新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法

附件2新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范公告管理暫行辦法（征求意見稿）第一章 總則第一條 為加強(qiáng)新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范管理，促進(jìn)廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)健康發(fā)展，提升廢舊動力蓄電池綜合利用技術(shù)及行業(yè)發(fā)展水平，依據(jù)新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件(以下簡稱規(guī)范條件)，制定本辦法。第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)（香港、澳門、臺灣地區(qū)除外）所有類型新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用企業(yè)。第三條 工業(yè)和信息化部及各地方工業(yè)和信息化主管部門負(fù)責(zé)對符合規(guī)范條件的企業(yè)實行動態(tài)管理，工業(yè)和信息化部委托相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)協(xié)助做好公告管理相關(guān)工作，企業(yè)按自愿原則進(jìn)行申請。第二章 申請和核實第四條 申請符合規(guī)范條件公告的廢舊動力蓄電池綜合利用企業(yè)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（一）具有獨立法人資格； （二）遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃的要求；（三）符合規(guī)范條件中有關(guān)規(guī)定的要求；（四）企業(yè)建設(shè)項目的立項申請、土地使用權(quán)取得等手續(xù)符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和建設(shè)項目管理程序要求；（五）企業(yè)不生產(chǎn)、銷售和使用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄中明令淘汰的落后工藝、技術(shù)、裝備及產(chǎn)品；（六）安全生產(chǎn)條件符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定，依法履行各項安全生產(chǎn)行政許可手續(xù)。第五條 符合本辦法第四條所列條件的現(xiàn)有廢舊動力蓄電池綜合利用企業(yè)可向所在地的省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門提出公告申請，如實填報新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件公告申請書(見附件1，以下簡稱申請書)。企業(yè)申請規(guī)范公告應(yīng)當(dāng)提交以下材料，并對申請材料的真實性負(fù)責(zé)：（一）申請書所列企業(yè)全部相關(guān)信息；（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）項目建設(shè)立項審批、核準(zhǔn)或備案相關(guān)文件復(fù)印件；（四）項目建設(shè)土地審批文件復(fù)印件。第六條 同一個企業(yè)法人擁有多個位于不同地址的廠區(qū)或生產(chǎn)車間的，每個廠區(qū)或生產(chǎn)車間需要單獨填寫申請書，并在申請規(guī)范審查時同時提交。第七條 各省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門會同有關(guān)部門依照第四條、第五條有關(guān)要求，對申請公告企業(yè)的相關(guān)情況進(jìn)行核實并提出具體初審意見，于每年3月31日和9月30日前將符合規(guī)范條件要求的企業(yè)申請材料和審核意見報送工業(yè)和信息化部。第三章 復(fù)核與公告第八條 工業(yè)和信息化部收到申請材料后，組織相關(guān)專家，依據(jù)第四條、第五條有關(guān)要求，對各地報送的企業(yè)材料及審核意見進(jìn)行復(fù)審和現(xiàn)場核實，確定符合規(guī)范條件要求的企業(yè)名單。同一個企業(yè)法人擁有的多個位于不同地址的廠區(qū)或生產(chǎn)車間必須都達(dá)到第四條、第五條有關(guān)要求，該企業(yè)才可被列入符合規(guī)范條件要求的企業(yè)名單。第九條 經(jīng)復(fù)審符合規(guī)范條件要求企業(yè)，在工業(yè)和信息化部網(wǎng)站上進(jìn)行公示。對公示期間有異議的企業(yè)，工業(yè)和信息化部將組織進(jìn)一步核實有關(guān)情況，對無異議的企業(yè)，以工業(yè)和信息化部公告方式予以發(fā)布。