16.1人力資源管理業(yè)務流程.doc

16.1人力資源管理業(yè)務流程16.1人力資源管理業(yè)務流程一、 業(yè)務目標1 經營目標1.1 根據生產經營需要，及時、合理配置人力資源，員工隊伍結構、素質與公司發(fā)展目標相適應。1.2 建立有效的激勵與約束機制，有效開發(fā)和利用人力資源。 1.3 勞動關系和諧穩(wěn)定。2財務目標2.1真實、準確、完整核算人工成本，合理控制人工成本，提高人工成本使用效率。3合規(guī)目標3.1招聘錄用員工、解除或終止員工勞動合同的行為和程序符合國家有關法律、法規(guī)及股份公司內部規(guī)章制度。3.2 工資、保險、福利等符合國家有關法律、法規(guī)及股份公司內部規(guī)章制度。二、 業(yè)務風險1 經營風險1.1 崗位設置不合理、崗位職責不清晰、不相容崗位未按規(guī)定實施分離，影響公司發(fā)展。1.2 人力資源配置不及時、不合理，敏感、關鍵、涉密等崗位人員配置不適當，影響公司正常生產經營。1.3 員工隊伍的專業(yè)技能、職業(yè)道德、綜合素質等與公司發(fā)展目標不相適應，影響公司發(fā)展。1.4 激勵和約束機制不健全，人工成本使用效率低下，對骨干員工的凝聚力不強，影響員工積極性發(fā)揮。1.5 涉密人員違反保密協議及離職后違反競業(yè)限制約定，對公司利益造成損失。2 財務風險2.1 人工成本未按規(guī)定核算，導致財務信息失真。3合規(guī)風險3.1 勞動用工違反國家有關法律法規(guī)，引發(fā)勞動爭議及法律訴訟，導致賠償、遭受處罰等經濟損失，影響公司聲譽。3.2 工資、保險、福利等違反國家有關法律法規(guī)受到處罰。三、 業(yè)務流程步驟與控制點1 崗位職責1.1 各級人力資源部門負責依據人事管理權限，嚴格執(zhí)行定編定員定崗“三定”方案，合理確定崗位設置，明確各類崗位的主要職責，分（子）公司報分管總經理，總部報人事部主任審批后執(zhí)行。1.1.1 東北油氣分公司人事處負責依據人事管理權限，嚴格執(zhí)行定編定員定崗“三定”方案，合理確定崗位設置，明確各類崗位的主要職責，報總經理審批后執(zhí)行。1.2 各級人力資源部門負責建立崗位說明制度，清晰、準確地描述所有崗位的具體職責、任職條件等，并根據工作需要組織內部各單位、各部門對工作崗位進行分析，確保崗位配備勝任的人員，避免因人設崗。1.2.1 東北油氣分公司人事處負責建立崗位說明制度，清晰、準確地描述所有崗位的具體職責、任職條件等，并根據工作需要組織內部各單位、各部門對工作崗位進行分析，確保崗位配備勝任的人員，避免因人設崗。1.3 各級人力資源部門根據崗位設置及崗位職責，清晰界定各類崗位之間的分工關系，確保適應各類業(yè)務工作需要，對不相容崗位實施相互分離、制約和監(jiān)督。1.3.1 東北油氣分公司人事處根據崗位設置及崗位職責，清晰界定各類崗位之間的分工關系，確保適應各類業(yè)務工作需要，對不相容崗位實施相互分離、制約和監(jiān)督。1.4 各級人力資源部門要明確界定產品技術、市場、管理等方面涉及或掌握企業(yè)知識產權、專有技術、商業(yè)秘密的工作崗位范圍，并明確相關保密要求。1.4.1 東北油氣分公司人事處要明確界定產品技術、市場、管理等方面涉及或掌握企業(yè)知識產權、專有技術、商業(yè)秘密的工作崗位范圍，并明確相關保密要求。黨政辦公室負責與涉密人員簽訂保密協議或保密承諾書。1.5 對經營管理活動有關敏感、關鍵崗位，各級人力資源部門應結合實踐經驗，對某些控制薄弱、易發(fā)生舞弊行為的崗位實行定期輪崗、交流等。