的問題，或者說從研究者所關(guān)注的、積累的問題中，選擇一個(gè)自己最熟悉、有研究價(jià)值、可以駕馭的問題作為學(xué)位論文的論題。接下來是對(duì)問題（現(xiàn)象）進(jìn)行歸納，將所選問題放到更為廣闊的背景中進(jìn)行審視，然后提出命題，即把兩個(gè)以上概念或變量聯(lián)系起來的陳述，或者說它是反映現(xiàn)象之間關(guān)系的陳述，提出命題就是對(duì)所選問題的兩個(gè)或多個(gè)變量之間關(guān)系的描述。 選擇和確定實(shí)證研究課題，通常需考慮以下幾個(gè)方面 : 課題是否有政策意義 ; 課題是否具有學(xué)術(shù)價(jià)值 ; 是否有合適的理論來指導(dǎo)實(shí)證研究 ; 該項(xiàng)研究所需證據(jù)是否能取得 ; 是否有適當(dāng)?shù)臄?shù)量方法來分析數(shù)據(jù)和測(cè)試假說或者是否有足夠的案例來為你的假說提供佐證。 2、進(jìn)行文獻(xiàn)評(píng)述，從命提到概念框架。 研究者應(yīng)根據(jù)所研究的課題尋找相關(guān)的基本理論，并對(duì)已有的相關(guān)文獻(xiàn)與研究成果進(jìn)行檢索和評(píng)述。通過這一主要環(huán)節(jié)，了解有關(guān)問題的研究狀況和發(fā)展，如所涉及的理論、所使用的研究方法和技術(shù)、研究結(jié)果、研究特點(diǎn)和缺陷、進(jìn)一步開展研究的可能性等等。需要研究者將命題所涉及的概念進(jìn)行搜集與匯總并建立起概念框架。研究者的任務(wù)就是梳理所選特定命題與既往理論和研究工作的關(guān)系，這是做學(xué)位論文最具挑戰(zhàn)性和創(chuàng)新空間的地方。 這一階段就是通過資料搜集與分析，總結(jié)和了解相關(guān)研究工作的過程，目的是建構(gòu)研究的概念框架。這里所指的挑戰(zhàn)就是要求研究者以廣闊的學(xué)術(shù)視野，縱覽命題所涉及的理論的、實(shí)踐的概念，這里所指的創(chuàng)新就是辨析概念之間的關(guān)聯(lián)性。從命題到概念框架運(yùn)用的歸納的方法，是對(duì)所選論題涉及的理論的、文獻(xiàn)的概念進(jìn)行整理并歸集，同時(shí)辨析概念或變量之間的關(guān)系。 建構(gòu)概念框架，可運(yùn)用關(guān)聯(lián)樹方法，關(guān)聯(lián)樹顯示了可以研究的所有問題，樹頂端問題就是一個(gè)戰(zhàn)略問題，而在它之下的相關(guān)概念之間的關(guān)系都是研究的問題。 3、在文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上提出理論假說。 假說是一種有關(guān)變量間關(guān)系的嘗試性陳述，或者說是對(duì)問題的結(jié)果、兩個(gè)或多個(gè)變量之間的關(guān)系或某些現(xiàn)象的性質(zhì)的推測(cè)或提議，是尚待驗(yàn)證的命題。直接對(duì)理論加以實(shí)證是困難的，因此一般的做法是根據(jù)理論作出合乎邏輯的預(yù)測(cè)，然后對(duì)它們加以檢驗(yàn)，這種預(yù)測(cè)就是假說。但這個(gè)推測(cè)應(yīng)該是在前人研究的基礎(chǔ)上提出來的，或者是前人從未研究過的或者是研究不夠的或者是未能揭示現(xiàn)象的。 需要研究者就選題所涉及和擁有的理論性資料和事實(shí)性資料進(jìn)行分析，全面正確地掌握所要研究問題的實(shí)質(zhì)和背景，弄清與本研究論題有關(guān)的前人已做過的研究工作，了解前人對(duì)于該研究問題所持的不同解釋和觀點(diǎn)以及成功和不成功的論證工作，找準(zhǔn)有價(jià)值的研究問題。只有當(dāng)研究者對(duì)理論本身、理論與實(shí)際等種種矛盾進(jìn)行透徹分析，才能發(fā)現(xiàn)、提出一個(gè)有意義、有創(chuàng)見的問題。 