復習要點：黃金投資分析師（三 級）理論知識（2）

1、姓名：_ 班級：_ 學號：_-密-封 -線- 復習要點：黃金投資分析師（三 級）理論知識（2）考試時間：120分鐘 考試總分：100分題號一二三四五總分分數(shù)遵守考場紀律，維護知識尊嚴，杜絕違紀行為，確?？荚嚱Y(jié)果公正。101 crb指數(shù)是美國商品研究局公布的一種商品價格指數(shù)，反映了幾種商品的價格反映了17種商品的價格。 bp39102 目前上海黃金交易所標準黃金現(xiàn)貨實盤交易品種中，交易單位為50克/手的是什么品種au50gbp122103 上海黃金交易所對會員實行什么制度年審制度。 bp127104 會員交易員管理規(guī)定會員交易員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務的，須經(jīng)其會員授權，經(jīng)交易所專業(yè)培

2、訓并取得資格證書。會員交易員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他處兼職。會員交易員在交易所從事的業(yè)務活動均由該會員承擔全部責任。 bp134105 國內(nèi)黃金價格的直接決定因素是什么國際金價和人民幣兌美元匯率水平。 bp15106 常用快捷鍵中ctrl的功能是什么向右移動整屏k線。 bp23107 在波浪理論中，推動浪和調(diào)整浪的個數(shù)分別為幾個推動浪分割成5個波浪、調(diào)整浪分割成3個小浪。 bp68108 哪一年黃金價格達到了1980年以來的最低點2000年12月跌破250美元/盎司 ap32109 兼并會員的法人或與會員合并后新設立的法人需要承繼會員資格的，必須向交易所提出申請，經(jīng)哪個機構(gòu)

3、審查批準后，方可承繼會員資格經(jīng)交易所理事會審查批準。bp128110 金幣本位制度是以黃金作為貨幣、規(guī)定黃金的成色、鑄幣形狀的一種貨幣本位制度，始于1881年的哪個國家英國111 “市場行為涵蓋一切信息”，這一假設的合理性基于什么影響價格變動的因素有很多，包括外在的、內(nèi)在的、宏觀的、微觀的、政策的、市場的、資金的、心理的等，但任何一個因素對市場的影響最終都必然體現(xiàn)在價格本身的變動上，在走勢上直觀地反映出來。bp41112 會員轉(zhuǎn)讓會員資格時，轉(zhuǎn)讓方必須提前幾 個工作日向交易所提出申請和提交有關報告60個工作日 bp127113 會員大會的決議必須經(jīng)全體會員多少比例以上通過1/2以上bp1241

4、14 黃金的基差（黃金的現(xiàn)貨價格與期貨價格之差）會隨著期貨交割期的臨近而怎樣變化而不斷減小，到了交割期，期貨價格和交易的現(xiàn)貨價格大致相等。 bp24115 上海黃金交易所成立的時間2002年10月30日正式開業(yè)ab173116 被委托代理的會員可參照交易所有關規(guī)定和比率向代理客戶收取清算準備金和代理手續(xù)費，黃金代理手續(xù)費扣除交易所多少比例的手續(xù)費后，最高上限不得超過多少扣除交易所60/000 ，后最高上限不得超過90/000后bp135117 既是我國傳統(tǒng)道德文化的核心理念，又是現(xiàn)代經(jīng)濟生活中視為憲章的信條，更是對黃金投資業(yè)的根本要求的是什么誠信。ap7118 交易所總經(jīng)理和副總經(jīng)理由中國人民

5、銀行任免，總經(jīng)理每屆任期幾年每屆任期3年 bp125119 代理客戶的最低開戶資金和保證金賬戶每日最低金額分別為多少10000元。 bp130120 循環(huán)周期理論著重關心的是什么因素通過周期的長短和不同周期的重疊來推測未來循環(huán)周期的高點和低點可能出現(xiàn)的時點，從而制定交易策略。bp48121 代理客戶向委托會員發(fā)出結(jié)算單有異議，應在次日開市前1小時向委托會員提出，在什么時間如不提出異議，視為客戶對記載事項已確認在次日收市前bp132122 世界上同時擁有實金交易場、無形市場和期貨市場的唯一地區(qū)是哪倫敦 ap179123 非執(zhí)業(yè)黃金投資分析師如果違反職業(yè)道德規(guī)范，通常的制裁措施有什么通常的制裁措施

