政府失靈PPT課件

.,1,政府失靈,Governmentfailure,.,2,什么是政府？,政府是指在一國領(lǐng)域或管轄范圍內(nèi)通過政治或法律程序建立的、具有強制性和壟斷權(quán)的、制定和實施公共政策的機構(gòu)或單位，其主要職責(zé)是為社會大多數(shù)人提供非商業(yè)性公共服務(wù)。,.,3,數(shù)據(jù)與定義,中國約有4.7萬個政府美國約有8.7萬個政府新加坡只有1個政府,政府:狹義公共部門廣義公共部門還包括政府控制的機構(gòu)例如中央銀行,.,4,公共部門的規(guī)模,2007年：全國財政支出=4.65萬億全國財政收入=4.41萬億,不包括預(yù)算外資金稅收減免社會保障國有企業(yè)分紅(8000億)政府債務(wù)2006年中央財政國債余額3.54萬億,.,5,公共部門還控制大量其它資源,土地、礦產(chǎn)和其它自然資源擁有國有企業(yè)股份（資本）龐大的外匯儲備,.,6,公共部門的結(jié)構(gòu),政體(縱向),聯(lián)邦制20多個單一制中國最大,功能(橫向),行政立法司法,.,7,私人部門與第三部門,私人部門,企業(yè)與個人(家庭)市場經(jīng)濟的基石,第三部門,非政府組織(NGO)最著名的是綠色和平組織,.,8,混合經(jīng)濟,私人經(jīng)濟,受市場機制引導(dǎo)生產(chǎn)私人物品,公共經(jīng)濟,受公共部門引導(dǎo)生產(chǎn)公共物品,.,9,公共部門的功能與特征,擁有公共權(quán)力提供公共物品制定公共政策,.,10,為何需要公共部門？,集體行動合作收益規(guī)模經(jīng)濟規(guī)模收益,.,11,合作收益,互利交易國家促進了大范圍的合作收益國家也為零和博弈創(chuàng)造了機會,.,12,零和博弈,賭博戰(zhàn)爭有害的再分配例如腐敗,實質(zhì)是負(fù)值博弈,.,13,小結(jié),現(xiàn)代經(jīng)濟是由公共部門和私人部門構(gòu)成的混合經(jīng)濟集體行動和規(guī)模經(jīng)濟解釋了為何需要公共部門配置、穩(wěn)定和分配是公共部門的三個基本經(jīng)濟職能,.,14,公共部門的經(jīng)濟作用,糾正市場失靈配置職能維持經(jīng)濟穩(wěn)定穩(wěn)定職能促進經(jīng)濟平等分配職能,.,15,政府失靈比市場失靈更危險,經(jīng)濟學(xué)家斯蒂格利茲論證過“市場失靈”（信息不對稱）佛里德曼論證過“政府失靈”（官僚化的政府行為）“合謀博弈”的基本原理告訴我們：相互競爭著的專家以及供應(yīng)商們，不論怎樣談判，都難以形成穩(wěn)固的壟斷聯(lián)盟。正是基于“托拉斯”的內(nèi)在不穩(wěn)定性，一切市場都失靈的情景在經(jīng)驗世界里是難以想象的，故而幾乎是不可能的。,.,16,權(quán)力對競爭性資源配置的扭曲作用，不再像市場失靈那樣由于內(nèi)在的不穩(wěn)定性而難以擴展成為普遍情況。恰恰相反，政治權(quán)力對經(jīng)濟資源的壟斷，天然地具有一種收益遞增效應(yīng)。哈佛學(xué)者Schleifer認(rèn)為：腐敗所帶來的好處，提供著政府官員為更大的腐敗設(shè)置管理權(quán)力的激勵，從而腐敗意味著更大的腐敗，“尋租”意味著無窮無盡的設(shè)租與尋租。,.,17,政府失靈比市場失靈更危險的原因是：政府失靈可以被腐敗者的收益遞增自動地擴展為政府的普遍失靈，而市場的普遍失靈在經(jīng)驗世界里幾乎不可能出現(xiàn)。,.,18,定義：1.