上海黃金交易所會(huì)員管理辦法.docx

上海黃金交易所會(huì)員管理辦法（2011修訂案）為加強(qiáng)會(huì)員的自律管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則和上海黃金交易所章程，制定本辦法。上海黃金交易所會(huì)員管理辦法第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)會(huì)員的自律管理，保障會(huì)員的合法權(quán)益，規(guī)范會(huì)員在上海黃金交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)交易所）的業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)上海黃金交易所業(yè)務(wù)監(jiān)督管理規(guī)則和上海黃金交易所章程，制定本辦法。第二條 會(huì)員是指依照中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)及交易所章程的有關(guān)規(guī)定，在中華人民共和國(guó)境內(nèi)注冊(cè)登記，經(jīng)交易所審核批準(zhǔn)，在交易所進(jìn)行黃金、白銀、鉑等貴金屬交易活動(dòng)的企業(yè)法人機(jī)構(gòu)或其它營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)。第三條 本辦法適用于會(huì)員及其從業(yè)人員。第二章會(huì)員資格第四條 交易所會(huì)員依其業(yè)務(wù)范圍分為金融類(lèi)會(huì)員（含外資銀行）、綜合類(lèi)會(huì)員和自營(yíng)類(lèi)會(huì)員。金融類(lèi)會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理業(yè)務(wù)及國(guó)家有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的其它業(yè)務(wù)（外資銀行另有規(guī)定），綜合類(lèi)會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)和代理法人業(yè)務(wù)，自營(yíng)類(lèi)會(huì)員可進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)。第五條 申請(qǐng)成為交易所會(huì)員必須具備下列條件：（一）中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人；（二）承認(rèn)交易所的章程及各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）具有1000萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)；（四）具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)歷史，近三年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法行為記錄；（五）有健全的組織機(jī)構(gòu)和財(cái)務(wù)管理制度及完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度；（六）有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和必要設(shè)施；（七）認(rèn)繳交易所的會(huì)員資格費(fèi)和年會(huì)費(fèi)；（八）交易所規(guī)定的其它條件。第六條 申請(qǐng)成為會(huì)員須向交易所提交下列文件和資料:（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請(qǐng)書(shū)；（二）工商行政管理部門(mén)核發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、中華人民共和國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和法人代表身份證復(fù)印件；（三）經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所或?qū)徲?jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年的年度會(huì)計(jì)報(bào)告；（四）住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用證明；（五）交易所認(rèn)為需要提供的其它文件。第七條 申請(qǐng)交易所會(huì)員資格，須向交易所提交書(shū)面申請(qǐng)書(shū)。申請(qǐng)書(shū)主要包括以下內(nèi)容:（一）申請(qǐng)交易所會(huì)員資格的目的和理由；（二）書(shū)面承諾遵守交易所章程和各項(xiàng)規(guī)定；（三）組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況；（四）交易所要求申請(qǐng)單位須說(shuō)明的其它情況。第八條 交易所收到符合要求的入會(huì)申請(qǐng)材料后，應(yīng)于30個(gè)工作日內(nèi)提出辦理意見(jiàn)，提交會(huì)員資格審查委員會(huì)審核批準(zhǔn)。第九條 申請(qǐng)單位自收到交易所入會(huì)通知書(shū)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，辦理如下事項(xiàng)：（一）繳納會(huì)員資格費(fèi)：金融類(lèi)和外資金融類(lèi)會(huì)員，資格費(fèi)140萬(wàn)元；綜合類(lèi)會(huì)員，資格費(fèi)110萬(wàn)元；自營(yíng)類(lèi)會(huì)員，資格費(fèi)80萬(wàn)元；（二）交納年會(huì)費(fèi)：金融類(lèi)會(huì)員，年會(huì)費(fèi)5萬(wàn)元；綜合類(lèi)會(huì)員，年會(huì)費(fèi)4萬(wàn)元；自營(yíng)類(lèi)會(huì)員，年會(huì)費(fèi)3萬(wàn)元；（三）在交易所指定的清算銀行開(kāi)設(shè)專(zhuān)用資金賬戶(hù)；（四）參加交易員培訓(xùn)并取得資格證書(shū)；（五）辦理有關(guān)人員和印鑒的授權(quán)手續(xù)；（六）其它應(yīng)當(dāng)辦理的事項(xiàng)。逾期未辦的，視為自動(dòng)放棄入會(huì)資格。新增會(huì)員由交易所根據(jù)實(shí)際情況另行制訂費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。第十條 申請(qǐng)單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會(huì)員資格。交易所頒發(fā)會(huì)員證書(shū)，并報(bào)中國(guó)人民銀行備案。第十一條 正式取得交易所會(huì)員資格后，會(huì)員擁有一個(gè)場(chǎng)內(nèi)交易席位。會(huì)員因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加交易席位，應(yīng)當(dāng)向交易所提出申請(qǐng)，由交易所審核批準(zhǔn)。