6、是取消其黃金投資分析師職業(yè)資格，嚴重都將終生無法再次參加黃金投資分析師職業(yè)資格考試，或終生無法在本行業(yè)執(zhí)業(yè)。ap10124 分析黃金價格的重要前提是什么把握黃金的屬性是分析黃金價格的重要前提。bp28125 上海黃金交易所中可進行自營和代理業(yè)務及批準的其他業(yè)務的會員是哪些會員金融類會員bp121126 申請成為上海黃金交易所的會員，必須擁有不低于多少人民幣的凈資產(chǎn)。500萬元人民幣資產(chǎn)bp126127 若要取得交易所會員資格，應該怎么辦須由申請單位提出書面申請，經(jīng)會員資格審查委員會，理事會批準，并報中國人民銀行備案，同時頒發(fā)會員證書，并予以公布。 bp126128 現(xiàn)在世界最大的現(xiàn)貨交易市場是

7、哪倫敦 ap179130交易品種的最小提貨量為1千克的是什么au9999、au（t5）、pt（t5） bp122131 上海黃金交易所實物交割實行的交割原則是什么一戶一碼制的交割原則。 bp122132 交易所對嚴重違反有關法律、法規(guī)和交易所規(guī)章的會員，可提請理事會終止或取消其會員資格，理事會必須在幾個工作日內(nèi)做出恢復或取消會員資格的決定。30工作日bp128133 黃金投資咨詢活動的主體是什么是從事該項業(yè)務、提供黃金投資咨詢服務的專門機構(gòu)及其人員，這是黃金投資市場中不可缺少的組成部分。 bp138134 技術分析結(jié)論有效性的主要基礎是什么市場行為涵蓋一切信息。 bp41135 含金量千分數(shù)不

8、小于多少的是千足金含金量不少于9999%136 用金企業(yè)通過交易所購買黃金、鉑金，發(fā)生實物交割的，其稅收方法是什么由稅收機關按實際成交價格代開增值稅專用發(fā)票。bp123137 交易所對會員實行什么控制總數(shù)控制。 bp127138 上海黃金交易所中會員中年產(chǎn)金量、用金量及冶煉能力占全國的比例分別為多少用金量占全國80%；冶煉能力占全國的90% bp126139 對稱三角形通常屬于是什么形態(tài)持續(xù)形態(tài)。 bp109140 隨機漫步理論對技術分析中的哪個假設條件提出了反對意見。歷史會重演。 bp47141 黃金市場早在19世紀初就已形成，現(xiàn)在世界上已發(fā)展到多少個7個；倫敦、美國、蘇黎世、中國香港、東京

9、、新加坡、悉尼黃金市場。 ap32142 世界官方黃金總儲備量在2004年大約為31423噸，接近世界已開采的全部黃金存量的多少1/4 。 bp25143 信息按價值分類可分為哪幾類有用信息、無害信息和有害信息。 bp4144 在道式理論中，趨勢的類型有哪些主要趨勢、次要趨勢和短期趨勢三種。 bp59145 交易品種的最小變動單位是001元/克的是什么au9999、au9995、au50g、au（t5）、au（td）、pt（t5）、pt9995 bp122146 中國人民銀行法規(guī)定中國人民銀行在黃金管理中承擔哪些職責監(jiān)督管理黃金市場；持有、管理、經(jīng)營黃金儲備；對金融機構(gòu)以及其他單位和個人執(zhí)行有

10、關黃金管理規(guī)定的行為進行檢查監(jiān)督。 ap166147 目前常用的黃金市場價格主要有哪些現(xiàn)貨價格和期貨價格。 bp24148 信息分析與判斷的基本方法有哪些有層次分析法、因果分析法、相關分析法、比較分析法。 bp10149 適用于短周期趨勢分析的分析法有什么有形態(tài)分析、均線分析和波浪理理論分析方法。同時，還可以輔助使用持倉量分析方法。在k線分析應用上，可以使用日線和小時線來進行分析。 bp35150 黃金投資分析師應承擔民事法律責任的情況主要是違約責任和侵權責任。 bp10151 波浪理論中常用的兩個比率是哪些0382與0618為常用的兩個比率。bp82152 屬于黃金投資信息中的較高層次信息是