政府由于對非公共物品市場的不當(dāng)干預(yù)而最終導(dǎo)致市場價格扭曲、市場秩序紊亂，或由于對公共物品配置的非公開、非公平和非公正行為，而最終導(dǎo)致政府形象與信譽喪失的現(xiàn)象。2.政府的活動或干預(yù)措施缺乏效率，或者說政府做出了降低經(jīng)濟效率的決策或不能實施改善經(jīng)濟效率的決策。,.,19,表現(xiàn)形式1.政府政策的低效率，也即公共決策失誤公共決策主要就是政府決策，政府對經(jīng)濟生活干預(yù)的基本手段是制定和實施公共政策。公共選擇理論認(rèn)為，政府決策作為非市場決策有著不同于市場決策之處。在政府決策中，雖然單個選擇者也是進行決策的單位，但是作出最終決策的通常是集體，而不是個人，以公共物品為決策對象，并通過有一定秩序的政治市場（即用選票來反映對某項政策的支持來實現(xiàn)）。因此相對于市場決策而言，政治決策是一個十分復(fù)雜的過程，具有相當(dāng)程度的不確定性，存在著諸多困難、障礙或制約因素，使得政府難以制定并實施好的或合理的公共政策，導(dǎo)致公共決策失誤。,.,20,“政府失靈”的經(jīng)典案例：經(jīng)濟適用房,存在的問題1、主管部門說：有些稅費減免難以落實，成本難以控制，售價仍然偏高，有的幾乎接近商品房;下達(dá)計劃較遲，影響了建設(shè)開工面;少部分項目規(guī)劃設(shè)計上存在著一些缺陷;在經(jīng)濟較發(fā)達(dá)地區(qū)普遍戶均面積較大不符合國家規(guī)定，有的項目技術(shù)規(guī)范把關(guān)不嚴(yán)，達(dá)不到國家標(biāo)準(zhǔn);項目普遍建在城郊結(jié)合部，區(qū)位上不占優(yōu)勢，在銷售初期步履艱難;部分地區(qū)計劃過大，房地產(chǎn)開發(fā)商意見較大。,.,21,2003年2月17日建辦住房20035號“關(guān)于對經(jīng)濟適用住房建設(shè)及管理情況進行綜合調(diào)研的緊急通知”附件3：“網(wǎng)上關(guān)于經(jīng)濟適用住房有關(guān)問題擇要”披露存在5方面問題。一、政策貫徹情況不佳。部分城市不落實土地劃撥、稅費減免政策和控制價格等措施，致使經(jīng)濟適用住房價格優(yōu)勢不明顯;部分城市擔(dān)心影響城市建設(shè)資金來源，不重視經(jīng)濟適用住房建設(shè)，造成低價位住房短缺，滿足不了中低收入家庭的住房需求;上海市目前尚未推行經(jīng)濟適用住房制度。部分城市，如合肥市等在2002年度未開發(fā)建設(shè)經(jīng)濟適用住房。二、總量不足與有效購買力不足并存。經(jīng)濟適用住房短缺，例如北京市的缺房戶和城市內(nèi)待遷居民甚至要連續(xù)幾天幾夜排隊才能拿到認(rèn)購房號。許多有需要的群眾卻無力購買經(jīng)濟適用住房，一項對北京、上海等5城市的居民調(diào)查顯示，60%的人認(rèn)為經(jīng)濟適用住房價格過高，主要原因是某些開發(fā)商把政府減免的部分稅費算入住宅成本，還變相增加不合理收費。此外，建筑面積過大、過度追求品質(zhì)也是低收入者不敢問津的一個原因。三、“富人住進經(jīng)濟適用住房”現(xiàn)象愈演愈烈。富人取得經(jīng)濟適用住房的方式主要有直接購買、給有資格買經(jīng)濟適用住房的老百姓一筆補償經(jīng)費、從倒房者手中購買等。四、監(jiān)督管理存在漏洞。