信息系統(tǒng)驗收規(guī)定

第一章 總 則第一條 為了規(guī)范信息化工程項目驗收的管理，確保項目建設質(zhì)量達到有關(guān)要求和標準，并正常投入運行，根據(jù)XXXXX股份有限公司技術(shù)改造投資管理規(guī)定，結(jié)合股份公司信息化工作的實際情況，特制定本實施細則。第二條 信息化建設項目，是指以計算機和通信技術(shù)為主要手段建立的信息傳輸、業(yè)務處理及其應用的信息網(wǎng)絡系統(tǒng)；以計算機技術(shù)和數(shù)據(jù)庫技術(shù)為主要手段建立的信息采集、儲存及處理的信息資源開發(fā)系統(tǒng)；以及信息應用系統(tǒng)，包括辦公自動化系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)、應用集成系統(tǒng)等項目的新建、升級、改建，不包括零星的硬件添置。第三條 本細則適用于股份公司及其全資子公司信息化工程項目的竣工驗收。股份公司的控股、參股公司可參照本規(guī)定執(zhí)行。第二章 對象、依據(jù)、內(nèi)容第四條 項目驗收的對象：凡屬XXXXX股份有限公司技術(shù)改造投資管理規(guī)定的信息化項目，總投資額在200萬元以上(含)必須進行竣工驗收。第五條 依據(jù)項目合同書及合同附件、有關(guān)技術(shù)說明文件，按照國家標準、地方標準、行業(yè)標準進行驗收。第六條 驗收內(nèi)容及標準根據(jù)具體項目實際制定，由計算機中心編寫，股份公司規(guī)劃部、財務部審核。第七條 驗收內(nèi)容一般包括系統(tǒng)測試、資料評審、質(zhì)量鑒定三部分。(1) 驗收評測工作主要包括：文檔分析、方案制定、現(xiàn)場測試、測試報告； (2) 驗收測試內(nèi)容主要包括：檢查“合同”或“驗收標準”要求的所有功能、所有質(zhì)量特性，驗證功能和接口與需求說明的一致性，以及商定的一些特殊測試；(3) 資料評審標準一般包括：文檔完備性、內(nèi)容針對性、內(nèi)容充分性、內(nèi)容一致性、文字明確性、圖表詳實性、易讀性、文檔價值等。第八條 需要評審的資料包括以下四部分：(1) 基礎(chǔ)資料：采購說明、有關(guān)合同、有關(guān)批復文件、系統(tǒng)設計說明書、系統(tǒng)功能說明書、系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖、工程詳細實施方案、操作使用說明書、售后服務保證文件、培訓文檔、其他文件。(2) 開發(fā)程序：可執(zhí)行程序、源代碼、配置腳本、測試程序或腳本。(3) 開發(fā)文檔：需求分析說明書、概要設計說明書、詳細設計說明書、數(shù)據(jù)庫設計說明書、測試計劃、測試報告、程序維護手冊、程序員開發(fā)手冊、用戶操作手冊、項目總結(jié)報告。(4) 管理文檔：項目計劃書、質(zhì)量控制計劃、配置管理計劃、用戶培訓計劃、質(zhì)量總結(jié)報告、評審報告、會議記錄、開發(fā)進度月報。第九條 專家驗收小組必須對源代碼重新生成的可執(zhí)行程序進行測試，測試內(nèi)容一般包括：安裝（升級）、啟動與關(guān)機、功能測試（正例、重要算法、邊界、時序、反例、錯誤處理）、性能測試（正常的負載、容量變化）、壓力測試（臨界的負載、容量變化）、配置測試、平臺測試、安全性測試、恢復測試（在出現(xiàn)掉電、硬件故障或切換、網(wǎng)絡故障等情況時，系統(tǒng)是否能夠正常運行）、可靠性測試等。第三章 項目延期第十條 項目由股份規(guī)劃部門批復后，在預計竣工期限內(nèi)未能按時竣工并要求推遲驗收的，必須在規(guī)定的期限內(nèi)(硬件項目每延期三個月；軟件及軟、硬件綜合項目每延期六個月)向規(guī)劃部申報XXXXX股份有限公司信息化投資項目延期進程情況說明一次。第十一條 股份公司規(guī)劃部審核延期項目。