建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn)精選ppt

建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),重慶遠(yuǎn)海建工（集團(tuán)）有限公司法務(wù)部劉金科,建筑行業(yè)掛靠經(jīng)營如何歸避法律風(fēng)險(xiǎn),掛靠建筑公司是指低資質(zhì)等級企業(yè)利用高資質(zhì)等級企業(yè)的名義或無資質(zhì)的個(gè)體建筑經(jīng)營者利用有資質(zhì)等級企業(yè)的名義在社會上承接工程，并向被掛靠企業(yè)交納一定的管理費(fèi)，這是一種雙方約定，有較大法律風(fēng)險(xiǎn)的市場經(jīng)營行為。對掛靠的性質(zhì)一般有以下幾種：一是認(rèn)為被掛靠者與掛靠者是委托與受托關(guān)系，受托人（掛靠者）在委托人（被掛靠者）的授權(quán)范圍內(nèi)行為，由此產(chǎn)生的法律后果由委托人負(fù)擔(dān)。掛靠者有明確的授權(quán)委托書，代理某工程相關(guān)事宜，或以被掛靠者名下的某項(xiàng)目部經(jīng)理、工程處經(jīng)理或負(fù)責(zé)人的身份出現(xiàn)。,二是認(rèn)為被掛靠者與掛靠者是承包與被承包關(guān)系，被掛靠者是發(fā)包人，掛靠者是承包人、分包人或新的承包人。掛靠者與被掛靠者一般有明確的承包協(xié)議，但被掛靠者只是名義上的承包者，不對工程進(jìn)行管理，由掛靠者自行處理與發(fā)包方施工過程中的材料、資金支付等，由掛靠者自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，承擔(dān)工程的一切責(zé)任。三是認(rèn)為被掛靠者與掛靠者是借用關(guān)系，掛靠者借用被掛靠者的資質(zhì)與名義和開發(fā)單位簽訂建筑工程施工合同，向掛靠者交納管理費(fèi)。,最高人民法院關(guān)于適用中華人民共和國民事訴訟法若干問題的意見、第43條規(guī)定：“個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙或私營企業(yè)掛靠集體企業(yè)并以集體企業(yè)的名義從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的，在訴訟中，該個(gè)體工商戶、個(gè)人合伙或私營企業(yè)與其掛靠的集體企業(yè)為共同訴訟人?！彪m然提出了掛靠的概念，但是并沒有明確掛靠的概念的內(nèi)涵、民事責(zé)任的承擔(dān)方式等。在這段時(shí)期，個(gè)體建筑經(jīng)營者可以作為掛靠主體，在訴訟中作為獨(dú)立的訴訟主體參與訴訟。但是，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的逐漸完善，國家有必要對建筑市場的混亂狀況進(jìn)行整頓。建筑作為人類終其一生不能離開的安居、工作、行走之所，從安全質(zhì)量考慮，國家應(yīng)該對從事建筑的企業(yè)提出技術(shù)、資質(zhì)等的要求。因此，立法層面上，中華人民共和國建筑法（以下簡稱建筑法）于1998年3月1日起施行。按照建筑法的相關(guān)規(guī)定，國家對建筑行業(yè)的管制方式是強(qiáng)制性資質(zhì)要求，這相當(dāng)于一種行業(yè)準(zhǔn)入制度。這種行業(yè)準(zhǔn)入制度實(shí)際上將個(gè)體建筑經(jīng)營者作為獨(dú)立的承攬方拒之門外。因此，個(gè)體建筑經(jīng)營者不能再作為掛靠主體參與民事訴訟。,一、被掛靠企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)1、可能面臨行政處罰，甚至被降低資質(zhì)等級或吊銷資質(zhì)證書。中華人民共和國建筑法第66條規(guī)定：“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書?！?2、依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)被掛靠單位對外可能要承擔(dān)以下民事責(zé)任：建筑施工合同無效。中華人民共和國建筑法第二十六條第二款規(guī)定：“禁止建筑施工企業(yè)超越本企業(yè)資質(zhì)等級許可的業(yè)務(wù)范圍或者以任何形式用其他建筑施工企業(yè)的名義承攬工程。禁止建筑施工企業(yè)以任何形式允許其他單位或者個(gè)人使用本企業(yè)的資質(zhì)證書、營業(yè)執(zhí)照，以本企業(yè)的名義承攬工程?！眹鴦?wù)院頒布的建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例第二十五條第二款和第六十一條，以及建設(shè)部頒布的建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定第二十一條、第三十四條的規(guī)定，都對建筑施工企業(yè)超越資質(zhì)承接工程以及借用資質(zhì)等行為給予了禁止，并規(guī)定了相應(yīng)的法律責(zé)任。