提出假說需注意如下幾點(diǎn) : 假說中的概念必須清晰明了 ; 假說應(yīng)保持一種中立態(tài)度 ; 假說應(yīng)明確表明它預(yù)測(cè)的是什么 ; 假說的提出要考慮到相應(yīng)的驗(yàn)證技術(shù)，特別是統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)技術(shù) ; 假說應(yīng)能與一種現(xiàn)有理論相聯(lián)系。 4、搜集數(shù)據(jù)資料和模型設(shè)定。 假說提出以后，研究者就應(yīng)考慮如何搜集數(shù)據(jù)資料來證實(shí)或證偽這個(gè)假說。收集數(shù)據(jù)資料前，需將假說具體化，使之具有可操作性，即 : 對(duì)假說中的概念予以嚴(yán)格定義，使之轉(zhuǎn)化為可以計(jì)量的變量 ; 確定變量的計(jì)量方法 ; 檢查計(jì)量法的可靠性和有效性。 由于實(shí)證研究要求通過數(shù)據(jù)資料來驗(yàn)證假說是否成立，因此應(yīng)盡可能采用科學(xué)的方法，從被研究對(duì)象的總體中采集數(shù)量足夠的、有代表性的數(shù)據(jù)資料。對(duì)數(shù)據(jù)的種類，性質(zhì)，來源出處，數(shù)據(jù)修訂的方式，數(shù)據(jù)中可能有的錯(cuò)誤和缺失，都要有詳細(xì)的說明，最好也能將資料的基本統(tǒng)計(jì)量表列出來。數(shù)據(jù)資料采集的方法有 :問卷調(diào)查、訪談?wù){(diào)查、利用現(xiàn)有資料、實(shí)驗(yàn)?zāi)M、建立模型等。 模型有理論模型和實(shí)證模型兩類。理論模型是從經(jīng)濟(jì)理論中直接導(dǎo)出，而實(shí)證模型則是從理論模型衍生出來，是要實(shí)際以資料來估計(jì)的。理論模型通常需以數(shù)學(xué)推導(dǎo)，因此文章中可列出一些關(guān)鍵的數(shù)學(xué)以幫助理論的闡述，但不應(yīng)長篇累牘的堆積只有間接關(guān)系的數(shù)式。另外，理論模型也可以用純粹的文字來表達(dá)，主要是用文字表達(dá)出現(xiàn)象和假說（或者說變量）之間的因果關(guān)系。 實(shí)證模型通常是以回歸模型的形式表示，對(duì)模型中所涉及的變量均須給與明確的定義，對(duì)解釋變量和應(yīng)變量之間的關(guān)系要詳盡的說明，也要解釋對(duì)模型中主要系數(shù)（或由這些系數(shù)所導(dǎo)出之彈性、乘數(shù)等）可能數(shù)值的大小及符號(hào)有怎樣的理論預(yù)期。 5、檢驗(yàn)理論假說。 假說檢驗(yàn)，最能體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)實(shí)證研究的特色。研究者根據(jù)所演繹和提煉出的研究問題與假說，分析所搜集的有利于解決問題的資料，解釋研究資料并得出結(jié)論，闡明源自研究者經(jīng)過第三階段所形成的假說或觀點(diǎn)，即分析論證，使假說或觀點(diǎn)立得起、站得住。 一般是在提出需要驗(yàn)證的假說 (動(dòng)機(jī)假說 )的同時(shí)，再從反面提出一個(gè)虛假說。假說檢驗(yàn)存在著兩類錯(cuò)誤：第一類是棄真錯(cuò)誤，即虛假說為真卻被拒絕的錯(cuò)誤 ;第二類是取偽錯(cuò)誤，即虛假說為假卻被接受的錯(cuò)誤。一般而言，研究者在進(jìn)行測(cè)試前，要確立需承擔(dān)多大風(fēng)險(xiǎn)來聲明動(dòng)機(jī)假說的真?zhèn)魏途芙^虛假說，亦即需確立一個(gè)顯著性水平。 通常人們?nèi)∑渲禐?有 95%或99%的把握確信動(dòng)機(jī)假說為真。如果檢驗(yàn)結(jié)果表明經(jīng)驗(yàn)事實(shí)并未證偽虛假說，則意味著動(dòng)機(jī)假說未能得到確證，不可能被接受。