證券資格考試《投資分析》和《基金》試題

1、證券資格考試投資分析和基金試題 1、開(kāi)放式基金是通過(guò)投資者向（）申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通的。 a、基金托管人b、基金受托人c、基金管理公司d、證券交易市場(chǎng) 2、基金屆滿(mǎn)即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（）按投資者出資比例分配 a、基金凈資產(chǎn)b、基金總資產(chǎn)c、基金投資額d、基金流動(dòng)資產(chǎn)額e、開(kāi)放式基金 3、證券投資基金不包括（）。 a、封閉式基金b、開(kāi)放式基金c、創(chuàng)業(yè)投資基金d、債券基金e、股票基金 4、根據(jù)投資對(duì)象的不同，證券投資基金的劃分類(lèi)別不包括（）。 a、股票基金b、國(guó)債基金c、債券基金d、指數(shù)基金 5、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（）。 a、對(duì)沖基金b、套利基金c、指數(shù)基金d

2、、國(guó)際基金 6、根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的證券投資基金不包括（）。 a、成長(zhǎng)型基金b、收入型基金c、期權(quán)基金d、平衡型基金. 7、第一家證券投資基金誕生于（）。 a、美國(guó)b、英國(guó)c、德國(guó)d、法國(guó)=pg 8、（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依據(jù)。 a、基金規(guī)模b、基金收益率c、基金資產(chǎn)凈值d、基金贖回率 9、證券投資基金的發(fā)起人不可以是（）。 a、信托投資公司b、證券公司c保險(xiǎn)公司d、基金管理公司 10、每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。 a、2億元b、3億元c、4億元d、1億元 11、基金管理公司的發(fā)起人可以是（）。 a、保險(xiǎn)公司b、證券公司c、商業(yè)銀行d、金融咨詢(xún)公

3、司 12、擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（）。 a、1000萬(wàn)元b、1500萬(wàn)元c、2000萬(wàn)元d、3000萬(wàn)元 13、基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。 a、1億元b、2億元c、3億元d、4億元 14、基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在（）。 a、10年以上b、20年以上c、15年以上d、5年以上 15、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（）。 a、董事會(huì)b、監(jiān)事會(huì)c、股東大會(huì)d、消費(fèi)者 16、基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（）。 a、2人b、3人c、4人d、5人 17、基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（）。 a、1/4b、1/3c、1/2d、1/5 18、我國(guó)封閉式

4、基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（）。 a、溢價(jià)發(fā)行b、折價(jià)發(fā)行c、平價(jià)發(fā)行d、面值發(fā)行 19、根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（）年，最低募集數(shù)額不m=s得少于（）億元 a、10，5b、5，10c、5，2d、10，10 20、我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為（）。 a、4個(gè)月b、2個(gè)月c、3個(gè)月d、1個(gè)月 21、我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（）方可成立： a、70%b、80%c、90%d、60% 22、開(kāi)放式基金的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不包括（）。 a、商業(yè)銀行b、保險(xiǎn)公司c、證券公司d、擔(dān)保公司 23、基金變更不包括（）。 a、封閉式基金轉(zhuǎn)為開(kāi)放式基金b、封閉式基金清算c、封閉

5、式基金擴(kuò)募d、封閉式基金續(xù)期 24、根據(jù)證券投資基金管理暫行辦法，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的（）。 a、10%b、20%c、30%d、15% 25、基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（）來(lái)保存。 a、基金托管人b、基金發(fā)起人c、基金管理人d、基金清算小組 26、在我國(guó)，基金發(fā)起人不包括（）。 a、證券公司b、信托投資公司c、基金管理公司d、金融咨詢(xún)公司 27、在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）。 a、2億元人民幣b、3億元人民幣c、4億元人民幣d、1億元人民幣 28、證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括（）。 a、合規(guī)性原則b、誠(chéng)實(shí)信用原則c、合理性原則d、投資分散化原則