第四章 監(jiān)督管理第十條 進(jìn)入公告名單的企業(yè)要嚴(yán)格按照規(guī)范條件的要求組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，且應(yīng)在每年第一季度結(jié)束前通過省級工業(yè)和信息化主管部門向工業(yè)和信息化部提交新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件執(zhí)行情況和企業(yè)發(fā)展年度報告（見附件2，以下簡稱年度報告）。各省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門及委托專業(yè)機(jī)構(gòu)會同省級有關(guān)部門，督促企業(yè)加快技術(shù)改造，規(guī)范各項管理，并對列入公告名單的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)進(jìn)行不定期監(jiān)督檢查，將監(jiān)督檢查結(jié)果于每年4月30日前報送工業(yè)和信息化部。第十一條 充分發(fā)揮社會輿論督導(dǎo)作用，鼓勵社會各界對企業(yè)規(guī)范情況進(jìn)行監(jiān)督。任何單位或個人發(fā)現(xiàn)申請公告企業(yè)或已公告企業(yè)有不符合本辦法有關(guān)規(guī)定的，可向工業(yè)和信息化部投訴或舉報。第十二條 工業(yè)和信息化部委托相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r的分析和研究，組織推廣應(yīng)用先進(jìn)適用的節(jié)能減排新技術(shù)、新工藝及新設(shè)備，協(xié)助政府有關(guān)部門做好行業(yè)監(jiān)督和管理工作。第十三條 有下列情況之一的，各省、自治區(qū)、直轄市工業(yè)和信息化主管部門要責(zé)令企業(yè)限期整改，對拒不整改或整改不合格的企業(yè)，報請工業(yè)和信息化部撤銷公告：（一）不能保持符合規(guī)范條件要求的；（二）不按要求提交年度報告的；（三）報送的相關(guān)材料有弄虛作假行為的；（四）拒絕接受監(jiān)督檢查的；（五）發(fā)生違反國家法律、法規(guī)和國家產(chǎn)業(yè)政策行為的；（六）發(fā)生重大生產(chǎn)安全和環(huán)境污染事故的，或有重大環(huán)境違法行為的；（七）有其他嚴(yán)重違法行為的。因前款規(guī)定被撤銷公告的企業(yè)，經(jīng)整改合格2年后方可重新提出規(guī)范公告申請。工業(yè)和信息化部撤銷公告應(yīng)提前通過地方工業(yè)和信息化主管部門告知企業(yè)，聽取企業(yè)的陳述和申辯。 第十四條 新建、改擴(kuò)建廢舊動力蓄電池綜合利用企業(yè)應(yīng)符合規(guī)范條件要求；對不符合本規(guī)范條件的現(xiàn)有廢舊動力蓄電池綜合利用企業(yè)，根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的要求，在國家產(chǎn)業(yè)政策的指導(dǎo)下，通過兼并重組、技術(shù)改造等方式，盡快達(dá)到本規(guī)范條件相關(guān)要求。國家相關(guān)管理部門對企業(yè)進(jìn)行投資管理、土地供應(yīng)、信貸融資、安全許可、生產(chǎn)許可等工作時應(yīng)以規(guī)范條件為依據(jù)。 第十五條 國家相關(guān)管理部門可依據(jù)規(guī)范條件制定相應(yīng)的配套監(jiān)管措施，列入公告的企業(yè)名單將作為相關(guān)政策支持的參考依據(jù)。第五章 附則第十六條 本辦法由工業(yè)和信息化部負(fù)責(zé)解釋。第十七條 本辦法自發(fā)布之日起30日后施行。 附:1.新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范公 告申請書 2.新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條 件執(zhí)行情況和企業(yè)發(fā)展年度報告6附1新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范公告申請書申請企業(yè)： （單位公章）申請日期： 年 月 日工業(yè)和信息化部制填 寫 須 知1. 填寫申請書應(yīng)確保所填資料真實準(zhǔn)確。2. 申請書需同時提交紙質(zhì)版和電子版，紙質(zhì)版需手寫部分應(yīng)用黑色鋼筆或中性筆填寫，字跡清楚。3. 填報項目（含表格）頁面不足時，可另附頁面。4. 請在申請報告所選項目對應(yīng)的“”內(nèi)打“”。5. 申請書不包含非新能源汽車動力蓄電池方面的內(nèi)容。企 業(yè) 聲 明1. 本企業(yè)自愿申請并遵守新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件及相關(guān)文件的規(guī)定。2. 本企業(yè)自愿提供真實、有效的材料，如有虛假，愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。