Lecture3-預(yù)算方案的公共選擇.ppt

liuyi,Lecture-3,1,第三講預(yù)算方案的公共選擇,liuyi,Lecture-3,2,“史上最牛公章”貴州省錦屏縣平秋鎮(zhèn)圭葉村,liuyi,Lecture-3,3,一、直接民主下預(yù)算方案的公共選擇二、代議制下預(yù)算方案的決定三、公共選擇中的財(cái)政幻覺(jué),主要內(nèi)容,liuyi,Lecture-3,4,公共決策過(guò)程的主要參與者,選民政治家官僚利益集團(tuán),liuyi,Lecture-3,5,公共預(yù)算方案反映政府將采取何種方式籌集資金和安排支出。預(yù)算方案一旦通過(guò)民主程序獲得立法機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)便成為具有法律效力的文件，體現(xiàn)著公眾的意愿。公眾對(duì)公共預(yù)算方案的偏好不是通過(guò)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)方式表達(dá)，而是通過(guò)參與公共選擇過(guò)程，運(yùn)用選票對(duì)公共預(yù)算方案的決定產(chǎn)生影響。投票是取得共識(shí)的制度化途徑。,liuyi,Lecture-3,6,所有社會(huì)現(xiàn)象都是每一個(gè)體選擇行動(dòng)匯總后的結(jié)果。只有了解每一個(gè)體行動(dòng)的特點(diǎn)和規(guī)律及其匯總成為集體選擇后的可能結(jié)果，才能理解和解釋社會(huì)現(xiàn)象。一個(gè)社會(huì)有多少人就會(huì)有多少種社會(huì)行動(dòng)準(zhǔn)則的選擇。不同的準(zhǔn)則會(huì)給不同的人帶來(lái)不同的損益,一些人在這種準(zhǔn)則下會(huì)得到更多的產(chǎn)品,而另一些人在別的準(zhǔn)則下會(huì)得到更多的產(chǎn)品。那么，不同的個(gè)人對(duì)公共物品和勞務(wù)的共同需求是如何顯示出來(lái)的呢？直接民主制度下，集體決策由投票人直接投票決定；間接民主（即代議制民主）制度下，集體決策由投票人選出代表，然后由代表再代表選民投票決定。,liuyi,Lecture-3,7,市場(chǎng)選擇與公共選擇的不同：,首先，通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)行的選擇中，個(gè)人可以根據(jù)自己的偏好和收入狀況，采用貨幣選票選擇自己需要的私人物品。而集體選擇則需要通過(guò)一定的政治程序，由投票人直接投票進(jìn)行選擇，或者由選民選出代表來(lái)決定公共物品和勞務(wù)的供給；其次，個(gè)人對(duì)私人物品的選擇遵循自愿的原則，而對(duì)公共物品的集體選擇則難以實(shí)現(xiàn)集體選擇參與者的一致同意，而常常需要遵循少數(shù)服從多數(shù)的原則；第三，在對(duì)私人物品的選擇中，個(gè)人成本和效益的關(guān)系是直接對(duì)應(yīng)的，而對(duì)公共物品的集體選擇則不存在個(gè)人為公共物品支付的成本與所得到的效益之間的直接對(duì)應(yīng)；第四，私人物品通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用來(lái)滿足個(gè)人需要，而公共物品的供給則通過(guò)選民對(duì)選舉結(jié)果的影響間接地實(shí)現(xiàn)。,liuyi,Lecture-3,8,（一）公共選擇規(guī)則在直接民主制度下，根據(jù)不同的投票規(guī)則，公眾可以直接參與公共預(yù)算方案的決定。1、一致同意規(guī)則一致同意規(guī)則（unanimitydecision-makingrule）是指一項(xiàng)集體行動(dòng)計(jì)劃,必須得到所有參與者的認(rèn)可,即同意或者不反對(duì)（棄權(quán)）的情況下,才能實(shí)施的一種決策規(guī)則。