管理標(biāo)準(zhǔn)：供應(yīng)商考核及綜合評(píng)價(jià)細(xì)則.doc

有 限 公 司 標(biāo) 準(zhǔn) /08022012供應(yīng)商考核及綜合評(píng)價(jià)細(xì)則 201107發(fā)布 201107實(shí)施有限公司發(fā)布 有 限 公 司 標(biāo) 準(zhǔn)供應(yīng)商考核及綜合評(píng)價(jià)細(xì)則 /08022012 本標(biāo)準(zhǔn)旨在通過對(duì)本公司的供應(yīng)商進(jìn)行考核及綜合評(píng)價(jià)，不斷優(yōu)化公司的物資供應(yīng)系統(tǒng)，使之成為公司生產(chǎn)及營銷的高效支持平臺(tái)。1 主題內(nèi)容及使用范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對(duì)本公司供應(yīng)商進(jìn)行考核及綜合評(píng)價(jià)的辦法。本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司對(duì)供應(yīng)商的動(dòng)態(tài)控制及綜合評(píng)價(jià)。2 術(shù)語和定義2.1 計(jì)劃品種完成率按計(jì)劃完成的品種項(xiàng)數(shù)與總計(jì)劃品種項(xiàng)數(shù)之比 （按合格品計(jì)）。2.2 計(jì)劃品種配套率以各單機(jī)品種配套率的平均值計(jì)。其中：單機(jī)品種配套率以計(jì)劃中該機(jī)型零件到貨（合格品）的最低百分?jǐn)?shù)計(jì)（到貨數(shù)/計(jì)劃數(shù)）。3 職責(zé)3.1 采購部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商的日常管理，包括：組織對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行月度供貨評(píng)價(jià)及年度綜合評(píng)價(jià)，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果展開應(yīng)用與實(shí)施；對(duì)供應(yīng)商的供貨質(zhì)量問題進(jìn)行協(xié)調(diào)處理，并辦理因之產(chǎn)生的（供貨）回用品讓步使用；對(duì)供應(yīng)商因供貨質(zhì)量所產(chǎn)生的質(zhì)量損失進(jìn)行質(zhì)量索賠。3.2 質(zhì)量部：負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的質(zhì)量管理，包括：對(duì)其供貨進(jìn)行抽樣檢驗(yàn)；因供貨質(zhì)量所生的質(zhì)量損失進(jìn)行質(zhì)量索賠確認(rèn)及存在爭議的供貨質(zhì)量問題進(jìn)行責(zé)任判定；對(duì)供貨實(shí)施緊急放行的監(jiān)控、讓步使用的評(píng)審及不合格品整改措施的驗(yàn)證和審核；參與對(duì)供應(yīng)商月度供貨評(píng)價(jià)及年度綜合評(píng)價(jià)，對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行會(huì)簽。3.3 技術(shù)中心：協(xié)助質(zhì)量部門對(duì)供應(yīng)商的供貨制定緊急放行措施及讓步使用評(píng)審；對(duì)供應(yīng)/08022012商的質(zhì)量整改提供技術(shù)支持，參與對(duì)供應(yīng)商年度綜合評(píng)價(jià)，并對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行會(huì)簽，負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商月度信息收集應(yīng)商進(jìn)行技術(shù)評(píng)估。3.4 生產(chǎn)制造部：對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行會(huì)簽。4 考核及綜合評(píng)價(jià)流程序號(hào)流程部門工作內(nèi)容質(zhì)量記錄1供應(yīng)商月度信息收集物資部質(zhì)量部由采購員、保管員、物資管理員、質(zhì)檢員等按供應(yīng)商月度供貨考核標(biāo)準(zhǔn)（見附錄A），于每月23日前對(duì)上月21日至本月20日的有關(guān)供應(yīng)商信息進(jìn)行收集，收集于供應(yīng)商綜合考核、評(píng)價(jià)依據(jù)收集表（見附錄B）并交至物資管理員。供應(yīng)商綜合考核、評(píng)價(jià)依據(jù)收集表2供應(yīng)商月度考核物資部1.