建設工程變更索賠論文

蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 摘摘 要要 索賠就是作為經濟合同中合法的所有者權利申請或要求他認為自己應該得到的資 格 權益或付款 也就是索賠 土木工程項目承包合同 是業(yè)主和承包商雙方權利和義 務對等的和約 當事人任何一方既享受合同所賦予的權利 又必須履行合同所要求的 責任和義務 這樣合同才能如期完成 雙方才能享受各自的的權利 一旦任何一方造 成損失 違約方必須按照法律和合同的規(guī)定給對方以補償 這是很正常和合理合法的 情況 并非是對任何一方的不友好或處罰行為 只是對實際損失或額外費用的一種補 償 施工索賠和反索賠是業(yè)主和承包商在工程項目施工過程中正常的業(yè)務往來 它的 健康開展 對于培養(yǎng)和發(fā)展建設市場 促進建筑業(yè)的發(fā)展 起著非常重要的作用 因 此 對于費用索賠必須要正確對待 本文首先對合同的發(fā)展以及對索賠的相關知識進行簡單敘述 索賠主要由索賠項 目種類 索賠報告等討論索賠的原則 以工程進度 工程成本和具體索賠事件來分析 索賠的機會 依據國際通用 FIDIC 合同條件概括說明索賠程序與方法和索賠分類以及 承包商向業(yè)主索賠因素 最后從反索賠的概念 種類以及主要形式充分說明業(yè)主向承 包商的反索賠 還有費用索賠處理的基本原則 能夠讓搞索賠及合同管理人員充分了 解索賠的相關知識 對于索賠有一個理論性的正確認識 并且將索賠方法與工程實踐 相結合 使其具有實用性和可操作性 關鍵詞關鍵詞 索賠 反索賠 合同 業(yè)主 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 Abstract As an economic contract is claim legitimate rights for the owners or he thinks he should get qualifications rights or payment is also claims Civil engineering projects contracted the owner and the contractor s rights and obligations of the parties and reciprocity Any party concerned neither enjoy the rights granted by the contract and must be required to perform the contract responsibility and obligation This contract to finish both sides can enjoy their rights If any party losses the defaulting party must in accordance with law and the stipulations of the contract with compensation this is very normal and reasonable legal situation not on either side of the unfriendly or punishment but the actual loss of behavior or extra charges a compensation Therefore for expenses claim must treat correctly Based on the development of the contract and claim knowledge is simple paper mainly by the claim compensation claim reports items discussed the principle to claim project engineering cost and concrete counterclaim to analyze the claim According to the general international FIDIC contract conditions outline claims procedures and methods and claim for compensation to the owner and the contractor classification finally from the concept type and claim to the main form of owner adequately explain the contractor and expenses claim for compensation of the basic principles of treatment to make up the contract management personnel claims and fully understand the claim for compensation related knowledge a correct understanding of the theoretical method and will claim combining with engineering practice that the practicality and operationality Keywords Claim The claim Contract The owner 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 