基建工程檔案管理制度及分類

中國華電新能源發(fā)展有限公司甘肅分公司基建工程檔案要求細則與分類1. 總則為了更好地貫徹執(zhí)行國家建設(shè)項目工程檔案管理有關(guān)規(guī)定，使工程檔案管理與工程建設(shè)實現(xiàn)同步管理，確保工程文件材料齊全、完整、準確、系統(tǒng)歸檔，實現(xiàn)建設(shè)工程高水平達標，為今后生產(chǎn)經(jīng)營管理工作服務(wù)，根據(jù)中國華電新能源發(fā)展有限公司甘肅分公司（以下簡稱“華電新能源甘肅分公司”）基建工程的實際情況，特制訂本制度。2. 引用標準2.1 中華人民共和國檔案法及中華人民共和國檔案法實施辦法2.2 科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求GB/T 11822 - 20082.3 國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范DA/T 2820022.4 中國華電集團公司風(fēng)電工程達標投產(chǎn)考核辦法(2010年版)2.5 電力工程竣工圖文件編制規(guī)定DL/T 5229-20052.6 風(fēng)電企業(yè)檔案分類表6-9大類3. 適用范圍本制度適用于華電新能源甘肅分公司各基建工程項目，各參建單位及分公司各部門。在工程建設(shè)活動中所形成的應(yīng)歸檔材料，均應(yīng)達到中國華電集團公司風(fēng)電工程達標投產(chǎn)考核辦法（2010年版）中有關(guān)“工程資料與檔案管理”考評項目標準與本辦法的要求。4. 組織機構(gòu)及職責分工華電新能源甘肅分公司基建工程檔案管理工作按照統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理的原則，由建設(shè)單位全面負責，組織成立由監(jiān)理、施工、設(shè)計、調(diào)試、設(shè)備等單位（部門）參加的工程檔案管理領(lǐng)導(dǎo)小組，及時研究、解決工程檔案管理中存在的問題。華電新能源甘肅分公司成立綜合檔案室，負責對公司各基建工程檔案工作進行監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，各工程項目公司成立項目檔案室，并配備兼職檔案管理人員，其他各參建單位也應(yīng)成立相應(yīng)的工程檔案管理機構(gòu)和配備相應(yīng)的工程檔案管理人員負責工程中形成的檔案的積累、整理工作，并按照華電集團公司風(fēng)電機組達標投產(chǎn)考核辦法（2010版）規(guī)定的時間將項目有關(guān)的全部資料按時向項目公司檔案機構(gòu)移交歸檔。工程檔案管理是工程建設(shè)管理的有機組成部分，各參建單位應(yīng)把工程檔案管理工作納入工程目標管理規(guī)劃及工作計劃，納入工程質(zhì)量保證體系，納入有關(guān)人員的職責范圍或崗位經(jīng)濟責任制，并有相應(yīng)的檢查、控制及考核措施。為保證工程檔案的完整性、準確性、系統(tǒng)性，華電新能源甘肅分公司基建工程執(zhí)行檔案保證金制度并在招標文件和合同文件中明確檔案管理職責，檔案保證金為合同項目結(jié)算價的1%。檔案保證金的提留和支付由建設(shè)單位項目公司、建設(shè)管理部、財務(wù)部負責實施。對不按本規(guī)定移交檔案的合同項目，視為合同違約，不返還檔案保證金。對按規(guī)定移交檔案的單位，檔案保證金預(yù)以返還。5. 歸檔內(nèi)容各參建單位歸檔內(nèi)容詳細內(nèi)容見附件1：風(fēng)電企業(yè)科技文件歸檔范圍與6-9大類檔案分類及保管期限劃分表6. 工程竣工檔案的編制及質(zhì)量要求6.1總體要求6.1.1用于工程技術(shù)管理的所有文字材料、各種記錄表格、試驗檢驗記錄等均一律采用國際標準A4（210mm297mm）規(guī)格的70克以上白色書寫紙（復(fù)印紙）；圖幅大于A4的圖表或圖紙，應(yīng)折疊成A4幅面，小于A4的須粘貼在A4復(fù)印紙上。6.1.2紙質(zhì)歸檔材料應(yīng)設(shè)定適當頁邊距，原則上裝訂邊25mm，其它三邊各為上25mm、右15mm、下15mm左右。6.1.3各類工程施工、技術(shù)記錄等文字材料、表格及圖紙均需用激光打印機打印，用藍黑墨水或黑色簽字筆填寫；為保證字跡的耐久性，填寫時不得使用易褪色的書寫材料（如紅墨水、純藍墨水、圓珠筆、鉛筆及復(fù)寫紙等）書寫或繪制。6.1.4歸檔的文件材料要作到內(nèi)容準確、可靠，字跡端正、圖文清晰，圖面整潔，簽字手續(xù)完備，簽名真實、規(guī)范；技術(shù)數(shù)據(jù)如需改動，可用杠改，并由改動人在該處蓋章確認，不得使用修正液。6.1.5施工技術(shù)記錄、驗評記錄等表式要符合電力行業(yè)規(guī)定的表式要求，部分電力系統(tǒng)沒有的表式則根據(jù)合同規(guī)定的施工和驗評標準，由施工單位提供其本行業(yè)的表式，經(jīng)工程監(jiān)理審核，規(guī)范表式的格式后統(tǒng)一使用。施工總結(jié)、作業(yè)指導(dǎo)書等資料要求編寫規(guī)范、內(nèi)容齊全，要有編寫、審核、批準人員簽名，要注明編制單位和編制日期。