知識(shí)的產(chǎn)權(quán)化制度與實(shí)施..ppt

,徐棣楓博士南京大學(xué)法學(xué)院教授江蘇億誠律師事務(wù)所律師、專利代理人,知識(shí)的產(chǎn)權(quán)化：制度與實(shí)施,討論的問題和主要內(nèi)容及展開的路徑：.創(chuàng)新型國家建設(shè)和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略.知識(shí)何以被私有(產(chǎn)權(quán)化):理性基礎(chǔ).知識(shí)如何被產(chǎn)權(quán)化：制度構(gòu)建.高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)狀與未來,.創(chuàng)新型國家建設(shè)和國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略十六屆五中全會(huì)將增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，“自主創(chuàng)新”理念已經(jīng)成為國家產(chǎn)業(yè)和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，建設(shè)創(chuàng)新型國家已成為“十一五”規(guī)劃的重要內(nèi)容全面提升自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家，需要加快科技發(fā)展和人才隊(duì)伍建設(shè)，更離不開知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2008年6月5日國務(wù)院發(fā)布國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要戰(zhàn)略目標(biāo)：2020年知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國家意義：認(rèn)識(shí)的提高從單純的強(qiáng)調(diào)保護(hù)到全面理解知識(shí)產(chǎn)權(quán),知識(shí)何以被私有(產(chǎn)權(quán)化)?對(duì)IPR的正確認(rèn)識(shí)/客觀評(píng)價(jià)知識(shí)使用規(guī)則的演變：由共享到專有,一.人類對(duì)智力成果尋求保護(hù)的歷史分析（以發(fā)明為例）,1、發(fā)明活動(dòng)的歷史階段和對(duì)應(yīng)模式第一階段：實(shí)踐模式發(fā)明是生產(chǎn)實(shí)踐活動(dòng)的副產(chǎn)品eg.魯班發(fā)明鋸子,第二階段：實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｊ?試錯(cuò)發(fā)明成為專門活動(dòng)成本eg.愛迪生發(fā)明白熾燈尋找鎢絲,區(qū)別：成本（經(jīng)費(fèi)、時(shí)間、人力、實(shí)驗(yàn)條件）實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｊ揭蟀l(fā)明成為專門職業(yè)活動(dòng),未提供制度對(duì)發(fā)明進(jìn)行保護(hù),公眾可自由利用發(fā)明無成本,發(fā)明者無法收回開發(fā)成本無法繼續(xù)下一輪研發(fā)無法生存結(jié)果：職業(yè)發(fā)明家無法出現(xiàn),社會(huì)發(fā)展速度低緩,2、對(duì)創(chuàng)新成果未提供制度保護(hù)的分析,3、人類對(duì)創(chuàng)新成果尋求解決的嘗試途徑（1）傳統(tǒng)的自我保護(hù)方式秘密,缺陷分析：并非法律制度適用范圍有限，需具有可保密性Case1、無錫冰淇淋機(jī)商業(yè)秘密侵權(quán)糾紛案Case2、海鷹集團(tuán)與祥生公司商業(yè)秘密糾紛案極不穩(wěn)定不公開，可能導(dǎo)致重復(fù)研究，資源浪費(fèi)不利于新技術(shù)傳播阻礙技術(shù)進(jìn)步,（2）獎(jiǎng)勵(lì),以精神獎(jiǎng)勵(lì)為主，其目的不是補(bǔ)償，而是榮譽(yù)。無法通過市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)：“發(fā)明補(bǔ)償、獲益再發(fā)明”良性循環(huán)。,2,（3）制度創(chuàng)新，引入專利制度（從封建特權(quán)到現(xiàn)代私權(quán)）,14-16,世紀(jì)英國的特別專利制度,特權(quán)和專利證,OpenLetters/LettersPatent產(chǎn)業(yè)政策性質(zhì)？,濫用,1601年英國壟斷權(quán)之爭(zhēng),（下院抗議),1602年達(dá)西訴阿廉案/壟斷案1623年“專賣條例”/“壟斷法”,1623年英國專利法的意義,在古代文明的基礎(chǔ)上，極其迅速地建立起一個(gè)技術(shù)世界。