論合理使用制度的三步檢驗法

合理使用系統(tǒng)的三階段測試方法徐華合理使用系統(tǒng)的三階段測試方法徐華義西南政法大學碩士摘要合理使用制度的第三階段檢驗法是判斷版權(quán)國際公約特定版權(quán)使用行為是否合理使用的一般原則。對這一原則的研究有助于對合理制度的意義進行更全面的理解，對我國合理使用制度的改革具有重要意義。關(guān)鍵詞三階段檢驗法對版權(quán)的合理使用合理使用制度的三階段檢驗法是判斷根據(jù)著作權(quán)國際公約合理使用哪些著作權(quán)使用行為的一般原則。根據(jù)該原則判斷著作權(quán)的使用是否合理，并將三階段檢驗法作為國際公約的一般原則，應(yīng)符合著作權(quán)國際公約版權(quán)限制原則的條款，要求各成員國合理使用立法的條款，但各國著作權(quán)法并未將這一規(guī)定明確為一般原則。1但是，由于這一原則的內(nèi)涵、作為判斷標準的科學合理性、其精神被越來越多的國內(nèi)法所吸收，因此，為了改善我國的合理使用制度，需要研究三階段檢驗法，以便為今后著作權(quán)法的修改提供參考。一、系統(tǒng)的合理使用在討論評價標準合理使用的“三階段檢驗法”之前，有必要明確分析合理使用制度的意義。合理使用是指在法律規(guī)定的條件下，未經(jīng)著作權(quán)人許可，可以無償使用擁有著作權(quán)的作品。2著作權(quán)的合理溶劑也是該制度的目的，要限制著作權(quán)人的權(quán)利，找出社會發(fā)展的需要和著作權(quán)人的平衡點。我國著作權(quán)法第22條規(guī)定了作品的合理使用12種。在這種情況下，使用作品未經(jīng)著作權(quán)人許可，可以不支付補償金，但必須明確作者姓名、作品名稱，不得侵犯著作權(quán)法下著作權(quán)人的其他權(quán)利。這分別是1、為個人學習、研究或欣賞，使用別人發(fā)表的作品；2.為了介紹、解說或說明某個問題，在作品中適當?shù)匾脛e人已經(jīng)發(fā)表的作品。3.為了報道時事新聞，報紙、定期、廣播、電視節(jié)目新聞記錄是引用已經(jīng)發(fā)表的作品的電影；4、報紙、定期、廣播、電視臺刊登或播放其他報紙、定期、廣播、電視臺已經(jīng)發(fā)表的社論和評論家文章；5、報紙、定期、廣播、電視臺在公開集會上發(fā)表或廣播。但是，作者聲明不發(fā)表或廣播的情況除外。6、學校課堂教學或科學研究，翻譯或少量復(fù)制已出版的作品，供教授或研究人員使用，但不能出版；7、國家機關(guān)使用公布的作品進行正式執(zhí)行。8、為了展示圖書館、檔案館、紀念館、博物館、美術(shù)館等，或保存版本，復(fù)制本館收藏的作品。9、免費演出已經(jīng)發(fā)表的作品；10、在室外公共場所安裝或展示的藝術(shù)作品復(fù)制、繪畫、照片、視頻；11.將已經(jīng)發(fā)表的漢族語言作品翻譯成少數(shù)民族文字，在國內(nèi)出版。12、將已經(jīng)出版的作品改為盲文出版。根據(jù)我國的合理使用規(guī)定，判斷著作權(quán)使用行為是否合理的條件如下。第一，是否是商業(yè)用途是因為作品的合理使用是無償?shù)?。如果用戶的作品以營利為目的使用，對版權(quán)不公平。因此，一般合理使用非商業(yè)性使用。第二，根據(jù)作品的使用方式是否符合法律的規(guī)定，使用作品會對著作權(quán)人造成不利的后果，因此，使用作品時應(yīng)使用法律規(guī)定的方式，例如注明作者姓名作品名稱的方式等?？赡茉俅纬霭媪耸褂玫淖髌?，出版權(quán)是作者的精神權(quán)利。