,一、直接民主制度下預(yù)算方案的公共選擇,liuyi,Lecture-3,9,2、多數(shù)投票規(guī)則多數(shù)投票規(guī)則是指一項(xiàng)集體行動(dòng)計(jì)劃須得到所有參與者中半數(shù)或超過(guò)半數(shù)以上比例（如2/3,3/4,4/5,90%等）認(rèn)可（即同意或者不反對(duì)）的情況下,達(dá)成協(xié)議的一種集體決策規(guī)則。根據(jù)集體決策要求參與者認(rèn)可比例的不同,多數(shù)投票規(guī)則可以區(qū)分為簡(jiǎn)單多數(shù)投票規(guī)則和絕大多數(shù)投票規(guī)則。,liuyi,Lecture-3,10,3、加權(quán)投票規(guī)則,為了解決一人一票規(guī)則的不合理,人們?cè)谝恢峦庖?guī)則和多數(shù)投票規(guī)則基礎(chǔ)上,設(shè)計(jì)出減少這種不合理因素的投票規(guī)則。加權(quán)投票規(guī)則便是其中一種。加權(quán)投票規(guī)則承認(rèn)參與者之間的利益差別,根據(jù)利益差別的重要性程度,分配給所有參與者不同的選票數(shù)。相對(duì)利益小的參與者,利益大的參與者分配到較多的選票。各候選方案或候選人得到的是贊成票的多少,而不是參與者中持贊成票的數(shù)目。在此基礎(chǔ)上,再用多數(shù)投票規(guī)則選擇方案。加權(quán)投票規(guī)則在實(shí)際中應(yīng)用較普遍。如世界銀行根據(jù)各國(guó)提供財(cái)政援助份額的不同來(lái)分配選票。提供財(cái)政援助份額大的國(guó)家,在世界銀行的發(fā)言權(quán)也越大。,liuyi,Lecture-3,11,4、否決投票規(guī)則,否決投票規(guī)則將所有參與者自己提出的可供選擇的方案加以匯總,每位參與者從匯總的所有方案中挑出自己最不喜歡的方案,剩下的沒(méi)有被否決的方案便成為參與者可以接受的方案。否決投票規(guī)則下,由于所有參與者不僅有機(jī)會(huì)表達(dá)自己的意愿,而且有權(quán)對(duì)會(huì)使自己受損的被選方案投反對(duì)票,因此,為了使自己提出的方案不被別人強(qiáng)烈反對(duì),在設(shè)計(jì)方案時(shí)會(huì)顧及到其他成員的利益。所以說(shuō),相對(duì)于其他投票規(guī)則,否決投票規(guī)則更有利于集體決策參與者之間的溝通和參與者偏好的真實(shí)表達(dá)。否決投票規(guī)則要求集體決策的所有參與者在利益和興趣上必須具有共性,否則集體決策可能無(wú)法作出。當(dāng)參與集體決策人數(shù)較多,各方利益沖突較大時(shí),不宜采取否決投票規(guī)則。,liuyi,Lecture-3,12,5、對(duì)投票規(guī)則的評(píng)價(jià),布坎南和塔洛克在同意的計(jì)算（1962）中，主張以成本分析為基礎(chǔ)評(píng)價(jià)公共選擇規(guī)則。集體決策規(guī)則一旦確定將適用于集體決策的所有參與者，這種內(nèi)在強(qiáng)制性使每位集體決策的參與者在選擇集體決策規(guī)則時(shí)，面臨外部成本和決策成本。集體決策的外部成本指在決策規(guī)則的選擇過(guò)程中因集體決策的其他參與者的行動(dòng)使其所需承擔(dān)的成本。當(dāng)集體決策的結(jié)果與參與者的偏好一致時(shí)，外部成本為零；當(dāng)集體決策的結(jié)果與參與者的偏好不一致時(shí)，存在外部成本，外部成本的大小隨著不一致的程度的增大而增加。當(dāng)集體決策作出只需得到某一特定社會(huì)成員的同意，這意味著集體決策權(quán)被這一社會(huì)成員獨(dú)攬，他會(huì)按照自己的偏好作出決策，這會(huì)使其余集體成員預(yù)期到他們可能面臨最高的外部成本。