項目監(jiān)理部履行安全監(jiān)理責任臺賬資料管理辦法

項目監(jiān)理部履行安全監(jiān)理責任臺賬資料管理辦法一、按照建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例等現(xiàn)行法規(guī)，監(jiān)理單位對承監(jiān)工程應(yīng)履行安全監(jiān)理責任，從現(xiàn)實情況看，安全監(jiān)理已成為工程監(jiān)理工作的重要組成部分和監(jiān)理企業(yè)、監(jiān)理人員執(zhí)業(yè)的主要風險因素之一。為促進項目安全監(jiān)理工作規(guī)范開展，完善安全監(jiān)理資料管理，防范監(jiān)理風險，制定本辦法。二、安全監(jiān)理臺帳資料應(yīng)在切實做好安全監(jiān)理工作的基礎(chǔ)上形成，臺賬資料管理應(yīng)體現(xiàn)及時性、有效性、系統(tǒng)性、規(guī)范性、閉合性的要求和履行責任、自我保護的意識。三、項目監(jiān)理部應(yīng)于開工前依據(jù)法規(guī)要求和工程實際對安全監(jiān)理臺賬資料結(jié)構(gòu)進行進行整體策劃，此項工作由總監(jiān)負責，安全專業(yè)監(jiān)理工程師或總監(jiān)代表承辦。本辦法附表一安全監(jiān)理臺賬資料結(jié)構(gòu)體系列出了臺賬資料應(yīng)包含的資料類別及其子目、內(nèi)容要求、表式運用、組卷歸檔方式，可供參考。四、各類安全監(jiān)理資料應(yīng)力求運用國家或地方行業(yè)主管部門制定的標準表式（建設(shè)單位另有要求的，由項目監(jiān)理部同建設(shè)單位協(xié)商確定），沒有現(xiàn)行標準表式的，由項目部自行擬定。本辦法附件二列出了安全監(jiān)理綜合臺賬表式（表一至表三）、附件三列出了部分單項用表表式），這些表式僅供參考，項目監(jiān)理部可據(jù)實際情況選用、改制或另行制定。五、安全監(jiān)理臺賬資料應(yīng)及時組卷歸檔。宜設(shè)置若干安全類監(jiān)理資料卷宗，如安全監(jiān)理綜合臺賬、安全監(jiān)理管理性文件、監(jiān)理安全審查、監(jiān)理安全檢查等。卷中內(nèi)容同其它監(jiān)理資料卷宗需匯集的內(nèi)容有重迭的，為保持相關(guān)主要卷宗的完整、系統(tǒng)性，部分資料可復(fù)制一份同時存放（如安全監(jiān)理細則、安全施工方案等）等。此類組卷歸檔事項如何操作，由項目部自定，以能系統(tǒng)、清晰展示安全監(jiān)理工作、便于檢索為原則。附件一：安全監(jiān)理臺賬資料結(jié)構(gòu)體系附件二：履行安全監(jiān)理責任綜合臺賬參考表式 表一：安全監(jiān)理資料總目錄 表二：安全監(jiān)理工作月度統(tǒng)計表 表三：安全隱患治理臺賬附件三：部分單項安全監(jiān)理工作參考表式 安全巡查記錄表 危險源點一覽表 危險源點管理表 安全監(jiān)理責任考核表 安全類收文登記表 安全事故管理表附件一：安全監(jiān)理臺賬資料結(jié)構(gòu)體系安全監(jiān)理臺賬資料結(jié)構(gòu)體系序號資料目錄內(nèi)容要求資料形成表式運用組卷歸檔一安全監(jiān)理綜合臺賬以統(tǒng)計、目錄等簡明方式反映安全監(jiān)理工作概況，便于資料檢索開工前擬定綜合臺賬框架，監(jiān)理過程中隨時充實內(nèi)容自擬。