1 目目 錄錄 第一章 緒論 1 第一節(jié) 問題的提出 1 第二節(jié) 國內外的研究現狀 1 一 國內的研究現狀 1 二 國外的研究現狀 1 第二章 工程索賠的認識 3 第一節(jié) 索賠的概念 3 第二節(jié) 對索賠與反索賠含義的界定 3 第三節(jié) 工程索賠的性質 3 第四節(jié) 引起索賠的事件 4 第五節(jié) 索賠的分類 4 一 按干擾事件分類 4 二 按合同類型分類 4 三 按索賠要求分類 4 第六節(jié) 索賠在建設工程中的重要性 4 一 索賠的重要意義 4 二 工程索賠的重要性 6 三 索賠中可能存在的問題 6 第七節(jié) 工程索賠與合作伙伴的關系 8 第三章 實際工程常見的索賠與反索賠類型 9 第一節(jié) 實際工程中常見的索賠類型 9 一 風險引起的索賠 9 二 施工條件變化引起的索賠 9 三 工程量變化引起的索賠 9 四 工期延長和延誤引起的索賠 9 五 提高施工速度引起的索賠 9 六 其它原因引起的索賠 10 第二節(jié) 實際工程中常見的反索賠類型 10 一 承包商不正當放棄工程時的反索賠 10 二 施工缺陷反索賠 11 三 承包商其它違約時的反索賠 12 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 2 第四章 建設工程索賠 13 第一節(jié) 工期索賠 13 一 工期延長和延誤的索賠 13 二 因施工中斷和功效降低提出的索賠 13 三 工期索賠的目的 13 四 工期索賠的分析方法 14 第二節(jié) 費用索賠 14 一 計算原則 14 二 索賠費用的組成 14 第三節(jié) 索賠的內容 16 第五章 建設工程反索賠 17 第一節(jié) 建設工程反索賠的含義 17 一 工期延誤反索賠 17 二 施工缺陷索賠 17 三 對指定分包人的付款索賠 17 四 建設單位合理終止合同或施工單位不正當放棄工程的索賠 17 五 對超額利潤的索賠 17 六 對工傷事故的索賠 17 七 對指定分包商的付款索賠 18 八 質量不滿足合同要求索賠 18 九 承包商不履行的保險費用索賠 18 第二節(jié) 建設工程反索賠的特征 18 一 反索賠與反駁 18 二 反索賠與抗辯 19 第三節(jié) 建設工程反索賠的意義與作用 19 一 建設工程反索賠的意義 19 二 建設工程反索賠的作用 19 第四節(jié) 業(yè)主可以索賠的費用 20 一 設計缺陷賠償 20 二 監(jiān)理過失賠償 20 三 誤期損害賠償 20 四 施工缺陷反索賠 20 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 3 五 業(yè)主合理終止合同或承包商不正當地放棄工程的索賠 20 六 相關的融資損失 20 七 利潤損失 20 八 額外的場地費用 21 九 工程貶值 21 第五節(jié) 建設工程反索賠的內容 21 一 建設工程反索賠的具體內容 21 二 兩種處理方法 21 第六節(jié) 如何做好建設工程中的反索賠 23 一 反索賠一般采用以下幾種的方法 23 二 如何做好反索賠 23 三 業(yè)主反索賠時需要注意的幾個方面 24 第六章 建設工程索賠與反索賠的原因與程序 25 第一節(jié) 索賠與反索賠的原因 25 一 索賠與反索賠的原因 25 第二節(jié) 索賠與反索賠的條件 25 第三節(jié) 建設工程索賠解決程序 26 第四節(jié) 索賠的證據 26 一 索賠證據的基本要求 27 二 證據的種類 27 第五節(jié) 索賠報告 27 一 總論部分 27 二 根據部分 27 三 計算部分 28 四 證據部分 28 第六節(jié) 監(jiān)理工程師處理索賠事件 29 一 監(jiān)理工程師處理索賠事件的原則 29 二 監(jiān)理工程師審查索賠報告 30 第七節(jié) 索賠與反索賠的解決方法 31 一 協(xié)商 31 二 調解 31 三 仲裁 31 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 4 四 起訴 31 第七章 建設工程索賠中應注意的問題 32 第一節(jié) 索賠應注意的問題 32 第二節(jié) 索賠的評審 反駁與修正 32 第三節(jié) 索賠與反索賠的區(qū)別與聯系 33 第四節(jié) 當前對索賠與反索賠的認識誤區(qū) 33 第五節(jié) 索賠的應對措施 33 一 進行設計方案優(yōu)選 實行設計招投標 33 二 注意承包商提出的變更原工程的要求 33 三 控制好因施工條件變化引起的變更 34 四 加強各方人員的職業(yè)道德教育 34 第六節(jié) 索賠的一些技巧 34 一 要及時發(fā)現索賠機會 34 二 做好收集 整理簽證工作 35 三 協(xié)商好合同協(xié)議 36 四 索賠事件論證要充足 36 五 索賠計算方法和款額要適當 36 六 堅持采用 清理賬目法 36 七 正確處理好業(yè)主監(jiān)理關系 力爭友好解決 防止對立情緒 37 八 在談判過程中 必須做到以下幾點 37 第八章 總結 39 致謝 40 參考文獻 41 附錄 42 附錄一 42 附錄二 43 附錄三 44 附錄四 45 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 1 第一章第一章 緒論緒論 第一節(jié)第一節(jié) 問題的提出問題的提出 工程項目合同管理是一項復雜 全面的系統(tǒng)工程 建設工程項目合同是經濟合同 中的一種類型 是整個合同管理體系中的一個分支 合同管理的成敗直接關系整個項 目的運作和最終目標的順利實現 現在 我國在工程施工承包合同中普遍存在索賠與反索賠的現象 合同中索賠與 