申請企業(yè)法人代表(簽字)：年 月 日（申請企業(yè)蓋章)表1廢舊動力蓄電池綜合利用企業(yè)基本情況表填表人： 聯(lián)系電話： 企業(yè)名稱：郵編：詳細(xì)地址：企業(yè)網(wǎng)址：傳真企業(yè)郵箱法定代表人手機(jī)員工人數(shù)技術(shù)人員數(shù)量企業(yè)類型內(nèi)資（國有 集體 民營）中外合資 港澳臺 外商獨資上市情況境內(nèi)上市 境外上市 否總處理能力（萬/噸）廠區(qū)面積（平方米）作業(yè)場地面積（平方米）上年度綜合利用量（萬噸）上年度產(chǎn)品銷售量（萬噸）上年度企業(yè)營業(yè)總收入（萬元）是否為資源綜合利用認(rèn)證企業(yè)是 否是否為廢舊動力蓄電池綜合利用示范基地是 否補(bǔ)充說明（包括但不限于廢舊動力蓄電池的類型、綜合利用量等其他整體情況，可另附頁。）1表2廢舊動力蓄電池綜合利用企業(yè)規(guī)范情況表填表人： 聯(lián)系電話： 序號名稱內(nèi)容備注1項目批復(fù)情況工業(yè)投資主管部門核準(zhǔn)（或備案）文件及文號請?zhí)峁?fù)印件2土地主管部門批準(zhǔn)文件及文號3安全生產(chǎn)主管部門批準(zhǔn)文件及文號4產(chǎn)業(yè)布局企業(yè)建設(shè)是否有規(guī)范化設(shè)計要求5周邊是否有自然保護(hù)區(qū)、生態(tài)功能保護(hù)區(qū)、風(fēng)景名勝區(qū)、飲用水源保護(hù)區(qū)、基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)和其他需要特別保護(hù)的區(qū)域6與居民聚集區(qū)、易燃易爆敏感單位和其他嚴(yán)防污染的企業(yè)距離7工藝和裝備火法工業(yè) 濕法工藝 其他機(jī)械物理法 生物冶金法其他請具體說明8生產(chǎn)線名稱條數(shù)可附表說明9101112機(jī)械設(shè)備型號臺數(shù)可附表說明131415161718檢測設(shè)備型號臺數(shù)可附表說明192021是否配套有分類收集儲存設(shè)施22是否配套有廢氣、廢水廢渣等處理設(shè)施23是否配套有安全消防設(shè)施24是否采用節(jié)能、環(huán)保、高效的新技術(shù)、新工藝、新裝備（如符合國家鼓勵發(fā)展的環(huán)保產(chǎn)業(yè)設(shè)備目錄要求）25資源回收利用 及能耗執(zhí)行相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)情況26梯級利用情況27元素綜合回收率，如鎳、鈷、錳、鐵、銅、鋁等提供計算方法28水循環(huán)利用率29綜合能耗（千瓦時/噸）30廢舊動力蓄電池中的有色金屬、石墨、塑料、橡膠、隔膜、電解液等的處理措施31環(huán)境保護(hù)廢水排放是否達(dá)到污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)請?zhí)峁┫嚓P(guān)復(fù)印件32粉塵排放是否達(dá)到大氣污染物綜合排放標(biāo)準(zhǔn)33噪聲是否達(dá)到工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)34是否通過 ISO環(huán)境管理體系認(rèn)證35儲存設(shè)施的建設(shè)、管理依據(jù)36運輸管理要求37專職環(huán)保管理人員數(shù)量38是否定期開展清潔生產(chǎn)審核39近期通過清潔生產(chǎn)審核的時間40是否有完善的安全環(huán)保制度41污染物排放標(biāo)準(zhǔn)42廢水處理設(shè)施設(shè)備43廢氣收集處理設(shè)施設(shè)備44固廢處理設(shè)施設(shè)備45有毒有害、易燃易爆等殘余物是否按國家有關(guān)要求進(jìn)行無害化處置或交有相關(guān)資質(zhì)的企業(yè)集中進(jìn)行處理請?zhí)峁┫嚓P(guān)復(fù)印件46是否有突發(fā)環(huán)境事件或污染事件應(yīng)急設(shè)施和處理預(yù)案47產(chǎn)品質(zhì)量專職質(zhì)量管理人員數(shù)量48是否具備完善的質(zhì)量管理制度49是否通過ISO質(zhì)量管理體系認(rèn)證請?zhí)峁?fù)印件50產(chǎn)品質(zhì)量是否達(dá)到國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)51是否已建立信息化管理系統(tǒng)52是否制定完善的崗位操作守則和工作流程53已參加行業(yè)培訓(xùn)人員數(shù)量54安全生產(chǎn)和職業(yè)健康是否有職業(yè)危害防護(hù)措施55專職安全管理人員數(shù)量56是否配備安全防護(hù)設(shè)施57是否依法經(jīng)過安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審查、驗收請?zhí)峁┫嚓P(guān)復(fù)印件58是否通過ISO職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證59是否有健全的安全生產(chǎn)組織管理體系60作業(yè)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)61是否有職工安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度和安全生產(chǎn)檢查制度62用工制度是否符合勞動合同法規(guī)定注：紙面不敷、可另附頁。3表3省級工業(yè)和信息化主管部門審核意見表填表人： 聯(lián)系電話： 申請企業(yè)申請時間省級工業(yè)和信息化主管部門意見： 單位公章 年 月 日注：紙面不敷、可另附頁。