可參考本辦法附表“綜合臺賬”表一至表三獨立組卷二安全生產(chǎn)管理組織體系組織結(jié)構(gòu)嚴密，職能層次清晰獨立組卷1建設(shè)單位安全管理組織結(jié)構(gòu)依照業(yè)主管理模式編制2施工單位安全管理組織結(jié)構(gòu)復(fù)制經(jīng)監(jiān)理審查通過的相關(guān)報驗資料3監(jiān)理機構(gòu)安全管理組織結(jié)構(gòu)據(jù)監(jiān)理機構(gòu)設(shè)置情況編制4工程整體安全管理組織結(jié)構(gòu)圖表可據(jù)業(yè)主管理模式，融合參建各方安全管理體系，編制工程整體安全管理組織三安全監(jiān)理管理性文件獨立組卷1監(jiān)理規(guī)劃中的安全監(jiān)理內(nèi)容監(jiān)理規(guī)劃列出履行安全監(jiān)理責任獨立章節(jié)除監(jiān)理規(guī)劃外其它內(nèi)容獨立組卷（安全監(jiān)理細則原件存監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則卷，可復(fù)制一份歸入安全監(jiān)理管理性文件卷2安全監(jiān)理專項細則一般工程可編制綜合性安全監(jiān)理細則。危險源點較多的綜合性大型工程可編制若干專項安全監(jiān)理細則結(jié)合工程進展及時編制，注意工程針對性序號資料目錄內(nèi)容要求資料形成表式運用組卷歸檔3安全監(jiān)理工作制度參考監(jiān)理規(guī)劃、公司安全生產(chǎn)管理制度匯編相關(guān)內(nèi)容編制4安全監(jiān)理責任分解及考核根據(jù)崗位設(shè)置將安全監(jiān)理責任分解到各監(jiān)理人員，進行階段性考核開工前編制，過程中適時進行必要的調(diào)整自擬。可參考本辦法附表5危險源點管理安全方面的主要危險源點分布、風險因素評估分析、監(jiān)理控制措施等通過對工程實際的深入分析于開工前編制，過程中適時調(diào)整，及時簡要記錄監(jiān)控狀況四安全教育學習培訓匯集參建各方組織安全教育、考試的相關(guān)資料、監(jiān)理內(nèi)部學習培訓記錄、與本工程安全相關(guān)的強制性標準等學習資料歸入安全監(jiān)理管理性文件卷五監(jiān)理安全審查獨立組卷1施工企業(yè)（含分包單位）安全資信審查審查與安全生產(chǎn)相關(guān)的證書、業(yè)績、獲獎受罰情況根據(jù)投標文件、相關(guān)施工報驗資料深入審查，及時形成規(guī)范、完備的資料運用省建設(shè)廳四版表式中施工單位安全管理體系報審表等或行業(yè)主管部門制定的其它標準表式監(jiān)理安全審查獨立組卷，其中部分資料如專項施工方案報審等可以歸入其它相關(guān)卷宗的資料復(fù)印件入卷2施工安全管理組織體系審查組織體系健全并有效運行，管理人員到位，資格符合要求3施工安全管理制度審查（含安全事故應(yīng)急處理預(yù)案）管理制度健全，切合工程實際4特殊工種人員審查特殊工種類別、人數(shù)要能滿足工程需要，人證相符，證書有效5特種施工設(shè)備審查報驗設(shè)備類別、數(shù)量、牌號要與現(xiàn)場實際相符，滿足工程需要。報驗應(yīng)附各種資料應(yīng)齊全。序號資料目錄內(nèi)容要求資料形成表式運用組卷歸檔6施工組織設(shè)計中的安全措施、專項安全施工方案審查施工單位對危險源點分析控制審查突出對強標的識別和執(zhí)行力度、報審資料的閉合性7應(yīng)論證的危險性較大的工程安全施工方案專家論證資料記載專家論證有關(guān)事項、論證意見8安全生產(chǎn)專項經(jīng)費開支審查9其它審查如：是否經(jīng)過審圖程序、圖紙會審涉及結(jié)構(gòu)安全的會審意見是否落實、工程變更涉及的安全審查等六監(jiān)理安全檢查獨立組卷1安全巡查記錄包括檢查人員、檢查工程部位、發(fā)現(xiàn)隱患、整改要求、整改落實情況等，應(yīng)建立安全檢查制度監(jiān)理人員巡查、組織現(xiàn)場檢查后當日內(nèi)形成記錄，整改后補充閉合。自擬?？