6、29、證券投資管理的的作業(yè)流程不包括（）。 a、確定投資目標(biāo)b、信息管理c、資產(chǎn)配置d、投資選擇e、風(fēng)險(xiǎn)管理 30、貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括（）。 a、短期國(guó)債b、公司債券c、大額可轉(zhuǎn)讓存單d、回購(gòu)協(xié)議 31、資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括（）。 a、股票b、債券c、基金證券d、商業(yè)票據(jù) 32、金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括（）。 a、利率期貨b、大豆期貨c、綠豆期貨d、遠(yuǎn)期合約 33、證券投資的交易成本不包括（）。 a、固定成本b、變動(dòng)成本c、人力成本d、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差 34、證券投資的交易成本包括（）。 a、執(zhí)行成本b、信息成本c、科研成本d、人力成本 35、證券投資的執(zhí)行成本包括（）。 a、

7、機(jī)會(huì)成本b、市場(chǎng)沖擊成本c、持有庫(kù)存的風(fēng)險(xiǎn)成本d、買(mǎi)賣(mài)價(jià)差 48、開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)贖回金額的（）。 a、2%b、3%c、4%d、5% 49、巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）。 a、10%b、9%c、8%d、7% 50、假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為（）。 a、1元/份b、1.167元/份c、1.33億/份d、1.2元/份 51、開(kāi)放式基金的買(mǎi)入價(jià)不可以是（）。 a、基金單位凈值b、基金單位凈值減交易費(fèi)c、基金單位凈值減贖回費(fèi)d、基金單位凈值加交易費(fèi) 52、假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬(wàn)股、

8、500萬(wàn)股和1000萬(wàn)股，每股的收盤(pán)價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為10000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為5000萬(wàn)元，基金單位為20000萬(wàn)，請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金單位凈值為（）。a、1.09元b、1.53元c、1.15元d、1.35元 53、非金融機(jī)構(gòu)法人買(mǎi)賣(mài)基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括（）。 a、營(yíng)業(yè)稅b、印花稅c、企業(yè)所得稅d、個(gè)人所得稅 54、下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)組合投資來(lái)分散（）。 a、利率風(fēng)險(xiǎn)b、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)c、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)d、違約風(fēng)險(xiǎn) 55、我國(guó)證券投資基金是基于（）而組織起來(lái)的代理投資行為。 a、委托原理b、代理原理c、契約原理d、公

9、約原理 56、公司型基金的持有人是基金公司的（）。 a、債權(quán)人b、受益人c、委托人d、股東 57、證券投資基金托管人是（）權(quán)益的代表。 a、基金監(jiān)管人b、基金持有人c、基金發(fā)起人d、基金管理人 58、契約型基金是基于（）而組織起來(lái)的代理投資行為。 a、委托原則b、代理原則c、契約原理d、公約原理 59、契約型基金持有人實(shí)際上是（）。 a、經(jīng)營(yíng)者b、監(jiān)管者c、受益者d、受托者 60、不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于（）。 a、7天b、10天c、7個(gè)工作日d、10個(gè)工作日 61、根據(jù)中華人民共和國(guó)信托法，受托人以（）為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。 a

10、、信托財(cái)產(chǎn)b、其自有資產(chǎn)c、信托合同約定的限度d、其注冊(cè)資本 62、消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（）。 a、市場(chǎng)有效性理論b、市場(chǎng)無(wú)效性理論b、套利定價(jià)理論d、資本資產(chǎn)定價(jià)理論 63、銀行間債券市場(chǎng)上的交易產(chǎn)品不包括（）。 a、國(guó)債b、金融債券c、國(guó)債回購(gòu)d、商業(yè)票據(jù) 64、債券收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（）。 a、同方向b、無(wú)關(guān)c、反方向d、無(wú)確定關(guān)系 65、我國(guó)私募基金是按（）組織起來(lái)的。 a、信托法b、證券法c、目前沒(méi)有法律依據(jù)d、公司法 66、委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過(guò)年度社保基金委托資產(chǎn)總值的（）。 a、10%b、15%c、20%d、25%e、30% 67、在我國(guó)，基金托管人可由（）來(lái)?yè)?dān)任。 a、保險(xiǎn)公司b、證券公司c