如果沒有專利，將不會(huì)產(chǎn)生象今天這樣復(fù)雜的難以用語言形容的近代文明組織歐根狄塞爾促進(jìn)產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生的重大發(fā)明因?qū)＠ǘQ生并得到保護(hù)專利由封建特權(quán)發(fā)展為民事權(quán)利,1852年英國修改專利法引入“專利說明書”現(xiàn)代專利制度最終形成4、專利制度的理論解說（1）契約論對(duì)專利制度的解釋：“以授予發(fā)明人獨(dú)占權(quán)為代價(jià)，換取發(fā)明對(duì)公眾的公開”,發(fā)明人,公眾/社會(huì),公開發(fā)明,尊重專利權(quán),（2）其他解釋理論,A、基本權(quán)（自然權(quán)）論基本財(cái)產(chǎn)權(quán)論基本受益權(quán)論理論缺陷（無法解釋的問題）：在先申請(qǐng)?jiān)瓌t地域性未申請(qǐng)的在先獨(dú)立發(fā)明B、獎(jiǎng)勵(lì)論C、防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)論,5、專利制度分析（利益平衡機(jī)制的典范）,發(fā)明人,公眾,公開發(fā)明/獲得專利權(quán)自由獲知新技術(shù)/不得擅自使用便于新技術(shù)信息的傳播獲得壟斷權(quán)，收回投資，繼續(xù)開發(fā)新的技術(shù)，縮短技術(shù)研發(fā)周期，加速人類技術(shù)進(jìn)步。避免重復(fù)開發(fā)，迅速推廣新技術(shù)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提高物質(zhì)文明。,林肯：“專利制度是給天才之火添加利益之油?！蓖ㄟ^市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)：“發(fā)明補(bǔ)償、獲益再發(fā)明”的良性循環(huán)。典型例證：愛迪生的發(fā)明事業(yè)。1091件專利為其提供了充足的資金完成了1300多件發(fā)明。,對(duì)IPR的正確認(rèn)識(shí)/客觀評(píng)價(jià),一、提供刺激創(chuàng)新、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的制度,（一）基本構(gòu)架及價(jià)值取向：個(gè)體利益與整體利益的平衡,保護(hù)智力成果創(chuàng)造者（手段）,促進(jìn)技術(shù)文化進(jìn)步（作用）,提升整個(gè)社會(huì)產(chǎn)業(yè)文化水平（目的）,個(gè)體利益,整體利益,二、重要財(cái)富，發(fā)展的動(dòng)力，競(jìng)爭(zhēng)的工具,IPR的重要性不可懷疑國際競(jìng)爭(zhēng),企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，個(gè)人競(jìng)爭(zhēng)離不開IPR，壟斷市場(chǎng)，獲得高利的有效手段。世界經(jīng)濟(jì)論壇(WEF)國際競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)體系的重要指標(biāo)。體現(xiàn)一國的國力。IPR財(cái)富的直接體現(xiàn)，創(chuàng)造了財(cái)富奇跡(微軟奇跡)。國際貿(mào)易中的比例提高。知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易額的上升速度大大高于貨物買賣。,三、對(duì)外開放，加入WTO的需要,國際規(guī)則WTOGATTGATSTRIPS,四、大國鞏固競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行掠奪的工具,IPR戰(zhàn)略的運(yùn)用，遏制他人的發(fā)展eg.釹鐵錋VCDDVD(6C4美圓3C5美元,不含專利費(fèi)中國企業(yè)每臺(tái)成本30美元)令人擔(dān)心的CDMA西方人筑起高高的專利大墻,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展/異化?從對(duì)創(chuàng)新提供激勵(lì),到保護(hù)投資由鼓勵(lì)創(chuàng)新到成為創(chuàng)新和使用新技術(shù)的障礙FTC報(bào)告:questionablepatent(問題專利)patentthicket（專利灌叢）策略性使用：patenttrolls標(biāo)準(zhǔn)專利阻擊專利遏制,五、學(xué)會(huì)和利用制度，改良該制度,為發(fā)展贏得制度空間（律師的機(jī)會(huì)？）,IPR復(fù)雜，研究、學(xué)習(xí)、宣傳，掌握并運(yùn)用，與發(fā)達(dá)國家承受同一規(guī)則的考驗(yàn)（重成果輕專利，很多遺憾）對(duì)TRIPS的修改、完善（2001年11月多哈TRIPS協(xié)議與公共健康宣言：“同意TRIPS協(xié)議不能夠也不應(yīng)該妨礙各成員采取措施保護(hù)公共健康。”知識(shí)產(chǎn)權(quán)國家戰(zhàn)略、創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要意義!