6.1.6工程竣工檔案必須以正本、原件移交建設(shè)單位歸檔（移交的竣工文件材料中必須有一套是原件）。施工中形成的技術(shù)文件、施工記錄、工程簽證單、設(shè)計變更通知單、工程聯(lián)系單、材料半成品試驗單、質(zhì)量驗評及簽證、試運記錄等，由相關(guān)人員親筆簽字即作為原件。材質(zhì)證明、外委試驗報告、設(shè)備缺陷處理單、洽商、索賠、咨詢單、材料代用單等，均應(yīng)為原件歸檔；鋼材質(zhì)量證明單若為復(fù)印件，則需在該復(fù)印件上注明原件所在單位或部門，并由供貨、填發(fā)單位在該件上加蓋公章，可視為原件。施工方案、聯(lián)系單中如果有附圖的，則附圖必須為打印件，清晰、可靠。6.1.7設(shè)備缺陷、施工缺陷、檢驗及質(zhì)檢、監(jiān)理提出需整改問題、工程聯(lián)系單必須閉環(huán)。6.1.8每個單位工程中所有材料質(zhì)保書與復(fù)驗報告應(yīng)一對應(yīng)放置。所有記錄、驗評表格均要填寫齊全，確實不需填寫的項目均應(yīng)打“/”杠或加蓋“以下空白”章。6.1.9凡合同、協(xié)議、試運后簽證、機組啟動驗收交接書、機組移交試生產(chǎn)交接書、機組移交生產(chǎn)交接書等文件材料均應(yīng)為正本（即必須由各方代表符合規(guī)定的親筆簽名，有單位蓋章欄目的還必須加蓋單位公章）歸檔。主送和抄送本單位的文件材料應(yīng)以紅頭文件歸檔移交。6.1.10項目招投標中形成招標過程文件及中標單位的投標書30年、10年保管，未中標的投標書正本作為10年保管。6.1.11所有金屬探傷底片均應(yīng)用塑料（牛皮）袋單張?zhí)籽b，再用專用底片袋按系統(tǒng)分裝，并按底片袋上要求詳細填寫完整，編上袋號后方可移交。6.2 分類與組卷6.2.1工程檔案組卷要遵循科技文件材料的形成規(guī)律，保持案卷內(nèi)科技文件的有機聯(lián)系，并要便于檔案保管和利用。案卷厚度一般不超過3cm為宜。同一內(nèi)容或問題的文件材料一卷裝不下時，可按問題細分的方法組成多卷。不同載體的文件一般應(yīng)分別組卷，分類存放。6.2.2工程竣工檔案6.2.2.1工程施工及調(diào)試完成后，施工單位、監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)合同規(guī)定以及建設(shè)單位的要求編制工程竣工文件?？⒐の募墒┕挝回撠熅幹?，監(jiān)理單位負責審核。6.2.2.2質(zhì)量檢驗評定表分部分項的排列順序應(yīng)一一對應(yīng)，一個分部對應(yīng)下屬若干分項，每個分項下為若干檢驗批，排完后再排下一個分部，與“施工質(zhì)量檢驗與評定標準”規(guī)定的順序一一對應(yīng)，同時其填寫數(shù)據(jù)應(yīng)具體，不得出現(xiàn)“符合自檢”“符合設(shè)計”“符合要求”等字樣，簽字不得以蓋章代替，也不得他人代簽。6.2.2.3工程竣工檔案組卷方法依據(jù)風(fēng)電企業(yè)檔案分類表（69大類）”的規(guī)定組卷，工程竣工文件列入第8大類。6.2.3 設(shè)備檔案6.2.3.1設(shè)備生產(chǎn)廠家及安裝單位協(xié)同基建工程項目公司做好所有設(shè)備開箱資料（主設(shè)備及主要輔助設(shè)備技術(shù)文件內(nèi)容包括：設(shè)備出廠說明書、總裝、試驗記錄、合格證件、手冊、圖紙等）、材質(zhì)證書、產(chǎn)品合格證、商檢記錄等文件材料的收集及歸檔。6.2.3.2設(shè)備廠家提供的產(chǎn)品合格證、說明書、試驗報告、檢測報告、商檢記錄等文件材料必須為原件，且用合格的紙張和書寫材料書寫。有些尺寸過小的證件，如產(chǎn)品合格證等應(yīng)統(tǒng)一粘貼在與說明書紙張規(guī)格相同的紙張上。6.2.3.3設(shè)備檔案以臺、件為組卷單位，主設(shè)備和主要輔助設(shè)備資料不得少于兩套。設(shè)備檔案資料列入第9大類。6.3 竣工圖的編制6.3.1設(shè)計單位受建設(shè)單位委托負責本單位設(shè)計范圍的編制。施工、調(diào)試和建設(shè)單位應(yīng)在施工及啟動調(diào)試過程中及時、準確地做好變更記錄，見表7。6.3.2竣工圖應(yīng)按照國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范中竣工圖編制要求進行編制?？⒐D應(yīng)完整、準確、清晰、規(guī)范、修改到位，真實反映工程竣工時的實際情況。設(shè)計單位各專業(yè)工地代表應(yīng)及時做好本專業(yè)的設(shè)計變更記錄，收集施工、建設(shè)單位的設(shè)計變更單，并將變更情況及時反映在設(shè)計藍圖上。在出竣工圖之前，組織各專業(yè)對變更資料進行核實，以保證竣工圖的質(zhì)量。6.3.3應(yīng)編制“竣工圖編制總說明”，在總說明中應(yīng)說明竣工圖的編制原則、各專業(yè)的竣工圖卷冊目錄以及編制情況。對每冊修改圖紙，應(yīng)編制分冊說明，內(nèi)容包括：修改內(nèi)容、修改原因、變更單號、提供修改資料單位等。