1.5.1 對經營管理活動有關敏感、關鍵崗位，東北油氣分公司人事處應結合實踐經驗，對某些控制薄弱、易發(fā)生舞弊行為的崗位實行定期輪崗、交流等。2 人力資源需求計劃2.1 人事部依據各分（子）公司生產經營需要和人才隊伍現狀，提出各分（子）公司的用工總量年度控制目標和優(yōu)化隊伍結構、提高員工素質的原則要求，報股份公司分管負責人審批后下達各分（子）公司。2.2 分（子）公司人力資源部門依據各基層單位、部門的實際需求，根據分（子）公司生產經營和發(fā)展需要，按照股份公司用工總量控制和定員管理、用工配置的總體要求，統(tǒng)籌考慮隊伍結構優(yōu)化和合理接替儲備，制訂分（子）公司人力資源需求計劃，經分（子）公司總經理辦公會研究通過后，報人事部審批。2.2.1 東北油氣分公司人事處依據各基層單位、部門的實際需求，根據東北油氣分公司生產經營和發(fā)展需要，按照股份公司用工總量控制和定員管理、用工配置的總體要求，統(tǒng)籌考慮隊伍結構優(yōu)化和合理接替儲備，制訂東北油氣分公司人力資源需求計劃，經東北油氣分公司總經理辦公會研究通過后，報人事部審批。2.3 人事部統(tǒng)籌考慮公司發(fā)展和員工隊伍建設需要，核定下達各分（子）公司上報的人力資源需求計劃，并提出配置渠道和質量要求等方面的調整意見。2.4 分（子）公司人力資源部門根據股份公司下達的年度用工總量控制目標和人力資源需求計劃，制定用工指標具體分解方案及內部用工具體管理辦法，經分管總經理審批后，分解下達并組織實施。2.4.1 東北油氣分公司人事處根據股份公司下達的年度用工總量控制目標和人力資源需求計劃，制定用工指標具體分解方案及內部用工具體管理辦法，經總經理審批后，分解下達并組織實施。2.5 人事部對各分（子）公司用工總量實行動態(tài)管理，并對用工總量控制情況進行年度考核。分（子）公司因各種原因需要增加用工總量的，應及時上報人事部核準。3 招聘與離職3.1 各級人力資源部門負責依據人事管理權限，采取外部招聘、內部選拔配置等方式，組織招聘落實所需人力資源，保障人力資源的正常補充與合理配置。各分（子）公司招聘各類人力資源，要控制在人事部核定下達的用工總量控制目標和人力資源需求計劃范圍內，并認真執(zhí)行總部規(guī)定的條件、標準和有關要求。3.2 人員招聘應嚴格執(zhí)行規(guī)定程序，堅持公平競爭，擇優(yōu)錄用，確保招聘質量。招聘結果要按規(guī)定程序審批，招聘工作文檔記錄應當齊全、規(guī)范。招聘人員應當特別關注招聘對象的職業(yè)道德和專業(yè)勝任能力。對于會計、出納、采購、銷售、招投標、信息系統(tǒng)操作等易發(fā)生舞弊行為的崗位以及中、高級管理人員的招聘，應當專門審核招聘對象是否有違法犯罪、行政處罰、商業(yè)欺詐等前科。對專業(yè)技術有特殊要求的崗位，應當要求招聘對象具有相應的從業(yè)資格證書，并檢查其真實性。3.3 股份公司及各分（子）公司根據勞動合同法和股份公司有關規(guī)定，及時與招聘錄用人員訂立勞動合同，并事先通過有效方式將本單位涉及員工切身利益的規(guī)章制度或者重大事項告知勞動者,并做好相關記錄。對于在職和錄用的高級管理人員、高級技術人員及其他負有保密義務的員工或有關關鍵崗位的員工，要在勞動合同相關條款中明確保密要求或競業(yè)限制要求（或與其簽訂保密協議或競業(yè)限制協議，作為勞動合同的附件，與勞動合同具有同等效力）。3.4 單位與員工雙方可根據勞動合同法和股份公司有關規(guī)定解除或終止勞動合同。