反索賠是業(yè)主與承包商之間進行的正常的商業(yè)往來 這種商業(yè)往來的健康開展 對促 進建筑行業(yè)的快速發(fā)展十分有利 并對培養(yǎng)和發(fā)展建筑市場 奠定了重要的基礎 但 是 人們對索賠及反索賠的理解的差異 導致部分承包方與建設方對此存在許多爭議 及分歧 所以 現階段十分有必要重視索賠與反索賠的研究 為各個利益方爭取到相 關合法的利益提供保障 為推動建筑業(yè)的可持續(xù)發(fā)展奠定基礎 為促進我國建筑市場 法制化的建成增添助力 第二節(jié)第二節(jié) 國內外的研究現狀國內外的研究現狀 一 國內的研究現狀一 國內的研究現狀 對索賠與反索賠內涵的認識 目前我國尚沒有統(tǒng)一的觀點 有的學者認為要符合 合同法 等的規(guī)定 他們認為 索賠是雙向的選擇 甲方有向乙方索賠的權利 乙 方也有向甲方索賠的權利 因為甲乙雙方之間是一個平等的民事主體 地位是平等的 建筑工程項目施工過程中一旦發(fā)生干擾事件 甲乙雙方都會對合同進行分析 一方面 誰都想盡量把責任推給對方 因此 雙方就會在合同中尋找對另一方不利的合同條款 減少或防止己方可能造成的損失 另一方面雙方又想使自己在事件中的損失能夠得到 賠償 因此會在合同中盡量尋找對己方有利的合同條款作為索賠依據 由此 便產生 了索賠與反索賠 簡單點來說 只要是一方主動提出權利要求 那么對于這方來說就 是 索賠 而對此 索賠 提出反對或者修正意見的行為即被稱為 反索賠 二 國外的研究現狀二 國外的研究現狀 對于承包商而言 指望通過招標獲得一個優(yōu)惠的高價合同是不現實的 低中標 高索賠是承包商在工程造價中的國際慣例 在國際工程承發(fā)包的過程中通行適用的合 同條件是 FIDIC 合同條件 對于業(yè)主來說 由于情況的不斷變化 指望工程的最終造 價就是中標價也是不現實的 低中標 反索賠是業(yè)主在工程造價結算過程中的國際慣 例 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 2 一般在實際施工索賠中 并不是以廣義的角度來理解索賠和反索賠兩者之間的關 系 而是按照它們實際的意義 把承包商向業(yè)主方提出的補償請求 叫做 索賠 反 之 習慣上叫做 反索賠 此過程一般包括兩個方面 一方面是指承包商在履行合同 的過程中的存在過錯 比如說工程質量不達標 亦或是拖延工程進度 對此要求進行 相應的補償 另一方面 在承包商提出補償要求之后 要對其進行嚴格的分析 審核 和修正 做到公平合理 實事求是 本文重點討論了建筑工程項目合同中的索賠與反索賠問題 對索賠與反索賠的應 對提出幾點看法 一 進行設計方案優(yōu)選 實行設計招投標 二 注意監(jiān)管承包商對原工程進行變更提出的要求 三 控制好由施工條件引起的變更 四 加強職業(yè)道德教育 提倡廉潔奉公 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 3 第二章第二章 工程索賠的認識工程索賠的認識 第一節(jié)第一節(jié) 索賠的概念索賠的概念 索賠是在工程承包合同履行中 當事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務 而遭受損失時 向另一方提出賠償要求的行為 在實際工作中 索賠是雙向的 建設 單位和施工單位都可能提出索賠要求 但建設單位所賠數量較小 而且處理方便 可 以通過沖賬 扣撥工程款 扣保證金等實現對施工單位的索賠 而施工單位對建設單 位的索賠則比較困難一些 通常情況下 索賠是承包商 施工單位 在合同實施過程 中 對非自身原因造成的工程延期 費用增加而要求業(yè)主給予補償損失的一種權利要 求 而業(yè)主 建設單位 對于屬于施工單位應承擔責任造成的 且實際發(fā)生了損失 向施工單位要求賠償 稱為反索賠 第二節(jié)第二節(jié) 對索賠與反索賠含義的界定對索賠與反索賠含義的界定 根據工程施工索賠規(guī)范 普遍按索賠的對象來界定索賠與反索賠 通常把承包商 就非承包商原因所造成的承包商的實際損失 向業(yè)主提出的經濟補償或工期延長的要 求 稱為 索賠 把業(yè)主向承包商提出的 由于承包商違約而導致業(yè)主損失的補償要 求稱為 反索賠 并且此種要求均以補償實際損失為原則 并不存在懲罰的意思 這 一定義已為國際工程承包界所公認和普遍應用 具有特定的明確含義 當然 如果從 廣義的一般含義來說 承包商可以向業(yè)主提出某種索賠 業(yè)主可以反駁或拒絕承包商 的此項索賠即進行反索賠 分包商可以向總承包商提出索賠 總承包商可以針對此項 索賠進行反索賠 承包商可以向供貨商提出索賠 供貨商也可以反駁此項索賠 即進 行反索賠等等 但是 在施工索賠實踐中 一般并不是從廣義的角度理解索賠和反索 賠 而是按其特定的含義 把承包商向業(yè)主提出的補償要求 稱為 索賠 把業(yè)主對 承包商提出的補償要求 稱為 反索賠 一般包括兩個方面 一是對承包商提出的索 賠要求進行分析 評審和修正 否定其不合理的要求 接受其合理的要求 二是對承 包商在履行中的其他缺陷責任 如某部分工程質量達不到施工技術規(guī)程的要求 或拖 期建成 獨立地提供損失補償要求 第三節(jié)第三節(jié) 工程索賠的性質工程索賠的性質 索賠的性質屬于經濟補償行為 而不是懲罰 索賠屬于正確履行合同的正當權利 要求 索賠方所受到的損害 與索賠方的行為不一定存在法律上的因果關系 導致索 賠事件的發(fā)生 可以是一定行為造成 也可能是不可抗力事件引起 可以是對方的行 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 4 為導致的 也可能是任何第三方行為所導致 索賠在一般情況下都可以通過協(xié)商方式 友好解決 若雙方無法達成妥協(xié)時 