中國高科行政管理制度.doc

行政管理制度1、 中國高科辦（2003）第13號 車輛使用管理改革的辦法2、 中國高科辦（2002）第45號 關(guān)于對二級公司檔案管理的補(bǔ)充規(guī)定（見檔案管理手冊）3、 中國高科辦（2002）第40號 集團(tuán)公司本部出差管理規(guī)定4、 中國高科辦（2002）第35號 集團(tuán)公司圖書、報刊、音像資料、軟件管理規(guī)定5、 中國高科辦（2002）第30號 集團(tuán)公司本部員工著裝規(guī)定6、 中國高科辦（2002）第27號 中國高科集團(tuán)股份有限公司保密制度7、 中國高科辦（2002）第27號 集團(tuán)公司本部印章管理暫行規(guī)定8、 中國高科（2002）第23號 中國高科集團(tuán)股份有限公司信息披露管理制度9、 中國高科（2002）第23號 中國高科集團(tuán)股份有限公司總裁辦公會議議事規(guī)則10、 中國高科辦（2002）第19號 內(nèi)部協(xié)調(diào)會議制度11、 中國高科辦（2002）第17號 中國高科集團(tuán)股份有限公司固定資產(chǎn)及低值品管理細(xì)則12、 中國高科辦（2002）第14號 行政費(fèi)用預(yù)算控制管理的暫行規(guī)定13、 中國高科辦（2002）第11號 集團(tuán)公司本部通訊使用管理的規(guī)定14、 中國高科辦（2002）第11號 集團(tuán)公司本部車輛使用管理的規(guī)定15、 中國高科辦（2002）第01號 中國高科集團(tuán)股份有限公司檔案管理辦法（見檔案管理手冊）16、 中國高科辦（2001）第47號 會議制度17、 中國高科辦（2001）第47號 督辦催辦制度18、 中國高科辦（2001）第41號 關(guān)于廣告宣傳品的管理規(guī)定19、 中國高科辦（2001）第41號 關(guān)于印制名片、郵遞快件的管理規(guī)定20、 中國高科辦（2001）第41號 關(guān)于交通事故處理的管理規(guī)定21、 中國高科辦（2001）第40號 關(guān)于集團(tuán)公司文件管理的若干規(guī)定22、 中高科總字（2001）第30號 集團(tuán)本部行政招待費(fèi)暫行規(guī)定23、 中國高科辦（2003）第35號 關(guān)于下發(fā)集團(tuán)公司本部出差管理補(bǔ)充規(guī)定的通知車輛使用管理改革的辦法一、指導(dǎo)思想推進(jìn)企業(yè)改革，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力，控制企業(yè)管理費(fèi)用。二、 基本設(shè)想1、 將目前集團(tuán)公司合適的車輛，評估作價后出售給集團(tuán)公司各職能部門與二級公司的有關(guān)管理人員；如集團(tuán)公司現(xiàn)有車輛不足以滿足有關(guān)管理人員的需求，可以在市場上購車；2、 為鼓勵購買車輛，集團(tuán)公司將對上述購車人員給予一定金額的購車補(bǔ)貼與用車補(bǔ)貼。三、對象人員集團(tuán)公司各職能部門、二級公司總經(jīng)理及負(fù)責(zé)部門工作的副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理中愿意購買車輛者，二級公司所屬子公司原則上可參照此辦法執(zhí)行；四、具體辦法1、按“目前誰使用誰有優(yōu)先購買權(quán)”原則，鼓勵有關(guān)管理人員購買集團(tuán)公司現(xiàn)有車輛；2、購車者在購車時，需一次性支付該車車價 25 %的現(xiàn)金，其余車款分期償還，計收利息；集團(tuán)公司對一次性付款購買現(xiàn)有車輛者，給予車價10%的優(yōu)惠；3、待購車者按規(guī)定付清全部車款時，集團(tuán)公司為其辦理車輛產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)；4、購車過程中因分期付款而形成的欠款，將按集團(tuán)公司的融資利率，向購車者收取利息，直至購車者付清全部車款（最長欠款期限與購車補(bǔ)貼期限同），欠款本息每月在購車者的工資中扣除，購車者也可申請協(xié)商采用其他還款方式；5、為鼓勵有關(guān)管理人員買車，集團(tuán)公司將按職級不同，給予購車者金額不等的購車補(bǔ)貼；購車補(bǔ)貼按月發(fā)放；享受購車補(bǔ)貼政策者須為集團(tuán)公司服務(wù)五年；6、購車者若購入價格高于集團(tuán)公司規(guī)定購車補(bǔ)貼總額的車輛，購車補(bǔ)貼總額不變；若購入車輛的價格低于購車補(bǔ)貼總額，購車者可作以下兩種選擇：第一，適時置換總價達(dá)到或超過購車補(bǔ)貼總額的車輛，集團(tuán)公司則給予購車補(bǔ)貼的全額；第二，不置換車輛，集團(tuán)公司則按實(shí)際車價給予購車補(bǔ)貼。7、如集團(tuán)公司現(xiàn)有車輛不能滿足需要，有關(guān)管理人員可將配得的車輛在市場上置換新車，集團(tuán)公司同樣按不同職級和補(bǔ)貼方式，給予購車者購車補(bǔ)貼；所置換新車的車價須達(dá)到或超過購車補(bǔ)貼總額，否則僅按新車實(shí)際價格給予補(bǔ)貼；8、車輛產(chǎn)權(quán)交易過程中所發(fā)生的費(fèi)用，由企業(yè)與員工各自承擔(dān)應(yīng)承擔(dān)部分；9、實(shí)行車輛使用管理辦法改革后，集團(tuán)公司將按不同職級，每月給予用車人員一定的用車補(bǔ)貼，除此之外，不再承擔(dān)任何其他費(fèi)用；10、今后新列入購車補(bǔ)貼范圍的有關(guān)管理人員，在勞動合同生效起享受此政策，具體將按上述有關(guān)辦法操作；11、 有關(guān)責(zé)任的約定：1）享受購車補(bǔ)貼期間勞動合同到期，若企業(yè)不再與員工續(xù)約，補(bǔ)貼隨勞動合同一起自然終止；屆時購車者可以付清余款獲得該車產(chǎn)權(quán)，也可按屆時的評估價由集團(tuán)公司回購, 其間所發(fā)生的車輛產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移費(fèi)用，由企業(yè)與員工共同承擔(dān)；2） 享受購車補(bǔ)貼期間因企業(yè)原因提前終止勞動合同，雙方可按11、之1）處理車輛事宜,其間所發(fā)生的車輛產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移等費(fèi)用，全部由企業(yè)承擔(dān)；3） 享受購車補(bǔ)貼期間因員工原因提前終止勞動合同，員工應(yīng)一次性付清所欠購車余款并賠償已享受購車補(bǔ)貼總額的50%；4） 工作變動。在集團(tuán)公司內(nèi)部變動：遇升遷或降職，按變動后職位相應(yīng)調(diào)整政策；平行變動,維持原政策不變。