評(píng)價(jià)匯總，根據(jù)供應(yīng)商月度供貨考核標(biāo)準(zhǔn)分別給物資管理員每月24日前對(duì)供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)依據(jù)收集表進(jìn)行綜合供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)分統(tǒng)計(jì)；2供應(yīng)商月度考核由物資管理員所提供的供應(yīng)商月度供貨考核匯總表（見附錄C）交部長審核，審核后送公司主管采購領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。供應(yīng)商月度供貨考核匯總表3通知供應(yīng)商物資部對(duì)有配額調(diào)整和降低付款的供應(yīng)商，在一個(gè)工作日內(nèi)由采購員發(fā)送供應(yīng)商月度供貨考核通知單（見附錄D），必要時(shí)重新選擇供應(yīng)商供應(yīng)商月度供貨考核通知單Y修改評(píng)價(jià)結(jié)果評(píng)審4發(fā)布供應(yīng)商評(píng)價(jià)結(jié)果供應(yīng)商復(fù)議N物資部1.供應(yīng)商對(duì)月度評(píng)價(jià)有異議的可在接到供應(yīng)商月度供貨考核通知單兩個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)議。2.復(fù)議由原相關(guān)評(píng)價(jià)人對(duì)復(fù)議進(jìn)行核實(shí)，并寫出復(fù)議意見。3.復(fù)議成功即修改評(píng)價(jià)結(jié)果，由部長審核審核后送公司主管采購領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布供應(yīng)商并存檔。 供應(yīng)商月度供貨考核通知單5供應(yīng)商年度評(píng)價(jià)物資部1、每年對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行一次綜合評(píng)價(jià)（見供應(yīng)商年度業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)綜合考評(píng)匯總表 附錄E），具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)見供應(yīng)商年度綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（見附錄F）。2、供應(yīng)商年度綜合評(píng)價(jià)由所有評(píng)價(jià)人員簽字，物資部部長審核，技術(shù)中心、質(zhì)量部、生產(chǎn)制造部會(huì)簽，公司采購委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。3.年度被評(píng)為D級(jí)的供應(yīng)商，原則上予以優(yōu)化淘汰，因采購關(guān)系不能優(yōu)化淘汰的需經(jīng)公司采購委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)審批通過。供應(yīng)商年度業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)綜合考評(píng)匯總表/080220126評(píng)價(jià)結(jié)果運(yùn)用物資部供應(yīng)商評(píng)價(jià)等級(jí)發(fā)布后，若與不能按細(xì)則實(shí)施，需根據(jù)評(píng)價(jià)等級(jí)按供應(yīng)商年度業(yè)績綜合評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)施細(xì)則（見附錄G）相應(yīng)的條款填寫供應(yīng)商年度綜合評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)施審批表（見附錄H）由實(shí)施部門寫明實(shí)施意見，采購部部長、質(zhì)量部部長會(huì)簽，公司采購委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。