1附2新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件執(zhí)行情況和企業(yè)發(fā)展年度報告企業(yè)名稱： （單位公章）聯(lián)系地址： 聯(lián)系人： 職務(wù)： 手 機(jī)： 傳真： 辦公電話： 電子信箱： 編制日期： 年 月 日編 報 要 求 一、內(nèi)容說明本報告是為了解和掌握公告內(nèi)企業(yè)新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件的執(zhí)行情況和在廢舊動力蓄電池綜合利用方面的年度發(fā)展變化情況，是對公告內(nèi)企業(yè)實施年度監(jiān)督檢查的主要依據(jù)，也是制定和完善相關(guān)政策的支撐材料。報告內(nèi)容包括企業(yè)對照新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件相關(guān)要求的符合性情況及年度規(guī)劃目標(biāo)，以及廢舊動力蓄電池綜合利用研發(fā)能力、生產(chǎn)能力與質(zhì)量保證能力、實際產(chǎn)能、產(chǎn)品銷售應(yīng)用等方面的發(fā)展變化情況，要求客觀真實、準(zhǔn)確完整。 二、時間要求每年第一季度結(jié)束前，由公告名單內(nèi)的企業(yè)完成年度報告，經(jīng)企業(yè)法定代表人審核確認(rèn)后，打印裝訂并簽章，通過省級工業(yè)主管部門報送至工業(yè)和信息化部，同時通過中國新能源汽車動力蓄電池綜合利用管理系統(tǒng)提交相應(yīng)電子版。 三、其他填報單位對材料的真實性負(fù)責(zé)。工業(yè)和信息化部將對相關(guān)情況進(jìn)行核查，必要時進(jìn)行現(xiàn)場審查。年度報告編寫提綱 一、新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件執(zhí)行情況說明包括新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件（以下簡稱規(guī)范條件）中提及的相關(guān)要求符合性情況說明，同時概述說明下一年度規(guī)劃目標(biāo)。 二、廢舊動力蓄電池綜合利用研發(fā)能力變化情況包括本年度研發(fā)重點、方向，研發(fā)設(shè)備及人員的投入，以及取得的研發(fā)成果等相關(guān)情況。 三、生產(chǎn)能力和條件變化情況生產(chǎn)能力條件、工藝改進(jìn)和質(zhì)量保證能力情況，包括本年度新增生產(chǎn)設(shè)備和檢驗設(shè)備情況，企業(yè)的產(chǎn)能變化，以及相關(guān)投入等。 四、廢舊動力蓄電池綜合利用情況報表包括本年度廢舊動力蓄電池的來源類型、資源回收利用、總能耗、最終產(chǎn)品銷售及應(yīng)用情況等。表1新能源汽車廢舊動力蓄電池綜合利用行業(yè)規(guī)范條件執(zhí)行情況說明1. 企業(yè)規(guī)模、裝備和工藝變化情況說明。2. 資源回收利用和能耗情況說明。3. 環(huán)境保護(hù)要求的執(zhí)行情況說明。4. 產(chǎn)品質(zhì)量要求的執(zhí)行情況說明。5. 職業(yè)教育要求的執(zhí)行情況說明。6. 安全生產(chǎn)要求的執(zhí)行情況說明。7. 職業(yè)健康管理要求的執(zhí)行情況說明。注：紙面不敷、可另附頁。2表2廢舊動力蓄電池綜合利用研發(fā)能力變化情況開展的主要研究工作余能檢測 梯級利用技術(shù) 拆解技術(shù)資源化利用技術(shù) 其他（請具體說明） 本年度研發(fā)投入萬元研發(fā)占總收入比例%研發(fā)人員數(shù)量人研發(fā)占總?cè)藬?shù)比例%年度專利情況編號專利技術(shù)說明專利總數(shù)量其他研發(fā)成果說明新增主要的研發(fā)設(shè)備設(shè)備名稱型號數(shù)量用途價值（萬元）注：相關(guān)項目可根據(jù)實際情況調(diào)整填寫表格表3生產(chǎn)能力和條件變化情況先進(jìn)工藝說明（當(dāng)引進(jìn)新工藝或優(yōu)化原工藝時填寫）注：對目前采用的新工藝或優(yōu)化工藝與原工藝路線進(jìn)行對比說明新增主要生產(chǎn)設(shè)備清單序號設(shè)備名稱型號數(shù)量用途價值（萬元）新增主要檢驗測量設(shè)備清單序號設(shè)備名稱型號數(shù)量用途價值（萬元）注：相關(guān)項目可根據(jù)實際情況調(diào)整填寫表格表4廢舊動力蓄電池綜合利用情況報表(一) 本年度廢舊動力蓄電池綜合利用概況（重量單位均為Kg）回收總重量梯級利用重量資源再生利用重量序號電池來源單位電池種類電池型號單個電池重量電池總重量(二) 鎳氫動力蓄電池（型號：XXXX）綜合利用詳細(xì)報告（重量單位均為Kg）鎳氫動力蓄電池（型號：XXXX）梯級利用情況報告序號利用領(lǐng)域梯級利用技術(shù)簡介總重量備注鎳氫動力蓄電池（型號：XXXX）資源再生利用產(chǎn)品報告序號再生利用產(chǎn)品名稱再生利用技術(shù)簡介產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)用途主要市場鎳氫動力蓄電池（型號：XXXX）資源綜合回收率