在系統(tǒng)內(nèi)部調(diào)動，由雙方協(xié)商解決有關(guān)問題；12、 員工因故在獲得車輛產(chǎn)權(quán)后變賣該車，集團(tuán)將終止購車補(bǔ)貼、下調(diào)用車補(bǔ)貼；13、 有關(guān)管理人員享受優(yōu)惠購車政策所購車輛須優(yōu)先確保本人公務(wù)使用；14、 車輛使用改革后，集團(tuán)公司將核定各職能部門除購車人員外其他人員公務(wù)用車的用車指標(biāo)（各公司可按實(shí)際情況確定指標(biāo)并報備集團(tuán)公司投管部）；特殊情況因公務(wù)需要，借用對方車輛，按如下基本辦法管理:1) 借用對方車輛，按實(shí)際使用公里數(shù)相互結(jié)算汽油費(fèi)用；2) 因公使用私車去外省市出差，除結(jié)算汽油費(fèi)用，另可報銷通行費(fèi)、停車費(fèi)；3) 使用對方車輛所引起的交通事故，由使用方承擔(dān)除保險公司所承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任以外的全部責(zé)任；4) 公車私用，按集團(tuán)公司現(xiàn)有規(guī)定執(zhí)行；15、 購買車輛的有關(guān)約定：集團(tuán)公司將與購車者簽定車輛配置與使用協(xié)議；16、 列入購車范圍內(nèi)的人員在規(guī)定時間內(nèi)（原則上為文件發(fā)布之日起一個月）未購買車輛的，將享受未購車者的交通補(bǔ)貼，同時停止使用包括上下班在內(nèi)的因私用車。五、購車及用車補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)職 務(wù)購車補(bǔ)貼總額購車補(bǔ)貼年限每月平均購車補(bǔ)貼每月用車補(bǔ)貼未購車者每月交通補(bǔ)貼備 注集團(tuán)總裁助理18萬元五年3000元1800元安排接送二級公司總經(jīng)理15萬元五年2500元1500元800元，不再報銷任何交通費(fèi) 集團(tuán)部門總經(jīng)理15萬元五年2500元1400元800元，不再報銷任何交通費(fèi) 二級公司副總12萬元五年2000元1100元500元，不再報銷任何交通費(fèi) 集團(tuán)部門副總12萬元五年2000元 1000元500元，不再報銷任何交通費(fèi) 注：主持工作的總經(jīng)理助理按副總經(jīng)理的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。六、列入本次車輛使用管理改革范圍的人員資金部總經(jīng)理、貿(mào)易部總經(jīng)理、法務(wù)部總經(jīng)理、總裁辦主任、人力資源部副總經(jīng)理、投管部副總經(jīng)理、財務(wù)部總經(jīng)理助理、生物公司常務(wù)副總經(jīng)理、聯(lián)合生物總經(jīng)理、深圳公司總經(jīng)理、深圳公司副總經(jīng)理、深圳公司財務(wù)總監(jiān)、北京分公司總經(jīng)理、白山分公司總經(jīng)理。七、本辦法從下發(fā)之日起執(zhí)行，執(zhí)行過程中政策若有變化將另行通知；本辦法由總裁辦公室、財務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。中國高科集團(tuán)股份有限公司2003年4月3日集團(tuán)公司本部出差管理規(guī)定為加強(qiáng)集團(tuán)出差費(fèi)用的管理，遵循勤儉節(jié)約的原則。特修訂集團(tuán)公司本部出差管理規(guī)定。一、 出差審批辦法1 除董事長、總裁外，集團(tuán)公司所有員工出差按逐級審批原則，經(jīng)批準(zhǔn)后方能出差。員工出差前填寫“出差申請單”（見附件）一式三聯(lián)，核準(zhǔn)后的申請單第一聯(lián)由出差人附于“差旅費(fèi)報銷單”（見附件）之后，報銷時供財會人員核對，第二聯(lián)送人力資源部存查，第三聯(lián)做為預(yù)借差旅費(fèi)依據(jù)（無須預(yù)借差旅費(fèi)者可免填此聯(lián)），財務(wù)部按“借款制度”辦理借款，遇領(lǐng)導(dǎo)外出時由其職務(wù)代理人核準(zhǔn)，否則差旅費(fèi)將不予報銷。特殊情況事先未辦理手續(xù)，事后應(yīng)及時補(bǔ)辦。2 出差審批權(quán)限：部門副總經(jīng)理（含副總經(jīng)理）以下人員3天以內(nèi)（含3天）出差，由部門總經(jīng)理批準(zhǔn)，3天以上出差，由部門總經(jīng)理審核后，報主管副總裁批準(zhǔn)；總經(jīng)理3天以內(nèi)出差，由主管副總裁批準(zhǔn)，3天以上出差，報總裁批準(zhǔn)；副總裁出差須總裁批準(zhǔn)；部門總經(jīng)理以下人員國外出差，由總裁批準(zhǔn)；部門總經(jīng)理（含總經(jīng)理）以上人員國外出差，由董事長批準(zhǔn)。3 出差人員出差期限經(jīng)批準(zhǔn)后，不得任意延期。因患病及交通阻塞或因工作實(shí)際需要等因素需要延期，應(yīng)致電請示部門總經(jīng)理、或集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)同意后方可延期，否則除不予報銷差旅費(fèi)外，延期時段作曠工處理。二、 出差標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用核定1 員工出差交通工具乘坐標(biāo)準(zhǔn)核定如下：職 級飛機(jī)火車輪船董事長、總裁不限常務(wù)副總裁、副總裁、總監(jiān)、董秘經(jīng)濟(jì)艙軟臥一等艙顧問、監(jiān)事長、副監(jiān)事長經(jīng)濟(jì)艙軟臥二等艙總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理經(jīng)濟(jì)艙硬臥三等艙主管、員工硬臥三等艙 2出差的住宿費(fèi)、伙食費(fèi)補(bǔ)貼、市內(nèi)交通費(fèi)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)如下：職 級住宿費(fèi)伙食費(fèi)出差地市內(nèi)交通費(fèi)董事長、總裁實(shí)報實(shí)銷實(shí)報實(shí)銷實(shí)報實(shí)銷常務(wù)副總裁、副總裁、總監(jiān)、董秘600元/天實(shí)報實(shí)銷實(shí)報實(shí)銷顧問、監(jiān)事長、副監(jiān)事長、500元/天60元/天60元/天總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理400元/天50元/天50元/天主管、員工300元/天40元/天30元/天 （注：其中住宿費(fèi)除北京、深圳、廣州、大連、廈門、上海、珠海以外的地區(qū)下浮10%，北京地區(qū)按以上標(biāo)準(zhǔn)上浮10%。）三、出差費(fèi)用的報銷規(guī)定 1上海市內(nèi)交通費(fèi)報銷： 部門總經(jīng)理（含總經(jīng)理）以上各級人員，由公司派車接送至機(jī)場、車站，或憑出租車票按實(shí)報銷；其余員工原則上乘坐公交車（包括機(jī)場專線）、地鐵，憑票按實(shí)報銷，特殊情況，經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)同意可派車或乘坐出租車；兩者費(fèi)用均計入本部門（人）的考核指標(biāo)。2 城市間交通費(fèi)報銷（1） 憑票據(jù)實(shí)報銷，遺失票據(jù)不予報銷。（2） 搭乘公司交通工具出差者，不得再報銷。（3） 遇特殊情況需坐上一級職務(wù)之交通工具的，需事先報集團(tuán)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，方可報銷。