最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋第一條規(guī)定：“建設(shè)工程施工合同具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同法第五十二條第（五）項(xiàng)的規(guī)定，認(rèn)定無效：（二）沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義。”掛靠簽訂的施工合同是無效合同，因合同無效給建設(shè)方造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)由被掛靠業(yè)來承擔(dān)。,違法所得被沒收。最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋第四條規(guī)定：“承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無效。人民法院可以根據(jù)民法通則第一百三十四條規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得?！备鶕?jù)本條規(guī)定，掛靠單位交給被掛靠單位的管理費(fèi)會被人民法院予以沒收。對因掛靠工程不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)所造成的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。中華人民共和國建筑法第六十六條規(guī)定：“建筑施工企業(yè)轉(zhuǎn)讓、出借資質(zhì)證書或者以其他方式允許他人以本企業(yè)的名義承攬工程的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。對因該項(xiàng)承攬工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，建筑施工企業(yè)與使用本企業(yè)名義的單位或者個(gè)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任?！?對因掛靠工程所發(fā)生的所有債務(wù)，被掛靠單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。由于在建筑工程施工合同是以被掛靠單位名義簽訂的，合同的主體是被掛靠單位和建設(shè)方，被掛靠單位應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。因勞動、工傷爭議損害被掛靠單位的經(jīng)濟(jì)利益和社會形象。因?yàn)樵谑┕み^程中，掛靠人往往會大量招聘建筑工人，雖然掛靠人與被掛靠企業(yè)之間可能會在協(xié)議中明確約定建筑工人的工資以及一切工傷事故均由掛靠人承擔(dān)，但是此約定會因?yàn)檫`反勞動法律而歸于無效，最后被掛靠企業(yè)仍為責(zé)任承擔(dān)者。另外，更多的情況是掛靠人與建筑工人之間根本不會簽任何合同，工人只知道自己在這個(gè)工地上班，直接招聘他的人是誰都不知道，一旦拿不到工資，就只有找登記備案的工程承包人也就是被掛靠企業(yè)，被掛靠企業(yè)承擔(dān)用人單位應(yīng)承擔(dān)的所有責(zé)任。民工的過激討薪等行為還會損害被掛靠企業(yè)的社會形象。,二、被掛靠企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范1、（風(fēng)險(xiǎn)防范一：信用審查）對掛靠單位進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)控制，通過全面系統(tǒng)的了解掛靠單位或者掛靠個(gè)人的基本情況及資信情況。對掛靠單位要詳細(xì)了解：已年檢的營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、安全生產(chǎn)許可證、稅務(wù)登記證、擬用于工程施工的相關(guān)的員名單及上崗資格證、具體經(jīng)辦人員的授權(quán)委托書等及近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表、曾經(jīng)業(yè)主對該企業(yè)的評價(jià)、當(dāng)?shù)刂鞴懿块T對企業(yè)的評價(jià)、當(dāng)?shù)鼐用駥ζ髽I(yè)的評價(jià)、近三年工程業(yè)績等。對掛靠個(gè)人要詳細(xì)了解：個(gè)人品質(zhì)、誠信度、債權(quán)債務(wù)情況、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、配偶情況等。