,liuyi,Lecture-3,13,當(dāng)集體決策作出需要得到所有的集體成員的同意，即集體決策按全體一致同意規(guī)則制定，則每位集體成員的愿望都將在最終的集體選擇結(jié)果中得到反映，任何參與者都不需要承擔(dān)因他人的行動(dòng)而帶給自己的外部成本。因此，在集體決策中，隨著集體決策的作出所需人數(shù)的增加，參與者所面臨的外部成本將按遞減比例下降。與外部成本相反，集體決策的決策成本會(huì)隨著集體決策的作出所需人數(shù)的增加而增加。當(dāng)集體決策采取全體一致同意規(guī)則時(shí)，決策成本最高。如果不可能達(dá)成一致同意，那么決策成本為無(wú)窮大，如果一個(gè)人說(shuō)了算，那么決策成本為零。當(dāng)表決人數(shù)介于一個(gè)至全部之間，為達(dá)成集體決策，參與者之間的討價(jià)還價(jià)的可能性會(huì)隨著人數(shù)的增加而增長(zhǎng)。,liuyi,Lecture-3,14,決策成本DC,外部成本EC,社會(huì)成本DC+EC,0,1,成本,r,投票百分比,同意票占投票總數(shù)比例為r時(shí)，通過(guò)議案的社會(huì)成本最低。因每個(gè)議案具有不同的決策成本和外部成本，因此每個(gè)議案獲得通過(guò)所要求的同意水平也必然存在差異。,liuyi,Lecture-3,15,集體選擇的結(jié)果與投票規(guī)則的選擇有密切的關(guān)系。每一種公共決策規(guī)則適合不同的公共決策條件，會(huì)產(chǎn)生不同的效果。當(dāng)集體決策的參與者人數(shù)不多，且集體決策對(duì)每個(gè)參與者都很重要的情況下，一致同意規(guī)則比較適合；當(dāng)集體決策的參與者人數(shù)很多的情況下，多數(shù)投票規(guī)則更有利于集體決策作出；當(dāng)集體決策對(duì)每個(gè)參與者的重要程度不同的情況下，采用加權(quán)投票以承認(rèn)集體決策對(duì)每個(gè)參與者的影響則更加合理。,liuyi,Lecture-3,16,（二）公共選擇規(guī)則的有效性,當(dāng)集體決策的參與者各自選擇不同的備選方案時(shí)，集體決策的結(jié)果不可能產(chǎn)生；如果分步驟進(jìn)行兩兩比較，則雖然能夠產(chǎn)生集體決策結(jié)果，但結(jié)果可能不止一個(gè)。公共選擇的結(jié)果不能產(chǎn)生，或雖能產(chǎn)生，但不是唯一的結(jié)果，使人們懷疑民主政體的有效運(yùn)行。,liuyi,Lecture-3,17,單峰偏好與中間投票人定理,峰：一個(gè)人的偏好中比所有相鄰點(diǎn)都高的點(diǎn)成為峰。單峰偏好：指的是個(gè)人在一組備選方案中，對(duì)其中某一方案的偏好程度最高，偏離效用最高點(diǎn)后，效用水平一直下降的情況。中間投票人定理：只要所有人的偏好都是單峰的，則多數(shù)投票規(guī)則會(huì)反映中間投票人的偏好。,liuyi,Lecture-3,18,據(jù)估計(jì)，在美國(guó)1994年的中期選舉中，收入不到9600美元的人，投票率為22；收入在36000美元至47000美元的選民，投票率為57。倘若這些數(shù)字是正確的，中位選民定理的結(jié)論是否正確？,考慮這樣一個(gè)例子：要決定小區(qū)治安保衛(wèi)支出的水平,根據(jù)中間投票人定理：李明的偏好會(huì)得到認(rèn)可。,問(wèn)題的關(guān)鍵：不同收入水平的人參加投票率不同，從而改變了中間投票人。,假設(shè)王英和王紅沒(méi)有參加投票，中間投票人便變成李燕。,liuyi,Lecture-3,19,循環(huán)大多數(shù)(孔多塞悖論),集體按多數(shù)投票規(guī)則對(duì)A、B、C三個(gè)方案進(jìn)行投票的結(jié)果因投票的順序不同而不同，A、B、C三個(gè)不同預(yù)算提案所得票數(shù)均相等。如果排出少數(shù)服從多數(shù)原則，集體選擇的結(jié)果是無(wú)法對(duì)ABC三個(gè)提案進(jìn)行排序。