3 出差地交通費(fèi)報銷（1） 報銷無需憑證，按在出差地的實(shí)際天數(shù)計算（不滿半天算半天，超過半天算一天，以中午12:00為界限）給予補(bǔ)貼。（2） 搭乘公司交通工具出差者，不再享受出差地交通費(fèi)補(bǔ)貼。（3） 特殊情況，經(jīng)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)同意按實(shí)報銷出差地市內(nèi)交通費(fèi)的，不再享受出差地交通費(fèi)補(bǔ)貼。（4） 參加各種會議，由會務(wù)統(tǒng)一安排車輛接送，費(fèi)用已包含在公司支付的會務(wù)費(fèi)中的，出差人員不再享受出差地交通費(fèi)補(bǔ)貼。4 住宿費(fèi)報銷（1） 超標(biāo)部分自理。（2） 總經(jīng)理以下（含總經(jīng)理）同性偶數(shù)人員出差，應(yīng)兩人合住一間客房，住宿標(biāo)準(zhǔn)按高一級人員標(biāo)準(zhǔn)報銷。（3） 隨集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)出差，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意同住一個酒店的，可超標(biāo)準(zhǔn)報銷。（4） 參加各種會議，公司支付的會務(wù)費(fèi)中已包含住宿費(fèi)的，出差人員不再報銷住宿費(fèi)。5 伙食費(fèi)報銷（1） 報銷無需憑證，按出差期間實(shí)際天數(shù)計算（不滿半天算半天，超過半天算一天，以中午12：00為界限）給予報銷。（2） 在出差地因業(yè)務(wù)需要招待賓客，盡量能出差前申請；在出差地宴請賓客報銷業(yè)務(wù)招待費(fèi)的，在計算伙食費(fèi)補(bǔ)貼時應(yīng)扣除相應(yīng)的就餐次數(shù)；同時，業(yè)務(wù)招待費(fèi)用計入本部門(人)的考核指標(biāo)。（3） 參加各種會議，由會務(wù)統(tǒng)一安排用餐，費(fèi)用已包含在公司支付的會務(wù)費(fèi)中的，出差人員不再享受伙食費(fèi)補(bǔ)貼。6 通訊費(fèi)報銷：出差期間因業(yè)務(wù)需要可撥打長途電話，報銷時須附酒店打印的電話費(fèi)明細(xì)清單，由總裁辦公室核對屬公務(wù)電話的，予以報銷，其它一律自理。四、 訂票、訂房辦法 出差人員的訂票、訂房原則上由總裁辦公室前臺統(tǒng)一安排。正常情況下出差人員應(yīng)提前2至3天通知前臺，以便盡快、更妥地安排；特殊情況也可以由出差人員自行安排。五、 差旅費(fèi)報銷程序1 總裁辦公室與財務(wù)部是差旅費(fèi)報銷的管理審核部門。2 員工出差回來后應(yīng)在3天內(nèi)到財務(wù)部報銷清帳，特殊情況應(yīng)報財務(wù)部經(jīng)理核準(zhǔn)。無故超過30天未報銷清帳的，由財務(wù)部從出差人員的工資中扣回預(yù)借差旅費(fèi)。3 報銷應(yīng)填寫差旅費(fèi)報銷單，送總裁辦公室審核并登記；若出差的六項費(fèi)用超過出差申請時預(yù)算的，需出差批準(zhǔn)人在報銷單上簽字同意；整個部門差旅費(fèi)超過年度預(yù)算的，另需分管副總裁（總裁）審批。4 財務(wù)部復(fù)核后報銷。本制度解釋權(quán)在總裁辦公室，由財務(wù)部負(fù)責(zé)督導(dǎo)執(zhí)行，此前所訂制度及規(guī)定與此不符者，以此規(guī)定為準(zhǔn)。本規(guī)定自發(fā)文之日起執(zhí)行。附件：1出差申請、審批、報銷流程2出差申請單3差旅費(fèi)報銷單 中國高科集團(tuán)股份有限公司 2002年8月19日集團(tuán)公司圖書、報刊、音像資料、軟件管理規(guī)定為加強(qiáng)管理，節(jié)約費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司資源共享，特制定本管理規(guī)定。一、 定義：本規(guī)定所指的圖書、報刊、音像資料、軟件，是指集團(tuán)公司本部各部門為開展經(jīng)營管理業(yè)務(wù)工作所必須的各類專業(yè)圖書及相關(guān)資料。二、 分類：圖書（專業(yè)書籍、辭書、技術(shù)資料等） 報刊（專業(yè)雜志、訂閱的報紙、刊物等） 音像資料（錄像、錄音等聲像資料） 電腦軟件（專業(yè)工作軟件）三、 申請：員工確因工作需要，需申請購買圖書、報刊、音像資料、軟件的， 應(yīng)事先到總裁辦公室檔案室領(lǐng)取并填妥圖書資料購買申請單。四、 審批：申購費(fèi)用在年度行政費(fèi)用預(yù)算內(nèi)的，由部門總經(jīng)理審核同意后即可 購買； 申購費(fèi)用在年度行政費(fèi)用預(yù)算外的，由部門總經(jīng)理初核后，經(jīng)集團(tuán) 公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)同意，方可購買。五、 采購：圖書、音像資料、軟件由申請部門自行購買；報刊由總裁辦公室統(tǒng)一向郵局或其他發(fā)行機(jī)構(gòu)訂閱。六、 登記：圖書、音像資料、軟件購進(jìn)后，由購買部門到總裁辦公室檔案室辦理登記與借用手續(xù)。（外部機(jī)構(gòu)贈予或參加會議獲得的圖書、報刊、音像資料、軟件等按相同方法處理）。七、 報銷：圖書、音像資料、軟件登記后，費(fèi)用按照集團(tuán)公司“行政費(fèi)用使用管理報銷流程”的規(guī)定報銷。八、 借閱：（1） 圖書、音像資料：使用部門填寫“圖書資料借閱單”，經(jīng)部門總經(jīng)理批準(zhǔn) 后，向總裁辦公室檔案室借閱。（2） 電腦軟件：購進(jìn)后，由信息管理中心負(fù)責(zé)安全性驗收并刻錄復(fù)制盤兩份。一份復(fù)制盤由使用部門辦理借用手續(xù)后借出，另一份復(fù)制盤由信息管理中心負(fù)責(zé)保存，正版軟件交由總裁辦公室檔案室存檔。（3） 報刊：當(dāng)月報刊由訂閱部門自行保管，過期報刊交總裁辦公室檔案室保管處理； 集團(tuán)公司訂閱的公共報刊放在集團(tuán)公司固定閱覽處，由總裁辦公室前臺接 待統(tǒng)一保管。九、 歸還：凡經(jīng)上述程序申購的圖書、報刊、音像資料、軟件所有權(quán)歸集團(tuán)公 司，員工使用完畢或調(diào)離集團(tuán)公司時應(yīng)及時歸還總裁辦公室。十、 保管：使用人、保管人應(yīng)妥善保管集團(tuán)公司圖書、報刊、音像資料、軟件； 總裁辦公室檔案室負(fù)責(zé)對集團(tuán)公司圖書、報刊、音像資料、軟件進(jìn) 行登記、整理、分類、清查、盤點(diǎn)，同時編制目錄供員工借閱查詢。十一、賠償：因個人原因造成集團(tuán)公司圖書、報刊、音像資料、軟件毀損滅失 的，由個人照價賠償。 本規(guī)定由集團(tuán)公司總裁辦公室負(fù)責(zé)解釋，本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，以前類似的管理制度同時廢止。 中國高科集團(tuán)股份有限公司 2002年7月25日集團(tuán)公司本部員工著裝規(guī)定 為規(guī)范全體員工的辦公著裝，樹立集團(tuán)公司良好的禮儀形象，特修訂此規(guī)定。 一、辦公著裝的總體要求為：得體、大方、整潔。員工在集團(tuán)公司上班工作時間內(nèi)，必須穿著職業(yè)服裝，不穿休閑服裝，注意儀容儀表。