爭議可通過仲裁解決 第四節(jié)第四節(jié) 引起索賠的事件引起索賠的事件 在實踐中承包商可以提出的索賠事件有 一 業(yè)主未按合同規(guī)定的時間和數量交付設計圖紙和資料 未按時交付合格的施 工現場及行駛道路 接通水電等 造成工程拖延和費用增加 二 工程實際地質條件和合同規(guī)定的不一致 三 業(yè)主或工程師變更合同規(guī)定的施工順序 打亂了工程施工計劃 四 設計變更 設計錯誤或業(yè)主 工程師錯誤的指令或提供錯誤的數據造成工程 修改 返工 停工 或窩工 五 工程量變更 使實際工程量與原定工程量不同 六 業(yè)主指令提高設計 施工 材料 的質量標準 工程變更的分類 附錄一 第五節(jié)第五節(jié) 索賠的分類索賠的分類 一 按干擾事件分類一 按干擾事件分類 按照干擾事件分類 按照干擾事件可以分為 工期拖延索賠 不可預見的外部障 礙或條件索賠 工程變更索賠 工程中止索賠 其它索賠 如貨幣貶值 物價上漲 法令變化 建設單位推遲支付工程款引起索賠 等 二 按合同類型分類二 按合同類型分類 按合同類型分類 按合同類型索賠可以分為 總承包索賠 分包合同索賠 合伙 合同索賠 勞務合同索賠 其它合同索賠等 三 按索賠要求分類三 按索賠要求分類 按索賠要求分類 按索賠要求可以分為 工期索賠 費用索賠等 按索賠起因可 以分為 建設單位違約 合同錯誤索賠 合同變更索賠 工程環(huán)境變化索賠 不可抗 力因素索賠等 第六節(jié)第六節(jié) 索賠在建設工程中的重要性索賠在建設工程中的重要性 一 索賠的重要意義一 索賠的重要意義 由于建設行業(yè)競爭激烈 在施工企業(yè)中存在著這樣一句口號 中標靠低價 賺錢 靠索賠 它充分反映了索賠工作在工程建設中的重要作用 做好索賠工作 可以保護 施工單位應得的權利 獲取更多利潤 索賠工作的開展 應靠集體的智慧和力量 從 工程開始 就注意收集需要索賠資料 并在規(guī)定的時間內及時提出索賠 當前 國際 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 5 工程承包市場的競爭日趨激烈 先前主要由西方發(fā)達國家承包商所壟斷的國際承包市 場 已逐漸演變成群雄逐鹿的局面 我國參與到國際承包市場競爭中的涉外公司實力 不斷壯大 除經濟技術實力的增強外 更重要的是經營管理水平的提高 國際工程項 目的經營管理是涉及諸多方面 諸多因素的系統(tǒng)工程 而其中工程索賠的管理則是經 營管理中與經濟效益密切相關的工作 它體現著承包商經營管理水平的提高 工程施 工索賠是施工合同管理知識的集中表現 它涉及工程技術 施工經驗 合同知識 法 律經濟基礎以及外語方面的知識 在工程合同管理工作中具有重要的意義索賠和合同 管理有直接的關系 在工程合同管理工作中具有重要的意義合同是索賠的依據 整個 索賠處理的過程就是執(zhí)行合同的過程 從項目開工后 合同人員就必須將每日的實際 合同的情況與原合同分析 若出現索賠事件 就應當研究是否提出索賠 索賠的依據 在于日常合同管理 因此想索賠就必須加強合同管理 一 索賠有利于建設單位 施工單位雙方自身素質和管理水平的提高 工程建設索賠直接關系到建設單位和施工單位的雙方利益 索賠和處理索賠的過 程實質是雙方管理水平的綜合體現 做為建設單位為使工程順利進行 如期完工 早 日投產取得收益 就必須加強自身管理 做好資金 技術等各項有關工作 保證工程 中各項問題及時解決 做為施工單位要實現合同目標 取得索賠 爭取自己應得利益 就必須加強各項基礎管理工作 對工程的質量 進度 變更等進行更嚴格 更細致的 管理 進而推動建筑行業(yè)管理的加強與提高 二 索賠是合同雙方利益的體現 從某種意義上講 索賠是一種風險費用的轉移或再分配 如果施工單位利用索賠 的方法使自己的損失盡可能的得到補償 就會降低工程報價中的風險費用 從而使建 設單位得到相對較低的報價 當工程施工中發(fā)生這種費用時可以按實際支出給予補償 也使工程造價更趨于合理 作為施工單位 要取得索賠 保證自己應得的利益 就必 須做到自己不違約 全力保證工程質量和進度 實現合同目標 同樣 作為建設單位 要通過索賠的處理和解決 保證工程質量和進度 實現合同目標 同樣 作為建設單 位 要通過索賠的處理和解決 保證工程順利進行 使建設項目按期完工 早日投產 取得經濟收益 三 索賠是挽回成本損失的重要手段 在合同實施過程中 由于建設單位的主觀條件發(fā)生了與原合同不一致的情況 使 施工單位實際工程成本增加 施工單位為了挽回損失 通過索賠加以解決 顯然 索 賠是以賠償實際損失為原則的 施工單位必須準確地提供整個工程成本的分析和管理 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 6 以便確定挽回損失的數量 四 索賠有利于國內工程建設管理與國際慣例接軌 索賠是國際工程建設中非常普遍的做法 盡快學習 掌握運用國際上工程建設管 理的通行作法 不僅有利于我國企業(yè)工程建設管理水平的提高 而且對我國企業(yè)順利 參與國際工程承包 國外工程建設都有著重要意義 二 工程索賠的重要性二 工程索賠的重要性 一 工程索賠是承包商減少風險損失的有效途徑 國際工程項目的實施過程中隱含著各種各樣的風險 如政治風險 經濟風險 合 同風險 自然條件的風險以及施工本身的風險等 工程索賠與風險有著密切的聯系 從風險轉移的角度來講 索賠是因承擔了本不應由自己承擔的風險損失而向對方索要 補償的行為 為了避免由于在工程過程中承擔了本不屬于自身的風險而造成損失 承 包商應利用合同條件 通過工程索賠的途徑將損失盡可能多地從業(yè)主補償回來 因此 工程索賠是承包商減少風險損失 獲取經濟收益的重要手段和有效途徑 如果承包商 在實施過程中缺乏索賠意識 對造成索賠的事件反應遲鈍 那么他就等于主動放棄了 應該得到的利益 