2015年上半年海南省基金從業(yè)資格：基金生命周期模擬試題

2015年上半年海南省基金從業(yè)資格：基金生命周期模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、下列各項中，_不屬于基金運作信息披露文件。A基金份額發(fā)售公告B基金年度報告C基金合同生效公告D基金份額上市交易公告書 2、證券投資基金專業(yè)管理的表現(xiàn)在_。A管理人負責基金的投資運作，基金財產(chǎn)的保管由獨立于管理人的托管人負責B基金由基金管理人進行專業(yè)化投資運作和組合管理C基金管理人一般擁有眾多的專業(yè)投資研究人員，掌握較為全面的專業(yè)知識D深入研究各類市場信息能夠更好地對證券市場進行全方位的跟蹤與分析3、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的_。A現(xiàn)值B期望價值C價值總和D期望價格 4、_是基金的募集者和管理者，在整個基金的運作中起著核心的作用。A基金投資人B基金管理人C基金托管人D基金監(jiān)督人5、依據(jù)證券投資基金法規(guī)定設(shè)立基金管理公司，主要股東注冊資本不低于_億元人民幣。A：1B：2C：3D：5 6、申請基金托管資格要具有健全的清算、交割業(yè)務(wù)制度，清算、交割系統(tǒng)應(yīng)當符合_。A系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在第二天匯劃到賬B從交易所安全接受交易數(shù)據(jù)C與基金管理人、基金注冊登記機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù)機構(gòu)的系統(tǒng)安全對接D依法執(zhí)行基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜 7、股票基金持股集中度是指_。A前十大重倉股的投資總市值占基金投資股票總市值的比重B前十大重倉股的投資總市值占基金投資總市值的比重C前五大行業(yè)投資市值占基金投資股票總市值的比重D前五大行業(yè)投資市值占基金投資總市值的比重 8、基金公允價值變動形成的損益在_對基金資產(chǎn)按公允價格估值時予以確認。A季度末B年度末C估值日D月度末 9、久期用來衡量債券的_風險。A利率B信用C提前贖回D通貨膨脹 10、證券法規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當自受理證券發(fā)行申請文件之日起_個月內(nèi)，依照法定條件和法定程序做出予以核準或者不予核準的決定。A1B3C6D1211、基金管理公司和基金代銷機構(gòu)制作、分發(fā)或公布基金宣傳推介材料，應(yīng)當按照要求報送相關(guān)材料。其報送內(nèi)容包括_。A基金托管銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函B基金宣傳推介材料的形式和用途說明C基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書D基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件以及有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件 12、經(jīng)中國人民銀行總行批準，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，成為我國第一只上市交易的投資基金的是_。A武漢證券投資基金B(yǎng)淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金C深圳南山投資基金D富島基金 13、下列不屬于基金市場營銷特殊性的是_。A專業(yè)性B適用性C服務(wù)性D一次性14、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是_。A債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系B債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系C所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系D所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系 15、投資者預(yù)計某上市公司自一年后開始分發(fā)紅利，紅利為每年 4元/股，必要的收益率為8%，則該公司股票的理論價格為_元/股。A32B40C50D80 16、在公告的_日前，基金管理人應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。A：15B：30C：45D：60 17、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的_承擔。A：商業(yè)銀行B：證券公司C：基金管理公司D：信托公司 18、關(guān)于股東表決權(quán)，下列表述不正確的是_。A普通股股東對公司重大決策參與權(quán)是平等的B股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)C普通股股東只能自己出席股東大會，不得委托他人代為行使表決權(quán)D對于各個股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定 19、_是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)。A基金資產(chǎn)總值B基金資產(chǎn)凈值C基金份額總數(shù)D基金份額凈值 20、基金管理公司內(nèi)部控制制度由_組成。A內(nèi)部控制大綱B基本管理制度C部門業(yè)務(wù)規(guī)章D業(yè)務(wù)操作手冊 21、下列哪項不屬于基金銷售人員的禁止行為_A承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送B在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，提供業(yè)績信息的原始出處C對投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔D同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù) 22、根據(jù)證券投資基金法，基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當在_個月內(nèi)選任新基金管理人。