二、 男性員工著裝要求：著西裝、系領(lǐng)帶；春夏秋季不著西裝時，應(yīng)穿襯衫；不得穿T-恤衫、牛仔服、運(yùn)動服或者其他休閑服裝；不得穿皮鞋以外的其他鞋類（如：布鞋、旅游鞋、運(yùn)動鞋、拖鞋等）及拖鞋式皮鞋。三、 女性員工著裝要求：著職業(yè)套裝；春夏秋季不著套裝時，應(yīng)穿襯衫；不得穿T-恤衫、牛仔服、運(yùn)動服、無袖衫、低胸衫、超短裙或者其他休閑服裝；不得穿皮鞋以外的其他鞋類（如：布鞋、旅游鞋、運(yùn)動鞋、拖鞋等）及拖鞋式皮鞋。四、 員工上班期間頭發(fā)應(yīng)梳理整齊，男性員工不留長發(fā)、不剃光頭、不留胡須；女性員工不梳異型發(fā)式、不化濃妝，金銀珠寶首飾佩帶應(yīng)得體。五、 本規(guī)定作為員工績效考核的一項內(nèi)容，全體員工應(yīng)自覺遵守。六、 本規(guī)定解釋權(quán)在總裁辦公室；并由總裁辦公室、人力資源部負(fù)責(zé)督導(dǎo)執(zhí)行；此前所訂制度與此不符者，以本規(guī)定為準(zhǔn)。本制度自發(fā)文之日起執(zhí)行。 中國高科集團(tuán)股份有限公司 2002年7月18日中國高科集團(tuán)股份有限公司保密制度為加強(qiáng)管理，保守集團(tuán)公司秘密，維護(hù)集團(tuán)公司權(quán)益，特制定本制度。一、 總則1 集團(tuán)公司秘密，是關(guān)系集團(tuán)公司權(quán)力和利益，依照特定程序確定，在一定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項；2 凡簽定勞動合同受聘于集團(tuán)公司的員工，均應(yīng)遵守本制度。二、 保密范圍1 集團(tuán)公司重大決策中的秘密事項；2 集團(tuán)公司尚未付諸實(shí)施的經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方向、經(jīng)營規(guī)劃、經(jīng)營項目及投資決策；3 集團(tuán)公司內(nèi)部掌握的合同、協(xié)議、意向書、可行性報告及相關(guān)會議的記錄；4 集團(tuán)公司財務(wù)預(yù)決算報告及各類財務(wù)報表、統(tǒng)計報表；5 集團(tuán)公司所掌握的尚未公開的各類信息；6 集團(tuán)公司員工人事檔案、工資及勞務(wù)性收入及資料；7 集團(tuán)公司重要會議的記錄與會議文件資料；8 集團(tuán)公司的專有技術(shù)及相關(guān)的工藝技術(shù)資料；9 其他經(jīng)集團(tuán)公司確定應(yīng)當(dāng)保密的事項；10. 上級黨政機(jī)關(guān)下發(fā)的有保密要求的文件。三、 保密的秘級確定1 集團(tuán)公司保密的密級分為“絕密”、“機(jī)密”、“秘密”三級；2 集團(tuán)公司經(jīng)營發(fā)展中，直接影響企業(yè)利益的各類重要決策文件資料，集團(tuán)公司的發(fā)展規(guī)劃，各類財務(wù)、對外投資合作的信息與資料等為絕密級；3 集團(tuán)公司的重要會議記錄、會計報表、各類統(tǒng)計資料以及市場經(jīng)營方面的情況資料為機(jī)密級；4 集團(tuán)公司人事檔案、合同、協(xié)議、職員工資性收入、尚未公開的各類信息為秘密級；5 集團(tuán)公司保密文件資料的保密期限，按“中國高科辦（2002）第01號中國高科集團(tuán)股份有限公司檔案管理辦法”中所規(guī)定的保密期限執(zhí)行。保密期限屆滿，自動解密。四、 保密規(guī)定1 屬于集團(tuán)公司保密的文件、資料和其他物品的制作、收發(fā)、傳遞、使用、復(fù)制、摘抄、保存和銷毀，由總裁辦公室或有關(guān)部門指定專人執(zhí)行；2 采用電腦制作處理傳遞的集團(tuán)公司保密信息資料，由各部門指定專人執(zhí)行；3 對于有密級的文件資料和物品，必須采取以下保密措施：（1） 未經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)或主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，不得擅自復(fù)制和摘抄保密資料；（2） 對外收發(fā)傳遞或攜帶保密資料，由部門領(lǐng)導(dǎo)指定專人，并采取必要的安全措施；（3） 在設(shè)備完善的文件柜內(nèi)妥善保存。4 在對外交往與合作中需要提供集團(tuán)公司保密事項的，應(yīng)事先經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)或主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。涉及到有關(guān)上市公司必須規(guī)范披露的保密信息，按“中國高科（2002）第23號中國高科集團(tuán)股份有限公司信息披露管理制度”中的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；5 屬于集團(tuán)公司保密內(nèi)容的有關(guān)會議與活動，主辦部門應(yīng)該對會議場所、出席人員范圍、文件資料以及會后傳達(dá)等一系列工作作周密的考慮安排；6 不準(zhǔn)在私人交往和通信中泄露集團(tuán)公司秘密，不準(zhǔn)在公共場所談?wù)摷瘓F(tuán)公司秘密，不準(zhǔn)通過其他方式傳遞集團(tuán)公司秘密；7 員工發(fā)現(xiàn)集團(tuán)公司秘密已經(jīng)泄露或者可能泄露時，應(yīng)當(dāng)立即采取補(bǔ)救措施并及時向部門領(lǐng)導(dǎo)匯報，部門領(lǐng)導(dǎo)接到報告，應(yīng)立即作出處理，并視情況的重要程度向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報；8 作為集團(tuán)公司保密范圍的文件資料，到時必須按質(zhì)按量進(jìn)行歸檔，各部門人員不得以任何理由將保密資料滯留在身邊。五、 責(zé)任與處罰集團(tuán)公司所有員工如有違反本保密制度，擅自泄密，集團(tuán)公司有權(quán)根據(jù)泄密情節(jié)的輕重追究其責(zé)任。1 出現(xiàn)下列情況之一者，給予警告，扣除當(dāng)月保密津貼或視情節(jié)輕重處以500元以下的罰款：（1） 泄露集團(tuán)公司秘密，尚未造成嚴(yán)重后果或經(jīng)濟(jì)損失的；（2） 違反本制度第四點(diǎn)之規(guī)定的行為；（3） 已泄露集團(tuán)公司秘密但采取補(bǔ)救措施的。2 出現(xiàn)下列情況之一的，予以辭退并視情節(jié)輕重賠償經(jīng)濟(jì)損失：（1） 故意或過失泄露公司秘密，造成嚴(yán)重后果或重大經(jīng)濟(jì)損失的；（2） 違反本保密制度規(guī)定，為他人竊取而提供集團(tuán)公司秘密的；（3） 利用職權(quán)強(qiáng)制他人違反保密規(guī)定的。3 對違反本制度情節(jié)特別嚴(yán)重者，集團(tuán)公司將另行通過法律程序追究當(dāng)事人的民事或刑事責(zé)任。六、 本制度由總裁辦公室負(fù)責(zé)解釋并執(zhí)行。本制度從下發(fā)之日起執(zhí)行，原有制度同時廢止。