二 工程索賠是承包商維護其合法權益的重要手段 合同條件是規(guī)定業(yè)主和承包商雙方權益以及應承擔義務的關鍵性文件 它闡明了 業(yè)主及承包商之間風險的劃分 承包商只有提高靈活運用合同條件的能力 通過工程 索賠來減少經濟上的損失 才能維護其合理的合同權益 因此 工程索賠實際上是承 包商維護其合法權益的最基本的管理行為 三 工程索賠是承包商經營管理水平的體現 承攬工程項目的主要目的是獲取經濟利益 項目的經營管理自然也就圍繞這一中 心展開 任何一個有實力的承包商不僅具備施工技術和施工能力上的優(yōu)勢 還應該具 備很強的合同管理和工程索賠的能力 只有既能優(yōu)化內部施工管理以降低成本 又善 于運用工程索賠的手段減少損失的承包商 才能使自身的競爭力不斷發(fā)展強大 從這 個意義上說 能夠成功且合理地進行工程索賠的承包商 一定是綜合經營管理水平比 較高的承包商 三 索賠中可能存在的問題三 索賠中可能存在的問題 由于工程與建設環(huán)境的復雜性 索賠的原因也極為復雜 但不論是何種原因形成 的索賠事件 如果要想使之最終實現 索賠的依據是必不可少的 這是決定索賠是否 成功的關鍵因素 按照國際慣例 索賠的依據已形成如下標準體系 合同文件 合同 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 7 的原始文件是承包商投標報價的基礎 是施工索賠的主要依據 同時 承包商提出施 工索賠時 必須明確說明所依據的具體合同條款 后續(xù)合約 即工程師在施工過程中 會根據具體情況隨時發(fā)布一些書面或口頭指示 承包商必須執(zhí)行工程師的指示 同時 也有權獲得執(zhí)行該指示而發(fā)生的額外費用 另外 合同實施期間 參與項目各方會有 大量的涉及工程技術問題的來往函件 以及商討解決合同實施中的有關問題的會議記 錄 由于多方的核簽 這些也是文檔管理的重要組成部分 施工記錄 包括施工技術 紀錄 工人工資表 月報表等 財務收支記錄材料 如施工進度款支付記錄 工人工 資表 月報表等 其它相關市場信息資料與政策法令文件 承包商的合理索賠需要提 交標準系統(tǒng)化的索賠報告 而索賠報告除了清晰明確陳述已方索賠權利 準確合理計 算索賠要求外 充分有力的證據是必不可少的 而索賠證據的積累正是與平日的文檔 管理分不開 在一些大型工程項目中 甚至專門會設立獨立的文檔控制中心集中實施 文檔管理 由此可見完善有序的文檔管理是實現成功索賠的關鍵 另外 完善的文檔 管理也可以幫助承包商及時敏銳的發(fā)現索賠機會 避免己方合理的索賠權力喪失 如 在工程師的變更通知 不可預見性的天氣地質報告等等文檔管理工作都實際上是工程 索賠的信息來源 工程索賠是集合工程技術 施工經驗 合同知識 法律經濟基礎等多方面知識的 綜合應用 因此工程索賠是一種高智力 高水平的經營管理活動 對于大多工程項目 索賠的出現在所難免 它是合同雙方申張自身權益的手段 但是想要做好合同索賠工 作 必須在整個工程全過程中樹立起索賠意識 建立索賠管理體系 在工程項目期間 即應該樹立起索賠意識 例如 在投標前對合同文件條款充分 研究 對施工現場方面仔細勘查 在編制 BOQ 報價時搞清工程量的虛實以備索賠事件 發(fā)生時的及時合理的應對 在工程實施階段 要做好索賠工作 建設過程中 索賠工作的安排要有一個總的 時間安排 每個工程項目可能有很多具體的索賠事項 它們發(fā)生的時間有先有后 但 應隨著整個工程的建設進度 合理安排索賠事件的發(fā)現 申報 論證 討論及解決的 時間 根據國際工程的承包實踐 承包商的索賠要求應及早提出 抓緊緊要的方面來 解決 避免合理的索賠被無期限地拖下去 因此在工程建設過程中 承包商要掌握索 賠的有利時機 爭取在工程建設成以前完成主要的索賠談判和付款 一般來說 發(fā)現 索賠的階段從投標時就開始了 可以延續(xù)至工程建成一半的時期 晚于這個時期提出 的具體索賠事項 往往來不及得到徹底的處理 工程建成四分之一至四分之三這個階 段 應該是大量地 有效地處理索賠事項的時期 承包商應抓緊時間讓索賠爭端在這 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 8 一段時間解決 在工程竣共階段 合同雙方應就工程中未達成一致的爭端進行協(xié)商談判 力爭友 好協(xié)商的解決 避免爭端推向仲裁或訴訟 第七節(jié)第七節(jié) 工程索賠與合作伙伴的關系工程索賠與合作伙伴的關系 雖然索賠是合同方尤其是承包商合理申張自身權益的手段 但同時它也是一把雙 刃劍 有時 索賠會因激怒對方而帶來報復性傷害 尤其是一些強勢業(yè)主 因此這就 要求索賠方柔中有剛 委婉巧妙 恰到好處地激發(fā)對方認同感 贏的對方的同情與重 視 對于每一項索賠工作 承包商和業(yè)主都應力爭通過友好協(xié)商的方式解決 不要輕 易付諸仲裁或訴訟 因為后者不僅需要花費巨額的仲裁或訴訟費用 而且往往時間也 會拖得很久 另外過多的仲裁或訴訟歷史對合同方的名譽也有所影響 現如今 建筑工程倡導將伙伴合作關系引入工程合同范本之中 伙伴關系是指兩 個或兩個以上的組織之間為了獲取特定的商業(yè)利益 充分利用各方資源而做出的一種 互相承諾 例如 2000 年 英國咨詢建筑師協(xié)會出版了 項目伙伴關系合同標準文本 這是第一份以項目伙伴關系命名的標準合同文本 它把在項目中建立伙伴關系的理念 以合同的形式固定下來 促進了伙伴關系管理模式的進一步完善和發(fā)展 因此 從上述可見 合理的工程索賠需要處理好與伙伴合作關系戰(zhàn)略之間的關系 尤其是在市場拓展階段 有時侯工程的利益需要服從企業(yè)市場戰(zhàn)略 需要結交當地有 優(yōu)勢的工程群體 而此時把犧牲索賠利益充當市場拓展的必要手段就顯得非常明智 