作者不愿意發(fā)表我們應(yīng)該尊重作者的意思，當然不適用于合理使用制度。要認識到合理使用制度的意義，我們必須牢記一個問題。也就是說，合理使用是權(quán)利，是著作權(quán)的一種限制，還是僅僅是對侵權(quán)的免除？合理使用究竟具有什么性質(zhì)。關(guān)于合理使用的性質(zhì)，理論上有三種理論：權(quán)利限制說、侵權(quán)抵抗說、用戶權(quán)利說。3目前，我國的很多學者認為合理使用僅限于限制權(quán)利或免除侵權(quán)，但據(jù)盧海涵博士指出，合理使用是民權(quán)。作者贊同他的觀點，主要在現(xiàn)實法、合理使用功能等方面進行考證。(a)我們知道，對我國版權(quán)法合理使用的條款，表示合理使用是一種民事權(quán)利。民事立法是權(quán)利分配的法律，民事立法沒有法律禁止的行為被推定為合法行為。即，司法領(lǐng)域適用法沒有明文禁止自由原則，我國版權(quán)法沒有明文禁止合理使用的規(guī)定，因此公民享有合理使用的權(quán)利。此外，長期以來，著作權(quán)法被認為是調(diào)整平等主體權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的民法的一部分。當然屬于司法領(lǐng)域，除非法律明確禁止，否則不僅合理使用，而且是公民的一項權(quán)利。(b)客觀上要求合理使用要履行的價值和社會功能是公民權(quán)利。任何作品的創(chuàng)作都要建立在前人的基礎(chǔ)上，從社會公共資源中吸取很多營養(yǎng)，社會文化也要不斷發(fā)展，為社會進步創(chuàng)造悠閑的環(huán)境。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)該將合理使用規(guī)定為一項權(quán)利。因為，如果只規(guī)定合理使用是一種侵權(quán)豁免，實際上合理使用者只是處于被動位置，不能主動主張合理使用擁有版權(quán)的作品。合理使用權(quán)的規(guī)定實際上可以將社會公眾從現(xiàn)行著作權(quán)法的被動地位轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃拥匚?，主張對合法?quán)利下合理使用利益的保護。能在真正利益的平衡上邁出一大步。從建立合理使用制度的初衷來看，合理利用社會發(fā)展的需要和著作權(quán)權(quán)利保護的平衡，應(yīng)該是民事權(quán)利，而不僅僅是限制權(quán)利或免除侵權(quán)行為。(三)完整意義上的合理使用權(quán)應(yīng)當包括在合理使用權(quán)中的內(nèi)容和權(quán)力也應(yīng)當確立。要保證合理使用制度功能的實現(xiàn)，合理使用權(quán)的核心內(nèi)容必須是合理使用請求權(quán)。主體是符合法律條件的合理使用，那個人必須證明自己的使用是符合條件的合理使用。著作權(quán)人必須保證其使用不會違反相關(guān)法律規(guī)定。使用人的使用范圍超過法定范圍的，版權(quán)所有人應(yīng)承擔損害賠償責任，責任范圍一般以正常條件下版權(quán)所有人合理的許可費用為準。是保障合理使用權(quán)人作為民事權(quán)利應(yīng)享有的權(quán)利。1二、系統(tǒng)合理使用三階段測試方法的發(fā)展過程及其意義“三階段檢驗法”是對版權(quán)公約中規(guī)定的判斷合理使用的一般原則。這個原則的形成經(jīng)歷了不斷發(fā)展的過程。