A3B6C9D1223、道氏理論認為市場波動具有_A：2種趨勢B：4種趨勢C：3種趨勢D：5種趨勢 24、在利率水平變化時，長期債券價格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是_A：兩者相等B：前者小于后者C：前者大于后者D：沒有直接的關(guān)系25、證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法規(guī)定，機構(gòu)從事基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布時的禁止行為有_。A對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月B對貨幣市場基金、基金管理人評級的評級期間少于36個月C對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月D對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、根據(jù)基金投資目標的不同，基金可以劃分為_。A增長型基金B(yǎng)收入型基金C混合型基金D平衡型基金 2、按照規(guī)定，目前我國基金交易傭金不得高于成交金額的_。A0.1%B0.3%C0.5%D1.0%3、基金績效衡量是對資產(chǎn)管理人_進行計算。A：期望收益B：實現(xiàn)的收益C：組合風險D：投資成本 4、下列屬于利息收入的有_。A結(jié)算備付金收入B存出保證金收入C股利收入D買入返售金融資產(chǎn)收入5、_是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。A資本證券B資產(chǎn)證券C商品證券D貨幣證券 6、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是_。A政府債券的發(fā)行主體是政府B公司債券的發(fā)行主體是股份公司C憑證式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)D金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu) 7、基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起_個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。A：3B：6C：9D：12 8、關(guān)于ETF上市后應(yīng)遵循的交易規(guī)則，下列說法正確的有_。A上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為10%，從上市首日開始實行C基金申報價格最小變動單位為0.01D買入申報數(shù)量為1000份及其整數(shù)倍，不足1000份的部分可以賣出 9、若某股票基金半年內(nèi)股票交易金額為80億元人民幣，該階段內(nèi)披露的股票投資市值分別為40億殼人民幣、60億元人民幣和80億元人民幣，則該基金半年的周轉(zhuǎn)率為_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67% 10、2007年6月18日，中國證監(jiān)會頒布的_規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金公司和證券公司，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資管理。A：證券投資基金管理暫行辦法B：合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法C：中華人民共和國證券投資基金法D：開放式證券投資基金試點方法11、證券投資基金管理公司管理辦法規(guī)定，一家機構(gòu)或者受同一實際控制人控制的多家機構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過_。A1家B2家C3家D5家 12、認購LOF份額，可能使用_。A中國結(jié)算公司上海開放式基金賬戶B深圳人民幣普通證券賬戶C中國結(jié)算公司深圳開放式基金賬戶D深圳證券投資基金賬戶 13、證券交易所在基金的自律管理中的作用表現(xiàn)在_。A封閉式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則B上市開放式基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則C交易型開放式指數(shù)基金需要通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規(guī)則D經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，證券交易所對基金的投資交易行為承擔著重要的一線監(jiān)控管理職責14、我國股票價格指數(shù)不包括_。A滬深300指數(shù)B香港恒生指數(shù)C日經(jīng)指數(shù)D金融時報指數(shù) 15、基金已實現(xiàn)收益是指基金利潤減去_后的余額。A利息收入B投資收益C公允價值變動收益D其他收入扣除相關(guān)費用后的余額 16、考察基金經(jīng)理的過往業(yè)績時，基金經(jīng)理連續(xù)管理_年以上的基金業(yè)績才具有較強的參考意義。A半B1C3D5 17、下列各項中，_不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A服務(wù)性B專業(yè)性C持續(xù)性D廣泛性 18、_是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。A：資本證券B：有價證券C：貨幣證券D：商品證券 19、當封閉式基金二級市場價格_基金份額凈值時，為溢價交易，這時折(溢)價率為_。_A高于；正數(shù)B低于；負數(shù)C低于；正數(shù)D高于；負數(shù) 20、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有_。A持有人戶數(shù)B持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人C基金合同摘要D重大事件揭示 21、根據(jù)證券投資基金信息披露管理辦法，開放式基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)當在每6個月結(jié)束之日起_內(nèi)，更新招募說明書并登載在網(wǎng)站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上。A15日B30日C45日D60日 22、關(guān)于債券與股票，下列說法錯誤的是_。A債券和股票都屬于有價證券B債券和股票的收益率是相互影響的C債券通常有規(guī)定的利率，