一些城市尚無開發(fā)商招標(biāo)機制，黑箱操作行為不斷;部分開發(fā)商以經(jīng)濟適用住房名義取得劃撥土地后，不按規(guī)定建經(jīng)濟適用住房，“嚴(yán)重擾亂正常土地市場秩序;“號販子”利用網(wǎng)上注冊認(rèn)購樓盤之機高價倒賣認(rèn)購房號，例如北京市回龍觀天鴻園三期售樓現(xiàn)場倒賣認(rèn)購號情況十分嚴(yán)重，號販子動輒開價8000元、1萬元。五、部分經(jīng)濟適用住房質(zhì)量不過關(guān)。開發(fā)商服務(wù)意識不強，物業(yè)管理跟不上。,.,22,2、媒體說：(1)違規(guī)租售北京。2005年6月21日，新華網(wǎng)“京城經(jīng)濟適用住房暗訪記:北京市房地產(chǎn)中介機構(gòu)的調(diào)查數(shù)字顯示，回龍觀、天通苑兩大經(jīng)濟適用住房社區(qū)內(nèi)，房屋出租率已占全區(qū)租賃交易總量的78.8%。統(tǒng)計顯示，從2004年4月到2005年5月，回龍觀住宅區(qū)個人出租房屋一年繳稅就達(dá)到139.4萬元。普通商品房小區(qū)的出租率在10%20%之間，經(jīng)濟適用住房出租粗略估算，回龍觀、天通苑以及雙惠小區(qū)、通惠家園、百環(huán)家園等經(jīng)濟適用住房小區(qū)的出租率肯定超過20%，在20%至25%之間，比商品房出租率高出一倍左右。南京市。據(jù)2009年11月5日中國之聲央廣新聞報道，秦淮區(qū)的大型經(jīng)濟適用住房小區(qū)匯景家園，1000多戶人家的小區(qū)，正在出租的房屋比比皆是。南京地區(qū)知名房地產(chǎn)網(wǎng)站House365上，匯景家園、銀龍花園、春江新城等一批經(jīng)濟適用住房有大批可租房源信息，近一個月掛牌出租房源量高達(dá)好幾百套。房產(chǎn)中介向記者透露，保守估計，南京已建成的20多個經(jīng)適房小區(qū)，目前至少有千套房源在違規(guī)出租。鄭州市。新聞1+1記者調(diào)查。2009年6月30日的大河報“經(jīng)適房禁租令幾成空文”的報道，曝光包括蘭亭名苑小區(qū)在內(nèi)的經(jīng)濟適用住房存在著違規(guī)出租現(xiàn)象。重慶市。2009年6月，重慶市渝中區(qū)322套經(jīng)適房交房才8個月，就已有一半左右被出租。,.,23,(2)標(biāo)準(zhǔn)違規(guī)全國最大的經(jīng)濟適用住房項目北京回龍觀文化住宅區(qū)，出現(xiàn)大量閑置的“豪宅”。鄭州市。2009年6月，鄭州市須水鎮(zhèn)西崗村經(jīng)濟適用住房項目用地，建起了聯(lián)排別墅和兩幢樓中樓。因為當(dāng)?shù)匾幻本珠L“你(記者)是準(zhǔn)備替黨說話?還是準(zhǔn)備替老百姓說話?”而聞名全國。(3)申請資格方面買賣房號。2007年1月12日中央電視臺-經(jīng)濟信息聯(lián)播，北京經(jīng)濟適用住房房號網(wǎng)上公開叫賣最高炒至16萬。北京“最牛身份證”、“最牛寶寶”。武漢資格證明六連號。(4)質(zhì)量問題杭州。據(jù)媒體披露：經(jīng)濟適用住房藍(lán)橋名苑、辰秀嘉苑存在大量質(zhì)量問題，藍(lán)橋名苑八百套住房，有五百多套存在牆面和地面裂縫、鋪裝和粉刷空鼓、門窗鬆動、屋頂漏水、牆壁傾斜等問題;最離譜的是，每逢暴雨天氣，屋內(nèi)積水竟然達(dá)到七、八厘米深;當(dāng)?shù)乩习傩崭袊@，如此經(jīng)濟適用住房，還不如茅草棚。