,liuyi,Lecture-3,20,王,張,李,效用,導(dǎo)彈,A,B,C,liuyi,Lecture-3,21,互投贊成票（選票交易）,如果互投贊成票被過(guò)度地使用，會(huì)導(dǎo)致對(duì)價(jià)值較低的公共產(chǎn)品的評(píng)價(jià)過(guò)高，帶來(lái)政府預(yù)算規(guī)模的擴(kuò)大。這意味著選民將被迫接受高于他支付意愿的稅金。,liuyi,Lecture-3,22,博爾達(dá)效應(yīng),從上表可以看出，在七個(gè)人的第一選擇中，贊成右方案的人數(shù)最多。根據(jù)簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則，集體決策的結(jié)果將導(dǎo)致左派和中間派最不喜歡的右方案入選。而左派和中間派加在一起是四個(gè)人，他們才是七人委員會(huì)的多數(shù)。在博爾達(dá)設(shè)置的特定投票狀態(tài)下，少數(shù)服從多數(shù)的決策規(guī)則難以實(shí)現(xiàn)，公共選擇的結(jié)果是大多數(shù)人認(rèn)為最壞的方案。,liuyi,Lecture-3,23,阿羅不可能定理,阿羅的結(jié)論：無(wú)論是簡(jiǎn)單多數(shù)規(guī)則，還是任何比例代表制，也無(wú)論多么復(fù)雜的設(shè)計(jì)，都無(wú)法消除投票悖論。,liuyi,Lecture-3,24,（三）投票的理性放棄,布坎南的3人模型,一致同意規(guī)則下：,多數(shù)投票規(guī)則下：,liuyi,Lecture-3,25,二、代議制下預(yù)算方案的決定,選民與政治家對(duì)公共預(yù)算方案的選擇官僚對(duì)公共預(yù)算方案的影響預(yù)算方案決定中利益集團(tuán)的作用,liuyi,Lecture-3,26,財(cái)政幻覺(jué)指的是現(xiàn)有財(cái)政稅收制度使納稅人在作出財(cái)政選擇時(shí)產(chǎn)生幻覺(jué)，或使他們認(rèn)為所要繳納的稅收低于他們的負(fù)擔(dān)，或使公共產(chǎn)品的受益者認(rèn)為政府所提供的公共產(chǎn)品的價(jià)值高于其實(shí)際價(jià)值。,三、公共選擇中的財(cái)政幻覺(jué),liuyi,Lecture-3,27,不同形式的財(cái)政幻覺(jué)稅收和支出的分離導(dǎo)致的財(cái)政幻覺(jué)籌資方式導(dǎo)致的財(cái)政幻覺(jué)復(fù)雜的稅制和間接的支付結(jié)構(gòu)導(dǎo)致的財(cái)政幻覺(jué)公共收入獲取形式導(dǎo)致的財(cái)政幻覺(jué),liuyi,Lecture-3,28,商品稅為什么會(huì)得到政治家的青睞？,十九世紀(jì)英國(guó)杰出的政治思想家約翰密爾（JohnStuartMill，1806-1873）在代議制政府（ConsiderationonRepresentativeGovernment）一書(shū)中分析了間接稅的特征。在密爾看來(lái)，除非政府稅收的承擔(dān)者是有教養(yǎng)和深思的人，所有工人家庭通過(guò)購(gòu)買(mǎi)茶、咖啡、白糖、麻醉劑或酒類等商品負(fù)擔(dān)的間接稅是難以被感覺(jué)到的。,liuyi,Lecture-3,29,1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者布坎南認(rèn)為間接稅制度下公眾難以對(duì)自己的稅收負(fù)擔(dān)作出準(zhǔn)確估計(jì)。他在民主過(guò)程中的財(cái)政（PublicFinanceinDemocraticProcess:FiscalInstitutionsandIndividualChoice）一書(shū)中寫(xiě)到：“要達(dá)到類似于直接納稅人從中找到自己這樣一種內(nèi)心狀態(tài)，必須完成一種轉(zhuǎn)換。個(gè)人通常是部分地意識(shí)到，他賴以作出市場(chǎng)選擇的種種條件受