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費(fèi)按年收取，每年為3萬(wàn)元/席位。第十二條 會(huì)員享有章程規(guī)定的權(quán)利，履行章程規(guī)定的義務(wù)。第三章 會(huì)員的變更第十三條 經(jīng)批準(zhǔn)，會(huì)員資格可以轉(zhuǎn)讓。禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格或交易席位。第十四條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前60個(gè)工作日向交易所提交會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)書(shū)，受讓方應(yīng)向交易所提交會(huì)員資格申請(qǐng)書(shū)。交易所按會(huì)員條件對(duì)受讓方作資格初步審查后，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方簽訂會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)。經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)批準(zhǔn)后，由交易所為轉(zhuǎn)讓方和受讓方辦理會(huì)員資格變更手續(xù)。第十五條 會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓時(shí)，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)辦理如下事項(xiàng)：（一）了結(jié)交易合同；（二）結(jié)清在交易所內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；（四）辦理專(zhuān)用資金賬戶(hù)的銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)；（五）退還交易所的各種交易設(shè)施；（六）按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其它事項(xiàng)。會(huì)員接到交易所批準(zhǔn)轉(zhuǎn)讓的書(shū)面通知后，必須在30個(gè)工作日內(nèi)辦理完轉(zhuǎn)讓手續(xù)。第十六條 會(huì)員存在以下情況之一的，會(huì)員資格不得自行轉(zhuǎn)讓?zhuān)海ㄒ唬┯捎诮?jīng)濟(jì)糾紛、違法或犯罪接受?chē)?guó)家有關(guān)部門(mén)立案調(diào)查處理期間；（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調(diào)查期間；（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報(bào)批評(píng)、暫停交易等處罰不滿(mǎn)三個(gè)月的；（四）取得交易所會(huì)員資格未滿(mǎn)一年的；（五）已被交易所取消會(huì)員資格的；（六）與交易所發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的。第十七條 兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人若要承繼會(huì)員資格的，必須向交易所提出申請(qǐng)，經(jīng)交易所會(huì)員資格審查委員會(huì)審查批準(zhǔn)后，方可承繼會(huì)員資格。兼并會(huì)員的法人或與會(huì)員合并后新設(shè)立的法人，有優(yōu)先取得會(huì)員資格的權(quán)利。第十八條 會(huì)員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所理事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消其會(huì)員資格：（一）被中國(guó)人民銀行宣布為“市場(chǎng)禁止進(jìn)入者”的；（二）私下轉(zhuǎn)讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營(yíng)的；（三）資金、人員和設(shè)備嚴(yán)重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無(wú)效的；（四）拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)決議的；（五）無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)三個(gè)月不做交易的；（六）私設(shè)或參與地下炒金；（七）無(wú)正當(dāng)理由，未按規(guī)定繳納年會(huì)費(fèi)的；（八）虛開(kāi)增值稅發(fā)票；（九）其它違反國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易所章程及有關(guān)規(guī)定的。被取消會(huì)員資格的，按會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓辦法強(qiáng)制執(zhí)行。第十九條 會(huì)員資格發(fā)生變化，交易所應(yīng)報(bào)中國(guó)人民銀行備案。第二十條 會(huì)員有下列情況之一的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向交易所書(shū)面報(bào)告：（一）變更法定代表人；（二）變更注冊(cè)資本或股權(quán)結(jié)構(gòu)；（三）變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍及聯(lián)系方式；（四）經(jīng)營(yíng)狀況發(fā)生重大變化；（五）取得其它交易所會(huì)員資格。（六）發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟(jì)糾紛；（七）因涉嫌違法、違規(guī)受到監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查、處罰或者受到其它交易所處罰；（八）交易所要求報(bào)告的其它情況。第四章會(huì)員代理第二十一條 代理業(yè)務(wù)是金融類(lèi)和綜合類(lèi)會(huì)員接受客戶(hù)委托代理客戶(hù)進(jìn)行交易的活動(dòng)。第二十二條 會(huì)員及其從業(yè)人員和代理客戶(hù)必須遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定。本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，加強(qiáng)對(duì)投資者的教育和引導(dǎo)，提高市場(chǎng)主體素質(zhì)，提高市場(chǎng)運(yùn)作和監(jiān)管水平，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家稅收政策。第二十三條 會(huì)員有義務(wù)將交易所公告的國(guó)家各項(xiàng)法律法規(guī)及稅收政策告知客戶(hù)。