股份公司規(guī)劃部對不合理延期項目可要求計算機中心編寫延期項目重新評估報告。第十二條 股份公司規(guī)劃審查延期項目重新評估報告后出具意見。不同意延期項目由股份公司財務部、計算機中心、用戶單位會簽意見，達成一致意見后，由股份公司規(guī)劃部提交股份公司總經(jīng)理辦公會。股份公司規(guī)劃部根據(jù)股份公司總經(jīng)理辦公會的決議行文批復。第四章 驗收過程 第十三條 初驗過程(1) 項目竣工后經(jīng)測試和試運行合格，施工單位根據(jù)合同、招標書、計劃任務書，檢查、總結(jié)項目完成情況后向計算機中心提出初驗申請。 (2) 專家驗收小組由計算機中心組成，對工程各項工作進行全面檢查。 (3) 施工單位提供材料：初驗申請書、完工報告、項目總結(jié)報告，以及第八條要求的驗收評審資料。 (4) 專家驗收小組根據(jù)第七、八、九條要求制定驗收內(nèi)容和標準，編寫項目驗收計劃書報股份公司規(guī)劃部、財務部審核。審核同意后方可實施。(5) 專家驗收小組編寫驗收報告、項目總結(jié)報股份公司規(guī)劃部。第十四條 終驗過程 (1) 初驗合格后，計算機中心根據(jù)合同、招標書、任務書，檢查、總結(jié)項目組織實施和完成情況后向股份公司規(guī)劃部提出驗收申請，并提交驗收方案。(2) 經(jīng)過審核，材料齊全由規(guī)劃部組織驗收。 (3) 驗收小組成員由股份公司規(guī)劃部、財務部、用戶單位組成。驗收時參照相關(guān)驗收內(nèi)容及標準進行，驗收后提交驗收報告。(4) 驗收小組可聘請有資質(zhì)的信息化工程咨詢機構(gòu)人員參加驗收。 (5) 驗收小組評審一般采取會議評審方式進行。包括以下幾個步驟：I. 股份公司計算機中心作關(guān)于項目背景的報告； II. 股份公司計算機中心作試用情況報告；III. 專家驗收小組代表作初驗報告； IV. 驗收小組進行現(xiàn)場檢查； V. 驗收小組對關(guān)鍵問題進行抽樣復核和資料評審；VI. 驗收小組對工程進行全面評價并給出驗收意見。(6) 驗收簽字。經(jīng)過驗收、評審形成的驗收報告和評審報告，驗收小組成員簽字，由股份公司計算機中心存檔。 第五章 驗收結(jié)論第十五條 驗收結(jié)果分為：驗收合格、需要復議和驗收不合格三種。符合信息化工程建設標準、系統(tǒng)運行安全可靠、任務按期保質(zhì)完成、經(jīng)費使用合理的，視為驗收合格；由于提供材料不詳難以判斷，或目標任務完成不足80%而又難以確定其原因等導致驗收結(jié)論爭議較大的，視為需要復議。第十六條 項目凡具有下列情況之一的，按驗收不合格處理： (1) 未按項目考核指標或合同要求達到所預定的主要技術(shù)指標的； (2) 所提供的驗收材料不齊全或不真實的； (3) 項目的內(nèi)容、目標或技術(shù)路線等已進行了較大調(diào)整，但未曾得到相關(guān)單位認可的； (4) 實施過程中出現(xiàn)重大問題，尚未解決和作出說明，或項目實施過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的； (5) 沒有對系統(tǒng)或設備進行試運行，或者試運行不合格；(6) 計劃外投資、超計劃投資或挪用計劃資金。 (7) 項目經(jīng)費使用情況審計發(fā)現(xiàn)問題的； (8) 違反法律、法規(guī)的其他行為。 第六章 驗收結(jié)論確認和處理第十七條 項目驗收結(jié)論的處理 (1) 驗收結(jié)論為驗收合格的，股份公司計算機中心將全部驗收材料統(tǒng)一裝訂成冊并連同相應的電子文檔，報股份公司規(guī)劃部備案。 (2) 驗收結(jié)論為需要復議的，股份公司規(guī)劃部以書面形式通知股份公司計算機中心在三個月內(nèi)補充有關(guān)材料或者進行相關(guān)說明。(3) 驗收結(jié)論為驗收不合格的，股份公司規(guī)劃部以書面形式通知股份公司計算機中心和設計、施工單位，限期整改，整改后試運行合格的，股份公