并要求掛靠者提供履約擔(dān)保，形式可以為履約保函、實(shí)物抵押、現(xiàn)金抵押、保證人擔(dān)保等。,2、（風(fēng)險(xiǎn)防范二：將承包人和項(xiàng)目部關(guān)鍵人員名義上納為內(nèi)部人員）采用內(nèi)部承包方式。被掛靠企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)的根本之策就是不采取掛靠方式承包建設(shè)工程，而是采取內(nèi)部承包協(xié)議的方式，因?yàn)閮?nèi)部承包是法律所允許的，將掛靠項(xiàng)目實(shí)實(shí)在在地轉(zhuǎn)變?yōu)楸粧炜科髽I(yè)的自有項(xiàng)目。將掛靠人聘為被掛靠企業(yè)員工。內(nèi)部承包協(xié)議的簽訂雙方是施工企業(yè)和企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理，也就是說只有企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理才能與企業(yè)簽訂內(nèi)部承包協(xié)議。因此，被掛靠企業(yè)應(yīng)當(dāng)先與掛靠人（需有項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)）簽訂勞動合同、建立勞動關(guān)系、購買社會保險(xiǎn)。由被掛靠企業(yè)或者項(xiàng)目經(jīng)理組織、派譴項(xiàng)目的具體管理人員。建設(shè)工程的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、核算負(fù)責(zé)人、質(zhì)量管理人員、安全管理人員等人員均由被掛靠企業(yè)與其簽訂勞動聘用合同，辦理社會保險(xiǎn)。其工資、社保名義上由被掛靠企業(yè)進(jìn)行，實(shí)質(zhì)上可由掛靠人或者承包人支付。,（實(shí)際操作中作為條款納入內(nèi)部承包合同。參見該條款范本：“第七條人員的雇傭、工資的發(fā)放1、工作人員招聘及工資方法：工程施工人員全部由乙方自行招聘，工作人員的工資由乙方自行承擔(dān)。乙方應(yīng)保障工作人員工資及待遇的按時(shí)發(fā)放，不得拖欠。因拖欠工資造成的糾紛，由乙方自行承擔(dān)。違反上述約定，導(dǎo)致甲方支付工作人員工資，甲方除有權(quán)向乙方追償外，同時(shí)乙方應(yīng)賠償甲方一倍的違約金。2、財(cái)務(wù)人員、技術(shù)人員：財(cái)務(wù)人員和技術(shù)人員由甲方委派，財(cái)務(wù)人員和技術(shù)人員等的工資和社保由乙方承擔(dān)，其工資標(biāo)準(zhǔn)不得低于甲方工作人員的工資標(biāo)準(zhǔn)。如果由乙方自行招聘技術(shù)人員，必須經(jīng)過甲方考核合格后方可聘用?！保?加強(qiáng)工程款的管理。項(xiàng)目的建設(shè)資金應(yīng)由被掛靠企業(yè)進(jìn)行具體管理。在建設(shè)項(xiàng)目資金的管理上要有一套行之有效的規(guī)則，以確保項(xiàng)目資金完全用于項(xiàng)目支出。（風(fēng)險(xiǎn)防范三：將掛靠施工合同分解為三部分獨(dú)立合同）3、采用材料委托采購與勞務(wù)分包、專業(yè)分包相結(jié)合的方式。這種方式實(shí)際上是將掛靠施工合同分為如下三個(gè)合同：一是建筑材料委托采購合同，被掛靠企業(yè)將建設(shè)工程的材料全部委托給掛靠人采購；二是將建筑勞務(wù)合法地分包給有勞務(wù)資質(zhì)的勞務(wù)企業(yè)完成（舉示案例）；三是將工程專業(yè)部分合法分包給有相關(guān)資質(zhì)的專門企業(yè)完成。三個(gè)合同標(biāo)的加起來一般就是該建設(shè)工程的所有工作。由于將施工任務(wù)分解為材料和勞務(wù)、專業(yè)三部分，分別簽訂合同，比較隱蔽，可以合法規(guī)避掛靠關(guān)系。,4、嚴(yán)格控制合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)。被掛靠企業(yè)要成立專門的項(xiàng)目管理組，嚴(yán)格控制工程質(zhì)量。因?yàn)橘|(zhì)量一旦出現(xiàn)問題，被掛靠企業(yè)所受的損失將比所獲得的利益大得多，甚至?xí)＜氨粧炜科髽I(yè)的生存。（風(fēng)險(xiǎn)防范四：將項(xiàng)目資金納入被掛靠企業(yè)統(tǒng)一管理）嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理。a、為防止發(fā)生工程款體外循環(huán)的現(xiàn)象，在業(yè)主簽訂合同的過程中，可在工程合同中約定“本工程的所有工程款必須以轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入乙方（施工方）的賬戶，否則視為款項(xiàng)未付?！