知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)創(chuàng)新國家建設(shè)的意義!,知識(shí)如何被產(chǎn)權(quán)化？產(chǎn)權(quán)化途徑？制度設(shè)計(jì)探尋制度背后的實(shí)質(zhì)和秘密訣竅!兩種不同的財(cái)產(chǎn)制度:人類對(duì)傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)界定傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)的物質(zhì)化物質(zhì)化的財(cái)產(chǎn)思維物質(zhì)化的財(cái)產(chǎn)制度：占有為核心知識(shí)成果的非物質(zhì)化：產(chǎn)權(quán)表達(dá)和界定困難！,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體（智力成果）是一種無形的財(cái)富，不具有物資形態(tài)，不占有特定的空間，客觀上無法為人所占有。實(shí)例討論：你的專利權(quán)何在？/你的著作權(quán)存在于你的手稿中還是出版社印刷的書中嗎？你可以“占有”你的專利權(quán)或著作權(quán)嗎？知識(shí)產(chǎn)權(quán)的前提：以特定物質(zhì)形態(tài)表現(xiàn)的為人所感知的創(chuàng)新性智力成果注意：法律有意識(shí)的將體現(xiàn)智力成果的物質(zhì)載體與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相分離。！知識(shí)產(chǎn)權(quán)的物質(zhì)載體不能等同于知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身。,知識(shí)作為物品（產(chǎn)品）的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究1、經(jīng)濟(jì)學(xué)上對(duì)物品的分類：私人物品該物的使用或消費(fèi)具有排他性。公共物品在消費(fèi)或使用上不排他，一個(gè)人對(duì)一個(gè)公共物品的消費(fèi)并不減少或排斥他人對(duì)該公共物品的消費(fèi)。例如：一只蘋果/天氣預(yù)報(bào)、鋸子的技術(shù)方案的區(qū)別2、與其相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)/制度安排公共產(chǎn)品，具有公共性的資源，“外部效果”，“搭便車”產(chǎn)權(quán)不易私有，更確切地說，將其界定為私有產(chǎn)權(quán)，履行和保護(hù)費(fèi)用極高。例如：天氣預(yù)報(bào)、新藥技術(shù)生產(chǎn)成本高，但傳遞費(fèi)用低、速度快，搭便車。成本和收益不對(duì)稱，公共產(chǎn)品提供減少，退出市場(chǎng)。,排除外部性途徑：（1）政府直接提供或直接補(bǔ)貼（2）創(chuàng)設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)部化的制度知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，通過法律授予權(quán)人法定的權(quán)利，使權(quán)利人享有獨(dú)占/排他權(quán)利。與傳統(tǒng)有形財(cái)產(chǎn)完全不同的制度！專利權(quán)表達(dá)界定制度,專利權(quán)的結(jié)構(gòu)：專利法首要任務(wù)？權(quán)利表達(dá)界定制度：發(fā)明創(chuàng)造書面申請(qǐng)文件審批授權(quán)解釋權(quán)利要求形式轉(zhuǎn)化，文字固化，特定化權(quán)利表達(dá)的前提間隙的存在，文件的重要?。▽＠暮诵木褪菣?quán)利要求）好發(fā)明不等于好的專利！文件示例文件撰寫人的選擇！撰寫中的再發(fā)明和完善！規(guī)則！技巧！文件質(zhì)量！文件質(zhì)量對(duì)專利的影響！高度重視Case3哺乳衫Case4太陽能熱水器案,Case3哺乳衫寫法權(quán)利要求書一種哺乳衫，有前衣片、后衣片、衣袖和衣領(lǐng)、衣片之間用紐扣連接，其特征是：在前衣片的胸口處有兩個(gè)開口，開口處有紐扣將開口閉合。.如權(quán)利要求所述的一種哺乳衫，其特征是衣領(lǐng)是圓領(lǐng)。.如權(quán)利要求所述的一種哺乳衫，其特征是開口為厘米長(zhǎng)。,Case3哺乳衫寫法權(quán)利要求書一種哺乳衫，有前衣片、后衣片，其特征是：在前衣片的胸口處有開口。、如權(quán)利要求所述的哺乳衫，其特征是：開口處有閉合裝置。批準(zhǔn)后發(fā)生的事：？無法完美，但要追求完美，盡可能使遺憾少一些。發(fā)明完成后，申請(qǐng)中的再創(chuàng)造！再完善！發(fā)明人工程師與代理人的結(jié)合，互動(dòng)?。ㄥe(cuò)誤的做法：將發(fā)明交給代理人，寫專利是代理人的工作。）,問題/實(shí)質(zhì)？確定性欠缺及其利用專利爭(zhēng)奪、專利權(quán)的擴(kuò)張與限制審查壓力，質(zhì)量危機(jī)！