中國高科集團(tuán)股份有限公司 2002年6月11日集團(tuán)公司本部印章管理暫行規(guī)定為加強(qiáng)集團(tuán)公司內(nèi)部管理，規(guī)范用印程序，降低經(jīng)營風(fēng)險。特制訂“集團(tuán)公司本部印章管理暫行規(guī)定”。 一、列入管理的印章 1董事會章：集團(tuán)公司董事會章； 2公章：集團(tuán)公司公章； 3合同章：集團(tuán)公司合同專用章； 4簽字章：集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)簽字章（董事長、總裁、副總裁、財務(wù)總監(jiān)）； 5部門章：刻有集團(tuán)公司職能部門名稱的印章。 二、印章刻制 1印章刻制前必須向集團(tuán)公司總裁或常務(wù)副總裁報批，核準(zhǔn)后方能刻制； 2印章統(tǒng)一由集團(tuán)公司總裁辦公室安排刻制； 3印章使用管理部門辦妥印章啟用手續(xù)后領(lǐng)用； 4印章首次啟用前用印實(shí)樣留存集團(tuán)公司總裁辦公室備案。 三、管理部門及人員 1董事會章：由集團(tuán)公司董事會秘書負(fù)責(zé)管理； 2公章、簽字章、合同章：由集團(tuán)公司總裁辦公室負(fù)責(zé)管理； 3部門章：由集團(tuán)公司各職能部門負(fù)責(zé)管理； 4相關(guān)部門必須指定專人管理印章，并將印章保管人名單交集團(tuán)公司總裁辦公室備案； 5印章保管人員是印章管理的直接責(zé)任人； 6印章發(fā)生意外毀損或丟失，印章保管人應(yīng)立即報告集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)，并迅速采取相應(yīng)的補(bǔ)救措施。 7、印章保管人員發(fā)生變化時，應(yīng)辦理好移交手續(xù)，并交集團(tuán)公司總裁辦公室備案。四、用印規(guī)定 （一）下列事項使用集團(tuán)公司董事會章：1 以集團(tuán)公司董事會名義向證券交易所、證券結(jié)算中心等國家證券監(jiān)管部門報送的文件資料；2 其他必須以集團(tuán)公司董事會名義對外交往的文件資料。 （二）下列事項使用集團(tuán)公司公章： 1必須以集團(tuán)公司名義對國家黨政機(jī)關(guān)、團(tuán)體、事業(yè)單位報送的文件資料；2必須以集團(tuán)公司名義向工商、財政、稅務(wù)、海關(guān)、金融機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管部門等報送的文件、報表及資料；3 與集團(tuán)公司經(jīng)營有重大關(guān)系的必須以集團(tuán)公司名義簽署的其他文件資料；4 以集團(tuán)公司名義對外聯(lián)系工作的公函或介紹信。 （三）下列事項使用集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)簽字章： 1必須由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)簽署的向國家黨政機(jī)關(guān)、團(tuán)體、事業(yè)單位報送的文件資料；2.必須由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)簽署的向工商、財政、稅務(wù)、海關(guān)、金融機(jī)構(gòu)、證券監(jiān)管部門等報送的文件、報表及資料；3.集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)本人授權(quán)總裁秘書使用簽字章簽署的其他文件資料。 （四）下列事項使用集團(tuán)公司合同專用章： 1必須以集團(tuán)公司名義對外簽署的各類合同、協(xié)議； 2其他必須使用集團(tuán)公司合同專用章的文件資料。 （五）下列事項使用集團(tuán)公司部門章： 集團(tuán)公司職能部門在集團(tuán)范圍內(nèi)行使管理職能，以本部門名義簽署的對集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)、其他部門、二級公司的內(nèi)部請示報告、通知、公函等文件及資料。 五、用印審批1董事會章：由集團(tuán)公司董事長或董事長授權(quán)董事會秘書審批；2公章、合同章：原則上由集團(tuán)公司總裁或常務(wù)副總裁審批，涉及公司日常事務(wù)的，可由集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批；3簽字章：由集團(tuán)公司總裁秘書根據(jù)實(shí)際情況請示集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)后使用；4部門章：由集團(tuán)公司各職能部門領(lǐng)導(dǎo)審批。 六、用印手續(xù)及用印資料的保存1 用印部門或用印人事先填寫“用印申請單”，按審批權(quán)限獲準(zhǔn)后方可用印。（如情況緊急，可以按通訊方式經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意后先用印，事后補(bǔ)辦書面手續(xù)）2 未經(jīng)審批任何人不得擅自用印。3 使用集團(tuán)公司董事會章、公章、合同章的文件必須在印章保管人處保留復(fù)印件備查。合同、協(xié)議必須保留原件備查，如需由其他方蓋章簽署后生效的，可以先登記備案，待簽署完畢后再將原件交至印章保管人處保留備查。向政府有關(guān)部門報送的材料，除保留原件備查外，還需登記備案，待政府部門批復(fù)下達(dá)后，由經(jīng)辦人將批復(fù)文件交至印章保管人處保留備查，以保證檔案文件的完整性。所有備查資料與用印申請單作為印章使用的歸檔資料，定期交集團(tuán)公司總裁辦公室檔案管理員存檔。4 使用簽字章、部門章，印章保管人將印章使用情況記錄備查。當(dāng)年印章使用情況記錄，在下一年度第一季度內(nèi)交集團(tuán)公司總裁辦公室檔案管理員存檔。5 特殊情況需事先加蓋董事會章、公章或合同專用章后填寫內(nèi)容的，在按權(quán)限審批獲準(zhǔn)用印的同時，經(jīng)辦人事后必須將填寫內(nèi)容以后的用印文件資料復(fù)印件、及未用完的蓋有印章的資料交還印章保管人。6 特殊情況需將董事會章、公章、合同專用章帶出集團(tuán)公司辦公地使用的，經(jīng)集團(tuán)公司總裁或常務(wù)副總裁審批后，由印章保管人攜帶印章隨同經(jīng)辦人員前往辦理。 七、印章停用 因情況變化造成原有印章停用，停用的印章由印章保管人上繳集團(tuán)公司總裁辦公室，由集團(tuán)公司總裁辦公室視具體情況作保存或銷毀處理。 本規(guī)定由集團(tuán)公司總裁辦公室負(fù)責(zé)解釋，本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，以前類似的管理制度同時廢止。 中國高科集團(tuán)股份有限公司2002年6月11日中國高科集團(tuán)股份有限公司信息披露管理制度第一章 總 則 第一條 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會有關(guān)上市公司信息披露的要求和上市公司治理準(zhǔn)則、上海證券交易所股票上市規(guī)則，以及中國高科集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱公司）章程規(guī)定，為規(guī)范本公司信息披露行為，促進(jìn)公司依法規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)人員的合法權(quán)益，確保披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，特制定本制度。