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 9 第三章第三章 實際工程常見的索賠與反索賠類型實際工程常見的索賠與反索賠類型 第一節(jié)第一節(jié) 實際工程中常見的索賠類型實際工程中常見的索賠類型 一 風險引起的索賠一 風險引起的索賠 在日新月異的今天 風險的存在不可避免 如物價暴漲 自然條件的變化 施工 現場條件復雜等等都會造成風險的存在 一般包括政治風險 合同風險 經濟風險 近些年來 隨著我國建設施工隊伍不斷壯大 加上日趨激烈的市場競爭 導致大量施 工企業(yè)入不敷出 甚至面臨倒閉 在招標和合同簽訂時 建設方常常利用自身處于主 導地位的優(yōu)勢 轉移風險 采取不法手段 將風險轉嫁給承包方 從而使利益各方產 生嚴重分歧 同時也增大了承包方的風險 因此 承包方為維護自身利益而提出索賠 要求 二 施工條件變化引起的索賠二 施工條件變化引起的索賠 承包方的報價是在招標文件和設計圖紙的基礎上 通過工程預算得到的 施工圖 紙中改變了工程任何一部分的施工程序或施工方案 改變任何工程的數量和性質 都 稱為工程變更 都將改變承包方的預算 從而導致承包方的重新估價 而在實際施工 過程中的新變化 尤其是設計上的變化在所難免 三 工程量變化引起的索賠三 工程量變化引起的索賠 第四版 FIDIC 條款中規(guī)定 當合同價格變化幅度大于 15 時 能夠要求對合同價格 進行相應地調整 工程量的變化往往會導致合同價格的變化 而實際施工中完成的工 程量不可能完全符合設計要求 主要引起的索賠有以下兩個方面 一方面 因為工程 量的變化而導致工期的變化 引起工期的索賠 另一方面 承包商在投標時進行的預 算往往與設計圖紙中的相關工作量有關 施工過程中所需的人力 機械設備等的安排 都是事先安排 如果工程量發(fā)生或多或少的變化 都將對承包方的經濟投入帶來影響 從而造成損失 再者 變化的工程量還會導致承包方已備材料的浪費或損耗 以至引 起費用的索賠 四 工期延長和延誤引起的索賠四 工期延長和延誤引起的索賠 在建筑工程的施工過程中 很多不確定因素會導致工期的延誤 比如天氣 地質 情況變化等因素 因此 存在工期延長和延誤的索賠 這通常包括兩個方面 一方面 承包方要求賠償因非自身原因而導致無法按時完工而造成的經濟損失 另一方面 承 包方要求工期索賠 順延工期 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 10 五 提高施工速度引起的索賠五 提高施工速度引起的索賠 一旦工程項目的進度安排遭到外界影響 導致工程項目無法按時竣工 而影響工 程項目總工期的實現 以至業(yè)主方的經濟利益受損 當部分工程的延期 或工程項目 的推遲完工可能會給業(yè)主方帶來重大的經濟損失或政治影響時 業(yè)主方有權利依法維 護自身的合法權益 要求承包方采取趕工措施 加速施工 從而確保在總工期內按時 完成相關工程項目的施工 必然引發(fā)承包方的費用及工期索賠 六 其它原因引起的索賠六 其它原因引起的索賠 業(yè)主方因自身過錯導致工程進度無法按預期進度安排完成 引起損失 造成工期 與費用索賠 第二節(jié)第二節(jié) 實際工程中常見的反索賠類型實際工程中常見的反索賠類型 反索賠的實質性目的有兩個方面 第一 對承包商的索賠要求進行評議和反駁 提出其不符合合同條款的地方 或指出計算錯誤的地方 使其索賠要求部分或全部被 否定 第二 利用工程合同條款賦予自己的權利 對承包商違約的地方提出反索賠要求 以維護自己的合法權益 一 承包商不正當放棄工程時的反索賠一 承包商不正當放棄工程時的反索賠 當承包商由于某些原因 沒有能力繼續(xù)完成工程 以致于中途放棄工程時 業(yè)主 可以提出損害賠償的要求 在這種情況下 衡量損失的標準是合同價格與業(yè)主此后完 成工程的實際費用之間的差值 當然還要考慮此前業(yè)主已支付給違約承包商的款項和 違約承包商實際完成的工程價值 此時業(yè)主的損害賠償公式為 損害賠償 即索賠額 完成后的實際費用 合同價格 已支付給違約承包商的款項 違約承包商實際完成的工程價值 在運用這個公式進行索賠分析時 其應用前提是 一 業(yè)主此后完成工程的標準是其原先計劃好的 二 業(yè)主此后應以合理的方式完成工程 三 業(yè)主應選擇一個最早的合理時機來完成工程 在工程項目的施工過程中 由于多方面的原因 往往使竣工日期較原定竣工日期 拖后 影響到業(yè)主對該工程的利用計劃 給業(yè)主帶來了經濟損失 按照國際工程承包 施工的慣例 如果這一工期延誤的責任屬于承包商方面 業(yè)主就有權對承包商進行索 賠 即要求他承擔 誤期損害賠償費 在工程合同中一般都會有誤期損害賠償條款來 具體規(guī)定索賠值 該條款規(guī)定 以實際延長天數為計算基數乘以每延期一天的罰金 即可得索賠額 在英法系國家中 其索賠值計算如下 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 11 合同價 10 365d 金額 公歷日 索賠額 工期延誤天數 金額 公歷日 這里值得注意的是 公歷日 的金額 而不是 工作日 金額 即在周日和法定假 日同樣存在罰款 而且 在國際工程承包施工實踐中 一般都對誤期罰款的總額有所 限制 如不得超過該工程項目合同價的 5 10 如果合同中沒有約定誤期損害賠償條款 對于由于工期延誤所造成的損失評價通 常應考慮以下因素 本文轉自項目管理者聯盟 本文轉自項目管理者聯盟 一 業(yè)主盈利損失 二 由于工程延期引起的貸款利息增加 三 工程延期帶來的附加監(jiān)理費 四 由于本工程項目延期竣工而不能使用 租用其它建筑物時的租賃費 一般來講 對于延期竣工所造成的損害賠償計量通常取決于項目類型 對于商業(yè) 性建筑 業(yè)主通常可以追索正?；蚝侠淼睦麧?