黨風廉政風險點工作實例.doc

包院紀字20114號關(guān)于印發(fā)包頭職業(yè)技術(shù)學院落實廉政風險防控機制建設(shè)工作具體辦法的通知各黨總支（支部），各處、室、系、部、所、館，繼續(xù)教育學院：包頭職業(yè)技術(shù)學院落實廉政風險防控機制建設(shè)工作具體辦法已經(jīng)學院黨委會議研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真學習遵照執(zhí)行。各部門負責人須于2011年11月1日前以部門為單位填寫包頭職業(yè)技術(shù)學院領(lǐng)導干部廉政風險點查找及防控措施表，并報送至紀委辦公室（建華路校區(qū)辦公樓428室）。中共包頭職業(yè)技術(shù)學院紀律檢查委員會二一一年十月十八日包頭職業(yè)技術(shù)學院落實廉政風險防控機制建設(shè)工作具體辦法為了貫徹中央建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-2012年工作規(guī)劃，全面落實自治區(qū)高校工委關(guān)于高等學校廉政風險防控機制建設(shè)工作的實施意見（內(nèi)黨高工發(fā)2011號），扎實推進學院源頭治理和預(yù)防腐敗工作，深化廉政風險和責任意識，結(jié)合學院實際，制定以下具體實施辦法：一、 指導思想堅持以科學發(fā)展觀為指導，深入貫徹落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的方針，按照更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)和分級管理、責權(quán)明確、突出重點、全面防范的要求，緊緊圍繞學院各項中心工作，運用科學手段，積極拓展從源頭上預(yù)防腐敗的工作領(lǐng)域，逐步建成內(nèi)容科學、程序嚴密、配套完備、管理有效的廉政風險防控機制。二、 工作目標規(guī)范崗位權(quán)力，化解廉政風險，保護黨員干部，凈化發(fā)展環(huán)境，為學院全面發(fā)展提供有力保證。三、 實施范圍全院各部門，重點是掌握決策、組織人事、招錄考試、計劃財務(wù)、后勤管理與服務(wù)、基本建設(shè)、大宗物資采購、教務(wù)管理、學生管理、紀檢監(jiān)察審計等職能部門和崗位及相關(guān)領(lǐng)導干部、工作人員。四、 實施內(nèi)容和步驟：（一）廉政風險識別 1.全院各部門根據(jù)具體情況及職責范圍，由副處級及以上領(lǐng)導干部按崗位職責及分工職責填寫領(lǐng)導干部廉政風險點查找及防控措施表（見附表及樣表），經(jīng)黨總支（支部）蓋章認可后報送學院紀委。前述重點職能部門還要自主在科室一級開展此項工作，具體辦法可比照本辦法執(zhí)行。 2.紀委組織學院有關(guān)人員進行評估審核，并將審核結(jié)果征詢填報者本人確認。 3.紀委根據(jù)審核結(jié)果梳理制定出學院整體（包括院級和二級部）的廉政風險點上報學院黨委。 4.學院黨委集體研究確定學院的廉政風險點及防控措施，并報高校工委備案。（二）廉政風險的應(yīng)對1.將黨委審定的學院廉政風險點及防控措施在一定范圍內(nèi)進行公示，營造相互提醒、相互監(jiān)督的氛圍。2.著力構(gòu)筑“三道防線”，一是構(gòu)筑預(yù)防防線。通過查找風險，制定預(yù)防措施，使預(yù)防腐敗融入到實際工作中，做到主動預(yù)防，最大限度降低腐敗行為發(fā)生的可能性。二是構(gòu)筑監(jiān)控防線。通過建立內(nèi)部監(jiān)管措施和風險監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)，及時發(fā)現(xiàn)問題，開展風險監(jiān)控。三是構(gòu)筑處置防線。