供應(yīng)商年度綜合評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)施審批表25 供應(yīng)商業(yè)績考核、評(píng)價(jià)5.1 供應(yīng)商月度考核標(biāo)準(zhǔn)是從質(zhì)量管理、供貨響應(yīng)、物流過程三方面進(jìn)行綜合考核, 具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見供應(yīng)商月度供貨考核標(biāo)準(zhǔn)；45.2 年度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是從月度考核平均分、質(zhì)量體系、技術(shù)能力、合同執(zhí)行、價(jià)格進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，具體評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)見供應(yīng)商年度業(yè)績綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；5.3 評(píng)價(jià)項(xiàng)目及扣分標(biāo)準(zhǔn)是基于目前對(duì)供應(yīng)商管理的要求，評(píng)價(jià)項(xiàng)目及扣分標(biāo)準(zhǔn)會(huì)隨著供應(yīng)商管理要求變化而變化。6考核、評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用6.1供應(yīng)商月度考核：物資部在每月付款的實(shí)施中，根據(jù)月度付款計(jì)劃，按上個(gè)月度考核評(píng)價(jià)得分相對(duì)應(yīng)的付款比例進(jìn)行付款,同時(shí)進(jìn)行配額調(diào)整，詳見供應(yīng)商月度供貨考核結(jié)果實(shí)施細(xì)則（附錄I）；6.2供應(yīng)商年度評(píng)價(jià)：根據(jù)評(píng)價(jià)等級(jí)對(duì)供應(yīng)商的配額進(jìn)行調(diào)整，必要時(shí)調(diào)整供應(yīng)商或重新選擇開發(fā)供應(yīng)商，同時(shí)按相對(duì)應(yīng)的付款比例進(jìn)行付款，詳見供應(yīng)商年度業(yè)績綜合評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)施細(xì)則。7 質(zhì)量記錄 供應(yīng)商供貨質(zhì)量記錄采用下列表格填制： 供應(yīng)商綜合考核、評(píng)價(jià)依據(jù)收集表 供應(yīng)商月度供貨考核匯總表 供應(yīng)商月度供貨考核通知單 供應(yīng)商年度業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)綜合考評(píng)匯總表 供應(yīng)商年度綜合評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)施審批表/08022012附錄A資料性附錄有限公司供 方 月 度 供 貨 考 核 標(biāo) 準(zhǔn) 序號(hào)項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分分項(xiàng)序號(hào)評(píng) 定 內(nèi) 容 評(píng)分評(píng)價(jià)人一質(zhì)量管理40批次送檢合格率180%合格率95%-3質(zhì)量部250%合格率80%-6330%合格率50%-104合格率30%-15實(shí)物質(zhì)量5出現(xiàn)一般質(zhì)量問題，每次-26產(chǎn)品讓步使用的，每次-47被停供的，每次-108質(zhì)量問題通知后未按期回復(fù)、關(guān)閉，每次-39質(zhì)量問題重復(fù)發(fā)生，每次-1010造成車間轉(zhuǎn)產(chǎn)的，每次-511造成車間停線的，每次-10二供貨響應(yīng)50日常供貨1月供貨計(jì)劃完成率在80%95% -3采購部2月供貨計(jì)劃完成率在60%80%-63月供貨計(jì)劃完成率在30%60%-104月供貨計(jì)劃品種配套率在80%95%-55月供貨計(jì)劃品種配套率在60%80% -106月供貨計(jì)劃品種配套率在30%60%-207月供貨計(jì)劃完成率或品種配套率在30% -308造成車間轉(zhuǎn)產(chǎn)的，每次-59造成車間停線的，每次-1010連續(xù)供貨緊張，需要采購員連續(xù)推促，每次-211完成自己計(jì)劃后積極配合完成追加計(jì)劃的，每次+512因不能及時(shí)完成計(jì)劃而造成對(duì)其他供應(yīng)商進(jìn)行追加計(jì)劃的，每次-5/08022012（續(xù)表）三物流過程10物流服務(wù)1物料不按規(guī)定供貨時(shí)間、規(guī)定的送貨種類和數(shù)量送到指定收貨地點(diǎn)，每次-3采購部2供應(yīng)含油零件未采取防滲漏措施，每次-33不按標(biāo)準(zhǔn)包裝要求供貨（包裝、標(biāo)識(shí)、標(biāo)簽等），每次-34不及時(shí)配合清理可疑物料-55供貨出現(xiàn)的漏裝、錯(cuò)裝、實(shí)際供貨箱數(shù)與裝箱數(shù)不符等問題-3注：1、說明：各項(xiàng)扣分最高為本子項(xiàng)總分，扣完為止，單項(xiàng)累計(jì)扣分達(dá)單項(xiàng)分值3倍以上直接否決。