(5)棄購現(xiàn)象位于成都市南郊的經(jīng)濟適用住房項目“天府名居”的售樓處門庭冷落，遭遇“買得起的沒資格、夠資格的買不起”的尷尬境地。,.,24,(6)需求大供應(yīng)小貴陽。新華網(wǎng)貴陽頻道反映。從2006年貴陽市經(jīng)濟適用住房供應(yīng)情況來看，需求大供應(yīng)小是造成經(jīng)濟適用住房“高燒”不退的重要原因。2006年，城區(qū)經(jīng)濟適用住房的供應(yīng)在下半年出現(xiàn)青黃不接，經(jīng)濟適用住房銷售量大幅下滑，廣大工薪階層的購房需求難以得到滿足。(7)權(quán)力瓜分鄭州。2006年6月13日上海證券報“經(jīng)濟觀察：經(jīng)濟適用住房何以成為權(quán)力瓜分的盛宴”披露鄭州市“經(jīng)濟適用住房”龍鑫苑小區(qū)，擁有40%的綠化面積，有112個地下停車位，最大樓間距27米，388套住房，最小的93平方米，大的是150平方米以上的復(fù)式住宅，均價1580元。126套被鄭州市直某機關(guān)“團購”，另130多套被一家外地企業(yè)異地認(rèn)購，購房者中，有人將房子加價10萬元倒賣給“中低收入家庭”。(8)日常管理方面2005年5月24日經(jīng)濟參考報以經(jīng)濟適用住房到底“適用”了誰為題報道說：排號難、審核松、富人化趨勢明顯等問題，使得原本為了解決中低收入家庭住房問題的經(jīng)濟適用住房在現(xiàn)實操作中走了樣、變了味。,.,25,清華大學(xué)房地產(chǎn)研究所所長劉洪玉認(rèn)為經(jīng)濟適用住房存在問題主要表現(xiàn)在：政府尤其是一些地方政府對于是否建設(shè)或繼續(xù)建設(shè)經(jīng)濟適用住房猶豫彷徨，對于是否能執(zhí)行好經(jīng)濟適用住房政策缺乏信心;政策界限設(shè)置科學(xué)程度低、尤其是缺乏透明度;管理機構(gòu)設(shè)置不完善、管理人員嚴(yán)重缺乏、管理手段比較落后;政府把過多的開發(fā)建設(shè)和分配管理責(zé)任，委托給了營利性房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)。政府機構(gòu)膨脹。北京為例。目前北京市申購經(jīng)濟適用住房所有環(huán)節(jié)由政府操辦，實行三級審核、兩級公示制度。根據(jù)北京市建委的資料，短短一年內(nèi)，北京市從一個審核經(jīng)濟適用住房資格的窗口擴展到現(xiàn)在全市314個街鄉(xiāng)鎮(zhèn)全部設(shè)立住房保障審核窗口，工作人員近千名。從總體上說，經(jīng)濟適用住房已經(jīng)成為真正低收入家庭買不到也買不起的房。正是：權(quán)力和金錢同歡，不平伴弱者徒嘆!,.,26,(二)原因探析1、政策本身不贊同“經(jīng)濟適用住房制度出臺的初衷是好的，政策設(shè)計思路也是對的，問題只是出在操作層面。只要嚴(yán)格監(jiān)管，按制度辦事，就能堵住漏洞，克服現(xiàn)在經(jīng)濟適用住房制度推行中存在的問題?！钡恼f法，贊同經(jīng)濟適用住房制度出臺的初衷，但政策設(shè)計思路至少有以下問題。(1)政策拖延國家從上世紀(jì)90年代中期就推出了經(jīng)濟適用住房政策，但直到2004年才頒布具體的管理辦法，此前各地都在搞試點，很少有地方政府發(fā)布明確的實施辦法。(2)定位模糊當(dāng)前經(jīng)濟適用住房制度出現(xiàn)的各種問題根源在于政府對經(jīng)濟適用住房定位的模糊化，沒有明確經(jīng)濟適用住房的適用對象到底是誰，相關(guān)的規(guī)章、制度也不健全。