11、哪些信息黃金價格及相關投資市場走勢信息 bp5153 上海黃金交易所會員大會的職權1、通過交易所章程、會員管理辦法和交易規(guī)則及其修改草案。2、選舉和罷免會員理事。3、審議批準理事會、總經(jīng)理的工作報告。4、審議通過交易所的財務預算方案、決算報告。5、審議交易所風險基金使用情況。6、決定交易所理事會提交的其他重大事項。7、上海黃金交易所章程規(guī)定的其他職權。 bp124154 目前世界上黃金價格的類型主要有哪些市場價格、生產(chǎn)價格、準官方價格三種類型。 bp24155 黃金價格走勢的基本特點有什么1、從超長時段來看，黃金價格基本上是持續(xù)上漲的。2、趨勢一旦形成，則多年不會逆轉(zhuǎn)。3、突發(fā)事件影響較大，一

12、般情況下單位時間內(nèi)的波幅較小。4、對重大事件的提前反映。bp31156 投資咨詢業(yè)務的形式有什么1、接受投資人或者客戶委托，提供財務顧問、資產(chǎn)管理顧問、黃金、期貨市場以及投資建議咨詢服務。2、舉辦有關黃金、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。3、在報刊上發(fā)表黃金投資咨詢的文章、評論、報告以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供黃金投資咨詢服務。4、通過電話、傳真、計算機絡等電信設備系統(tǒng)，提供黃金投資咨詢服務。 bp137157 定價委托保證金和實時委托保證金計算方法定價委托保證金額指定委托價格委托買入黃金量應收手續(xù)費；時實委托保證金金額市場實時價格客戶委托買入黃金量105%應收手續(xù)費bp131

13、158 1994年頒布的衍生品風險管理指引中的風險類型包括哪些市場風險、信用風險、流動性風險、結(jié)算風險、操作風險、法律風險、國家風險。bp100159 上海黃金交易所會員的義務1、接受交易所的監(jiān)管，遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策。2、遵守交易所章程、業(yè)務規(guī)則及有關決定。3、按規(guī)定繳納各種費用。4、出席會員大會，執(zhí)行會員大會、理事會的決議。5、接受交易所業(yè)務監(jiān)管。6、按交易所的規(guī)定提供經(jīng)營情況和財務會計報表。7、交易所規(guī)定的其他義務。 bp127160 黃金市場參與主體有哪些國際金商、商業(yè)銀行、對沖基金以及中央銀行、法人機構(gòu)、私人投資者以及黃金經(jīng)紀公司。 ap20161 常用的技術分析方法有

14、哪些切線類、波浪類、k線類、形態(tài)類、指標類bp45162 黃金投資分析師需要承擔行政法律責任時，通常由什么機構(gòu)來實施行政主管部門或行業(yè)自律機構(gòu)實施。bp11163 客戶在指令發(fā)出后要求撤單或更改，若交易已經(jīng)部分成交，是否還能撤銷則撤銷和更改只對未成交部分有效。 bp131164 從事黃金投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資人員以什么形式為客戶提供黃金市場咨詢服務1、接受投資人或者客戶委托，提供財務顧問、資產(chǎn)管理顧問、黃金、期貨市場以及投資建議咨詢服務。2、舉辦有關黃金、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。3、在報刊上發(fā)表黃金投資咨詢的文章、評論、報告以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供黃金投資咨詢服

15、務。4、通過電話、傳真、計算機絡等電信設備系統(tǒng)，提供黃金投資咨詢服務。 bp137165 簽訂委托協(xié)議的會員有權從代理客戶的賬戶中劃轉(zhuǎn)資金和黃金的情況有什么1、依照客戶指令成交的貨款或黃金；2、為客戶支付的倉儲和運保費；3、客戶的交易手續(xù)費；4、客戶未履行的違約罰款；5、簽訂的雙方同意的劃款事項。 bp131166 上海黃金交易所指定的清算銀行有哪些中國銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國工商銀行、中國建設銀行和深圳發(fā)展銀行。 bp122167 交易員代理交易應注意的風險有哪些賬戶透支風險、投資咨詢風險、操作風險 bp135168 在什么情況下，會員有權拒絕代理客戶的指令資金或?qū)嵨锸欠褡銐?、委托?nèi)容是否齊