6.3.4沒有設(shè)計變更的施工圖用作竣工圖時，編制單位應(yīng)逐張審核，確認與現(xiàn)場相符后直接在藍圖上加蓋“竣工圖”圖章；經(jīng)修改或變更的施工圖應(yīng)重新編制竣工圖，重繪圖按原圖號編，末尾加注“竣”字，或在新圖標內(nèi)注明“竣工圖階段”加蓋“竣工圖”圖章，因此規(guī)定，風(fēng)力發(fā)電場建設(shè)以及技術(shù)改造項目形成的竣工圖，應(yīng)按DA/T28規(guī)定加蓋并簽署竣工圖章，以規(guī)范管理。圖章樣式如圖1-1：（單位為毫米）編制單位7竣 工 圖13編制人技術(shù)負責人編制日期1010監(jiān) 理 單 位 名 稱監(jiān)理人10102525301-1 DA/T28-2002國家重大建設(shè)項目文件歸檔要求與檔案管理規(guī)范規(guī)定的竣工圖章樣式6.3.5所有竣工圖應(yīng)由編制單位逐張加蓋并簽署竣工圖章。竣工圖章中的內(nèi)容填寫齊全、清楚，不得代簽。不管是施工圖作為竣工圖，還是新制作的竣工圖，均應(yīng)加蓋“竣工圖”章。如果施工圖作為竣工圖的，加蓋的“竣工圖”章，設(shè)計單位與監(jiān)理單位必須簽字；重新出“竣工圖”的，則“竣工圖”上加蓋的“竣工圖”章，設(shè)計單位可不再簽字，但監(jiān)理單位仍要簽字?？⒐D章蓋在標題欄附近的空白處或右下角向上折疊后空白處；竣工圖章應(yīng)使用不褪色紅印泥。6.3.6建設(shè)單位應(yīng)負責或委托有資質(zhì)的單位編制工程總平面圖和綜合管線竣工圖。6.3.7與施工圖有關(guān)的設(shè)計更改、現(xiàn)場洽商和材料變更單等文件材料單獨組卷。在填寫卷內(nèi)文件目錄時，以“圖號”作為文件編號。6.3.8竣工圖按GB/T10609.31989技術(shù)用圖復(fù)制圖的折疊方法，手風(fēng)琴式統(tǒng)一折疊成A4圖幅，圖標朝外。6.3.9國外引進項目、引進技術(shù)或由外方承包的建設(shè)項目，外方提供的竣工圖應(yīng)由外方簽字確認。6.3.10竣工圖內(nèi)容應(yīng)與施工圖設(shè)計、設(shè)計變更、洽商、材料變更、施工及質(zhì)檢記錄相符合?？⒐D編制完后的審核，監(jiān)理單位應(yīng)督促和協(xié)助竣工圖編制單位檢查其竣工圖編制情況，發(fā)現(xiàn)不準確或短缺時要及時修改和補充。6.3.11竣工圖電子文件應(yīng)以不可涂改式光盤為長期存儲介質(zhì)(竣工圖電子文件的命名應(yīng)與圖紙編號一致，以保證其唯一性)移交建設(shè)單位。6.4 聲像檔案6.4.1照片檔案6.4.1.1照片檔案按單位另外整理成冊，照片整理、編目整理應(yīng)根據(jù)GB/T 11821-2002照片檔案管理規(guī)范規(guī)定；工程結(jié)束時，各承包方在移交竣工資料的同時，應(yīng)移交紙質(zhì)照片和數(shù)碼照片檔案各2套。6.4.1.2照片檔案用統(tǒng)一的照片檔案盒，應(yīng)有照片檔案編制說明、目錄，并對每張照片進行標注，標注項包括題名、照片號、光盤號（底片號）、參見號、時間、攝影者、文字說明等要素，按規(guī)定要求填入固定的表格，其中文字說明應(yīng)將照片的事由、時間、人物、背景、攝影者的信息按“六要素”要求填寫，照片統(tǒng)一為5寸彩照。6.4.1.3照片檔案內(nèi)容應(yīng)齊全，應(yīng)有開工到結(jié)束全過程照片，并分專業(yè)整理，含全貌、關(guān)鍵進度、隱蔽工程照片等。6.4.2錄像檔案各承包方應(yīng)編制反映該工程的錄像資料，一式兩份，聲像檔案按磁性載體檔案管理與保護規(guī)范整理，DA/T 15-1995；。6.5電子檔案6.5.1電子檔案歸檔時應(yīng)把帶有歸檔標識的電子文件集中，拷貝至耐久性好的載體上，一式3套，一套封存保管，一套供查閱使用，一套異地保存。對于加密電子文件，則應(yīng)在解密后再制作拷貝。6.5.2 國家推薦采用的載體，按優(yōu)先順序依次為：只讀光盤、一次寫光盤、磁帶、可擦寫光盤、硬磁盤等。不允許用軟磁盤作為歸檔電子文件長期保存的載體。6.5.3 存儲電子文件的載體或裝具上應(yīng)貼有標簽，標簽上應(yīng)注明載體序號、全宗號、類別號、密級、保管期限、存入日期等，歸檔后的電子文件的載體應(yīng)設(shè)置成禁止寫操作的狀態(tài)。6.5.4 特殊格式的電子文件，應(yīng)在存儲載體中同時存有相應(yīng)的查看軟件。6.5.5電子檔案整理依據(jù)電子文件歸檔與管理規(guī)范整理，GB/T 11821-20026.6 工程檔案的編號案卷編號為：目錄號分類號案卷流水號，采用阿拉伯數(shù)字標識，各段之間用“-”號分隔：一級類目。二級類目等不同級分類號，中間直接連接不設(shè)分隔。示例：0 0 0 00 0 00 0 0案卷流水號（001999標識） 三級類目號 二級類目號 一級類目號 目錄號 6.6.1 第6大類電力生產(chǎn)和第7大類科學(xué)技術(shù) 研究目錄號用年度號標識?？缒甓韧瓿傻目蒲许椖磕甓忍枒?yīng)為課題立項年度。6.6.2 8大類建設(shè)項目和第9大類設(shè)備儀器目錄號由工期號和機組號組成。第一位數(shù)代表“工期”，后三位代表“機組”各期工程的機組號連續(xù)。 