伯爾尼公約第9(2)條規(guī)定，伯爾尼聯(lián)盟成員國的法案在特定特殊情況下允許復(fù)制受公約保護的作品，只要這種復(fù)制不與作品的正常使用相沖突，或不合理地破壞作者的合法權(quán)益，就可以這樣做。這項規(guī)定的形成是各成員國意見不斷協(xié)調(diào)統(tǒng)一的結(jié)果。1967年斯德哥爾摩修正案會議旨在通過賦予作者新的權(quán)利或擴大現(xiàn)有權(quán)利的權(quán)力，正式確立一般意義上的復(fù)制權(quán)，加強對作者的保護。該法案能否成功取決于修訂會議是否找到了成功的版權(quán)限制模式。經(jīng)過持續(xù)調(diào)整，第三階段試驗法將引入伯爾尼公約第9(2)條。對副本權(quán)的限制只有符合三級檢查法才能被允許。1971年巴黎文本中沒有修改這一條款，這一判斷標準成為最新伯爾尼公約文本的基本判斷標準。伯爾尼公約的三階段測試法只是判斷復(fù)制權(quán)例外是否合法的標準，還沒有淪為真正意義上的版權(quán)合理使用的一般原則。第三階段檢驗法實際上上升為合理使用一般原則，與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定 (TRTPS)一起，將對一般意義上的復(fù)制權(quán)的伯爾尼公約第9(2)條的限制擴大到所有排他權(quán)利，使第三階段檢驗法成為真正意義上的版權(quán)限制的一般條款。4“三階段檢驗法”的意義分析根據(jù)伯爾尼公約第9(2)條的規(guī)定，“三階段檢驗法”主要包括以下內(nèi)容：第一，合理使用只能在特定的特殊情況下使用。因為是一般原則，所以沒有明確說明在什么情況下使用，但必須結(jié)合以下兩個方面進行分析。根據(jù)當前世界各國的立法，所謂特殊情況大體上是為了個人學習研究或欣賞而使用，介紹、評論或說明某個問題，用于報道時事新聞，用于學校教室教學或科學研究翻譯，用于保存圖書館等展示的需要，或者用于其他非盈利的目的等，都有一個共同點。即非營利復(fù)制，用于社會發(fā)展的需要。因此，作者認為“三階段測試方法”所指的特定特殊情況應(yīng)是對社會發(fā)展要求的非營利目的。第二，合理使用不能與作品的正常使用相沖突。本條的規(guī)定主要是著作權(quán)人的權(quán)利保護優(yōu)先，在社會發(fā)展和著作權(quán)人的權(quán)利保護過程中，應(yīng)當傾向于保護著作權(quán)人的權(quán)利。著作權(quán)人的正常權(quán)利不受影響的前提下，可以限制著作權(quán)人的權(quán)利，這種限制是以前的前提。第三，不能損害著作權(quán)人的合法權(quán)益。事實上，該條款在第2條等問題和正反兩方面進行了分析。但是，本條款的重點是保護著作權(quán)人的精神權(quán)利，例如，在合理使用過程中，要保護著作權(quán)人的簽名權(quán)、作品聲明權(quán)等。第四，上述三個不可或缺的情況，否則不能說是合理使用。關(guān)于合理使用三階段檢驗法版權(quán)公約中規(guī)定的判斷的一般原則起到什么作用？首先，將第三階段檢驗法作為合理使用的判斷標準，有助于保護著作權(quán)人的合法權(quán)利。伯爾尼公約第9(2)條規(guī)定有三條，其中，合理使用一種作品的行為不應(yīng)影響版權(quán)所有者的正常使用，不得侵犯版權(quán)所有者的合法權(quán)利，政班和政班雙方都保護版權(quán)所有者的權(quán)利。版權(quán)所有者為保護作品的權(quán)利提供了基礎(chǔ)。第二，在著作權(quán)公約中對合理使用提出了這樣的一般標準，有利于締約國合理使用標準，減少國家之間的著作權(quán)糾紛。