通過排查風險點工作，提醒身處風險中的人員，超前處置廉政風險，避免苗頭性、傾向性問題演化為腐敗行為。3.建立廉政風險預(yù)警檔案庫，把學院廉政風險預(yù)警防控情況統(tǒng)一入庫，并定期根據(jù)學院實際，對風險點、預(yù)警防控措施等情況進行調(diào)整，實現(xiàn)動態(tài)管理，增強防控的針對性和有效性。五、工作要求（一）高度重視，明確責任。開展廉政風險防范管理是黨風廉政建設(shè)的有機組成部分，也是黨風廉政責任制考核的重要內(nèi)容之一。各級黨政領(lǐng)導要以身作則，按照黨風廉政建設(shè)責任制的要求，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找風險點，帶頭制定和落實防范措施；要根據(jù)分工職責，帶頭抓好自身和分管部門的廉政風險防范管理。各部門黨政負責人要確保預(yù)防腐敗各項要求具體落實到每一個崗位和每一名干部職工。（二）結(jié)合實際，把握重點。要緊密聯(lián)系教育行政管理和教學工作特點，重點抓好組織人事管理、計劃財務(wù)、后勤管理與服務(wù)、基本建設(shè)、大宗物資采購、教務(wù)管理、學生管理、紀檢監(jiān)察審計等關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié)，切實把廉政風險防范管理融入到學院工作的全過程。堅持以重點帶全面，以關(guān)鍵促整體，推動預(yù)防腐敗工作的落實。（三）強化紀律，注重實效。各部門要嚴格按照工作要求查找風險點，制定防范措施。開展廉政風險防控機制建設(shè)要堅持長遠目標與階段性目標相結(jié)合，不做表面文章，確保取得實效。附件:1.包頭職業(yè)技術(shù)學院領(lǐng)導干部廉政風險點查找及防控措施表；2.樣表附件1：包頭職業(yè)技術(shù)學院領(lǐng)導干部廉政風險點查找及防控措施表姓 名崗位崗位職責分工職責廉政風險點及防控措施序號風險點表現(xiàn)形式風險等級自我防控措施或承諾12345本人簽名 年 月 日 黨總支意見 黨總支（蓋章） 年 月 日紀委審核意見 學院紀律檢查委員會（蓋章） 年 月 日本人確認簽字年 月 日附填表說明：1.本表由副處級及以上領(lǐng)導干部填寫；2.風險點表現(xiàn)形式：指學院在整體運行中可能出現(xiàn)的因教育、制度、監(jiān)督不到位和領(lǐng)導干部不廉潔而產(chǎn)生廉政風險的具體環(huán)節(jié)、崗位或是可能導致領(lǐng)導干部在行使權(quán)力、執(zhí)行公務(wù)或日常生活中發(fā)生腐敗行為的事項；3.風險等級：廉政風險共分三個等級。一級風險，為涉及違法犯罪，可能受到法律追究的。二級風險，為違反黨紀政紀，可能受到黨政紀處分的。三級風險，為廉潔自律不夠，可能受到誡勉談話教育的；4.自我防控措施或承諾：此欄要求填寫適合本人崗位及相應(yīng)風險點的具體防控措施，對于難以文字表達的，也可填寫對風險點的承諾，亦即組織層面的防控和處理措施，主要有：警示教育、誡勉談話、責令作出書面檢查、責令整改、通報批評、發(fā)送問責問廉書、黨紀政紀處分、調(diào)整職務(wù)、責令辭職、免職、降職、移送司法機關(guān)依法處理等。附件2：包頭職業(yè)技術(shù)學院領(lǐng)導干部廉政風險點查找及防控措施樣表姓 名*崗位紀委副書記、監(jiān)察審計處處長崗位職責分工職責1.協(xié)助紀委書記處理紀委日常工作；2.組織開展黨風廉政建設(shè)宣傳教育活動，建立完善懲治和預(yù)防腐敗體系，強化權(quán)力制約和監(jiān)督工作； 3.負責監(jiān)督監(jiān)察學院黨政機關(guān)及其工作人員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)、文件、命令以及學院決議的情況； 4.負責受理對學院黨政機關(guān)及其工作人員違反國家法律、法規(guī)以及違反黨紀政紀行為的檢舉、控告；組 5.