責任追究制度

*公司內(nèi)部問責制度（草 稿）第一章 總 則第一條 為規(guī)范*公司（以下簡稱“公司”）高級管理人員及中層管理人員的管理行為，進一步增強公司各級領(lǐng)導干部的政治意識、大局意識和責任意識，轉(zhuǎn)變工作作風，加強責任管理體制，提高公司經(jīng)營管理水平，維護公司股東的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國公司法（以下簡稱公司法）、*公司章程（以下簡稱公司章程）及其他法律法規(guī)，特制定本制度。 第二條 本制度適用于公司高級管理人員及中層管理人員以及實際履行相關(guān)職責的人員在履行職責過程中發(fā)生失職、瀆職、失誤或為個人、股東的利益而弄虛作假，損害公司或其他股東利益的行為；或者在其管轄范圍內(nèi)發(fā)生了重大問題，雖然該人員不是直接當事人也沒有參與，但有失職、失察、未勤勉盡責，對公司發(fā)展或經(jīng)管管理造成不良影響的，對其的追究與處理。 第三條 本制度所稱失誤，包括決策失誤和操作失誤。決策失誤是指在經(jīng)營決策中違反法律、法規(guī)、規(guī)章或違反本公司內(nèi)部決策制度和程序，越權(quán)審批，擅自決策，法律手續(xù)不完備等造成公司資產(chǎn)損失或重大不良影響的行為。操作失誤是指經(jīng)營管理人員在經(jīng)營管理過程中違法、違規(guī)、違反公司有關(guān)規(guī)定和內(nèi)部控制程序，不執(zhí)行公司決策層有關(guān)決議，擅自處理，造成公司資產(chǎn)損失或重大不良影響的行為。 第四條 本制度稱公司資產(chǎn)損失，是指公司、子公司所有的資產(chǎn)的減少或滅失。資產(chǎn)損失根據(jù)公司實際情況，按照金額大小和影響程度劃分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失、重大資產(chǎn)損失和特別重大資產(chǎn)損失。第五條 本制度問責對象為公司高級管理人員和中層管理人員：（一）高級管理人員：對公司決策、經(jīng)營、管理負有領(lǐng)導職責的人員，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理（含子公司經(jīng)理）、董事會秘書、總工程師等。 （二）中層管理人員：機關(guān)各職能部門主要負責人。第六條 責任追究堅持下列原則： 1、制度面前人人平等原則； 2、實事求是、客觀、公平、公正原則； 3、懲前毖后、有錯必究原則； 4、誰主管誰負責原則； 5、過錯與責任相適應(yīng)原則；6、責任問責與改進工作相結(jié)合（教育與懲罰相結(jié)合）原則。 第二章 追究范圍第七條 有下列情形之一者，按本制度的規(guī)定追究相關(guān)責任人的責任： 1、違反黨的路線、方針、政策和國家法律法規(guī)，對執(zhí)行政策發(fā)生政策性偏差或造成不良影響的； 2、違反公司發(fā)展規(guī)劃和發(fā)展目標，違反公司章程及公司制度，造成不良影響及后果的； 3、違反合同法等法規(guī)，在合同（協(xié)議、合約等）簽訂和履行過程中，因玩忽職守、內(nèi)外勾結(jié)、泄漏或竊取企業(yè)（商業(yè)、技術(shù)）機密等，造成經(jīng)濟合同糾紛，經(jīng)濟損失或者不良影響的； 4、違反安全生產(chǎn)法、消防法、道路交通安全法、安全操作規(guī)程等法規(guī)，造成安全事故、交通事故或者火災(zāi)事故的；5、 貫徹執(zhí)行董事會決策等重要工作部署不力，造成嚴重后果的；6、 總經(jīng)理辦公會議決議及交辦的工作任務(wù)不能貫徹執(zhí)行，影響公司整體工作計劃的；7、 在思想意識和對外宣傳工作方面出現(xiàn)重大問題，造成嚴重不良影響的；8、 未能認真履行其職責，管理松懈，措施不到位或不作為，導致工作目標，工作任務(wù)不能完成，影響公司總體工作的；9、 管理不作為，導致其管理的下屬部門或人員發(fā)生嚴重違法違紀行為，造成嚴重后果或惡劣影響的；對下屬部門或人員濫用職權(quán)徇私舞弊等行為包庇、袒護、縱容的；10、發(fā)生給公司財產(chǎn)和人民群眾生命財產(chǎn)造成重大損失或者嚴重不良影響的特大安全事故和重大案件的；11、 所管轄的部門和單位的領(lǐng)導班子成員或者下屬出現(xiàn)違反公司章程及各項制度、規(guī)定的；12、 在公司采購、外協(xié)、招標、銷售等經(jīng)濟行動中出現(xiàn)嚴重徇私舞弊行為的；13、 對資金的使用不履行監(jiān)督職責造成嚴重后果和惡劣影響的；14、失職、失誤造成公司財產(chǎn)被詐騙、盜竊、浪費，損失在10000 元以上的；15、以權(quán)謀私、接受他人財物并損害公司利益的； 16、完不成“年度經(jīng)濟目標、工作目標和公共目標”的； 17、對事故處置不力，導致后果擴大或造成次生事故的； 18、公司股東大會、董事會、監(jiān)事會認為應(yīng)當問責的其他情形。