0 0 0 00 0 00 0 0案卷流水號（001999標識） 分類號 機組號 工期號 6.6.2.1工程公用部分前一位表示“工期”，后三位表示公用部分例：一期公用部分為：“1000” 二期公用部分為：“2000”以此類推。6.6.2.2機組部分前一位表示“工期”后三位表示機組號。例：一期工程1號機組為“1001” 2號機組為“1002” 20號機組為“1020”，以此類推。6.7 案卷的整理6.7.1卷內(nèi)文件頁號6.7.1.1卷內(nèi)文件均以有書寫內(nèi)容的頁面編寫頁號。頁號編寫位置：單面書寫文件在右下角；雙面書寫文件，正面在右下角，背面在左下角；圖紙的頁號編在右下角或標題欄外右上角；成套圖紙或印刷成冊文件，不必重新編頁號；各卷之間一般不連續(xù)編頁號。6.7.1.2為使編制標準化，竣工檔案編制時可暫以鉛筆在頁面左下角編寫，待審核通過后在案卷裝訂前再用黑色油墨打號機打號。6.7.2案卷封面6.7.2.1案卷采用案卷外封面和卷內(nèi)封面兩種形式（封面樣式見表1）。6.7.2.2案卷題名應(yīng)簡明、準確地揭示案卷文件的內(nèi)容。主要包括項目名稱、代字、代號及結(jié)構(gòu)、部件、階段的代號和名稱等；項目名稱應(yīng)與核準項目名稱保持一致，設(shè)計(包括代號)相符，應(yīng)由建設(shè)單位同意規(guī)定，可填寫全稱也可填寫簡稱。項目名稱發(fā)生變更時，應(yīng)有上級主管單位出具項目名稱變更的文件。外文歸檔材料的案卷題名應(yīng)譯成中文。6.7.2.3立卷單位，填寫案卷整理單位的全稱。6.7.2.4起止日期，填寫卷內(nèi)最早形成文件的日期與最終形成文件的日期。6.7.2.5保管期限，填寫規(guī)定的保管期限，同卷中存有不同保管期限者，保管期限從長。6.7.2.6密級，應(yīng)依據(jù)國家有關(guān)檔案保密規(guī)定劃定，同一案卷內(nèi)文件密級不同的，應(yīng)從高。6.7.2.7檔號，由項目代號（年度）、分類號、案卷流水號組成。6.7.3卷內(nèi)目錄卷內(nèi)目錄主要包含括檔號、序號、文件編號、責任者、文件題名、日期、頁數(shù)/頁號、備注等內(nèi)容，每頁行數(shù)為15行（樣式見表2）。6.7.3.1序號用阿拉伯數(shù)字從1依次標注，應(yīng)依次標注文件在卷內(nèi)排列的順序，各案卷之間序號不連續(xù)。6.7.3.2文件題名，填文件標題的全稱。對按單位工程整理的，每份文件題名前宜填寫單位工程名稱；對文件標題不明確、不準確、不完整的、應(yīng)由立卷人根據(jù)文件內(nèi)容重新擬寫或補充。6.7.3.3文件編號，應(yīng)填寫文件的文號或編號、圖樣的圖號等。6.7.3.4日期，應(yīng)填寫流轉(zhuǎn)結(jié)束最終責任人（單位）簽署蓋章的日期。填寫形成文件的年、月、日要求是8位數(shù)，如：2012.05.126.7.3.5頁數(shù)/頁號，應(yīng)按裝訂形式分別填寫，應(yīng)填寫每份文件起始頁號，最后一個文件填寫起止頁號；按件裝訂的，應(yīng)按件填寫每份文件的頁數(shù)。6.7.3.6責任者,應(yīng)填寫文件形成的單位的全稱或規(guī)范的簡稱。合同文件應(yīng)填寫主要主要責任方；報驗文件宜填寫報驗責任單位。6.7.3.6，應(yīng)根據(jù)實際情況填寫與這條目文件有關(guān)需要說明的信息。6.7.4卷內(nèi)備考表（樣式見表3）卷內(nèi)備考表應(yīng)填寫案卷文件的總件數(shù)和總頁數(shù)以及在組卷和案卷提供利用中需要說明的問題。備考表排列在卷內(nèi)文件之后，不編寫頁號。立卷人和檢查人應(yīng)分別簽署姓名和時間。6.7.5案卷目錄編制6.7.5.1案卷目錄應(yīng)填寫序號、檔號、案卷題名、總頁數(shù)等內(nèi)容。案卷目錄格式見附錄表5.并進行案卷脊背編制。6.7.5案卷裝訂6.7.5.1文字材料可采用整卷裝訂與單份文件裝訂兩種形式，圖紙可不裝訂。單份文件裝訂卷要按卷內(nèi)文件目錄次序排列，并在卷內(nèi)每份文件首頁右上方加蓋、填寫檔號章。整卷裝訂卷內(nèi)不同尺寸文件要統(tǒng)一折疊成A4幅面；永久、30年保存案卷不得有金屬物（不銹鋼釘除外），裝訂時要求裝訂邊和下邊對齊，無倒頁，不漏訂。6.7.5.2字跡不清的重要文件，應(yīng)進行復(fù)制（打印或復(fù)?。?，并與原件一起立卷。復(fù)制件在前、原件在后。6.7.5.3案卷采用三孔一線裝訂，裝訂線長度為18cm，裝訂結(jié)實、整齊、美觀。6.7.5.4外文資料應(yīng)保持原來的案卷及文件排列順序、文號及裝訂形式。6.7.5.5歸檔文件應(yīng)在卷內(nèi)每份文件首頁右上方加蓋填寫檔號章，圖紙在標題欄上方的空白加蓋檔號章。檔號章樣式如下：檔 號序 號101035157項目竣工檔案的移交和歸檔7.1歸檔移交時間：各參建單位應(yīng)在項目實體竣工后三個月內(nèi)將整理完畢的項目檔案移交建設(shè)單位歸檔。尾工形成的檔案應(yīng)在尾工完工后及時移交。7.2檔案移交份數(shù)：施工單位編制的竣工檔案一式兩套（其中一套必須是原件）、需移交城建檔案館的應(yīng)增加一套。需電子版兩套（包括案卷目錄、卷內(nèi)目錄、工程照片電子版，竣工資料掃描后形成的電子版文件）；移交的電子版文件中所有目錄必須有一套為excel電子表格形式；設(shè)計單位編制的竣工圖提供兩套紙質(zhì)版或按合同約定份數(shù)提供，同時提供掃描件電子版兩套，電子文件移交套數(shù)應(yīng)按GB/T18894執(zhí)行。