員工離職前須按照單位規(guī)定辦理工作交接等相關手續(xù)（負有保密義務的員工或有競業(yè)限制要求的員工，辦理離職手續(xù)前須重新簽訂保密或競業(yè)限制協議）；單位應出具解除或終止勞動合同書面證明，在規(guī)定時限內為其辦理檔案和社會保險關系等轉移手續(xù)，并按規(guī)定向符合條件人員支付經濟補償金、競業(yè)限制經濟補償等。員工違反勞動合同、保密協議約定的保密義務或競業(yè)限制條款，給單位造成損失的，應當依法承擔賠償責任。員工違反培訓協議服務期約定的，應當按照培訓協議約定向單位支付違約金。3.5 審計部接受人事部委托，對離職的有關分（子）公司主要領導及股份公司其他有關高層管理人員進行離任審計。其他管理人員離職的，分（子）公司可根據實際需要進行離任審計。4 培訓4.1 股份公司及各分（子）公司采取上下結合的方式，分別組織制定培訓規(guī)劃和年度培訓計劃。培訓計劃由人力資源部門會同業(yè)務部門研究制定，按規(guī)定程序報批。股份公司重點人才培訓和各專業(yè)領域的統(tǒng)一培訓計劃由人事部負責制訂，各分（子）公司負責執(zhí)行。4.2 各級人力資源部門要認真落實各類培訓計劃，保證員工按規(guī)定參加各類培訓，有針對性地提高各類員工的專業(yè)素質、道德素養(yǎng)和履職能力。新錄用人員入職教育集中培訓時間一般不少于10天。員工上崗前須參加崗位資格培訓，上崗后每年應參加一定時間的崗位適應性培訓。確因特殊情況在上崗前未達到培訓要求的，應當在上崗后1年內完成培訓。對上崗資格（資質）培訓等有特殊要求的，按有關規(guī)定執(zhí)行。4.3 員工參加連續(xù)脫產1個月以上或單位出資超過1萬元人民幣以上的重要培訓項目，所在單位應與其簽訂培訓合同（協議）。在中國石化內部流動的，服務期連續(xù)計算，需相應變更培訓合同（協議）。4.4 各類培訓項目原則上依托集團公司培訓基地舉辦。培訓經費在職工工資總額的規(guī)定比例內據實列支，勞務工培訓經費按勞動報酬的一定比例納入預算、據實列支。新建項目、重大技術改造和項目引進、研究開發(fā)新技術或新產品，應在項目投資中列支人員培訓費用及必要的培訓設施建設費用。5 薪酬保險5.1 分（子）公司人力資源部門根據國家和所在地地方政府及股份公司政策規(guī)定，結合市場調查，制訂內部分配制度，經分（子）公司總經理辦公會審批后，報人事部審批，履行規(guī)定的民主程序后實施，實施方案報人事部備案。分（子）公司內部分配制度經人事部審批后，如有較大調整，必須報人事部審核同意。日常配套或完善的有關制度、規(guī)定，經分（子）公司總經理辦公會研究通過后實施。5.1.1 東北油氣分公司人事處根據國家和所在地地方政府及股份公司政策規(guī)定，結合市場調查，制訂內部分配制度，經東北油氣分公司總經理辦公會審批后，報人事部審批，履行規(guī)定的民主程序后實施，實施方案報人事部備案。東北油氣分公司內部分配制度經人事部審批后，如有較大調整，必須報人事部審核同意。日常配套或完善的有關制度、規(guī)定，經東北油氣分公司總經理辦公會研究通過后實施。5.2 股份公司及各分（子）公司社會基本保險均按屬地原則管理。5.3 人事部會同財務部等有關部門制訂補充養(yǎng)老保險、補充醫(yī)療保險指導意見（總體規(guī)劃），按規(guī)定權限審批后組織實施。分（子）公司根據股份公司補充養(yǎng)老保險和補充醫(yī)療保險指導意見（總體規(guī)劃），制定本單位具體實施細則，經分（子）公司總經理辦公會研究通過后，報人事部、財務部審批，履行規(guī)定的民主程序后實施。