在條約中，各締約國可以根據(jù)這一一般原則制定適合本國具體情況的合理使用標準，但必須在一定程度上同意締約國之間的標準，以便在三階段試驗法的框架內(nèi)實現(xiàn)一定的統(tǒng)一。再次確認了合理的授權(quán)廠商的權(quán)利，第三階段檢驗法一方保護了著作權(quán)人的權(quán)利，同時，另一方面，在特定特殊情況下合理使用他人合理使用著作權(quán)的作品，是這個標準內(nèi)的一種驕傲。確認了著作權(quán)合理使用的合理性，有利于社會發(fā)展和著作權(quán)人權(quán)利保護的平衡。第四，提出了各國合理使用的立法新模式，下面詳細討論。三、三階段檢驗法與中國合理使用制度改革合理使用著作權(quán)法的重要系統(tǒng)之一的制度對平衡著作權(quán)人和使用人的利益具有重要作用，各國著作權(quán)法和有關(guān)著作權(quán)的國際公約都有其規(guī)定。摘要著作權(quán)合理使用制度的立法模式主要有以下三種：“具體規(guī)定”模式、“抽象規(guī)定”模式和“抽象規(guī)范具體規(guī)定”模式。5很多學者論述了具體模型及抽象模型的優(yōu)缺點?！熬唧w模式”明確列出了合理使用情況，實際上法官可以決定是否使用合法，“具體規(guī)定”立法模式的合理使用制度已經(jīng)不能適應(yīng)社會實踐不斷發(fā)展的發(fā)展。正如某些學者所說，合理使用制度的“特定規(guī)定”立法模式具有很強的操作性，可以限制法官的自由裁量權(quán)，但由于這種立法模式，合理使用行為外緣的封閉性，合理使用制度可能失去現(xiàn)實目的，符合合理使用精神的特定行為可能從法律合理使用行為中解放出來?！?】【抽象模式】是法律在一定程度上抽象社會實踐的基礎(chǔ)上找出某種現(xiàn)象的一般特性并根據(jù)該特性制定針對性的法規(guī)。制度內(nèi)抽象模式的合理使用可以避免“具體模式”過于僵化的規(guī)定，給法官充分的自由裁量權(quán)，根據(jù)社會發(fā)展的要求進行調(diào)整，但不擔心濫用自由裁量權(quán)的可能性。從上述著作權(quán)的合理使用體制“特正定”和“抽象規(guī)定”立法模式的劃分可以看出，我國現(xiàn)行立法的開采是“特正定”的模式。中華人民共和國著作權(quán)法(以下著作權(quán)法)第22條具體規(guī)定了可以配置合理使用的12種情況，該條款是“特定規(guī)定”模式的典型表示。著作權(quán)法實施條例(以下實施條例)第21條規(guī)定，在未經(jīng)版權(quán)所有者許可的情況下使用已出版的作品，應(yīng)影響該作品的正常使用或不正當損害版權(quán)所有者的合法權(quán)益，但本條款更具體地規(guī)定了根據(jù)著作權(quán)法第22條合理使用的特定條件，而不是合理使用的一般條款。這種限制沒有擴大著作權(quán)法規(guī)定的合理使用范圍，也沒有改變合理使用制度的具體規(guī)定特性。這個條款似乎是“一般條款”而不是“一般條款”，實際上沒有達到“抽象規(guī)范”立法模式，提高了版權(quán)法制度的對應(yīng)社會功能。我國這種立法模式不能否認在社會發(fā)展初期有促進作用，但根據(jù)社會發(fā)展，這樣特別規(guī)定的立法模式已經(jīng)不能適應(yīng)迅速變化的社會發(fā)展的要求，必須引入新的立法模式抽象規(guī)定具體規(guī)范模式。具體做法：第一，保持現(xiàn)行著作權(quán)法第22條的12個情況。第二，如果引入著作權(quán)法的第三階段檢查法，制定一般條款，賦予法官一定的裁量權(quán)，并在第22條