7.3 歸檔案卷的審查，工程檔案的移交一般通過自檢、審核、移交三個步驟。7.3.1施工單位、監(jiān)理單位等各參建單位在項目竣工文件收集、編制和整理后，首先組織本單位有關(guān)的管理人員、工程技術(shù)人員、安全質(zhì)監(jiān)人員、檔案管理人員進行自檢，確認歸檔文件齊全、完整、準確、系統(tǒng)，能夠反映工程建設(shè)活動的全過程，案卷質(zhì)量符合國家、行業(yè)有關(guān)標準及本制度上述各條款的規(guī)定。7.3.2竣工文件及案卷經(jīng)文件編制單位自檢合格后，填寫案卷質(zhì)量審核表，再由監(jiān)理單位對所有擬歸檔的案卷逐卷審查，審查的主要內(nèi)容：歸檔文件的完整性、準確性、系統(tǒng)性、真實性、規(guī)范性，竣工圖繪制方法、圖式及規(guī)格等是否符合國家、行業(yè)有關(guān)標準規(guī)范、規(guī)定以及各專業(yè)的技術(shù)要求，是否有遺留問題等，并在竣工檔案案卷質(zhì)量審核表上簽署審核意見（樣式見表4）。7.3.3經(jīng)監(jiān)理單位審簽確認的擬歸檔案卷，建設(shè)單位相關(guān)管理人員、各專業(yè)技術(shù)人員審核相應(yīng)專業(yè)的歸檔文件材料，確保歸檔文件材料完整性、準確性?？⒐D應(yīng)圖物相符，真實反映工程竣工驗收時的實際情況，并簽署審核意見。7.3.4勘察、設(shè)計、質(zhì)監(jiān)、調(diào)試、監(jiān)理等單位的擬歸檔檔案經(jīng)自檢合格后履行前款規(guī)定。7.3.5檔案專業(yè)人員對擬歸檔的案卷進行審查，主要按國家及行業(yè)的檔案管理標準、要求及本細則的規(guī)定對文件質(zhì)量、歸檔范圍、案卷整理質(zhì)量、案卷封面、卷內(nèi)目錄、文件的排列順序、裝訂質(zhì)量、字跡的書寫材料、卷內(nèi)備考表、竣工圖章等有關(guān)檔案內(nèi)容、案卷質(zhì)量進行審查，并簽署審核意見。7.3.6上述審查均合格的擬歸檔檔案符合向建設(shè)單位檔案室移交的條件后，檔案移交單位可將案卷質(zhì)量審核表裝訂在每一卷相對的卷內(nèi)目錄下面，算一件，在卷內(nèi)目錄中體現(xiàn)。并編制全引目錄，全引目錄由案卷目錄和卷內(nèi)目錄合并裝訂而成，卷內(nèi)目錄用打號機編寫頁碼，并將頁號填寫在案卷目錄的確“頁號”欄。全引目錄中案卷目錄格式如下：案 卷目錄序號檔號案 卷 題 名頁號保管期限備注完成以上程序后，檔案移交單位編制風(fēng)電項目檔案交接簽證，經(jīng)移交單位、監(jiān)理單位、建設(shè)單位三方會審后，將所有歸檔材料向建設(shè)單位檔案室移交，且填寫的風(fēng)電項目檔案交接簽證應(yīng)一式三份，建設(shè)、施工、監(jiān)理交接各方應(yīng)留存一份歸檔。檔案移交簽證格式見表6。檔案人員接收時既要對移交工程檔案的數(shù)量進行認真清點、核實，做到帳物相符，又要對檔案質(zhì)量進行抽查（移交數(shù)量在100卷以內(nèi)的抽查40%，數(shù)量在100卷以上的抽查30%），對不符合要求的案卷退回整改。8項目檔案的排架與保管8.1 設(shè)置與檔案工作相適應(yīng)的庫房。檔案庫房采取有效防火、防盜、防塵、防光、防潮、防有害生物和溫濕度控制措施，庫房環(huán)境符合JGJ25-2000檔案館建筑設(shè)計規(guī)范的要求。8.2 檔案庫房與閱覽、辦公用房分開。8.3 檔案柜架、卷盒、卷皮等檔案裝具牢固、美觀、質(zhì)量符合標準要求。檔案盒應(yīng)采用無酸牛皮紙制做，外表尺寸為310mm220mm，厚度可根據(jù)需要設(shè)為20、30、40、50、60 mm。案卷內(nèi)封面用牛皮紙軟卷皮，按華電新能源甘肅分公司要求制作。9.4 檔案部門要采取有效措施保證檔案實體和信息安全。10附則10.1本制度未涉及的有關(guān)其它規(guī)定參照有關(guān)國家或行業(yè)標準執(zhí)行。10.2本制度從頒布之日起執(zhí)行。風(fēng)電企業(yè)科技+件歸檔范圍與6-9大類檔案分類及保管期限劃分表6大類 電力生產(chǎn)分類號類目名稱歸檔范圍（主要歸檔文件）保管期限文件來源/歸檔單位備注6電力生產(chǎn)60綜合生產(chǎn)部門600總的部分電力業(yè)許可證（電力生產(chǎn)）永久電監(jiān)會、生產(chǎn)部門電監(jiān)會令（第9號）601生產(chǎn)準備生產(chǎn)準備部門成立文件10年生產(chǎn)準備部門生產(chǎn)準備大綱、計劃及報批文件30生產(chǎn)人員培訓(xùn)計劃、教材10年602觀測與監(jiān)測全廠沉降觀測、水文、氣象、環(huán)保、觀測（監(jiān)測）記錄與報告30相關(guān)單位、生產(chǎn)部門61生產(chǎn)運行610綜合具有發(fā)電管理職能的部門611運行記錄運行日志、交接班記錄、工作票、操作票等10年含試運行和生產(chǎn)考核期612發(fā)電記錄發(fā)電記錄613調(diào)度日志614運行技術(shù)文件方案、措施、專題總結(jié