（正值為加分項(xiàng)，負(fù)值為扣分項(xiàng)）；2、對(duì)當(dāng)月未供貨的供應(yīng)商不進(jìn)行評(píng)價(jià)；3、月度的最終入庫數(shù)，將按該供應(yīng)商每月實(shí)際到貨的最低配套數(shù)給予辦理入庫手續(xù)。/08022012附錄B資料性附錄供 應(yīng) 商 綜 合 考 核、評(píng) 價(jià) 依 據(jù) 收 集 表供應(yīng)商名稱:序號(hào)發(fā)生時(shí)間產(chǎn)品圖號(hào)/名稱問 題 描 述解決措施/處理結(jié)果評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)價(jià)負(fù)責(zé)人/08022012附錄C資料性附錄有限公司供 應(yīng) 商 月 度 供 貨 考 核 匯 總 表（ 年 月 )序號(hào)供應(yīng)商名稱質(zhì)量管理(40分)供貨響應(yīng)(50分)物流過程（10分）評(píng)價(jià)得分 評(píng)價(jià)等級(jí)名次+/08022012附錄D資料性附錄有限公司 月 度 供 貨 考 核 通 知 單 編號(hào)： ：根據(jù)我公司供應(yīng)商考核及綜合評(píng)價(jià)細(xì)則文件要求：我公司對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行月度供貨考核；考核項(xiàng)目有質(zhì)量管理、供貨響應(yīng)、物流過程等方面；現(xiàn)將我公司對(duì)貴公司的考核結(jié)果通告給貴公司，并進(jìn)行一定的處理，希望貴公司引起重視，并對(duì)相關(guān)問題進(jìn)行持續(xù)改善！根據(jù)我公司相關(guān)部門評(píng)價(jià)，貴方具體評(píng)價(jià)結(jié)果如本頁下表所示。如有異議請(qǐng)?jiān)诮拥酱藭嫱ㄖ獌蓚€(gè)工作日內(nèi)以書面形式提出復(fù)議申請(qǐng)，并提供理由或證據(jù)。如果貴方在兩個(gè)工作日內(nèi)不返回此表，則認(rèn)為貴方無異議。月份評(píng)價(jià)總得分評(píng)價(jià)等級(jí)備注具體評(píng)價(jià)問題項(xiàng)目表格編制： 審核： 批準(zhǔn)： 有限公司采購部 年 月 日 責(zé) 任 方確 認(rèn) 欄對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果無異議 對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果有異議（如有異議，請(qǐng)以書面形勢(shì)在本欄內(nèi)提供理由貨證據(jù)，可附頁） 簽名/日期（公章）最 終處 理意 見責(zé)任方對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果無異議，進(jìn)行考核。責(zé)任方申訴理由/證據(jù)不充分，按原評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行考核。責(zé)任方未能按期返回原件，進(jìn)行考核。責(zé)任不明，部分評(píng)價(jià)結(jié)果不作記錄。其它。注：若供應(yīng)商無異議則此欄不需簽字蓋章 簽名： 日期 （公章）：說明：此表一式兩份，物資部、供應(yīng)商各保留一份。 簽收人：/08022012附錄E資料性附錄有限公司供應(yīng)商年度業(yè)績綜合評(píng)價(jià)匯總表序號(hào)供應(yīng)商名稱月度考核平均分0.75質(zhì)量體系(2分)技術(shù)能力(8分)價(jià)格(10分)評(píng)價(jià)得分=+等級(jí)名次/08022012附錄F資料性附錄供應(yīng)商年度業(yè)績綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)項(xiàng)目分值分項(xiàng)評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)分評(píng)價(jià)人一月度評(píng)價(jià)綜合表現(xiàn)全年月度考核平均分*75%月度考核物資部二售后服務(wù)5三包不按要求執(zhí)行三包的35質(zhì)量部及時(shí)處理三包的5三質(zhì)量體系2體系認(rèn)證未通過任何質(zhì)量體系認(rèn)證 