第二十四條 代理業(yè)務(wù)必須按照交易所規(guī)定的程序辦理。第二十五條 進(jìn)行代理業(yè)務(wù)的會(huì)員不得接納有下列情況之一者為客戶(hù)：（一）不具有完全民事行為能力的；（二）機(jī)構(gòu)客戶(hù)未能提供法定代表人授權(quán)委托書(shū)的；（三）未按交易所規(guī)定提供相關(guān)合法資質(zhì)證明的；（四）行政法規(guī)、中國(guó)人民銀行及交易所規(guī)定的其它情況。第二十六條 會(huì)員接受客戶(hù)委托從事交易時(shí)，應(yīng)按交易所的相關(guān)規(guī)定對(duì)客戶(hù)的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)，并簽署代理協(xié)議?？蛻?hù)交易資金來(lái)源與客戶(hù)名稱(chēng)不相符的，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用的證明。第二十七條 會(huì)員接受客戶(hù)委托，個(gè)人客戶(hù)必須提供本人親自簽名的授權(quán)委托書(shū)，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托；法人客戶(hù)必須提供法定代表人簽字并加蓋公章的書(shū)面授權(quán)委托書(shū)，或雙方認(rèn)可的其它協(xié)議形式的授權(quán)委托，下達(dá)交易指令或資金調(diào)撥指令。 沒(méi)有授權(quán)委托或授權(quán)不明的，不得代客戶(hù)從事交易活動(dòng)。第二十八條 會(huì)員應(yīng)當(dāng)將自有資金與客戶(hù)保證金分賬管理，客戶(hù)保證金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，嚴(yán)禁挪用；設(shè)置獨(dú)立的保證金科目并分客戶(hù)進(jìn)行明細(xì)核算；代理委托合同、交易編碼、分客戶(hù)結(jié)算單與分客戶(hù)會(huì)計(jì)明細(xì)賬之間應(yīng)建立對(duì)應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算單代替客戶(hù)明細(xì)賬?？蛻?hù)辦理存取款手續(xù)時(shí)，代理會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶(hù)或其合法資金調(diào)撥人在財(cái)務(wù)憑證上簽字或蓋章。會(huì)員不得將收取的客戶(hù)保證金用于自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶(hù)保證金或擅自用客戶(hù)保證金為他人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供擔(dān)保。第二十九條 會(huì)員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶(hù)交易指令。委托交易成交后，代理會(huì)員應(yīng)及時(shí)通知客戶(hù)。第三十條 會(huì)員應(yīng)完善客戶(hù)下達(dá)交易指令和交易結(jié)算資料的簽字確認(rèn)手續(xù)。與交易所相關(guān)的資料及交易記錄保存時(shí)間應(yīng)不少于五年。第三十一條 會(huì)員為控制交易風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)客戶(hù)持倉(cāng)實(shí)施強(qiáng)行平倉(cāng)的，應(yīng)當(dāng)遵守雙方合同規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和條件，并以合同約定的方式通知客戶(hù)。會(huì)員不得允許客戶(hù)透支交易。第三十二條 會(huì)員不得以各種形式虛假開(kāi)戶(hù)、挪用、占用客戶(hù)保證金。第三十三條 會(huì)員受托從事交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)、欺詐客戶(hù)。第三十四條 會(huì)員可向客戶(hù)收取清算準(zhǔn)備金（自然人客戶(hù)暫時(shí)不收）和代理手續(xù)費(fèi)。第三十五條 開(kāi)展代理業(yè)務(wù)的會(huì)員應(yīng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專(zhuān)用賬戶(hù)，按不低于年代理手續(xù)費(fèi)5%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。第五章監(jiān)督管理第三十六條 會(huì)員及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)定，接受中國(guó)人民銀行和交易所的管理和監(jiān)督。第三十七條 會(huì)員有下列情況之一的，交易所有權(quán)要求其限期整改：（一）財(cái)務(wù)管理不善，長(zhǎng)期虧損，經(jīng)營(yíng)狀況不佳或清償能力明顯下降；（二）年度審驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題；（三）代理業(yè)務(wù)中違反第四章相關(guān)規(guī)定的；（四）交易所認(rèn)為的其它情況。會(huì)員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權(quán)暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)或經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)取消其會(huì)員資格。第三十八條 會(huì)員應(yīng)維護(hù)交易所的聲譽(yù)，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當(dāng)出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時(shí)，會(huì)員未做好客戶(hù)相關(guān)工作的，交易所可暫停其相關(guān)業(yè)務(wù)。第三十九條 會(huì)員應(yīng)按照交易所的要求參加交易所組織的各項(xiàng)活動(dòng)和交易所召開(kāi)的各種會(huì)議。因故確實(shí)無(wú)法參加的，應(yīng)事先報(bào)交易所同意。第四十條 會(huì)員交易員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，須經(jīng)其會(huì)員授權(quán)，經(jīng)交易所專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)并取得資格證書(shū)。交易員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。會(huì)員交易員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)均由該會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。第四