)30年615設(shè)備缺陷管理設(shè)備缺陷及處理記錄10年含試運行和生產(chǎn)考核期62生產(chǎn)技術(shù)620綜合具有生產(chǎn)技術(shù)管理職能的部門621指標分析月度運行技術(shù)經(jīng)濟指標統(tǒng)計與分析報告10年年度運行指標統(tǒng)計與分析報告、專題總結(jié)30年622運行系統(tǒng)圖風(fēng)機布置圖30具有生產(chǎn)技術(shù)管理職能的部門風(fēng)機編碼明細10年含試運和生產(chǎn)考核期系統(tǒng)圖623技術(shù)監(jiān)督技術(shù)監(jiān)督文件10年具有生產(chǎn)技術(shù)管理職能的部門624可靠性管理10年625并網(wǎng)安全性評價機組并網(wǎng)運行安全性評價文件10年電監(jiān)會626技術(shù)規(guī)程運行、檢修規(guī)程、技術(shù)標準、規(guī)則、導(dǎo)則、條例等30年規(guī)程制定部門63物資管理630綜合631設(shè)備及備品備件采購設(shè)備與備品備件采購招投標、詢價文件、合同文件30年具有物資管理職能的部門632物資管理臺賬物資進、入庫清單、庫房管理臺賬等10年64技改與檢修640綜合檢修總結(jié)30年641檢修與維護設(shè)備定期維護檢修記錄、設(shè)備更換零部件記錄、設(shè)備異常、缺陷處理記錄30具有設(shè)備檢修維護職能的部門缺陷處理記錄指全年檢、班年檢、特檢642技改項目重大、小型技改文件、設(shè)備變更文件等30具有生產(chǎn)技術(shù)、質(zhì)量監(jiān)督管理職能的部門69其他7大類 科學(xué)技術(shù)研究7科學(xué)技術(shù)70科技創(chuàng)新及技術(shù)進步科技主管部門700綜合701成果申報材料專利申報及證書永久專利局工法、成果獎項申報及獲獎文件30年評審單位四新應(yīng)用查新報告及鑒定文件（新設(shè)備、新材料、新技術(shù)、新工藝）10年702一般科技成果非立項科技成果報告、鑒定等文件30年科技主管部門、鑒定單位71科研課題科技主管部門710風(fēng)電科研課題永久立項（合作）單位鑒定、評獎單位研究準備階段課題研究、可研報告、課題方案論證及立項審批文件永久課題任務(wù)書、與合作方來往文件及會議紀要、合同、協(xié)議等永久研究階段科研大綱、設(shè)計方案、試驗方案、技術(shù)方案等技術(shù)文件永久原始記錄、試驗報告、計算材料及設(shè)計文件、圖紙等永久重要試驗分析報告、工藝文件、技術(shù)說明等文件永久總結(jié)鑒定科研結(jié)果申報及審批文件、獲獎證書永久科研鑒定報告、鑒定會紀要（鑒定人員名單簽字）、鑒定意見、技術(shù)鑒定文件（證書）等永久項目總結(jié)、論文、專注等永久科研項目決算、經(jīng)濟分析報告等永久應(yīng)用于推廣推廣應(yīng)用方案、經(jīng)濟與社會效益證明、轉(zhuǎn)讓合同等永久生產(chǎn)定型鑒定材料、專題報告及交流材料、用戶反饋意見等8大類 建設(shè)項目分類號類目名稱歸檔范圍（主要歸檔文件）保管期限文件來源/歸檔單位備注8項目建設(shè)80項目立項文件800項目核準項目立項請示（項目申請報告）、核準批復(fù)文件融資、上網(wǎng)電價等文件永久發(fā)改委、立項單位特許權(quán)相目招標及相關(guān)文件永久地方政府建設(shè)項目選址意見書以及地方選址有關(guān)單位審批文件（文物、礦產(chǎn)等）永久地方規(guī)劃部門、行政主管部門項目前期文件永久801可行性研究風(fēng)電場預(yù)可行性研究、可行性研究報告及審查會議紀要、審查意見永久設(shè)計審查單位接入系統(tǒng)可行性研究報告文件及審查會議紀要、審查意見永久設(shè)計單位、電網(wǎng)公司802項目評估風(fēng)電項目評估及風(fēng)能資源評估論證文件永久評估單位環(huán)境影響報告書及審批文件永久永久環(huán)保部門水土保持方案及審批文件永久水利部門地震安全性評價、地質(zhì)災(zāi)害評價及評審意見永久地質(zhì)、地震管理部門安全預(yù)評價及評審、備案文件永久安監(jiān)部門職業(yè)病為好評價及評審文件永久衛(wèi)生部門809其他81設(shè)計文件810綜合811基礎(chǔ)設(shè)計建設(shè)用地勘察報告及圖紙、巖土工程勘察報告永久勘察、設(shè)計單位水文地質(zhì)勘察報告永久勘察、設(shè)計單位地形、地貌圖、項目用地測量報告及圖紙永久勘察、設(shè)計單位水文、氣象、地震文件材料永久勘察、設(shè)計單位812初步設(shè)計初步設(shè)計（收口）及審查文件永久設(shè)計單位設(shè)計方案、設(shè)計審定文件（初設(shè)最終版）等永久設(shè)計單位設(shè)計優(yōu)化提出、策劃（論證）、方案及審批、設(shè)計圖紙等永久建設(shè)、設(shè)計單位813施工圖施工圖目錄及說明、施工圖、預(yù)算書、微觀選址報告30年設(shè)計單位設(shè)計交底及施工圖會審及紀要30年監(jiān)理單位819其他82項目準備文件820綜合821建設(shè)用地建設(shè)用地申請及各級政府土地主管部門審批文件、建設(shè)用地預(