第二條 本制度所指信息主要包括：（一）公司依法公開對外發(fā)布的定期報告,包括季度報告、中期報告、年度報告；（二）公司依法公開對外發(fā)布的臨時報告，包括但不限于董事會決議公告、監(jiān)事會決議公告、召開股東大會或變更股東大會日期的通知、股東大會決議公告、獨(dú)立董事聲明、意見及報告、收購、出售資產(chǎn)公告、關(guān)聯(lián)交易公告、補(bǔ)充公告、整改公告和其他重大事項公告等；以及上海證券交易所認(rèn)為需要披露的其他事項；（三）公司發(fā)行新股刊登的招股說明書、配股刊登的配股說明書、股票上市公告書和發(fā)行可轉(zhuǎn)債公告書； （四）公司向中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證監(jiān)會上海證券監(jiān)管辦公室、上海證券交易所、上海國有資產(chǎn)管理辦公室、上海上市公司資產(chǎn)重組領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室或其他有關(guān)政府部門報送的可能對公司股票價格產(chǎn)生重大影響的報告、請示等文件；（五）新聞媒體關(guān)于公司重大決策和經(jīng)營情況的報道；（六）其他對公司股票價格可能產(chǎn)生重大影響的信息以及證券監(jiān)管部門要求披露的信息。第三條 本制度所稱“披露”是指在規(guī)定的時間內(nèi)、在規(guī)定的媒體上以規(guī)定的方式向社會公眾公布前述的信息，并按規(guī)定報送證券監(jiān)管部門。第四條 董事會秘書和證券事務(wù)代表是公司信息披露的具體執(zhí)行人和與上海證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，協(xié)調(diào)和組織公司的信息披露事項，包括健全和完善信息披露制度，確保公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地進(jìn)行信息披露。第二章 信息披露的基本原則第五條 公司應(yīng)當(dāng)履行以下信息披露的基本義務(wù)：（一）公司應(yīng)及時披露所有對公司股票價格可能產(chǎn)生重大影響的信息，并在第一時間報送上海證券交易所；（二）在公司的信息公開披露前，本公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人員有責(zé)任確保將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)；（三）確保信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；（四）公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員不得泄漏內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格。第六條 公司各職能部門（包括各分公司）、各子公司按行業(yè)管理要求向上級主管部門或其他部門（包括但不限于銀行、工商、稅務(wù)等有關(guān)部門）報送的報表、材料等信息，相關(guān)職能部門（包括各分公司）、各子公司應(yīng)切實(shí)履行信息保密義務(wù)，防止在公司公開信息披露前泄露。職能部門（包括各分公司）、各子公司信息披露負(fù)責(zé)人應(yīng)在第一時間將相關(guān)情況報告董事會秘書，由董事會秘書根據(jù)有關(guān)信息披露的規(guī)定決定是否向所有股東披露。 第七條 公司公開披露信息的指定報紙為：中國證券報、上海證券報。指定網(wǎng)站為：。公司應(yīng)公開披露的信息，如需在其他公共傳媒披露的，不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布會或答記者問等形式代替公司的正式公告。第三章 信息披露的審批程序第八條 公開信息披露的內(nèi)部審批程序：（一） 公開信息披露的信息文稿均由董事會秘書審核；（二） 董事會秘書應(yīng)按有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，在履行法定審批程序后披露定期報告和股東大會決議、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議；（三） 董事會秘書應(yīng)履行以下審批手續(xù)后方可公開披露除股東大會決議、董事會決議、監(jiān)事會決議以外的臨時報告： 1以董事會名義發(fā)布的臨時報告應(yīng)提交董事長審核簽字； 2以監(jiān)事會名義發(fā)布的臨時報告應(yīng)提交監(jiān)事長審核簽字； 3在董事會授權(quán)范圍內(nèi)，總裁有權(quán)審批的經(jīng)營事項需公開披露的，該事項的公告應(yīng)先提交總裁審核，再提交董事長審核批準(zhǔn)，并以公司名義發(fā)布；董事會授權(quán)范圍內(nèi)，全資子公司總經(jīng)理有權(quán)審批的經(jīng)營事項需公開披露的，該事項的公告應(yīng)先提交全資子公司總經(jīng)理審核簽字，再提交公司總裁審核同意，最后提交公司董事長審核批準(zhǔn)，并以公司名義發(fā)布；控股子公司、參股子公司的重大經(jīng)營事項需公開披露的，該事項的公告應(yīng)先提交公司派出的該控股公司董事長或該參股公司董事審核簽字，再提交公司總裁審核同意，最后提交公司董事長審核批準(zhǔn)，并以公司名義發(fā)布。（四）上述公告內(nèi)容經(jīng)有權(quán)人員簽署后，由董事會秘書組織完成信息披露相關(guān)工作，對公告披露申請書、公司股票停牌、復(fù)牌申請書等進(jìn)行簽發(fā)并送達(dá)上海證券交易所。（五）在公司網(wǎng)站和中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站上發(fā)布信息時，應(yīng)經(jīng)過董事會秘書同意；若公司內(nèi)部局域網(wǎng)上或其他內(nèi)部刊物上有不適宜發(fā)布的信息時，董事會秘書有權(quán)制止。（六）公司向中國證券監(jiān)督管理委員會、中國證監(jiān)會上海證券監(jiān)管辦公室、上海證券交易所、上海國有資產(chǎn)管理辦公室、上海上市公司資產(chǎn)重組辦公室或其他有關(guān)政府部門遞交的報告、請示等文件，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員、各部門（包括各分公司）、各子公司負(fù)責(zé)人接受新聞媒體采訪、證券公司及咨詢公司等單位調(diào)研、咨詢，必須經(jīng)公司總裁或董事長同意，并在董事會秘書的統(tǒng)一安排下進(jìn)行。涉及公司情況的有關(guān)新聞稿件和有關(guān)文章、材料，須經(jīng)董事會秘書審查簽發(fā)后方可對外發(fā)表和公開。