0物資部通過質(zhì)量體系認(rèn)證2四技術(shù)能力8新產(chǎn)品開發(fā)1、產(chǎn)品開發(fā)過程中問題響應(yīng)快，解決問題能力強(qiáng)8物資部2、產(chǎn)品開發(fā)過程中問題響應(yīng)遲緩， 但還能解決問題53、產(chǎn)品開發(fā)過程中問題響應(yīng)遲緩，且無能力解決問題評(píng)價(jià)期內(nèi)無新產(chǎn)品開發(fā)的03五商務(wù)合作10價(jià)格全年綜合降幅目標(biāo)為0的供應(yīng)商；以停供作為漲價(jià)或談判條件的，評(píng)價(jià)得0分 03物資部有降價(jià)的，扣分=10-實(shí)際綜合降幅/目標(biāo)綜合降幅*10 主動(dòng)提出降價(jià)的 10說明采用得分制：1、供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)得分=全年月度考核平均分*75%+售后服務(wù)得分+質(zhì)量體系得分+技術(shù)能力得分+商務(wù)合作得分。2、供應(yīng)商綜合評(píng)價(jià)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)： A級(jí)得分90分； B級(jí)75分得分90分； C級(jí)60分得分75分； D級(jí)45分得分60分。3、月度評(píng)價(jià)平均分為75分以上才能評(píng)為A級(jí)。4、有3個(gè)或以上月度評(píng)價(jià)為三等(含一個(gè)四等或五等），綜合評(píng)價(jià)必須為C級(jí)；5、有2個(gè)或以上月度評(píng)價(jià)為三等，綜合評(píng)價(jià)必須在C級(jí)；6、對(duì)供貨周期不足評(píng)價(jià)周期三分之二時(shí)間的供應(yīng)商不進(jìn)行年度評(píng)價(jià)。 /08022012附錄G資料性附錄供應(yīng)商年度業(yè)績綜合評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)施細(xì)則供應(yīng)商等級(jí)配額調(diào)整付款（兌現(xiàn)計(jì)劃付款比例)1A級(jí)供應(yīng)商1. 新產(chǎn)品優(yōu)先考慮；2. 予以配額調(diào)整，所供貨產(chǎn)品配額上調(diào)（為50%）；3. 付款優(yōu)先。100%2B級(jí)供應(yīng)商1. 允許承接新產(chǎn)品；2. 配額調(diào)整上調(diào)，若與A級(jí)供應(yīng)商有沖突，則優(yōu)先考慮A級(jí)供應(yīng)商。90%3C級(jí)供應(yīng)商1. 新產(chǎn)品準(zhǔn)入限制；2. 予以配額調(diào)整，所供貨產(chǎn)品配額下調(diào)（為50%）；70%4D級(jí)供應(yīng)商原則上予以優(yōu)化淘汰，因采購關(guān)系不能優(yōu)化淘汰的需上報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批通過，并對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行第二方審核。50%或延時(shí)付款（整改合格后付70%） 3/08022012附錄H資料性附錄 供 應(yīng) 商 年 度 綜 合 評(píng) 價(jià) 結(jié) 果 實(shí) 施 審 批 表 編號(hào)： 根據(jù)我公司供應(yīng)商考核及綜合評(píng)價(jià)細(xì)則文件要求：對(duì)供應(yīng)商年度綜合評(píng)價(jià)結(jié)果按以下方案進(jìn)行實(shí)施，若與不能按細(xì)則實(shí)施，則以審批表形式進(jìn)行批準(zhǔn)。供應(yīng)商名稱評(píng)價(jià)周期評(píng)價(jià)總得分評(píng)價(jià)等級(jí) 年 月至 月綜合評(píng)價(jià)實(shí)施項(xiàng)目及實(shí)施情況：實(shí)施項(xiàng)目實(shí)施方案實(shí)施部門實(shí)施意見（是否能實(shí)施，不能實(shí)施請(qǐng)敘述原因）新產(chǎn)品方面配額調(diào)整付款方式二方審核實(shí)施人簽名表格編制： 審核： 會(huì)簽： 批準(zhǔn)： 說明： 此表一式兩份，評(píng)價(jià)實(shí)施方案依據(jù)實(shí)施細(xì)則確定后，由實(shí)施部門簽署實(shí)施意見，質(zhì)量部、評(píng)價(jià)結(jié)果實(shí)施部門各留一份。 /08022012附錄I資料性附錄供應(yīng)商月度供貨考核結(jié)果實(shí)施細(xì)則I等級(jí)