yù)審批復(fù)文件永久地方及國土資源部建設(shè)規(guī)劃用地許可證、國有土地使用證永久地方規(guī)劃部門、國土資源管理部建設(shè)用地征地、拆遷、安置及補償、賠償合同、協(xié)議永久建設(shè)單位、地方政府施工臨時用地租賃合同、協(xié)議及補償、賠償協(xié)議10年建設(shè)單位、地方政府822招投標文件含議標文件設(shè)備招標文件（資格審查文件）、投標文件（技術(shù)、商務(wù)）、評標過程文件、評標報告、中標通知書30年招投標單位投標文件為永久保存工程（施工、調(diào)試、監(jiān)理、設(shè)計）招標文件（資格審查文件）、投標文件（技術(shù)、商務(wù)）、評標過程文件、評標報告、中標通知書招投標單位物資（材料）招標文件（資格審查文件）、投標文件（技術(shù)、商務(wù)）、評標過程文件及評標報告、中標通知書10年招投標單位未中標參建單位（主要）標書及主機設(shè)備未中標單位標書10年招投標單位DA/T42表A.7823合同文件設(shè)備購買合同（合同附件、補充協(xié)議、合同談判紀要、備忘錄及合同變更文件）永久建設(shè)單位、設(shè)備廠商工程建設(shè)（設(shè)計、施工、監(jiān)理、調(diào)試等單位）合同（合同附件、補充協(xié)議、合同談判紀要、備忘錄及合同變更文件）建設(shè)單位、各參建單位項目技術(shù)咨詢、服務(wù)合同（合同附件、補充協(xié)議、合同談判紀要、備忘錄及合同變更文件）10年建設(shè)單位、項目評估、咨詢單位物資及其他與項目建設(shè)有關(guān)的合同（合同附件、補充協(xié)議、合同談判紀要、備忘錄及合同變更文件）10年建設(shè)單位與物資供應(yīng)商等單位824開工準備文件通路、通訊、通水、通電等配套審批文件10年地方有關(guān)行政管理部門項目開工申報文件及審批文件30年上級主管單位施工組織總設(shè)計30年建設(shè)單位/總承包/工程管理單位等建設(shè)施工許可證30年地方規(guī)劃部門83項目管理文件830綜合工程參建單位往來文件10年各參建單位831資金管理銀行貸款合同、協(xié)議30年各大銀行短期貸款合同保存10年基建資金（投資）計劃、資金調(diào)撥計劃文件永久上級主管單位執(zhí)行概算及審批文件永久建設(shè)、上級主管單位工程量結(jié)算單及支付報審文件30年建設(shè)、施工、監(jiān)理單位832施工管理安全（職業(yè)健康）預(yù)案、管理制度、措施、方案、安全檢查與整改記錄30年各參建單位質(zhì)量管理制度、質(zhì)量檢查及整改文件、單位工程質(zhì)量驗收劃分匯總表30年各參建單位強條及技術(shù)規(guī)范清單（動態(tài)）、參建單位強條執(zhí)行計劃匯總30年各參建單位工程進度網(wǎng)絡(luò)計劃、工程節(jié)點（里程碑）、進度計劃調(diào)整文件30年各參建單位工程停工、復(fù)工申請表；工程臨時延期審批文件30年各參建單位綠色施工、水土保持實施措施等30年施工單位833質(zhì)量監(jiān)督工程質(zhì)量監(jiān)督站成立文件項目質(zhì)量監(jiān)督申報表及項目質(zhì)量監(jiān)督注冊證書永久質(zhì)量監(jiān)督中心站質(zhì)量監(jiān)督大綱及審批文件規(guī)定階段質(zhì)量監(jiān)督檢查報告及閉環(huán)文件永久質(zhì)量監(jiān)督中心站現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)督站檢查記錄及閉環(huán)文件30年現(xiàn)場質(zhì)量監(jiān)督站834物資管理物資出入庫管理臺賬、專用工、器具交接單、開箱驗收單10年建設(shè)單位設(shè)備開箱驗收記錄30年建設(shè)單位或物資委托管理單位進口設(shè)備免稅申請及海關(guān)批復(fù)、報關(guān)及商檢驗收文件永久海關(guān)總署設(shè)備缺陷等質(zhì)量問題索賠及談判文件10年建設(shè)單位及廠家835工程會議紀要 簡報、報表工程協(xié)調(diào)會紀要、項目管理及專業(yè)會議紀要10年建設(shè)單位工程簡報、工程統(tǒng)計報表等10年建設(shè)單位839其他本表所列僅為主要施工文件，實際不限于此84風(fēng)電施工文件840施工綜合文件施工技術(shù)文件專業(yè)施工組織設(shè)計30年施工單位確定重要梁板結(jié)構(gòu)部位的技術(shù)文件（結(jié)構(gòu)實體檢測計劃）30年施工單位土建工程設(shè)計更改文件設(shè)計更改登記表及設(shè)計更改通知單、變更實際洽商單、材料代用通知單、涉及變更工程聯(lián)系單等永久施工單位原材料質(zhì)量跟蹤管理記錄、原材料、構(gòu)件及半成品進場報審單、出場質(zhì)量證明文件、委托單及復(fù)試報告等30年施工單位監(jiān)理單位檢測單位未使用國家技術(shù)公告禁止和限制使用的技術(shù)(材料、產(chǎn)品)檢查報告施工測量機沉降觀測文件施工方格網(wǎng)絡(luò)測量、廠區(qū)平面控制網(wǎng)、高程控制網(wǎng)、全廠沉降觀測記錄與報告永久測量單位其他管理文件進場設(shè)備儀器年檢及報驗文件工程所用計量器具登記表30年施工單位現(xiàn)場攪拌站資質(zhì)證明及報審10年施工單位綠色施工策劃及措施10年施工單位強條執(zhí)行實施計劃施工單位單位工程綜合性文件工程開工/復(fù)工報審表30年施工單位施工圖會檢記錄30年施工單位施工方案、措施（作業(yè)指導(dǎo)書）技術(shù)、安全交底記錄30年施工單位中間交付驗收交接表30年施工單位單位工程竣工驗收文件30年施工單位841風(fēng)力發(fā)電機組安裝工程包含風(fēng)力發(fā)電機組基礎(chǔ)、風(fēng)力發(fā)電機組安裝、風(fēng)力發(fā)電機組監(jiān)控系統(tǒng)。