5.4 分（子）公司人力資源及財務部門根據國家和所在地地方政府及股份公司政策規(guī)定，擬定或調整住房公積金等重大福利制度，經分（子）公司總經理辦公會研究通過后，報人事部、財務部審批，履行規(guī)定的民主程序后實施。分（子）公司未經總部批準，不得擅自提高住房公積金計提比例，住房公積金繳存基數必須按規(guī)定封頂，不得擅自擴大住房補貼范圍或提高補貼水平。6 人工成本管理6.1 人事部擬定年度工資總額使用計劃，根據年度經營業(yè)績考核情況，提出考核兌現獎金以及年度工資總額分解的具體意見；根據用工總量計劃和各類用工實際使用情況，提出各分（子）公司勞務費總額的具體意見，按規(guī)定權限審批后，核定下達各分（子）公司年度工資總額計劃和勞務費總額計劃。6.2 分（子）公司人力資源部門根據內部績效考核情況，按照總部下達的年度工資總額計劃和勞務費總額計劃，擬定本單位的工資總額和勞務費總額使用安排意見，報總經理辦公會研究通過后執(zhí)行。6.2.1 東北油氣分公司人事處根據內部績效考核情況，按照總部下達的年度工資總額計劃和勞務費總額計劃，擬定本單位的工資總額和勞務費總額使用安排意見，報總經理辦公會研究通過后執(zhí)行。6.3 各級人力資源部門設立考勤制度，考勤記錄由各基層單位及各級人力資源部門負責審核。6.3.1 東北油氣分公司人事處設立考勤制度，考勤記錄人事處負責審核。6.4 分（子）公司人力資源部門負責工資、獎金、勞務費及有關保險的計算、監(jiān)督和審核，財務部門審核人力資源部門提供的計算表，發(fā)放工資、獎金，交納各種保險費，支付勞務費用。財務部門依據人力資源部門審批的工資發(fā)放匯總表、勞務費核算表以及其他社會保險計算表，按照股份公司內部會計制度進行賬務處理，相關會計憑證由不相容崗位人員稽核。6.4.1 東北油氣分公司人事處負責工資、獎金、勞務費及有關保險的計算、監(jiān)督和審核，財務處審核人事處提供的計算表，發(fā)放工資、獎金，交納各種保險費，支付勞務費用。財務處依據人事處審批的工資發(fā)放匯總表、勞務費核算表以及其他社會保險計算表，按照股份公司內部會計制度進行賬務處理，相關會計憑證由不相容崗位人員稽核。6.5 分（子）公司按照股份公司核準的年度預算和時間進度計提工資、獎金及其他人工成本。超過規(guī)定計提的，須經分（子）公司總會計師和分管總經理審核，報人事部、財務部審批。6.5.1 東北油氣分公司按照股份公司核準的年度預算和時間進度計提工資、獎金及其他人工成本。超過規(guī)定計提的，須經分公司總會計師和總經理審核，報人事部、財務部審批。6.6 分（子）公司財務部門按月編制人工成本報表，各類用工及人數應與人力資源部門保持一致，經財務部門、人力資源部門負責人審核后上報財務部。6.6.1 東北油氣分公司財務處按月編制人工成本報表，各類用工及人數應與人事處保持一致，經財務處、人事處負責人審核后上報財務部。6.7 分（子）公司人力資源部門會同財務部門每季度進行人工成本分析，報分管總經理審核，并于每年7月底和次年1月底前分別將上半年和全年人工成本分析報告，報人事部、財務部。6.7.1 東北油氣分公司人事處會同財務處每季度進行人工成本分析，報總經理審核，并于每年7月底和次年1月底前分別將上半年和全年人工成本分析報告，報人事部、財務部。四、 相關制度目錄（制度后標號為內控手冊相關規(guī)章制度匯編目錄索引號）1 中華人民共和國勞動法 -9.362 中華人民共和國勞動合同法 -9.373 中華