蓞⒖急巨k法附表歸入監(jiān)理安全檢查卷2定期或不不定期現(xiàn)場安全檢查記錄3其它專項安全檢查記錄如針對高溫、風暴、汛期、冰凍等天氣變化、專業(yè)特點、重要節(jié)假日等進行的安全檢查4監(jiān)理日記中與安全有關(guān)的記錄逐日記載。與巡查、檢查記錄、監(jiān)理通知單等相關(guān)資料呼應(yīng)。歸入資料監(jiān)理日記卷序號資料目錄內(nèi)容要求資料形成表式運用組卷歸檔5旁站記錄中與安全有關(guān)的內(nèi)容歸入資料旁站記錄卷七安全類監(jiān)理指令、往來文件1安全類監(jiān)理通知單、聯(lián)系單、備忘錄、施工暫停令按監(jiān)理規(guī)范、建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例的要求辦理強調(diào)及時性、閉合性，安全隱患整改指令必須取得施工回復(fù)，經(jīng)監(jiān)理復(fù)查符合要求，經(jīng)多次整改的要閉合徹底規(guī)范運用標準表式歸入資料監(jiān)理通知單、聯(lián)系單卷2監(jiān)理機構(gòu)向業(yè)主、質(zhì)監(jiān)、政府主管部門等提交的報告、函件等對施工單位拒不進行安全隱患整改按法規(guī)要求履行報告責任建立收發(fā)文臺賬，格式自擬，收文可參考本辦法附表歸入資料監(jiān)理機構(gòu)收發(fā)文卷3涉及安全事項的施工單位聯(lián)系單對涉及的安全事項監(jiān)理要有明確、妥善的答復(fù)、處理意見需要回復(fù)的應(yīng)及時回復(fù)，不可擱置歸入“施工單位聯(lián)系單”卷4涉及安全事項的監(jiān)理收文，包括業(yè)主、質(zhì)監(jiān)、政府主管部門等來文和公司本部發(fā)文對于有工作部署、要求的收文要記錄執(zhí)行、承辦結(jié)果歸入資料監(jiān)理機構(gòu)收發(fā)文卷序號資料目錄內(nèi)容要求資料形成表式運用組卷歸檔八安全類會議紀要、總結(jié)報告1工地例會紀要涉及安全的內(nèi)容各次例會紀要均應(yīng)包含安全內(nèi)容歸入資料會議紀要卷，專題安全會議紀要可復(fù)制一份歸入監(jiān)理安全檢查2專題安全會議紀要3監(jiān)理月報中的安全內(nèi)容每月月報均應(yīng)包含安全內(nèi)容歸入資料監(jiān)理月報卷4階段性監(jiān)理工作報告、完工后監(jiān)理工作總結(jié)中的安全內(nèi)容歸入監(jiān)理工作總結(jié)或工程驗收資料卷九安全生產(chǎn)事故管理記錄事故發(fā)生日期、情節(jié)概況、事故調(diào)查、原因分析、責任界定、處理方案、處理結(jié)果、事故教訓等。監(jiān)理為防范事故發(fā)生所做的工作要全面、明確、具體反映事故發(fā)生后立即記載，此后隨著調(diào)查、分析、處理工作的進展逐步記載，形成完整、可追溯、不留懸念的記錄。資料中體現(xiàn)實事求是、監(jiān)理自我保護的意識自擬?？蓞⒖急巨k法附表獨立組卷18附件二：安全監(jiān)理綜合臺賬參考表式表一：安全監(jiān)理資料總目錄序號資料名稱歸檔、檢索卷標備注一安全監(jiān)理綜合臺賬安全監(jiān)理綜合臺賬二安全生產(chǎn)管理組織體系安全生產(chǎn)管理組織體系三安全監(jiān)理管理性文件監(jiān)理規(guī)劃中的安全監(jiān)理獨立章節(jié)監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則安全監(jiān)理專項細則監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則安全監(jiān)理管理性文件安全監(jiān)理工作制度安全監(jiān)理管理性文件安全監(jiān)理責任分解及考核安全監(jiān