16、全明確、有否違反交易所規(guī)則、指令是否有效、當確定客戶指令無效或操作違規(guī)后， bp131169 當發(fā)生哪些情形時，解除代理客戶的委托關系1、被法院宣告進入破產(chǎn)程序，2、賬戶被提起訴訟保全或扣劃，3、出現(xiàn)其他法定或約定解除協(xié)議條件的情況。 bp132170 理事長職權有哪些1、主持會員大會；2、召集和主持理事會會議；3、主持理事會的日常工作；4組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；5、提名交易所各專門委員會委員人選；6、檢查理事會決議的實施情況，并向理事會報告。bp125171 上海黃金交易所的基本職能有哪些1、提供黃金、白銀、鉑等貴金屬交易的場所、設施及相關服務。2、制定并實施黃金交易所的業(yè)務規(guī)則，規(guī)范交易

17、行業(yè)。3、組織、監(jiān)督黃金、白銀、鉑等貴金屬交易、清算、交割和配送。4、設計交易合同、保證交易合同的履行。5、制定并實施風險管理制度，控制市場風險。6、生成合理價格，發(fā)布市場信息。7、監(jiān)管會員交易業(yè)務，查處會員違反交易所有關規(guī)定的行為。8、監(jiān)管指定倉庫的黃金、白銀、鉑等貴金屬業(yè)務。9、中國人民銀行規(guī)定的其他職能。bp120172 技術分析所依據(jù)的最重要的價量關系是什么1、價漲量增：表示價格將持續(xù)上漲。2、價漲量減：這種量價背離是價格趨勢潛在反轉(zhuǎn)的信號。3、價格隨著緩慢遞增成交量逐級上漲，漸漸地走勢突然成為垂直上升的噴發(fā)行情成交量急劇增加價格暴漲。緊隨著此波走勢，隨之而來的是成交量大幅度萎縮，同時

18、價格急速下跌。這種現(xiàn)象表示漲勢已到未期，上漲乏力，趨勢力竭，顯示出趨勢反轉(zhuǎn)的現(xiàn)象。反轉(zhuǎn)所具有的意義視前一波價格上漲幅度的大小及成交量擴增的程度而定。4、在一波段的長周期下跌，形成谷底后價格回升，成交量并沒有相應增加，價格上漲欲乏力，然后再度跌落至先前谷底附近，或高于谷底。當?shù)诙鹊椎某山涣康陀诘谝还鹊讜r，是價格上漲的信號。5、價格下跌，向下跌破形態(tài)趨勢線或移動平均線，同時出現(xiàn)大成交量，是價格繼續(xù)下跌、趨勢發(fā)生變化的信號，表明趨勢反轉(zhuǎn)形成空頭市場。6、價格下跌相當長的時間后，出現(xiàn)恐慌性賣出，隨著日益擴大的成交量，價格大幅度下跌；繼恐慌性賣出之后，價格開始上漲，同時恐慌性賣出所創(chuàng)的低價，將不可能在極短的時間內(nèi)跌破。大量恐慌性賣出之后，往往是空頭的結(jié)束。7、當市場行情持續(xù)上漲很久，出現(xiàn)急劇增加的成交量，而價格卻上漲乏力，在高位盤旋或大幅振蕩，無法再向上大幅上漲，顯示賣壓沉重，從而形成價格下跌的因素。連續(xù)下跌之后，在低位出現(xiàn)大成交量，價格去沒有進一步下跌，價格僅小幅變動，是進貨的信號。 bp44173 在投資咨詢業(yè)中，根據(jù)其投資咨詢合同的形式及內(nèi)容，可分為哪兩種形式分為投資委托與投資咨詢兩種形式。 bp140174 目前黃金投資相關信息的主要收集