眀、保證工程款?？顚Ｓ糜谠摴こ蹋行П苊鈩谫Y糾紛、材料款糾紛等。被掛靠單位可要求掛靠單位將工程上所用人員的花名冊及聯(lián)系方式報(bào)公司備案，所有材料采購合同以及勞務(wù)分包合同必須蓋有公司印章，,（風(fēng)險(xiǎn)防范五：嚴(yán)格控制項(xiàng)目部印章的使用范圍）若工程規(guī)模較小、時(shí)間較短的工程，可不刻項(xiàng)目部印章。在掛靠單位申請用款時(shí)，必須要說明款項(xiàng)的用途，做到?？顚Ｓ谩Ｍ瑫r(shí)可要求掛靠單位每月報(bào)一次工程進(jìn)度及債務(wù)情況，并派人員到現(xiàn)場核對大宗建材和機(jī)械設(shè)備的購買和保管、使用、付款等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，同時(shí)，應(yīng)對建設(shè)單位的工程進(jìn)度款及工程款的結(jié)算進(jìn)行履約跟蹤。,（范本合同條款第四條財(cái)務(wù)管理1、甲方為乙方獨(dú)立設(shè)立財(cái)務(wù)賬簿，獨(dú)立核算，但是對外結(jié)算與支付，必須經(jīng)過甲方財(cái)務(wù)統(tǒng)一辦理。甲方與建設(shè)單位簽署的建設(shè)工程施工合同應(yīng)約定“本工程的所有工程款必須以轉(zhuǎn)賬的方式轉(zhuǎn)入乙方（即施工方，也就本合同甲方）的賬戶，否則視為款項(xiàng)未付?！?、對外結(jié)算：工程預(yù)付款、工程進(jìn)度款和工程結(jié)算款均由甲方統(tǒng)一結(jié)算進(jìn)入甲方為乙方設(shè)立的獨(dú)立帳戶。結(jié)算方式通過銀行票據(jù)的形式結(jié)算。未經(jīng)甲方書面授權(quán)，乙方不得單獨(dú)與建設(shè)單位結(jié)算工程款。3、對外支付：由甲方通過乙方的獨(dú)立帳戶，統(tǒng)一對外支付材料款、人員工資等各項(xiàng)費(fèi)用。乙方申請用款時(shí)，必須要說明款項(xiàng)的用途，并憑甲方簽名的書面支付書方可支付，做到專款專用。4、乙方每月向甲方匯報(bào)一次工程進(jìn)度及債務(wù)情況，甲方有權(quán)派人員到現(xiàn)場核對大宗建材和機(jī)械設(shè)備的購買和保管、使用、付款等情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正，同時(shí)，應(yīng)對建設(shè)單位的工程進(jìn)度款及工程款的結(jié)算進(jìn)行履約跟蹤。）,完善勞務(wù)管理。被掛靠企業(yè)應(yīng)積極督促掛靠人為各自招聘的建筑工人購買保險(xiǎn)，以減少工傷事故發(fā)生時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。加強(qiáng)工程竣工后的管理。對于掛靠時(shí)間較長的單位，在掛靠期間未有不良記錄的掛靠單位，被掛靠單位可要求掛靠單位將竣工的相關(guān)的資料報(bào)公司備案，并將掛靠工程上所發(fā)生的債權(quán)債務(wù)情況以書面形式給予說明，必要時(shí)，被掛靠單位可派專人至現(xiàn)場向業(yè)主、監(jiān)理及其他相關(guān)人員了解情況。對于掛靠時(shí)間較短的單位或在掛靠期間有不良記錄的掛靠單位，在工程竣工后，被掛靠單位必須派專人至現(xiàn)場對該工程進(jìn)行債權(quán)債務(wù)核查，真實(shí)而全面的掌握該工程上所發(fā)生的債權(quán)債務(wù)情況，使得被掛靠單位就核查出來的問題制定出較為完善的對策，避免在工程結(jié)束后，被掛靠單位因該工程所發(fā)生的勞務(wù)、分包工程款、材料款、質(zhì)量等糾紛無法妥善的解決。,三、規(guī)范承包協(xié)議在內(nèi)部承包協(xié)議中，雙方可約定“由于該工程給建筑企業(yè)所造成的經(jīng)濟(jì)損失，承包人應(yīng)向建筑企業(yè)給予賠償。”若因掛靠工程給被掛靠單位造成損失時(shí)，被掛靠單位即可據(jù)此條款向掛靠單位追償。采用內(nèi)部承包協(xié)議的方式應(yīng)注意的以下幾點(diǎn)：1、從內(nèi)部承包協(xié)議的主體來看，主體只能是本單位的員工與本單位之間的承包協(xié)議，所以簽訂協(xié)議雙方，只能是被掛靠單位與掛靠單位的派出項(xiàng)目經(jīng)理簽字，而不是被掛靠單位與掛靠單位簽字，并且掛靠單位派出的項(xiàng)目經(jīng)理也應(yīng)當(dāng)是為公司的員工（形式上，須有與被掛靠單位之間簽訂勞動合同）。,2、在簽訂內(nèi)部承包協(xié)議時(shí)，被掛靠單位一定要要求掛靠單位提供擔(dān)保，可以是現(xiàn)金擔(dān)保或履約保函，也可以是實(shí)物抵押，最簡便的方法是要求掛靠單位找一個(gè)有實(shí)力的單位做為保證人。這樣做可以從根本上保證被掛靠單位在因掛靠工程受到經(jīng)