如果檢驗(yàn)結(jié)果表明經(jīng)驗(yàn)事實(shí)證偽了虛假說，則意味著動(dòng)機(jī)假說已得到確證，可被接受，并可用以解釋和預(yù)測(cè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。 檢驗(yàn)假說的方法多種多樣，具體選用何種方法，需要考慮許多因素，包括假說涉及的變量數(shù)目、變量類型、統(tǒng)計(jì)數(shù)為平均數(shù)還是方差數(shù)、研究的是變量間的差異還是聯(lián)系以及對(duì)總體的分布是否作出假說等。 6、分析研究結(jié)果。 證實(shí)或否定假說并不等于實(shí)證研究過程的結(jié)束，還要對(duì)結(jié)果進(jìn)行分析。 比如 ,系數(shù)估計(jì)的主要結(jié)果均須以表列出，在表中每一系數(shù)對(duì)應(yīng)之變量名稱要寫清楚，每一系數(shù)估計(jì)值旁均須伴隨一標(biāo)準(zhǔn)差（ 或 t 統(tǒng)計(jì)量，也可加列 p 值，對(duì)于顯著的估計(jì)值也可附加諸如星號(hào)之特殊標(biāo)記以提醒讀者。顯示模型整體表現(xiàn)的統(tǒng)計(jì)量，諸如 性回歸模型）， F 檢定統(tǒng)計(jì)量， 定統(tǒng)計(jì)量（對(duì)時(shí)間數(shù)列資料），也可選擇性的列于表內(nèi)。在表的腳注中，必須說明表中所有的特殊符號(hào)和簡稱，表中變量名稱的選取，應(yīng)盡量采用有意義的中文簡稱，少用無意義的英文字母組合。制表的基本原則就是要讓讀者便捷、完整而清楚的了解估計(jì)的結(jié)果； 對(duì)主要回歸系數(shù)（或由回歸系數(shù)所導(dǎo)出之彈性、乘數(shù)等）估計(jì)值的大小、符號(hào)及顯著與否要詳加討論，對(duì)于顯著的估計(jì)值更要和理論預(yù)期值比較，若有明顯的矛盾，則要探討原因；若能在文獻(xiàn)中找到類似模型的估計(jì)結(jié)果，則應(yīng)擇要報(bào)告，并做比較；對(duì)重要回歸系數(shù)若是得不到顯著的估計(jì)值，則要探討其中原因。也絕不能對(duì)不顯著的估計(jì)值做出過度的解釋，尤其不能宣稱不顯著的估計(jì)值支持或不支持某些特定結(jié)論。我們要知道估計(jì)值不顯著，就是表示所使用的數(shù)據(jù)不能夠提供足夠的信息，若是沒有足夠的信息，當(dāng)然不能夠也不應(yīng)該做出任何確切的結(jié)論； 為增加文章的清晰度，能夠條列的結(jié)果應(yīng)盡量條列（但要注意條列式的闡述易流于機(jī)械化而讓讀者失去興趣），同樣的，能夠列表的結(jié)果應(yīng)盡量列表，表格應(yīng)盡可能的明確、獨(dú)立自主而自成一體（多利用表格下端的附注詳加解釋表格的內(nèi)容），盡可能讓讀者不用在文章中到處找相關(guān)說明。此外，圖表也是一個(gè)非常精準(zhǔn)有效之傳達(dá)信息的方式，應(yīng)多加利用；所有具有政策意義的重要論點(diǎn)都要經(jīng)過假設(shè)檢定的嚴(yán)謹(jǐn)統(tǒng)計(jì)程序探討其顯著性；若要根據(jù)估計(jì)模型對(duì)數(shù)據(jù)外的時(shí)期或狀況進(jìn)行預(yù)測(cè)，則態(tài)度必須保守謹(jǐn)慎，盡可能設(shè)想預(yù)測(cè)可能不準(zhǔn)的原因； 所有列舉的統(tǒng)計(jì)數(shù)字應(yīng)盡量保持統(tǒng)一的小數(shù)點(diǎn)位數(shù)（小數(shù)點(diǎn)后三位數(shù)或四位數(shù)均可），如果有很小或很大的數(shù)字，則可以用科學(xué)表示法表示，盡可能顯示出三至五位有效數(shù)字。 7、結(jié)論與討論研究者還應(yīng)對(duì)其研究結(jié)果加以分析。 將研究結(jié)果反饋到作為該項(xiàng)研究的基礎(chǔ)的理論體系中去，說明假說的證實(shí)或證偽對(duì)現(xiàn)有理論的意義，指出現(xiàn)有理論的正確