塔架、電纜、箱式變壓站、防雷接地網(wǎng)等分部工程本單位工程所列僅為主要文件和達標驗收檢查內(nèi)容，實際不限于此1.風(fēng)力發(fā)電機組基礎(chǔ)測量放線記錄30年施工單位工程施工測量記錄30年施工單位土方回填的試驗報告、回填土檢測報告30年施工單位地基處理試驗報告30年施工單位樁基試驗報告30年施工單位低級處理機樁基施工記錄30年施工單位地基強度、壓實系數(shù)、注漿體強度檢查記錄30年施工單位地基承載力試驗記錄30年施工單位復(fù)合地基樁體強度、地基承載力檢查記錄30年施工單位單樁豎向抗壓承載力及樁身完整性檢查記錄30年施工單位多節(jié)柱定位實測記錄30年施工單位沉降觀測記錄、沉降觀測示意圖30年施工單位重錘夯試驗夯記錄、重錘夯實施工記錄30年施工單位強夯實施工記錄，強夯匯總記錄30年施工單位土和灰土擠密樁樁孔施工記錄30年施工單位土和灰土擠密樁樁孔分填施工記錄30年施工單位振沖地基施工記錄30年施工單位單管旋噴施工記錄30年施工單位二重管旋噴施工記錄30年施工單位三重管旋噴施工記錄30年施工單位灌注樁成孔記錄30年施工單位灌注樁混凝土施工記錄30年施工單位灌注樁混凝土澆筑記錄30年施工單位灌注樁施工記錄匯總表30年施工單位混凝土（鋼）樁打樁施工記錄匯總表30年施工單位混凝土（鋼）樁接頭施工記錄30年施工單位混凝土（鋼）樁打樁施工記錄30年施工單位地基處理施工記錄30年施工單位用千斤頂加預(yù)應(yīng)力記錄30年施工單位鋼筋冷拉記錄30年施工單位柱、梁街頭鋼筋焊接記錄30年施工單位鋼筋材質(zhì)及焊接街頭的試驗報告30年施工單位混凝土開盤檢定記錄30年施工單位混凝土攪拌記錄30年施工單位混凝土攪拌機計量器校驗記錄30年施工單位混凝土澆筑通知單30年施工單位同條件試塊留置測溫記錄30年施工單位混凝土生產(chǎn)質(zhì)量控制記錄30年施工單位混凝土生產(chǎn)強度統(tǒng)計評定記錄30年施工單位進您圖原材料及混凝土試件的試驗報告30年施工單位混凝土強度、抗?jié)B、抗凍等試驗報告混凝土結(jié)構(gòu)實體強度檢測報告地基驗槽、鋼筋、基礎(chǔ)環(huán)、地下混凝土、接地等隱蔽工程驗收記錄30年施工單位強條執(zhí)行檢查記錄30年施工單位單位工程施工質(zhì)量評定匯總表30年施工單位檢驗批、分項、分部（子分部）工程質(zhì)量驗收記錄30年施工單位分部工程質(zhì)量驗收簽證30年施工單位2.風(fēng)力發(fā)電機組安裝（含塔架）風(fēng)機基礎(chǔ)環(huán)測平記錄及復(fù)檢記錄30年施工單位隱蔽工程驗收記錄30年施工單位風(fēng)機的安裝及調(diào)試技術(shù)資料30年施工單位建設(shè)單位與風(fēng)機供貨商簽署的調(diào)試、試運驗收意見30年施工單位力矩緊固記錄30年施工單位風(fēng)機塔架、槳葉、發(fā)電機、電纜安裝記錄30年施工單位高強螺栓連接副復(fù)檢報告高強螺栓連接副扭矩復(fù)檢報告30年施工單位潤滑油復(fù)檢記錄30年施工單位軸系同軸度現(xiàn)場復(fù)檢記錄30年施工單位制動系統(tǒng)復(fù)檢記錄30年施工單位冷卻系統(tǒng)檢查記錄30年施工單位變槳系統(tǒng)檢查記錄30年施工單位偏航系統(tǒng)檢查報告30年施工單位每臺風(fēng)機調(diào)試試運質(zhì)量檢驗評定統(tǒng)計表30年施工單位主要缺陷和處理情況一覽表、重大質(zhì)量問題的原因分析和處理結(jié)果報告及會議記錄或紀要等文件30年施工單位施工和調(diào)試未完成項目清單30年施工單位強條執(zhí)行檢查記錄30年施工單位單位工程施工質(zhì)量評定匯總表30年施工單位檢驗批、分項、分部（子分部）工程質(zhì)量驗收記錄30年施工單位分部工程質(zhì)量驗收簽證30年施工單位3風(fēng)力發(fā)電機組監(jiān)控系統(tǒng)各臺風(fēng)機240小時連續(xù)并網(wǎng)運行的記錄30年施工單位實際負曲線30年施工單位經(jīng)統(tǒng)計的風(fēng)速一功率曲線30年施工單位安全保護試驗記錄30年施工單位每臺風(fēng)機啟動調(diào)試試運階段主要參數(shù)統(tǒng)計一覽表30年施工單位保護、自動、程控、檢測儀表投運情況一覽表30年施工單位每臺風(fēng)機調(diào)試試運階段保護動作和拒動、誤動的統(tǒng)計和原因分析結(jié)果一覽表30年施工單位強條執(zhí)行檢查記錄30年施工單位單位工程施工質(zhì)量評定匯總表30年施工單位檢驗批、分項、分部（子分部）工程質(zhì)量驗收記錄30年施工單位