)理管理性文件危險源點管理安全監(jiān)理管理性文件安全隱患治理臺賬安全監(jiān)理管理性文件四安全教育、培訓學習安全監(jiān)理管理性文件五監(jiān)理安全審查施工企業(yè)安全資信審查監(jiān)理安全審查相關(guān)報驗資料施工安全管理組織體系審查施工安全管理制度審查特殊工種人員上崗資格審查大型施工設(shè)備安全性能審查施工組織設(shè)計中的安全措施、專項安全施工方案審查施工組織設(shè)計報審施工方案報審、監(jiān)理安全審查應(yīng)經(jīng)論證的危險性較大的工程安全施工方案專家論證施工方案報審、監(jiān)理安全審查安全生產(chǎn)專項經(jīng)費審查投資控制其它審查資料（審圖程序、圖紙會審、工程變更中與安全有關(guān)的審查內(nèi)容等相關(guān)卷宗六監(jiān)理安全檢查監(jiān)理安全巡查記錄監(jiān)理安全檢查現(xiàn)場安全檢查記錄監(jiān)理安全檢查專項安全檢查記錄監(jiān)理安全檢查監(jiān)理日記中有關(guān)安全的內(nèi)容監(jiān)理日記旁站記錄中有關(guān)安全的內(nèi)容旁站記錄安全監(jiān)理資料總目錄序號資料名稱歸檔、檢索卷標備注七安全類監(jiān)理指令、往來文件安全類監(jiān)理通知單、聯(lián)系單、備忘錄監(jiān)理通知單、聯(lián)系單安全類監(jiān)理報告、發(fā)文監(jiān)理機構(gòu)收發(fā)文安全類施工單位聯(lián)系單施工單位聯(lián)系單安全類監(jiān)理收文監(jiān)理機構(gòu)收發(fā)文八安全會議、總結(jié)報告工地例會紀要中涉及的安全事項工地例會紀要專題安全會議紀要專題會議紀要監(jiān)理月報中的安全內(nèi)容監(jiān)理月報監(jiān)理工作總結(jié)中的安全內(nèi)容監(jiān)理工作總結(jié)九安全事故管理安全事故管理附件二：安全監(jiān)理綜合臺賬參考表式表二：安全監(jiān)理工作月度統(tǒng)計臺賬 年 月份序號工作項目本月實施累計實施備注1編制安全監(jiān)理專項細則項 項 2施工企業(yè)（含分包）安全資信審查次 次 3施工安全管理體系審查及其運行狀況檢查次 次 4特種作業(yè)人員上崗資格審查人次 人次 5大型施工設(shè)備安全狀況審查臺次 臺次 6專項安全施工方案審查項次 項次 7其它安全審查事項項次 項次 8監(jiān)理人員工地安全巡查人次 人次 9組織或參加安全檢查次 次 10共查出安全隱患 項 已整改到位 項 項 已整改到位 項11發(fā)出安全類監(jiān)理通知單發(fā)出安全類監(jiān)理聯(lián)系單發(fā)出安全類監(jiān)理備忘錄份 份 份 份 份 份 12提交安全類報告、函件件 件 13涉及安全事項的收文件 件 14處理施工單位安全類聯(lián)系單件件15主持或參加安全會議次 次 16內(nèi)部安全教育、學習培訓人次 人次 17其它工作附件二：安全監(jiān)理綜合臺賬參考表式表三：安全隱患治理臺賬序號隱患簡述查出日期發(fā)現(xiàn)途徑監(jiān)理指令整改方式施工整改回復(fù)日期監(jiān)理復(fù)查意見備注附件三：部分單項安全監(jiān)理工作參考表式之一安全巡查記錄表巡查人：監(jiān)理崗位：巡查日期：巡查工程部位：安全概況：查出隱患：處理意見：處理結(jié)果： 年 月 日附件三：部分單項安全監(jiān)理工作參考表式之二危險源點一覽表序號危險源名稱所在工程部位危險級別監(jiān)控責任人備注附件三：部分單項安全監(jiān)理工作參考表式之三危險源點管理表危險源點名稱危險級別所在工程部位監(jiān)控責任人風險評析：監(jiān)控措施：監(jiān)控記錄監(jiān)理日期工作要點安全狀況檢查人備注附件三：部分單項安