但是業(yè)主必須證明該房屋擬打算用于 某個利潤性的合同或營業(yè) 對于一般公共工程或其它非盈利性建筑 計算損害賠償的方 法是延誤期間全部投資的利息以及業(yè)主需支付的其它費用 二 施工缺陷反索賠二 施工缺陷反索賠 因承包商施工質量問題而使工程產生缺陷 即工程沒有達到合同要求 這時業(yè)主 有權向承包商追究責任 要求補償業(yè)主所承受的經濟損失 如果承包商在規(guī)定的期限 內仍未完成缺陷修補工作 業(yè)主有權向承包商進行反索賠 在進行反索賠時 對損害賠償的計量通常有 3 種方法可供考慮 一 以復原的費用作為依據來計量損害賠償 二 以承包商實際所做工程的費用與合同所規(guī)定工程標準的費用之差來計量 三 以承包商違約導致工程價值的減損來計量 按照慣例 當業(yè)主堅持復原的要求是合理的 通常會采用以上方法 一 來計量 索賠額 但在有些情況下 復原費用非常大且不合理時 就要考慮方法 二 或方法 三 采用后兩種方法時 必須考慮下列因素 一 實際履行的工程是否合理 是否滿足使用要求 二 業(yè)主是否已經履行或事實上打算履行復原工作 三 施工缺陷對業(yè)主工程的市場價值是否有重大影響 四 復原是否得不償失 在確定損害賠償的計量方法時 還應該注意幾個問題 首先 在確定采用何種方 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 12 法時 業(yè)主的重修意向并不重要 其次 如果折損后的工程仍能保證業(yè)主的基本使用 目的 且修復費用超過折損價值時 損害賠償的計量應以折損價值為依據 而不是復 原費 此外 當工程的修復或復原導致業(yè)主的房屋比其應有的改善了 如果業(yè)主沒有 合理的其它選擇 則改善費不得從損害賠償費中扣除 如果業(yè)主選擇建造的標準高于必 要的標準 則其改善費應從損害賠償費中扣除 三 承包商其它違約時的反索賠三 承包商其它違約時的反索賠 本文轉自項目管理者聯盟 除了上述 2 項主要的反索賠外 業(yè)主還有權對承包商的其它違約行為提出索賠 以免自己承擔承包商所造成的經濟損失 在國際工程承包施工的反索賠實踐中 常見的由于承包商違約而引起的反索賠主 要有 一 承包商運送自己的施工設備和建筑材料時 損壞了沿途的公路或橋梁 公路 交通部門要求修復 二 承包商所申辦的施工保險 由于過期或失效 業(yè)主重新申辦這些保險所發(fā)生 的一切費用 三 由于工傷事故 給業(yè)主人員和第三方人員造成的人身或財產損失 四 承包商的建筑材料或設備不符合合同要求 而需要重復檢驗時的費用開支 五 承包商對業(yè)主指定的分包商拖欠工程款 長期拒絕支付 指定分包商提出了 索賠要求等 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 13 第四章第四章 建設工程索賠建設工程索賠 第一節(jié)第一節(jié) 工期索賠工期索賠 工期索賠在工程施工中 常常會發(fā)生一些未能預見的干擾事件行 使預定的施工 不能順利進行 預定的施工計劃受到干擾 造成工期延長 這樣 對合同雙方都會造 成損失 它包括工期延長延誤的索賠和因施工中斷功效降低的索賠 一 工期延長和延誤的索賠一 工期延長和延誤的索賠 工期延長和延誤通常包括兩方面 一是建設單位要求延長工期 二是施工單位要 求償付由于非承包方原因導致工程延誤而造成的損失 一般這兩方面的索賠報告要求 分別編寫 因為工期和費用的索賠并不一定同時成立 二 因施工中斷和功效降低提出的索賠二 因施工中斷和功效降低提出的索賠 由于建設單位的監(jiān)理工程師原因引起施工中斷的功效降低 特別是根據建設單位 不合理的指令壓縮合同規(guī)定的工作進度 使工程比合同規(guī)定日期提前竣工 從而導致 工程費用的增加 施工單位可提出以下索賠 一 人工費用的增加 二 設備費用的增加 三 材料費用的增加 工期索賠一般采用分析法進行計算 其主要依據合同規(guī)定的總工期計劃 進度計 劃 以及雙方共同認可的對工期修改文件 調整計劃和受干擾后實際工程進度記錄 如施工日記 工程進度表等 施工單位應在每個月底以及在干擾事件發(fā)生時 分析對 比上述資料 以發(fā)現工期拖延以及拖延原因 提出有說服力的索賠要求 三 工期索賠的目的三 工期索賠的目的 在工程施工中 常常會發(fā)生一些未能預定的干擾事件使施工不能順利進行 使預定 的施工計劃受到干擾 結果造成工期延長 工期延長對合同雙方都會造成損失 業(yè)主 因工程不能及時交付使用 投入生產 不能按計劃實現投資目的 失去馬上加盈利機 會 承包商因工期延長增加支付現場工人工資 機械停置費用 工地管理費 其它附 加費用支出 最終還可能支付合同規(guī)定的工期延長罰款 所以承包商進行工期索賠的 目的通常有兩個 一 免去或推卸自己對已經產生的工期延長的合同責任 使自己不支付或盡可能 少支付工期延長的罰款 二 進行因工期延長造成的費用損失的賠償 這個索賠值通常比較大 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 14 四 工期索賠的四 工期索賠的主要依據 主要依據 一 合同規(guī)定的總工期計劃 二 合同雙方共同認可的詳細的進度計劃 如網絡圖 橫道圖等 三 合同雙方共同認可的對工期修改文件 如認可信 會談紀要 來往信件等 四 業(yè)主 工程師和承包商共同商定的月進度計劃及調整計劃 五 受干擾后實際工程進度 如施工日記 工程進度表 進度報告等 第二節(jié)第二節(jié) 費用索賠費用索賠 費用索賠都是以補償實際損失為原則 實際損失包括直接損失和間接損失兩個方面 其中要注意的一點是索賠對建設單位不具有任何懲罰性質 因此 所有干擾事件引起 的損失以及這些損失的計算 都應有詳細的具體證明 并在索賠報告中出現這些證據 沒有證據 索賠要求不能成立 一 計算原則一 計算原則 