問題專利垃圾專利！專利競(jìng)賽法院的壓力專業(yè)人員的需求專利律師的機(jī)會(huì)專利鎖匠！上鎖與解鎖！策略性申請(qǐng)的使用與防范濫用！專利戰(zhàn)略的實(shí)施！新的發(fā)展：知識(shí)風(fēng)險(xiǎn)基金公司IntellectualVentures,、IntegratingIntellectualPropertyRightsandDevelopmentPolicyReportoftheCommissiononIntellectualPropertyRightsLondonSeptember2002、ToPromoteInnovation:TheProperBalanceofCompetitionandPatentLawandPolicytheFederalTradeCommissionOctober2003availableat/opa/2003/10/cpreport.htm.APatentSystemforThe21stCenturyavailableat:.,為什么強(qiáng)調(diào)專有性/獨(dú)占性/排他性？（一）實(shí)質(zhì)思考：專利權(quán)使權(quán)利人擁有獨(dú)占實(shí)施專利的權(quán)利？有專利就一定可以實(shí)施嗎?實(shí)施自己的專利可能侵權(quán)嗎？）權(quán)利人對(duì)其權(quán)利的客體享有排他性的權(quán)利，非經(jīng)權(quán)利人許可，在無法律依據(jù)的情況下，任何人不得使用。而且，對(duì)與同樣的智力成果，只允許有一項(xiàng)同種知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在。將公共產(chǎn)品內(nèi)部化的制度需要（二）切記此特點(diǎn)，避免犯錯(cuò)誤。（三）是否公平的討論（四）兩面性：脆弱的專有權(quán)，依賴公眾的自覺遵守攻擊性擴(kuò)張性專利法第條的解讀（禁止性規(guī)范）專有的實(shí)現(xiàn)：授予權(quán)利人對(duì)他人利用其智力成果的行為進(jìn)行控制的權(quán)利。（禁止權(quán)）,IPR法律制度有別與傳統(tǒng)的民事法律制度，不能套用，制度特別！eg.信件case有形財(cái)產(chǎn)內(nèi)容的核心對(duì)占有的保護(hù)，支配權(quán)的保護(hù)(3歲孩童即知“我的”）IPR內(nèi)容的核心對(duì)權(quán)利人控制他人利用其成果的保護(hù)權(quán)利人無法實(shí)際控制，脆弱，易遭侵犯，維權(quán)難，追究難，侵權(quán)易得逞，有賴于公眾的自覺尊重。制度新，內(nèi)容復(fù)雜、難懂（繁瑣、碎片化）需要專業(yè)人員的支持和幫助。？美國專利法改革（先發(fā)明/先申請(qǐng)）遭受專利律師的反對(duì)（簡(jiǎn)化丟飯碗）,反思IPR戰(zhàn)略可能的誤讀：重?cái)?shù)量輕質(zhì)量、低實(shí)施。正確的方向：實(shí)施！專利法的兩條腿（保護(hù)、實(shí)施）搶占高地！專利大戶的悲哀？握有百件專利、竟然沒有飯吃！宣傳普及！如何正確利用IPR制度，（反面教材：非正常申請(qǐng)？騙取代理費(fèi)/獎(jiǎng)勵(lì)）任重道遠(yuǎn)！,2008年6月8日國務(wù)院發(fā)布國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要目標(biāo)：2020年，把我國建設(shè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平較高的國家。由只講保護(hù)到全面關(guān)注：創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理首先強(qiáng)調(diào)創(chuàng)造和運(yùn)用、然后是保護(hù)和管理?；貧w制度初衷！促進(jìn)創(chuàng)新及其實(shí)施林肯語！復(fù)雜，獨(dú)特的制度，要求突破法律的視野，將技術(shù)、法律、管理結(jié)合。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理,.高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)狀與未來令人擔(dān)憂的現(xiàn)實(shí)：重成果（文章），輕專利。重?cái)?shù)量，輕質(zhì)量。維持成本？短命的專利（維持時(shí)間短。重申請(qǐng)，輕實(shí)施。專利申請(qǐng)的異化？目的性問題？激勵(lì)制度管理和規(guī)劃不到位。申請(qǐng)的放任、維持與放棄的放任？機(jī)構(gòu)、人員、知識(shí)普及、戰(zhàn)略運(yùn)用？知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策、制度和管理的完善！,面向高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法務(wù)工作/管理：、定位；(高、全面、復(fù)合，不局限于法律訴訟，全面介入）策劃-研發(fā)計(jì)劃的訂立、方向選