第四章 定期報告的披露第九條 公司應(yīng)按公開發(fā)行證券公司信息披露編報規(guī)則的內(nèi)容與格式公開披露的定期報告：（一）季度報告：公司應(yīng)在每個會計年度前三個月、九個月結(jié)束后的三十日內(nèi)編制完成季度報告，在中國證監(jiān)會指定的報紙上刊載季度報告正文，在指定的網(wǎng)站上刊載季度報告全文（包括正文及附錄），但第一季度報告的披露時間不得早于上一年度年度報告；（二） 中期報告：公司應(yīng)當(dāng)于每個會計年度的前六個月結(jié)束后二個月內(nèi)編制完成中期報告，在中國證監(jiān)會指定的報紙上刊載中期報告摘要，在指定的網(wǎng)站上登載中期報告全文；（三） 年度報告：公司應(yīng)當(dāng)在每個會計年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制完成年度報告，在中國證監(jiān)會指定的報紙上披露年度報告摘要，同時在指定的網(wǎng)站上披露其全文。第五章 主要臨時報告的披露第十條 應(yīng)公開披露的臨時報告事項：（一）關(guān)聯(lián)交易事項：1關(guān)聯(lián)交易是指公司及公司控股子公司與公司的關(guān)聯(lián)人發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項，而不論是否收取價款，即按照實(shí)質(zhì)高于形式原則認(rèn)定關(guān)聯(lián)交易。關(guān)聯(lián)交易包括但不限于下列事項：（1）購買或銷售商品；（2）購買或銷售除商品以外的其他資產(chǎn)；（3）提供或接受勞務(wù)；（4）代理；（5）租賃；（6）提供資金（包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问剑?；?）擔(dān)保；（8）管理方面的合同；（9）研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；（10）許可協(xié)議；（11）贈與；（12）債務(wù)重組；（13）非貨幣性交易；（14）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；（15）上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項。2當(dāng)關(guān)聯(lián)交易金額達(dá)到如下標(biāo)準(zhǔn)時應(yīng)向董事會秘書及時報告：（1）單筆關(guān)聯(lián)交易金額達(dá)到300萬元以上時；（2）與關(guān)聯(lián)人就同一標(biāo)的或與同一關(guān)聯(lián)人在連續(xù)12個月內(nèi)累計達(dá)到300萬元以上時。3公司及公司持有50%以上股份的控股子公司遵照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；公司的參股公司以其交易標(biāo)的乘以公司參股比例或協(xié)議分紅比例后的數(shù)額對照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。（二）重大事項：1重大事項包括但不限于：（1）收購、出售資產(chǎn)；（2）重大擔(dān)保事項；（3）重要合同（借貸、委托經(jīng)營、受托經(jīng)營、委托理財、贈與、承包、租賃等 ）的訂立、變更和終止；（4）大額銀行退票；（5）重大經(jīng)營性或非經(jīng)營性虧損；（6）遭受重大損失；（7）重大投資行為；（8）可能依法承擔(dān)的賠償責(zé)任；（9）重大行政處罰；（10）重大仲裁、訴訟事項。2重大事項達(dá)到或在連續(xù)12個月內(nèi)累計達(dá)到如下標(biāo)準(zhǔn)時應(yīng)及時向董事會秘書報告：（1）按照最近一期經(jīng)審計的財務(wù)報告、評估報告、審計報告或驗資報告，所涉資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計的總資產(chǎn)值的10以上；（2）發(fā)生的凈利潤或虧損的絕對值（按上年度經(jīng)審計的財務(wù)報告）占公司最近一期經(jīng)審計的上一年度凈利潤或虧損絕對值的10以上，且絕對金額在100萬元以上；（3）所涉交易金額（承擔(dān)債務(wù)、費(fèi)用等一并計算）占公司最近一期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)總額10以上。3公司及公司持有50%以上股份的控股子公司遵照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；公司參股子公司按所涉金額乘以參股比例后的數(shù)額對照上述標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。(三) 其他重要事項1其他重要事項包括但不限于：（1）公司章程、注冊地址、注冊資本、名稱的變更；（2）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化；（3）訂立上述（二）1（3）項以外的重要合同；（4）發(fā)生重大債務(wù)或未清償?shù)狡趥鶆?wù)；（5）變更募集資金投資項目；（6）直接或間接持有另一上市公司發(fā)行在外的普通股5%以上；（7）持有公司5%以上股份的股東，其持有的股份增減變化達(dá)到5%以上；（8）公司第一大股東發(fā)生變更；（9）公司董事長、三分之一董事或總經(jīng)理發(fā)生變動；（10）生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重要變化，包括全部或主要業(yè)務(wù)停頓、生產(chǎn)資料采購、產(chǎn)品銷售方式或渠道發(fā)生重大變化；（11）減資、合并、分立、解散或申請破產(chǎn)的決定；（12）新的法律、法規(guī)、規(guī)章、政策可能對公司的經(jīng)營產(chǎn)生顯著影響；（13）更換為公司審計的會計師事務(wù)所；（14）股東大會、董事會決議依法被法院撤銷；（15）法院裁定禁止對公司有控制權(quán)股東轉(zhuǎn)讓其所持上市公司股票；（16）持有公司5%以上股份的股東所持股份被質(zhì)押；（17）公司進(jìn)入破產(chǎn)、清算狀態(tài)；（18）公司預(yù)計出現(xiàn)資不抵債；（19）獲悉主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)的債權(quán)未提取足額壞帳準(zhǔn)備的；（20）因涉嫌違反證券法規(guī)被中國證監(jiān)會調(diào)查或正受到中國證監(jiān)會處罰的（公司就違規(guī)事項公告時，應(yīng)當(dāng)事先報告中國證監(jiān)會）；（21）接受證券監(jiān)管部專項檢查和巡回檢查后的整改方案；（22）董事會預(yù)計公司業(yè)績與其披露過的盈利預(yù)測有重大差異時，而且導(dǎo)致該差異的因素尚未披露的；（23）公司股票交易發(fā)生異常波動時；（24）在任何公共傳播媒介中出現(xiàn)的消息可能對公司股票的市場價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響時；3公司發(fā)生以上其他重大事項時，公司持有50%以上股份的控股子公司發(fā)生以上（3）（4）（6）（10）（11）（17）（18）（19）事項時，應(yīng)及時報告董事會秘書。