第八條 按照董事會議事規(guī)則或經(jīng)理辦公會相關(guān)規(guī)則討論通過的事項，雖屬于集體決策行為，但如果該決策違反法律法規(guī)和公司規(guī)范性文件、內(nèi)部控制程序或客觀事實，造成重大不良影響或公司資產(chǎn)損失的，追究決策層或經(jīng)理層的責任，但經(jīng)證明在表決時曾提出明確理由的異議并記載于會議記錄的個人除外。 第九條 公司董事會批準對涉及分配、重大資產(chǎn)處置、重大關(guān)聯(lián)交易、重大對外擔保等議案時，未履行表決程序，而該議案的批準實施造成其他股東、公司損失的，參與表決對相關(guān)議案贊成的股東應(yīng)當承擔相應(yīng)責任。 第三章 追究的種類第十條 問責追究方式及種類： 1、通報批評： （1）董事會內(nèi)批評； （2）經(jīng)理辦公會批評；（3）公司系統(tǒng)內(nèi)批評。2、限期整改； 3、給予罰款、一次性賠償、全額賠償?shù)冉?jīng)濟處罰； 4、給予警告、記過、記大過、降職、降薪等行政處分；5、提請免職： （1）累計3 次被公司進行誡勉談話； （2）累計3 次被公司紀律降職處分； （3）累計5 次對公司受到紀律處分或者被行政處罰負有領(lǐng)導責任； （4）有證據(jù)證明缺乏專業(yè)勝任能力、管理不善或者違反承諾； （5）未能有效執(zhí)行公司治理和內(nèi)部控制相關(guān)制度； （6）擅離職守； （7）對公司出現(xiàn)經(jīng)營風險或者違法違規(guī)行為負有責任； （8）對公司其他高管人員的違法違規(guī)行為、重大經(jīng)營管理責任隱瞞不報；（9）拒絕向公司董事會提供相關(guān)的監(jiān)管信息及其他不配合監(jiān)管的情形；6、法律法規(guī)規(guī)定的其他方式； 7、以上責任問責追究方式，可單款或多款合并執(zhí)行。第十一條 違反國家法律的移交司法機關(guān)處理。 第十二條 因故意造成經(jīng)濟損失的，被追究人承擔全部經(jīng)濟責任。 第十三條 違反公司、子公司決策程序，未按權(quán)限經(jīng)公司董事會同意或股東大會批準，擅自以公司、子公司名譽提供擔保、投資、交易或關(guān)聯(lián)交易，給公司、子公司造成損失的，由責任人賠償全部經(jīng)濟損失。 第十四條 因過失造成經(jīng)濟損失的，視情節(jié)按董事會確定的比例承擔經(jīng)濟責任。 第十五條 相關(guān)責任人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政司法機關(guān)調(diào)查期間的，公司董事會、監(jiān)事會應(yīng)當暫停相關(guān)人員的職務(wù)。 第四章 追究程序第十六條 問責追究程序：責任追究可由董事會（或經(jīng)理層）提出, 也可根據(jù)舉報調(diào)查后提出。相關(guān)處理意見有董事會（或經(jīng)理層）根據(jù)被追究者職務(wù)、事件性質(zhì)、損失程度、影響大小等因素提出，按任免該職務(wù)的權(quán)限批準處理。處理意見報批前應(yīng)向處理對象核實。第十七條 公司在工作總結(jié)會（季度、半年或全年）上分管領(lǐng)導及各部門負責人就各自工作做匯報，根據(jù)實際情況，對存在的問題與工作失誤，集體討論補救措施與應(yīng)對策略，若出現(xiàn)了以上范圍內(nèi)的問責情形之一，應(yīng)當對其進行問責，并由董事會（或經(jīng)理層）做出處理決定。第十八條 問責懲處：在查清事實、分清責任的基礎(chǔ)上，公司董事會（或經(jīng)理層）可處予以下處罰：（一）對出現(xiàn)第七條規(guī)定問責情形之一的，但沒有造成嚴重后果的分管領(lǐng)導或部門負責人及有關(guān)人員，公司董事會（或經(jīng)理層）酌情給予批評教育、經(jīng)濟處罰、組織處理等處罰措施。（二）對出現(xiàn)第七條規(guī)定問責情形之一的，并且造成嚴重后果的分管領(lǐng)導或部門負責人及有關(guān)人員，由董事會決定對該分管領(lǐng)導的任免，由總經(jīng)理決定對該部門負責人的任免。（三） 本制度中應(yīng)承擔的責任經(jīng)評估后由董事會認定，所有責任問責事件，在責任問責查處終結(jié)以后，應(yīng)在7個工作日內(nèi)將責任追究決定書面通知被問責對象。第十九條 問責申訴：被問責者對問責決定不服的，可在收