(3)不科學(xué)缺少標(biāo)準(zhǔn)限制。如1999年，建設(shè)經(jīng)濟適用住房對戶型標(biāo)準(zhǔn)、銷售對象均未作出限制。開發(fā)商從自身利益出發(fā)，什么樣的戶型好賣就建什么樣的房子。供應(yīng)對象范圍過于寬泛、不合實際。北京市將經(jīng)濟適用住房的銷售對象定為年收入0.5萬-6萬元的家庭，當(dāng)時有一個不完全抽樣調(diào)查，結(jié)果顯示北京年收入6萬元的家庭占總數(shù)的6%左右，高收入的不到1%，意味著93%的家庭屬于經(jīng)濟適用住房的供給對象。,.,27,(4)產(chǎn)權(quán)悖論清華大學(xué)房地產(chǎn)研究所副所長季如進教授接受中國青年報記者采訪時表示，經(jīng)濟適用住房政策存在一些偏差，一方面強調(diào)經(jīng)濟適用住房“有限產(chǎn)權(quán)”及不得出租等規(guī)定，另一方面又規(guī)定“對于購買經(jīng)濟適用住房滿5年的，補交一定的土地收益后可上市轉(zhuǎn)讓或者取得完全產(chǎn)權(quán)”，使購買經(jīng)濟適用住房的住戶有“包賺不賠”的保證，爭相搶購經(jīng)濟適用住房。(5)責(zé)任條款空洞這一點特別明顯，表現(xiàn)為責(zé)任條款不清晰明確，主體含糊，沒有具體明細(xì)規(guī)定，成為事實上的最無效力條款。至今雖然普遍違規(guī)，婦孺皆知，卻極少有人因此擔(dān)責(zé)，特別是無一政府工作人員因此擔(dān)責(zé)。2、政府因素(1)地方財力弱如陜西榆林南北發(fā)展不平衡，由于南部六縣財力較弱，符合申購條件的人很多，受財政支付能力等多種因素制約，不可能在短時間內(nèi)解決所有的住房問題。(2)行政效率低經(jīng)濟適用住房建設(shè)的審批手續(xù)，涉及的管理部門多，手續(xù)辦理繁瑣，導(dǎo)致經(jīng)濟適用住房建設(shè)不能按時開工建設(shè)，影響工程的進度。,.,28,(3)行政不作為表現(xiàn)為雖有禁令和罰則，但是政府沒有進行監(jiān)管和真正處罰。如有些稅費減免難以落實，對大量普遍違規(guī)視而不見。(4)積極性不高據(jù)業(yè)內(nèi)人士介紹，地方官員積極性不高是阻礙經(jīng)濟適用住房建設(shè)的主要因素。影響財政收入。用地指標(biāo)緊張。算社會賬。(4)行政違規(guī)(5)體制問題：政績考核體制。財政分配體制。集權(quán)決策體制。,.,29,3、社會因素從社會相關(guān)方的角度，在上述問題中得利者主要指社會強勢階層包括：有權(quán)人、有錢人、房地產(chǎn)開發(fā)商、中介、壟斷集團等，因此在社會強勢階層壟斷的社會背景下，經(jīng)濟適用住房成為強勢階層利益均沾方的集體分贓對象。有權(quán)人以權(quán)謀利、有錢人以錢投資自不待言，僅說房地產(chǎn)開發(fā)商、中介、壟斷集團。(1)房地產(chǎn)開發(fā)商、中介謀利他們主要通過“批發(fā)”經(jīng)濟適用住房和商品房之間巨大的差價作為生財之道，以不同的手段拿來，再以自己設(shè)定的價格賣出去。(2)壟斷集團2007年2月11日新華網(wǎng)記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)。高收費。