費用索賠都以賠償實際損失為原則 在費用索賠中 它體現如下幾個方面 一 實際損失 即為干擾事件對承包商工程成本和費用的實際影響 這個實際影 響即可作為費用索賠值 所以索賠對業(yè)主不具有任何懲罰性質 實際損失包括兩個方 面 1 直接損失 即承包商財產的直接減少 在實際工程中 常常表現為成本的增加 和實際費用的超支 2 間接損失 即可能獲得利益的減少 例如由于業(yè)主拖欠工程款 使承包商失去這 筆款的存款利息收入 二 所有干擾事件直接引起的實際的損失 以及這些損失的計算 都應有詳細的 具體的證明在索賠報告中必須出具這些證據 沒有這些證據 索賠要求是不能成立的 實際損失以及這些損失的計算證據通常有 各種費用支出的帳單工資表 現場用工 用料 用機的證明 財務報表 工程成本核算資料等 二 索賠費用的組成二 索賠費用的組成 一 人工費 對于索賠費用中的人工費部分包括 人工費是指完成合同之外的額 外工作所花費的人工費用 由于非施工單位責任導致功效降低增加的人工費用 法定 的人工費增長以及非施工單位責任工期延誤導致的人員窩工費和工資上漲費等 二 材料費 對于索賠費用中的材料費部分包括 由于索賠事項的材料實際用量 超過計劃用量而增加的材料費 由于客觀原因材料價格大幅度上漲 由于非施工單位 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 15 責任工程延誤導致的材料價格上漲和材料超期儲蓄費用等 三 施工機械使用費 對于索賠費用中的施工機械使用費部分包括 由于完成額 外工作增加的機械使用費 非施工單位責任的功效降低增加的機械使用費 由于建設 單位或監(jiān)理工程師原因導致機械停工的窩工費 四 分包費用 分包費用索賠是指分包人的索賠費 分包人的索賠應列入總承包 人的索賠總額以內 五 工地管理費 工地管理費是指施工單位完成額外工程 索賠事項工作以及工 期延長期間的工地管理費 但如果部分工人窩工損失索賠時 因其它工程仍然進行 可能不予計算工地管理費索賠 六 利息 對于索賠費用中的利息部分包括 拖期付款力爭 由于工程變更的工 程延誤增加投資的利息 索賠款的利息 錯誤扣款的利息 這些利息的具體利率 有 這樣幾種規(guī)定 按當時的銀行貸款利率 按當時的銀行透支利率 按合同雙方協(xié)議和 利率 七 總部管理費 主要指工程延誤期間所增加的管理費 八 利潤 一般來說由于工程范圍的變更和施工條件引起的索賠施工單位可列入 利潤 索賠利潤的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致 即在直接費 用的基礎上增加原報價單元的利潤率 作為該項索賠的利潤 三 索賠費用的計算原則和計算方法三 索賠費用的計算原則和計算方法 在確定賠償金額時 應遵循下述兩個原則 所有賠償金額 都應該是施工單位為履 行合同所必須支出的費用 按此金額賠償后 應使施工單位恢復到未發(fā)生事件前的財 務狀況 即施工單位不致因索賠事件而遭受任何損失 但也不得因索賠事件而獲得額 外收益 根據上述原則可以看出 索賠金額是用于賠償施工單位因索賠事件而受到的實際 損失 包括支出的額外成本的失掉的可得利潤 而不考慮利潤 所以索賠金額計算的 基礎是成本 用于索賠事件影響所發(fā)生的成本減去事件影響時所應有的成本 其差值 為賠償金額 一 總費用法 計算出工程索賠的總費用 減去原合同報價 即得索賠金額 這種計算方法簡單但不盡合理 因為實際完成工程的總費用中 可能包括由于施 工單位的原因 如管理不善 材料浪費 效率太低等 所增加的費用 而這些費用是 屬于不該索賠的 另一方面 原合同價也可能因工程變更或單價合同中的工程量變化 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 16 等原因而不能代表真正的工程成本 凡此種種原因 使得采用此法往往會引起爭議 遇到障礙 故一般不常用 二 修正總費用法 原則上與總費用法相同 計算對某些方面作出相應的修正 以使用權結果更趨合下 修正的內容主要有 一是計算索賠金額的時期僅限于受事件影響的時段 而不是整個 工期 二是只計算在該時期內所受影響項目的費用 而不是全部工作項目的費用 三 是不直接采用原合同報價 而是采用在該時期內如未受事件影響而完成該項目的合理 費用 根據上述修正 可比較全理地計算出索賠事件影響 而實際增加的費用 三 實際費用法 實際費用法即根據索賠事件所造成的損失或成本增加 按費用項目逐漸進行分析 計算索賠金額的方法 這種方法比較復雜 但能客觀地反映施工單位的實際損失 比 較合理 易于被當事人接受 在國際工程中被廣泛采用 實際上費用法是按每個索賠 事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的一種方法 通常分三步 第一步分 析每個或每類索賠事件所影響的費用項目 不得有遺漏 這些費用項目通常應與合同 報價中的費用一致 第二步計算每個費用項目受索賠事件影響的數值 通過與合同價 的費用價值進行比較即可得到該項費用的索賠值 第三步將各費用項目的索賠值勤匯 總 得到總費用索賠值 第三節(jié)第三節(jié) 索賠的內容索賠的內容 索賠內容一覽表 附錄二 蘭州交通大學畢業(yè)設計 論文 17 第五章第五章 建設工程反索賠建設工程反索賠 第一節(jié)第一節(jié) 建設工程反索賠的含義建設工程反索賠的含義 反索賠是指建設單位 業(yè)主 向施工單位 承包商 提出的索賠 建設單位向施 工單位索賠的主要途徑 一是減少或防止可能產生的索賠 二是反索賠 對抗 平衡 施工單位的索賠要求 建設單位向施工單位提出索賠的內容 一 工期延誤反索賠一 工期延誤反索賠 指工期延誤屬于施工單位責任時 建設單位對施工單位進行索賠 即由施工單位 支付延期竣工違約金 建設單位在確定違約金的費率時 一般要考慮以下因素 建設 單位盈利損失 由于工期延長而引起的貸款