第六章 責(zé)任、保密與處罰第十一條 公司信息披露工作由董事會統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)并管理，全體董事是公司信息披露的直接責(zé)任人。（一） 董事長是公司信息披露的第一責(zé)任人；（二） 董事會秘書和證券事務(wù)代表負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司信息披露工作的具體事宜；（三） 董事會全體成員負(fù)有連帶責(zé)任；（四） 投資管理部為信息披露管理工作的日常工作部門，由董事會秘書直接領(lǐng)導(dǎo)。第十二條 公司信息披露義務(wù)人為董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門（包括各分公司）、各子公司的負(fù)責(zé)人。持有公司5%以上股份的股東和公司的關(guān)聯(lián)人（包括關(guān)聯(lián)法人、關(guān)聯(lián)自然人和潛在關(guān)聯(lián)人）也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的信息披露義務(wù)。公司信息披露義務(wù)人有責(zé)任在第一時間內(nèi)將有關(guān)信息披露所需的資料提供給董事會秘書。第十三條 董事會秘書的責(zé)任（一）董事會秘書為公司與上海證券交易所的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交上海證券交易所要求的文件，組織完成監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)。（二）負(fù)責(zé)信息的保密工作，制訂保密措施。內(nèi)幕信息泄露時，及時采取補(bǔ)救措施加以解釋和澄清，并報告上海證券交易所、中國證監(jiān)會和上海證管辦。（三）董事會秘書經(jīng)董事會授權(quán)協(xié)調(diào)和組織信息披露事項，包括建立信息披露的制度、負(fù)責(zé)與新聞媒體及投資者的聯(lián)系、接待來訪、回答咨詢、聯(lián)系股東、董事，向投資者提供公司公開披露過的資料，保證上市公司信息披露的及時性、合法性、真實(shí)性和完整性。董事會及經(jīng)理層要積極支持董事會秘書做好信息披露工作。其他機(jī)構(gòu)及個人不得干預(yù)董事會秘書按有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則的要求披露信息。（四）董事會秘書在日常工作中，應(yīng)將國家對上市公司施行的法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門對公司信息披露工作的要求及時通知公司信息披露的義務(wù)人和相關(guān)人員。董事會秘書應(yīng)注意加強(qiáng)對公司有關(guān)部門與公司信息披露相關(guān)工作的檢查和指示，作好公司信息披露工作的內(nèi)部監(jiān)督、協(xié)調(diào)、對外信息發(fā)布的領(lǐng)導(dǎo)工作。第十四條 經(jīng)營班子的責(zé)任（一）經(jīng)營班子應(yīng)當(dāng)及時以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向董事會報告公司經(jīng)營、對外投資、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，總裁或指定負(fù)責(zé)的副總裁必須保證這些報告的真實(shí)、及時和完整，并在該書面報告上簽名承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（二）經(jīng)營班子有責(zé)任和義務(wù)答復(fù)董事會關(guān)于涉及公司定期報告、臨時報告及公司其他情況的詢問，以及董事會代表股東、監(jiān)管機(jī)構(gòu)作出的質(zhì)詢，提供有關(guān)資料，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（三）子公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)以書面形式定期或不定期（有關(guān)事項發(fā)生的當(dāng)日內(nèi)）向公司總裁報告子公司經(jīng)營、管理、對外投資、重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況，子公司總經(jīng)理必須保證該報告的真實(shí)、及時和完整，并在該書面報告上簽名承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。子公司總經(jīng)理對所提供的信息在未公開披露前負(fù)有保密責(zé)任。（四）經(jīng)營班子提交董事會的報告和材料應(yīng)履行相應(yīng)的交接手續(xù)，并由雙方就交接的報告和材料情況和交接日期、時間等內(nèi)容簽名認(rèn)可。（五）公司經(jīng)營班子應(yīng)當(dāng)向董事會秘書提供信息披露所需的資料和信息。公司作出重大決定之前，應(yīng)從信息披露角度征詢董事會秘書意見。第十五條 董事的責(zé)任（一）公司董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。（二）未經(jīng)董事會決議或董事長授權(quán)，董事個人不得代表公司或董事會向股東和媒體發(fā)布、披露公司未經(jīng)公開披露過的信息。（三）就任子公司董事的公司董事有責(zé)任將涉及子公司經(jīng)營、對外投資、股權(quán)變化、重大合同、擔(dān)保、資產(chǎn)出售、高層人事變動、以及涉及公司定期報告、臨時報告信息等情況以書面的形式及時、真實(shí)和完整的向公司董事會報告。如果有兩人以上公司董事就任同一子公司董事的，必須確定一人為主要報告人，但該所有就任同一子公司董事的公司董事共同承擔(dān)子公司應(yīng)披露信息報告的責(zé)任。第十六條 監(jiān)事的責(zé)任（一）監(jiān)事會需要通過媒體對外披露信息時，須將擬披露的監(jiān)事會決議及說明披露事項的相關(guān)附件交由董事會秘書辦理具體的披露事務(wù)。（二）監(jiān)事會全體成員必須保證所提供披露的文件材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對信息披露內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。（三）監(jiān)事會以及監(jiān)事個人不得代表公司向股東和媒體發(fā)布和披露（非監(jiān)事會職權(quán)范圍內(nèi)）公司未經(jīng)公開披露的信息。（四）監(jiān)事會對涉及檢查公司的財務(wù)，對董事、總裁和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行對外披露時，應(yīng)提前15天以書面文件形式通知董事會。（五）當(dāng)監(jiān)事會向股東大會或國家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報告董事、總裁和其他高級管理人員損害公司利益的行為時，