經(jīng)濟適用住房建設(shè)過程中，一些壟斷地位的集團對經(jīng)濟適用住房的收費遠(yuǎn)高于市場價格，因為與普通商品住房相比，經(jīng)濟適用住房的選址相對比較偏僻，一般需要獨立安裝水、電、氣等管網(wǎng)，而水、電、氣等公司都指定自己的施工隊伍，收費比市場上的價格高出許多。銀行上浮利息。雖然人民銀行對于經(jīng)濟適用住房的貸款有明文規(guī)定，要求各家銀行貸款利息下調(diào)10%，但是商業(yè)銀行很少給經(jīng)濟適用住房項目貸款，有的銀行還要上浮利息。,.,30,4、原因小結(jié)：政府失靈以上雖然從政策、政府、社會三方面總結(jié)了我國經(jīng)濟適用住房出現(xiàn)種種問題的原因，其實準(zhǔn)確而言，歸結(jié)為一個方面即政府足以。因為政策是由政府制定的、政策因素歸結(jié)為政府因素，理由當(dāng)然充分。社會因素歸結(jié)為政府因素，乃是因為眾所周知，我國最強勢者當(dāng)政府莫屬，經(jīng)濟適用住房作為政府主導(dǎo)的項目，所有從社會相關(guān)方的角度，在上述問題中得利的社會強勢階層有權(quán)人、有錢人、房地產(chǎn)開發(fā)商、中介、壟斷集團中，有權(quán)人是政府成員，壟斷集團隸屬政府，房地產(chǎn)開發(fā)商、中介要么是政府公司(國企)、要么由政府選擇確定，有錢人也得與此項目直接或間接相關(guān)才算這里所言社會強勢階層中一員。因此我國經(jīng)濟適用住房政策出現(xiàn)種種問題的最根本原因，不在其它，乃在政府本身，即表現(xiàn)為政府失靈。,.,31,公共決策失誤表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）短缺或過剩。如果政府的干預(yù)方式是把價格固定在非均衡水平上，將導(dǎo)致生產(chǎn)短缺或者生產(chǎn)過剩。如果把價格固定在均衡水平之下，就會產(chǎn)生短缺。反之，則產(chǎn)生過剩。（2）信息不足。政府不一定知道其政策的全部成本和收益，也不十分清楚其政策的后果，難以進行政策評價。（3）官僚主義。政府決策過程中也許高度僵化和官僚主義嚴(yán)重，可能存在大量的重復(fù)勞動和繁文縟節(jié)。（4）缺乏市場激勵。政府干預(yù)消除了市場的力量，或沖抵了他們的作用，敢于就可能消除某些有益的激勵。（5）政府政策的頻繁變化。如果政府干預(yù)的政策措施變化得太頻繁，行業(yè)的經(jīng)濟效率就會蒙受損失，因為企業(yè)難以規(guī)劃生產(chǎn)經(jīng)營活動。,.,32,2.政府工作機構(gòu)的低效率政府失靈理論認(rèn)為政府機構(gòu)低效率的原因在于：（1）缺乏競爭壓力。由于官僚機構(gòu)壟斷了公共物品的供給，沒有競爭對手，就有可能導(dǎo)致政府部門的過分投資，生產(chǎn)出多于社會需要的公共物品；另一方面，受終身雇傭條例的保護，沒有足夠的壓力去努力提高其工作效率。（2）沒有降低成本的激勵機制，行政資源趨向于浪費。首先，官員花的是納稅人的錢，由于沒有產(chǎn)權(quán)約束，他們的一切活動根本不必?fù)?dān)心成本問題。其次，官員的權(quán)力是壟斷的，由無窮透支的可能性。（3）監(jiān)督信息不完備。理論上講，政治家或政府官員的權(quán)力來源于人民的權(quán)利讓渡，因此他們并不能為所欲為，而是必須服從公民代表的政治監(jiān)督。然而，在現(xiàn)實社會中，這種監(jiān)督作用將會由于監(jiān)督信息不完全而失去效力。再加上前面所提到的政府壟斷，監(jiān)督者可能為被監(jiān)督者所操縱。