組織開展行政效能監(jiān)察，參與學院基建修繕工程和大宗物資采購的招標評標及驗收工作；6.組織實施學院的各項審計工作，協(xié)調(diào)處理有關(guān)問題，維護學院經(jīng)濟利益；7.完成學院領(lǐng)導和上級紀檢、監(jiān)察、審計機關(guān)交辦的其他工作。 廉政風險點及防控措施序號風險點表現(xiàn)形式風險等級自我防控措施或承諾1索取、接受委托審計單位、施工單位單位等與行使職權(quán)有關(guān)系的單位和個人的財物一級組織人事處理、黨紀政紀處分2不按有關(guān)規(guī)定實施項目審計，致使學院經(jīng)濟利益受到侵害 一級完善相關(guān)工作機制；責任追究、降職降級3違反規(guī)定辦理人情案或處理信訪問題二級完善相關(guān)工作機制；責令整改4對待舉報、信訪不認真調(diào)查回應(yīng)，對影響案件主要事實應(yīng)當采取證據(jù)鑒定、勘驗、查詢、核對而不進行相應(yīng)程序，草率作出結(jié)論，導致學院做出錯誤判斷二級發(fā)送問責問廉書、降職降級5監(jiān)督監(jiān)察工作失職，致使學院經(jīng)濟利益受到侵害二級建立健全相關(guān)工作制度和機制；責任追究、降職降級6以各種名目套取學院資金設(shè)立小金庫二級認真貫徹執(zhí)行廉政準則，對照崗位職責作出廉政承諾；發(fā)送問責問廉書7以各種名目收取有關(guān)系的單位和個人的財物設(shè)立小金庫二級8私自泄露民主推薦、民主測評、考察、醞釀、討論決定干部等有關(guān)情況三級誡勉談話、調(diào)整職務(wù)9不組織部門工作人員學習紀檢、監(jiān)察、審計業(yè)務(wù)知識，致使部門在法律法規(guī)解釋、執(zhí)行方面出現(xiàn)偏差三級在本部門建立學習制度，并納入年度工作計劃本人簽名 年 月 日 黨總支意見 黨總支（蓋章） 年 月 日紀委審核意見 學院紀律檢查委員會（蓋章） 年 月 日本人確認簽字年 月 日包頭職業(yè)技術(shù)學院領(lǐng)導干部廉政風險點查找及防控措施樣表姓 名*崗位后勤管理處處長崗位職責分工職責1、全面負責后勤管理處工作。2、領(lǐng)導后勤人員認識學習黨的路線、方針、政策，學習法律和法規(guī)知識，依法管理。3、認真學習管理知識和對口業(yè)務(wù)知識。4、按照學院發(fā)展，制定后勤管理規(guī)劃。5、制定后勤管理的各項規(guī)章制度（含各種工作程序、手續(xù)、考核辦法等）。6、制定后勤工作年度計劃、目標管理、總結(jié)，并組織實施。7、負責落實學院的大、中、小修及日常維修、管理和成本控制。8、處理校內(nèi)后勤管理與服務(wù)的各種事務(wù)，協(xié)調(diào)和解決學院內(nèi)部、學院與外部及上級行政部門的關(guān)系。9、負責落實學院基本建設(shè)工作。10、完成上級領(lǐng)導交辦的其他工作。廉政風險點及防控措施序號風險點表現(xiàn)形式風險等級自我防控措施或承諾1索取、接受施工單位、物資銷售單位以及承包人等與行使職權(quán)有關(guān)系的單位和個人的財物一級組織人事處理、黨紀政紀處分2不按有關(guān)規(guī)定進行項目建設(shè)，隨意變更工程項目、隨意進行工程簽證，給學院造成損失一級完善相關(guān)工作機制；警示教育、責令作出書面檢查、組織人事處理3在招商工作中發(fā)人情包，隨意降低承包人收費標準，給學院造成損失一級制定本部門有關(guān)工作制度，完善相關(guān)工作機制；責任追究4違反規(guī)定辦理招投標、泄露標底造成評標不公正、選擇中標人帶有傾向性二級制定有關(guān)工作制度，完善相關(guān)工作機制；責任追究5不安排、組織資產(chǎn)管理人員定期進行資產(chǎn)清查，工作失職，致使國有資產(chǎn)流失二級加強學習相關(guān)規(guī)定